华兴源创:第二次监事会第八次会议决议公告

证券代码：688001证券简称：华兴源创公告编号：2021-048苏州华兴源创科技股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州华兴源创科技股份有限公司(下称“公司”)第二届监事会第八次会议
于2021年9月17日下午在公司会议室以现场表决方式召开，本次会议通知已于2021年9月10日以专人送达方式传达至全体监事。会议由监事会主席江斌先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，公司董事会秘书朱辰先生列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》公司监事会对本次限制性股票授予价格调整事项进行了核查，认为董事会根据股东大会授权对公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格（含预留部分授予价格）进行调整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及和公司股东大会批准的激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本激励计划授予价格（含预留部分授予价格）由原20.26元/股调整
为20.08元/股。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
（1）公司监事会对本次激励计划的预留授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范
性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关预留授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司本次激励计划的预留授予日为2021年9月17日，并同意以20.08元/股的授予价格向58名激励对象授予80万股限制性股票。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
3、审议通过《关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
公司监事会认为：公司作废处理本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
4、审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》公司监事会对公司2020年限制性股票激励计划的首次授予部分第一个归属
期的归属条件是否成就进行核查，认为：公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的137名激励对象归属84.975万股限制性股票。本事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于2020年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的公告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告！
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会2021年9月18日