中成股份投资者关系管理规定

中成进出口股份有限公司 投资者关系管理规定

中成进出口股份有限公司投资者关系管理规定

第一章 总则

第一条 为了加强中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者

之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中成进出口股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本规定。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场

营销的原理加强与投资者和潜在投资者之间（以下统称“投资者”）的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。

第三条 投资者关系管理的目的：

（一）树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念，形成尊重投资者的企业文化；

（二）在公司与投资者之间建立双向的沟通渠道，促进投资者对公司的了解和认同；

（三）提高公司透明度，改善公司经营管理和治理结构，促进公司诚信自律、规范运作；

（四）投资者关系管理的最终目标是提高公司核心竞争力，实现公司价值最

大化和投资者利益最大化，使公司持续快速地发展。

第二章 投资者关系管理的基本原则

第四条 信息披露应遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定的原则；

第五条 充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则；

第六条 不影响公司生产经营和泄漏公司商业机密的原则；

第七条 平等对待所有投资者的原则；

第八条 高效率、低成本的原则。

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第三章 投资者关系管理内容

第九条 完善公司的信息披露制度，加强信息披露的主动性、规范性。

第十条 公司在符合国家有关法律、法规以及不影响公司生产经营和泄露商

业机密的前提下与投资者沟通的内容包括：

（一）公司的发展战略；

（二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：公司的生

产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资决策及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信息；

（三）企业文化，包括：公司员工所共有的观念、价值取向以及行为等外在表现形式，由管理作风和管理观念构成的管理氛围，由公司的管理制度和管理程序构成的管理氛围，书面和非书面形式的标准和程序；

（四）公司外部环境及其他信息，主要包括： 1．政治环境，包括国内、国

际环境的变化等；2．法律环境，包括产业政策、政府订货、补贴政策等的变化

等；3．社会环境，包括社会文化、社会习俗、公众价值标准等；

（五）投资者关心的与公司相关的其他信息。

第十一条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一）公告，包括定期报告和临时报告；

（二）股东大会；

（三）公司网站；

（四）分析师会议；

（五）一对一沟通；

（六）邮寄资料；

（七）电话咨询；

（八）广告、宣传单或其它宣传材料；

（九）新闻发布会；

（十）现场推介会；

（十一）媒体采访和报道；

（十二）现场参观；

（十三）路演。

第十二条 《中国证券报》和《证券时报》为公司信息披露指定报纸，深圳

证券交易所网站为指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。

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第十三条 公司建立与投资者沟通的专门信息网络平台，设专人更新，维护，以确保公司与投资者的通讯联系及时，准确，畅通。

第十四条 公司对财经媒体、机构大户、中小投资者和新闻媒体的来访、来电，设专人接待、专线接听。

第十五条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第四章 投资者关系管理部门

第十六条 董事会秘书负责主持投资者关系管理日常事务，董事会办公室为

公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书负责，并协助董事会秘书履行以下职责及处理相关日常事务：

（一）汇集公司生产、经营、财务等相关信息，根据有关法律、法规、规范

性文件和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；

（二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；

（三）组织年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；

（四）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；

（五）定期或在出现重大事件时通过有效形式与投资者进行沟通；

（六）在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查寻和咨询；

（七）加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和

其他重要人员的采访、报道；

（八）跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当的方式与投资者沟通；

（九）与监管部门、行业协会、交易所等保持接触，形成良好的沟通关系；

（十）与其它上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询

公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

（十一）拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司批准、实施；

（十二）调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司的投资者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；

（十三）有利于改善投资者关系的其它工作。

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第十七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它部门、分公司、公司持股超过 50%的子公司及公司全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工作。

第十八条 董事会办公室应当以适当方式对公司全体员工特别是董事、监

事、高级管理人员、部门正副负责人、分公司正副负责人、公司持股超过 50%的子公司的正副负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。

第十九条 董事会办公室是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：

（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、管理、研发、市场、财务、人事等各个方面；

（二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；

（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

（四）具有良好的沟通和市场营销技巧；

（五）具有良好的品行，城市信用，有较强的协调能力和心理承受能力；

（六）有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件。

第五章 附则

第二十条 本规定自公司董事会通过之日起实施。

第二十一条 本规定的解释权归公司董事会。