ST三五:关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖暨可能被动减持股份的公告

证券代码：300051 证券简称：ST 三五 公告编号：2021-202厦门三五互联科技股份有限公司
关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖暨可能被动减持股份的公告本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司控股股东、实际控制人保证相关内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；本公司及全体董事保证公告内容与控股股东、实际控制人提供的相关信息一致。
风险提示：
1、控股股东、实际控制人本次将被强制拍卖、变卖的股份数量为22395700股，占其现所持公司股份数量的22.29％，占公司总股本的6.12％2、控股股东、实际控制人因其股份将被强制拍卖、变卖，可能导致被动减持股份
厦门三五互联科技股份有限公司〔简称“公司”〕近日收到控股股东、实际控制人龚少晖先生发来的《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖暨可能被动减持股份的告知函》并转来的广东省深圳市中级人民法院(简称“深圳中院”)寄达的(2021)粤03执2229号之一《执行裁定书》，获悉龚少晖先生所持部分股份将被强制拍卖、变卖，进而可能导致被动减持股份；公司现将相关情况公告如下：
第1页/共13页一、股东股份将被强制拍卖、变卖的基本情况
㈠本次股份将被强制拍卖、变卖的基本情况龚少晖先生本次股份将被强制拍卖、变卖的基本情况如下：
占其是否为第一本次涉及占公司拍卖拍卖股东所持拍卖执行原大股东及股份数量总股本开始结束名称股份申请人机构因
一致行动人(股)比例日期日期比例
第一大股东华融暂未暂未详
龚少晖控股股东2239570022.29％6.12％证券股份获悉获悉深圳见实际控制人有限公司中院备注
合计2239570022.29％6.12％---
说明：至本公告前一交易日(2021年9月24日，星期五)，龚少晖先生持有公司股份100477735股，占公司总股本的27.48％；本公告中龚少晖先生的持股比例、股份冻结/质押/拍卖比例均以2021年9月24日龚少晖先生的持股数量为基数计算。
备注：股东股份将被强制拍卖、变卖的原因前述强制拍卖、变卖事项系龚少晖先生与申请执行人华融证券股份有限公司发生相关纠纷、华融证券股份有限公司向法院申请强制执行措施所致；相关事项详见此前已披露的《关于控股股东、实际控制人收到〈债务核实文书暨通知〉之邮件的公告》(公告编号：2021-002)。
㈡股东股份累计被强制执行的情况
至本公告前一交易日，除本公告披露的强制拍卖、变卖事项外，此前龚少晖先生所持股份被强制拍卖、变卖的情况分别与海通恒信国际融资租赁股份有限公司、深圳市高新投集团有限公司相关，所涉及的股份已分别过户完成；具体内容详见《关于公司实际控制人进行股票质押的公告》(公告编号：2017-131)、《关
第2页/共13页于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法冻结的公告》(公告编号：
2020-038)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖、变卖的提示性公告暨被动减持股份的预披露公告》(公告编号：2020-184)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖暨可能被动减持股份的公告》(公告编号：2020-195)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份司法拍卖流拍的公告》(公告编号：2020-219)、《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分解除质押、解除冻结暨发生权益变动的提示性公告》(公告编号：2021-023)、《关于股份过户暨披露权益变动报告书的提示性公告》(公告编号：2021-026)、《简式权益变动报告书〔龚少晖〕》(公告编号：2021-027)、《简式权益变动报告书〔海通恒信国际融资租赁股份有限公司〕》(公告编号：2021-028)以及《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法冻结的公告》(公告编号：
2020-116)、《关于公司控股股东、实际控制人收到法院执行通知书的公告》(公告编号：2021-004)、《关于公司及控股股东、实际控制人收到法院文书的公告》(公告编号：2021-105)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖暨可能被动减持股份的公告》(公告编号：2021-152)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份司法拍卖的进展公告》(公告编号：2021-183)。此前，与海通恒信国际融资租赁股份有限公司、深圳市高新投集团有限公司相关的股份拍卖、过户事项未导致龚少晖先生失去控股股东、实际控制人地位。
㈢股东股份累计被拍卖、变卖的情况至本公告披露日，龚少晖先生所持股份累计被拍卖、变卖的情况如下(含本次即将被拍卖、变卖数据)：
该次拍卖该次拍卖股东拍卖该次拍卖前此时该次股数占其所持股数占公司名称申请人总持股数持股比例拍卖股数股份比例总股本比例海通恒信国际融资
龚少晖13488670136.88％2125156615.76％5.81％租赁股份有限公司
第3页/共13页深圳市高新投
龚少晖10997773530.07％95000008.64％2.60％集团有限公司华融证券
龚少晖10047773527.48％2239570022.29％6.12％股份有限公司
累计被拍卖股数(股)53147266累计被拍卖股数占公司总股本比例14.53％
二、执行裁定书的主要内容
深圳中院(2021)粤03执2229号之一《执行裁定书》载明：
