新国都:2021年第二次临时股东大会会议决议公告

深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会
证券代码：300130证券简称：新国都公告编号：2021-068深圳市新国都股份有限公司
2021年第二次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次临时股东大会决议。
3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、召开时间：2021年9月23日14:302、召开地点：深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼，深圳市新国都股份有限公司会议室
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式4、召集人：公司董事会5、会议主持人：董事长刘祥先生6、出席、列席人员：公司全部董事、全部监事、部分高级管理人员出席、公司董事会秘书兼财务总监、见证律师。
7、本次股东大会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳市新国都股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定。
二、会议出席情况深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会于2021年9月23日 14:30 在深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼，深圳市新国都股份有限公司会议室召开。深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会1、股东出席的总体情况：
因上市公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，公司现有总股本489197278股，截至本次股东大会股权登记日，公司股票回购专用证券账户回购公司股份3526268股，故公司有表决权股份总数为485671010股。
通过现场和网络投票的股东160人，代表股份182801251股，占上市公司有表决权股份的37.6389％。
其中：通过现场投票的股东9人，代表股份177965809股，占上市公司有表决权股份的36.6433％。
通过网络投票的股东151人，代表股份4835442股，占上市公司有表决权股份的0.9956％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东154人，代表股份4838242股，占上市公司有表决权股份的0.9962％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份2800股，占上市公司有表决权股份的0.0006％。
通过网络投票的股东151人，代表股份4835442股，占上市公司有表决权股份的0.9956％。
公司全部董事、全部监事、部分高级管理人员出席、公司董事会秘书兼财务总监、见证律师列席本次会议。本次会议的召开和举行符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳市新国都股份有限公司章程》的有关规定。
三、议案审议和表决情况
会议以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，审议表决情况如下：
1.00关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案象发行可转换公司债券方案的议案
议案1.01本次发行证券的种类
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.02发行规模
总表决情况：
同意178944710股，占出席会议所有股东所持股份的97.8903％；反对3840041股，占出席会议所有股东所持股份的2.1007％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意981701股，占出席会议中小股东所持股份的20.2904％；反对3840041股，占出席会议中小股东所持股份的79.3685％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.03票面金额和发行价格
总表决情况：
同意178944710股，占出席会议所有股东所持股份的97.8903％；反对3840041股，占出席会议所有股东所持股份的2.1007％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意981701股，占出席会议中小股东所持股份的20.2904％；反对3840041股，占出席会议中小股东所持股份的79.3685％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.04债券期限
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.05票面利率
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.06还本付息的期限和方式
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.07转股期限
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.08转股价格的确定
总表决情况：
同意178987110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9135％；反对3797641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0775％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1024101股，占出席会议中小股东所持股份的21.1668％；反对3797641股，占出席会议中小股东所持股份的78.4922％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.09转股价格的调整及计算方式
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.10转股价格的向下修正条款
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.11转股股数确定方式深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.12赎回条款
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.13回售条款
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.14转股年度有关股利的归属
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.15发行方式及发行对象
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.16向原股东配售的安排
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.17债券持有人会议相关事项
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.18本次募集资金的用途
总表决情况：
同意178946210股，占出席会议所有股东所持股份的97.8911％；反对3838541股，占出席会议所有股东所持股份的2.0998％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意983201股，占出席会议中小股东所持股份的20.3215％；反对3838541股，占出席会议中小股东所持股份的79.3375％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.19担保事项
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.20募集资金存管
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3802641股，占出席会议所有股东所持股份的2.0802％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0090％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会3802641股，占出席会议中小股东所持股份的78.5955％；弃权16500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3410％。
议案1.21本次发行方案的有效期
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案2.00关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案3.00关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会议案4.00关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案5.00关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案6.00关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案7.00关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会措施及相关承诺的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案8.00关于可转换公司债券持有人会议规则的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案9.00关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案
总表决情况：
同意178982110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9108％；反对3750141股，占出席会议所有股东所持股份的2.0515％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0377％。
中小股东总表决情况：
同意1019101股，占出席会议中小股东所持股份的21.0635％；反对3750141股，占出席会议中小股东所持股份的77.5104％；弃权69000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的1.4261％。
议案10.00关于公司2021年上半年内部控制自我评价报告的议案深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会
总表决情况：
同意178979010股，占出席会议所有股东所持股份的97.9091％；反对3518241股，占出席会议所有股东所持股份的1.9246％；弃权304000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.1663％。
中小股东总表决情况：
同意1016001股，占出席会议中小股东所持股份的20.9994％；反对3518241股，占出席会议中小股东所持股份的72.7173％；弃权304000股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的6.2833％。
议案11.00关于拟变更注册资本及修订公司章程的议案
总表决情况：
同意178987110股，占出席会议所有股东所持股份的97.9135％；反对3513241股，占出席会议所有股东所持股份的1.9219％；弃权300900股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.1646％。
中小股东总表决情况：
同意1024101股，占出席会议中小股东所持股份的21.1668％；反对3513241股，占出席会议中小股东所持股份的72.6140％；弃权300900股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的6.2192％。
议案12.00关于修订《关联交易决策制度》的议案
总表决情况：
同意178397016股，占出席会议所有股东所持股份的97.5907％；反对4103335股，占出席会议所有股东所持股份的2.2447％；弃权300900股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.1646％。
中小股东总表决情况：
同意434007股，占出席会议中小股东所持股份的8.9703％；反对4103335股，占出席会议中小股东所持股份的84.8105％；弃权300900股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的6.2192％。
议案13.00关于修订《独立董事工作制度》的议案
总表决情况：
同意178409616股，占出席会议所有股东所持股份的97.5976％；反对深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会4147535股，占出席会议所有股东所持股份的2.2689％；弃权244100股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议所有股东所持股份的0.1335％。
中小股东总表决情况：
同意446607股，占出席会议中小股东所持股份的9.2308％；反对4147535股，占出席会议中小股东所持股份的85.7240％；弃权244100股（其中，因未投票默认弃权52500股），占出席会议中小股东所持股份的5.0452％。
上述议案中议案1-11为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二（含）以上同意通过。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京市中伦（深圳）律师事务所石璁律师、陈星霓律师现场见证，并出具了《法律意见书》。《法律意见书》结论如下：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果、本次股东大会通过的各项决议均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，均合法、合规、真实、有效。
五、备查文件
1、深圳市新国都股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议决议；
2、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司2021
年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
深圳市新国都股份有限公司2021年9月23日