特变电工:特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2021年第三季度行权结果暨股份变动公告

特变电工股份有限公司
证券代码：600089证券简称：特变电工编号：临2021-076特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2021年第
三季度行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
·本次行权股票数量：2021年9月8日至2021年9月30日，公司2019年股票期权激励计划激励对象累计行权并完成股份过户登记71791163股股票，占可行权股票期权总量的92.67%。
·本次行权股票上市流通时间：公司2019年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019年2月21日，公司2019年第五次临时董事会会议、公司2019年第一次临时监事会会议审议通过了《及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2019年3月18日公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019年5月8日，公司2019年第十次临时董事会会议、2019年第四次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019年5月21日，公司2019年第十一次临时董事会会议、2019年第五次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。特变电工股份有限公司公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为2023人，授予的股票期权总数为29142万份，授予日为2019年5月8日，行权价格为7.64元/份。上述首次授予的股票期权已于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。
4、2019年9月12日，公司2019年第十五次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019年7月4日公司完成了2018年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为7.46元/份。
5、2020年3月5日，公司2020年第二次临时董事会会议、2020年第一次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向117名激励对象授予预留股票期权468万份，授予预留股票期权的授予日为2020年3月5日，行权价格为7.27元/份。上述授予的预留股票期权已于2020年5月6日在中登公司完成相关登记手续。
6、2020年5月20日公司2020年第四次临时董事会会议、2020年第四次临时监事会会议审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为9791.20万份。上述股票期权已于2020年6月19日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象由2023名调整为1889名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为19350.80万份。
7、2020年10月16日，公司2020年第八次临时董事会会议审议通过了《调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020年7月6日公司完成了2019年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.295元/份、授予预留的股票期权行权价格7.105元/份。
8、2021年7月28日，公司2021年第八次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授特变电工股份有限公司予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司2021年第二次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2019年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
2021年6月18日公司完成了2020年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.085元/份、授予预留的股票期权行权价格6.895元/份。
公司2019年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或
2020年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销1635.34万份股票期权，注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划激励对象由2006名调整为1838名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为18183.46万份。上述1635.34万份股票期权已于2021年8月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了注销手续。
公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1827名，可行权数量7747.26万份，其中首次授予股票期权第二个行权期自2021年9月8日至2022年9月7日；授予的预留股票期权第一个行权期自2021年9月8日至2022年7月4日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量2021年第三季度行2021年第三季2021年第可行权数量权数量占度行权数量占序号姓名职务三季度行权
（份）可行权总已授予期权总数量（股）数的百分量的百分比比
一、董事、监事、高级管理人员
1黄汉杰董事、总经理60000000.00%0.00%2李边区董事48000000.00%0.00%
3胡南董事、副总经理30000000.00%0.00%4郭俊香董事27000000.00%0.00%特变电工股份有限公司2021年第三季度行2021年第三季2021年第可行权数量权数量占度行权数量占序号姓名职务三季度行权
（份）可行权总已授予期权总数量（股）数的百分量的百分比比
5胡有成副总经理30000000.00%0.00%
6王益民副总经理27000000.00%0.00%
7罗军副总经理300000300000100.00%42.86%
8郭金副总经理27000000.00%0.00%
9吴微副总经理19500000.00%0.00%
10白云罡总会计师30000000.00%0.00%
11焦海华董事会秘书27000000.00%0.00%
董事、监事、高级管理人员小计35550003000008.44%3.62%二、其他激励对象
核心管理人员和核心业务（技术）人员739176007149116396.72%41.20%
合计774726007179116392.67%39.48%
注：2021年第三季度行权数量占已授予期权总量的百分比=激励对象2021年第三季度行权数量/激励对象已被授予且未注销的期权总数
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
（三）行权人数
公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期可行权人数共为1827名，2021年9月8日至2021年9月30日共1785人参与行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日2021年9月8日至2021年9月30日已行权并在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司过户登记股份数量为71791163股，新增股票均为无限售条件流通股。上述新增股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制特变电工股份有限公司
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定执行。
（三）股本结构变动情况类别本次变动前本次变动数本次变动后有限售条件股份000无限售条件股份3714312789717911633786103952总计3714312789717911633786103952
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况2021年9月8日至2021年9月30日已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为71791163股。
五、本次募集资金使用计划公司2019年股票期权激励计划激励对象2021年9月8日至2021年9月30日共行权71791163份股票期权，公司获得募集资金508283665元，该募集资金将用于补充公司流动资金。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
2021年9月8日至2021年9月30日因行权新增股份71791163股，公司总股本由3714312789股变更为3786103952股。公司2021年半年度归属于上市公司股东的净利润为3106459979.44元，基本每股收益为0.8363元。
若归属于上市公司股东的净利润不变，以行权后总股本3786103952股为基数计算，基本每股收益为0.8205元。
特此公告。
特变电工股份有限公司董事会2021年10月9日