申请执行人：华融证券股份有限公司被执行人：龚少晖等主体申请执行人华融证券股份有限公司与被执行人龚少晖等主体公证债权文书一案，中华人民共和国北京市方圆公证处出具的9份公证债权文书已经发生法律效力。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容，申请执行人向深圳中院申请强制执行，深圳中院于2021年3月4日依法受理。
在执行过程中，深圳中院依法冻结被执行人龚少晖的证券账户内持有的证券简称 ST 三五(证券代码 300051，股份性质无限售流通股，质押权人华融证券股份
有限公司)股票 20997100 股及孳息、轮候冻结证券简称 ST 三五(证券代码300051，股份性质无限售流通股，质押权人华融证券股份有限公司)股票
88980635股。上述冻结股票冻结期限为36个月，自2019年3月8日至2022年3月7日止。
依据中华人民共和国北京市方圆公证处出具的9份公证债权文书，华融证券股份有限公司就龚少晖持有的22395700股厦门三五互联科技股份有限公司股票
(证券简称 ST三五，证券代码 300051)拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权。在上述质押股票中1398600股被河北省石家庄市中级人民法院以(2021)粤03财保25
号首先查封，目前该案处于一审阶段，案号(2021)冀03民初363号，经函商一审审判法官将上述1398600股股票的处置权移送本案执行，承办法官已函复同意
第4页/共13页由本案处置。
在执行过程中，深圳中院依法向被执行人送达《执行通知书》《报告财产令》，责令被执行人履行其义务，被执行人未予履行。现申请执行人向深圳中院提出申请，要求处分上述被执行人名下质押股票22395700股以清偿债务。
深圳中院认为，被执行人在指定期限内拒不履行生效法律文书确定的义务，申请执行人申请处分被执行人的上述财产，符合有关法律规定，应予准许。深圳中院依法裁定如下：
强制拍卖、变卖被执行人龚少晖持有的证券简称 ST 三五(证券代码 300051，股份性质无锡市流通股)股票22395700股以清偿债务。
本裁定送达后即发生法律效力。
三、公司说明与风险提示
㈠股东所持部分股份存在被强制过户的风险
龚少晖先生表示：本次将被强制拍卖、变卖的股份此前已质押给华融证券股份有限公司并被法院冻结(含轮候冻结和司法再冻结)，本次股份将被强制拍卖、变卖系因龚少晖先生与华融证券股份有限公司的纠纷尚未获得彻底解决所致；该部分股份存在拍卖成功或被强制过户的风险；龚少晖先生将继续积极采取包括但
不限于还款、协商、和解、调解等措施应对股份将被强制过户的风险，及时通知公司相关进展情况并履行信息披露义务。
另，至本公告披露日，龚少晖先生所持股份被司法冻结、司法再冻结、轮候冻结的数量为100477735股，占其持股数的100％，占公司总股本的27.48％；
具体情况详见《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法冻结的公告》(公告编号：2020-038)、《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法冻结的公告》(公告编号：2020-116)、《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法(再)冻结的公告》(公告编号：2021-012)、《关于公司控股股东、实际控制人所持股份部分被司法再冻结的公告》(公告编号：2021-022)、《关于
第5页/共13页公司控股股东、实际控制人所持股份部分解除质押、解除冻结暨发生权益变动的提示性公告》(公告编号：2021-023)、《关于股份过户暨披露权益变动报告书的提示性公告》(公告编号：2021-026)、《关于公司控股股东、实际控制人所持股份被司法再冻结及轮候冻结的公告》(公告编号：2021-032)及《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖、变卖的提示性公告暨被动减持股份的预披露公告》(公告编号：2020-184)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖暨可能被动减持股份的公告》(公告编号：2020-195)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份司法拍卖流拍的公告》(公告编号：
2020-219)、《关于控股股东、实际控制人收到〈债务核实文书暨通知〉之邮件的公告》(公告编号：2021-002)、《关于公司控股股东、实际控制人收到法院执行通知书的公告》(公告编号：2021-004)、《关于公司及控股股东、实际控制人收到法院文书的公告》(公告编号：2021-105)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖暨可能被动减持股份的公告》(公告编号：2021-152)、《关于控股股东、实际控制人所持部分股份司法拍卖的进展公告》(公告编号：
2021-183)。
㈡股东债务逾期或违约记录及诉讼、仲裁事项与公司控股股东、实际控制人龚少晖先生相关的债务逾期或违约记录及诉讼、仲裁事项详见此前披露的《关于公司控股股东、实际控制人所持股份被司法再冻结及轮候冻结的公告》(公告编号：2021-032)第3、4、5页中所述内容。除前述外，公司未发现控股股东、实际控制人最近一年涉及其他大额债务逾期或违约及因债务问题引发的其他重大诉讼或仲裁记录。
㈢股东非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形与公司控股股东、实际控制人龚少晖先生相关的非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形详见此前披露的《关于公司控股股东、实际控制人所持股份被司法再冻结及轮候冻结的公告》(公告编号：2021-032)第5页中所述
第6页/共13页内容。前述事项已整改完成，且公司未发现控股股东、实际控制人存在其他非经
