上海家化:上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海家化联合股份有限公司2021年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

证券代码：600315证券简称：上海家化上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海家化联合股份有限公司2021年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告2021年9月目录
!
一、释义!""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!#
二、声明!""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!$
三、基本假设!""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!%
四、本激励计划的审批程序!"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!&
五、本激励计划的授予情况!"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!'
六、本激励计划授予条件成就情况说明!"""""""""""""""""""""""""""""""""!(
七、本激励计划的授权日!"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!(
八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明!""""""""""!)*
九、独立财务顾问的核查意见!""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!)*
十、备查文件及咨询方式!""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""!))
（一）备查文件..............................................11
（二）咨询方式..............................................11
2/11一、释义
1.上海家化、本公司、公司、上市公司：指上海家化联合股份有限公司2.本激励计划：指上海家化联合股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）。
3.股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。
4.激励对象：按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事。
5.有效期：自股票期权授予登记完成之日起至激励对象所获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止
6.等待期：股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段7.行权：激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
8.可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
9.行权价格：指本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
10.行权条件：指根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。
11.授权日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。
12.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
13.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
14.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
15.《公司章程》：指《上海家化联合股份有限公司章程》。
16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17.证券交易所：指上海证券交易所。
18.元：指人民币元。
3/11二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上海家化提供，本激励
计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对上海家化股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上海家化的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
4/11三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
5/11四、本激励计划的审批程序
（一）2021年7月22日，公司召开七届二十一次董事会会议、七届十六次监事会会议，审议并通过《关于公司