沃森生物:简式权益变动报告书

云南沃森生物技术股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：云南沃森生物技术股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：沃森生物股票代码：300142信息披露义务人：刘俊辉住所：云南省昆明市五华区通讯地址：云南省昆明市经济技术开发区云景路银河科技园 J 栋股份变动性质：持股数量不变，因公司总股本增加导致持股比例被动降低至5%以下
签署日期：二零二一年九月二十五日信息披露义务人声明1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
3、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在云南沃森生物技术股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在云南沃森生物技术股份有限公司中拥有权益的股份。
4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。目录信息披露义务人声明.............................................2
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
一、信息披露义务人基本情况......................................5
二、信息披露义务人持有、控制境内、境外其他上市公司5%以上已发行股
份的情况..................................................5
第三节权益变动目的.............................................6
第四节权益变动方式.............................................7
一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况........................7
二、信息披露义务人权益变动的基本情况............................7
三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情形......7
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况............................8
第六节其他重大事项.............................................9
一、其他重要信息..............................................9
二、信息披露义务人声明..........................................9
第七节备查文件..............................................10
一、备查文件...............................................10
二、备查文件置备地点...........................................10
信息披露义务人声明............................................11
附表：简式权益变动报告书......................................第一节释义在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
沃森生物、上市公司、指云南沃森生物技术股份有限公司公司信息披露义务人指刘俊辉云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报
本报告、本报告书指告书
截至2021年9月23日，因公司2018年股票期权激励计划期权自主行权，公司总股本增加至本次权益变动指1581524784股，导致刘俊辉先生及其配偶（一致行动人）黄静女士合计持有的公司股份比例被
动降低至5%以下。
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则《准则15号》指
第15号——权益变动报告书》元指人民币元第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
姓名：刘俊辉曾用名：无性别：男国籍：中国身份证件号码：5111211969XXXXXXXX住所：云南省昆明市五华区通讯地址：云南省昆明市经济技术开发区云景路银河科技园 J 栋是否取得其他国家或者地区的居留权：否二、信息披露义务人持有、控制境内、境外其他上市公司5%以上已发行股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人除沃森生物外，不存在在其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的百分之五的情况。第三节权益变动目的信息披露义务人本次权益变动系由于公司2018年股票期权激励计划期权行权，公司总股本增加，导致信息披露义务人及其一致行动人合计持有的公司股份比例被动降低至5%以下。
本次权益变动不涉及信息披露义务人或一致行动人减持股份的情形。截至目前，信息披露义务人在未来12个月内暂无变动其在沃森生物拥有权益的股份的计划。第四节权益变动方式一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人刘俊辉先生持有公司股份75427555股，占公司总股本的4.77%，刘俊辉先生的配偶（一致行动人）黄静女士持有公司股份3588000股，占公司总股本的0.23%。刘俊辉先生和黄静女士合计持有公司股份79015555股，占公司总股本的4.99%。
二、信息披露义务人权益变动的基本情况信息披露义务人刘俊辉先生此前于2020年2月18日在巨潮资讯网披露了
《详式权益变动报告书》，具体内容请详见相关公告。
截至2021年9月23日，因公司2018年股票期权激励计划期权自主行权，公司总股本增加至1581524784股，导致刘俊辉先生及其配偶（一致行动人）黄静女士合计持有的公司股份比例被动降低至5%以下。
三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情形
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有权益的股份不存在质押、冻结等权利限制的情形。第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况信息披露义务人在本次权益变动日前6个月内，不存在买卖沃森生物股票的行为。第六节其他重大事项一、其他重要信息
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，信息披露义务人不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第七节备查文件一、备查文件信息披露义务人身份证明文件。
二、备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
云南沃森生物技术股份有限公司
通讯地址：云南省昆明市高新区科园路 99 号鼎易天城 9 栋 A 座 19 楼信息披露义务人声明本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：刘俊辉签署日期：2021年9月25日附表：简式权益变动报告书简式权益变动报告书基本情况云南省昆明市高新区科云南沃森生物技术股份上市公司所在
上市公司名称 园路 99号鼎易天城 9栋A有限公司地座19楼股票简称沃森生物股票代码300142信息披露义务信息披露义务刘俊辉云南省昆明市五华区人名称人住所
拥有权益的股增加□减少□有无一致行动
有■无□
份数量变化不变■人信息披露义务信息披露义务人是否为上市人是否为上市
是■否□是□否■
公司第一大股公司实际控制东人
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
权益变动方式国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行的（可多选）新股□执行法院裁定□继承□赠与□
其他■（因公司总股本增加，权益被动降低）信息披露义务
股票种类：人民币普通股人披露前拥有权益的股份数
持股数量：79015555股量及占上市公司已发行股份
持股比例：5.04%比例本次权益变动股票种类：人民币普通股后，信息披露义务人拥有权拥有权益的股份数量：79015555股益的股份数量
及变动比例变动比例：0.05%在上市公司中
时间：2021年9月23日拥有权益的股份变动的时间
方式：持股数量不变，因公司总股本增加，导致持股比例被动降低。
及方式是否已充分披不适用露资金来源信息披露义务人是否拟于未
是□否■来12个月内继续增持信息披露义务人在此前6个
月是否在二级是□否■市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持
是□否■时是否存在侵
沃森生物不存在控股股东或实际控制人，本次权益变动不涉及股东害上市公司和股份减持。
股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司
是□否■的负债，未解沃森生物不存在控股股东或实际控制人，本次权益变动不涉及股东除公司为其负股份减持。
债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动
是否需取得批是□否■准是否已得到批不适用
准（本页无正文，为《云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报告书》的签署页）
信息披露义务人：刘俊辉签署日期：2021年9月25日