营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
㈣案件债权额及执行费用和股份标记信息根据2021年7月1日起施行的《关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》(法发〔2021〕9号)的相关规定，公司披露本次拍卖涉及的案件债权额及执行费用和股份标记信息如下：
1、案件债权额及执行费用本案系申请执行人华融证券股份有限公司与龚少晖等人发生纠纷、华融证券股份有限公司向法院申请强制执行所致；公司暂未获悉案件债权额和执行费用的具体金额。前述内容详见公司此前已披露的《关于控股股东、实际控制人收到〈债务核实文书暨通知〉之邮件的公告》(公告编号：2021-002)。
2、股份标记信息根据中国证券登记结算有限责任公司的查询数据，与公司控股股东、实际控制人龚少晖先生相关的股份(均为无限售流通股)质押冻结标记信息如下：
质押/
质权人/司法解质/
序股质押/司法质押/司法冻结司法冻结类型冻结执行人解冻备注号东冻结数量序号冻结名称日期日期
深圳市中小存在司法再冻结，龚
181105B0000001 企业信用融 2018- 9999- 冻结序号：
1少柜台质押6000000
0920181105 资担保集团 11-05 01-01 210127B00000026800晖有限公司000001龚
司法 210127B0000002 宁乡市人民 2021- 2024-
2少6000000-
再冻结6800000001法院01-2701-26晖
第7页/共13页龚湖南省长沙
210127B0000002 2021- 2024-
3少司法冻结349634市岳麓区人-
140000000101-2701-26晖民法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520180426财达证券股2018-9999-冻结序号：
4少质押式1392600
FR000535 份有限公司 04-26 01-01 210210B00000014200晖回购000001龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
5少1392600市中级人民-
再冻结420000000102-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520180426财达证券股2018-9999-冻结序号：
6少质押式3978800
FR000536 份有限公司 04-26 01-01 210210B00000014200晖回购000002龚广东省深圳
司法再冻 210210B0000001 2021- 2024-
7少3978800市中级人民-
结420000000202-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520180509财达证券股2018-9999-冻结序号：
8少质押式2282500
FR000980 份有限公司 05-09 01-01 210210B00000014200晖回购000003龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
9少2282500市中级人民-
再冻结420000000302-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520180509财达证券股2018-9999-冻结序号：
10少质押式6847500
FR000981 份有限公司 05-09 01-01 210210B00000014200晖回购000004龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
11少6847500市中级人民-
再冻结420000000402-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
12少质押式230000
FR000668 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000007龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
13少230000市中级人民-
再冻结420000000702-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
14少质押式700000
FR000669 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000008龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
15少700000市中级人民-
再冻结420000000802-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
16少质押式340000
FR000676 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000009
第8页/共13页龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
17少340000市中级人民-
再冻结420000000902-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
18少质押式1080000
FR000677 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000010龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
19少1080000市中级人民-
再冻结420000001002-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181211财达证券股2018-9999-冻结序号：
