红相股份:2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300427证券简称：红相股份公告编号：2021-092债券代码：123044债券简称：红相转债红相股份有限公司
2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“红相转债”（债券代码：123044）转股期为2020年9月18日至2026年3月11日；最新有效的转股价格为人民币18.67元/股。
2、2021年第三季度，共有136张“红相转债”完成转股（票面金额共计13600元）合计转成723股“红相股份”股票（股票代码：300427）。
3、截至2021年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为5495928张，剩余票面总金额为549592800元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，红相股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“红相转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136号”文核准，公司于2020年3月12日公开发行了585.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额58500.00万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247号”文同意，公司58500.00万元可转换公司债券于2020年4月13日起在深交所挂牌交易，债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。
根据相关规定和《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年9月18日起可转换为公司股份，初始转股价格为18.93元/股。
2020年6月，公司实施2019年年度权益分派方案，以公司总股本3583407541股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利1.32元（含税）。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定
以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”的转股价格由原来的18.93元/股调整为18.80元/股，调整后的转股价格于2020年6月15日起生效。具体内容详见公司于2020年6月5日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-066）。
2021年5月，公司实施2020年年度权益分派方案，以公司总股本360223180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.299999元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合权益分派实施情况，“红相转债”转股价格由原来的18.80元/股调整为18.67元/股，调整后的转股价格自2021年5月26日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月19日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。
二、红相转债转股及股份变动情况
2021年第三季度，“红相转债”因转股减少了136张，转股数量为723股。
截至2021年9月30日，“红相转债”尚有5495928张，剩余可转债金额为549592800元。
公司股份变动情况如下：
本次变动前本次增减变动本次变动后
股份性质（2021年6月30日）（2021年9月30日）数量比例其他变动数本次转股增加数量比例
（股）（%）量（股）数量（股）（股）（%）
一、限售条件流通股4314342811.98-136681504177661311.60
高管锁定股3656159110.15-13668150351947769.77
首发后限售股65818371.830065818371.83
二、无限售条件流通股31707991188.02136681572331844744988.40
三、总股本360223339100.000723360224062100.00
注：
21、上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
2、公司原监事吴章坤（已于2021年3月22日因任期届满离任）于2021年5月10日通过大宗交易方式受让1366815股无限售条件流通股，根据《公司法》等相关规定，吴章坤受让的1366815股转为高管锁定股；2021年9月23日，吴章坤离任满6个月，其所持1366815股高管锁定股解除限售，转为无限售条件流通股。
三、其他
投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于2020年3月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：红相股份有限公司证券投资中心咨询电话：0592-8126108。
四、备查文件
1、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“红相股份”股本结构表；
2、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“红相转债”股本结构表。
特此公告。
红相股份有限公司董事会2021年10月11日3