20少质押式2358800
FR000467 份有限公司 12-11 01-01 210210B00000014200晖回购000011龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
21少2358800市中级人民-
再冻结420000001102-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181211财达证券股2018-9999-冻结序号：
22少质押式1425700
FR000468 份有限公司 12-11 01-01 210210B00000014200晖回购000012龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
23少1425700市中级人民-
再冻结420000001202-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181211财达证券股2018-9999-冻结序号：
24少质押式1322000
FR000470 份有限公司 12-11 01-01 210210B00000014200晖回购000014龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
25少1322000市中级人民-
再冻结420000001402-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181213财达证券股2018-9999-冻结序号：
26少质押式2884000
FR000546 份有限公司 12-13 01-01 210210B00000014200晖回购000015龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
27少2884000市中级人民-
再冻结420000001502-1002-09晖法院
深圳市中小存在司法再冻结，龚
181105B0000001 企业信用融 2018- 9999- 冻结序号：
28少柜台质押13000000
0920181105 资担保集团 11-05 01-01 210127B00000026800晖有限公司000002龚
司法 210127B0000002 宁乡市人民 2021- 2024-
29少13000000-
再冻结6800000002法院01-2701-26晖
第9页/共13页龚湖南省长沙
210127B0000002 2021- 2024-
30少司法冻结1001市岳麓区人-
140000000201-2701-26晖民法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520180118财达证券股2018-9999-冻结序号：
31少质押式9060000
FR000585 份有限公司 01-18 01-01 210127B00000027400晖回购000001龚
司法 210127B0000002 宁乡市人民 2021- 2024-
32少9060000-
再冻结7400000001法院01-2701-26晖
股票存在司法再冻结，龚
质押式27423520180118财达证券股2018-9999-冻结序号：
33少16940000
回购 FR000586 份有限公司 01-18 01-01 210127B00000023300晖000001龚湖南省长沙
司法 210127B0000002 2021- 2024-
34少16940000市岳麓区人-
再冻结330000000101-2701-26晖民法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
35少质押式1450000
FR000530 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000005龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
36少1450000市中级人民-
再冻结420000000502-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181011财达证券股2018-9999-冻结序号：
37少质押式2900000
FR000532 份有限公司 10-11 01-01 210210B00000014200晖回购000006龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
38少2900000市中级人民-
再冻结420000000602-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181211财达证券股2018-9999-冻结序号：
39少质押式639400
FR000469 份有限公司 12-11 01-01 210210B00000014200晖回购000013龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
40少639400市中级人民-
再冻结420000001302-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
27423520181213财达证券股2018-9999-冻结序号：
41少质押式484000
FR000547 份有限公司 12-13 01-01 210210B00000014200晖回购000016龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
42少484000市中级人民-
再冻结420000001602-1002-09晖法院
第10页/共13页存在司法再冻结，龚股票
27423520181213财达证券股2018-9999-冻结序号：
43少质押式2416100
FR000548 份有限公司 12-13 01-01 210210B00000014200晖回购000017龚司法广东省深圳
210210B0000001 2021- 2024-
44少再冻结2416100市中级人民-
420000001702-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
37790020170418华融证券股2017-9999-冻结序号：
45少质押式7299300
H1556274 份有限公司 04-18 01-01 210319P00000016300晖回购000001龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
46少7299300-
再冻结6300000001人民法院03-1903-18晖
存在司法再冻结，龚股票
37790020170728华融证券股2017-9999-冻结序号：
47少质押式1378200
H1095362 份有限公司 07-28 01-01 210319P00000016300晖回购000002龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
48少1378200-
再冻结6300000002人民法院03-1903-18晖
存在司法再冻结，龚股票
37790020170728华融证券股2017-9999-冻结序号：
49少质押式3790200
H1095434 份有限公司 07-28 01-01 210319P00000016300晖回购000003龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
50少3790200-
再冻结6300000003人民法院03-1903-18晖
存在司法再冻结，龚股票
37790020170728华融证券股2017-9999-冻结序号：
51少质押式4393400
H1095463 份有限公司 07-28 01-01 210319P00000016300晖回购000004龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
52少4393400-
再冻结6300000004人民法院03-1903-18晖
存在司法再冻结，龚股票
37790020170728华融证券股2017-9999-冻结序号：
53少质押式4134600
H1095488 份有限公司 07-28 01-01 210319P00000016300晖回购000005龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
54少4134600-
再冻结6300000005人民法院03-1903-18晖
存在司法再冻结，龚股票
37790020180621华融证券股2018-9999-冻结序号：
55少质押式1398600
H1087666 份有限公司 06-21 01-01 210210B00000014200晖回购000018
第11页/共13页龚广东省深圳
司法 210210B0000001 2021- 2024-
56少1398600市中级人民-
再冻结420000001802-1002-09晖法院
存在司法再冻结，龚股票
37790020180621华融证券股2018-9999-冻结序号：
57少质押式1400
H1087666 份有限公司 06-21 01-01 210319P00000016300晖回购000006龚
司法 210319P0000001 深圳市中级 2021- 2024-
58少1400-
再冻结6300000006人民法院03-1903-18晖
㈤股东所持部分股份将被强制拍卖、变卖对公司的影响及风险提示龚少晖先生与华融证券股份有限公司之间的债权债务纠纷涉及的相关股份如
被强制拍卖、变卖成功或/及过户完成，公司股东名单及相关股东持股数、持股比例将发生变化，届时龚少晖先生仍持有公司股份78082035股，占公司总股本的21.35％〔其中包括证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划
持有的33000000股股份表决权；扣除前述表决权委托后，届时龚少晖先生仍持有公司45082035股股份的表决权，占公司总股本的12.33％〕；本次强制执行相关事项对公司生产经营暂无直接的重大影响，当前亦未对公司控制权变动产生必然影响；公司目前生产经营正常，各项业务均仍在有序进行中。
鉴于当前龚少晖先生所持股份累计被冻结数占其所持公司股份的100.00％
(含司法冻结、司法再冻结、轮候冻结)，且龚少晖先生与江西绿滋肴控股有限公司表决权委托尚未生效，公司控制权变动存在不确定性；公司正在筹划向特定对象海南巨星科技有限公司发行股份，若本次筹划事项最终实施完成，将导致公司控制权发生变更〔详见《关于筹划向特定对象发行股票暨控制权变更的停牌公告》
(公告编号：2021-200)〕，进而可能对公司生产经营、公司治理产生重大影响。
本次强制拍卖、变卖事项尚在执行阶段，后续可能涉及竞拍、变卖、缴款、股份过户等环节和手续，存在不确定性；如前述程序完成，公司将根据最终结果，依法履行相应的信息披露义务。公司将密切关注和跟进龚少晖先生相关案件强制执行及股份变动状况，并督促控股股东、实际控制人及其相关方依照法律法规和规则规定及时履行信息披露义务；公司敬请广大投资者注意投资风险。
第12页/共13页四、备查文件
1、广东省深圳市中级人民法院(2021)粤03执2229号之一《执行裁定书》2、公司控股股东、实际控制人出具的《关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被强制拍卖、变卖暨可能被动减持股份的告知函》3、从中国证券登记结算有限责任公司系统查询获悉的《证券质押及司法冻结明细表》《证券轮候冻结数据表》
特此公告！
厦门三五互联科技股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十七日
第13页/共13页