国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2021-055债券代码：163577债券简称：20南瑞01国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
·现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）。
·本次现金管理金额：203000万元人民币·现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性
存款（2021年10月11日-2021年11月10日）、招商银行点金系列看跌三层区间91
天结构性存款（2021年10月11日-2022年1月10日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06496期（2021年10月10日-2022年1月10日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06497期（2021年10月10日-2021年11月10日）。
·履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2021年9月30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日公告。
一、本次现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源：
1（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021年8月31日《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况是否预计年预计收益公司名产品金额收益类构成受托方名称产品名称化收益金额（万产品期限称类型（万元）型关联
率元）交易招商银行点招商银行股
结构金系列看跌1.56%或44.88或2021年10月11保本浮份有限公司
性存三层区间350003.00%或86.30或日-2021年11月动收益否南京分行南
款30天结构3.20%92.0510日型昌路支行性存款招商银行点招商银行股
结构金系列看跌1.56%或264.47或2021年10月11保本浮份有限公司
性存三层区间680003.10%或525.56或日-2022年1月动收益否南京分行南
款91天结构3.30%559.4610日型昌路支行性存款国电南招商银行点瑞科技招商银行股
结构金系列看跌1.56%或46.67或2021年10月11保本浮股份有份有限公司
性存三层区间120003.10%或92.75或日-2022年1月动收益否限公司南京分行南
款91天结构3.30%98.7310日型昌路支行性存款中信银行股共赢智信汇
结构1.48%或18.65或2021年10月10保本浮份有限公司率挂钩人民
性存50003.10%或39.07或日-2022年1月动收益否南京分行城币结构性存
款3.50%44.1110日型北支行款06496期中信银行股共赢智信汇
结构1.48%或43.99或2021年10月10保本浮份有限公司率挂钩人民
性存350003.00%或89.18或日-2021年11月动收益否南京分行城币结构性存
款3.40%101.0710日型北支行款06497期南瑞联招商银行点招商银行股
研半导结构金系列看跌1.56%或186.69或2021年10月11保本浮份有限公司
体有限性存三层区间480003.10%或370.98或日-2022年1月动收益否南京分行南
责任公款91天结构3.30%394.9210日型昌路支行司性存款
合计203000/////
4、内部控制
2（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行
资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
1、合同主要条款
（1）公司于2021年10月9日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款产品类型保本浮动收益投资金额35000万元
预期年化收益率1.56%或3.00%或3.20%起息日2021年10月11日到期日2021年11月10日收益计算天数30天
（2）公司于2021年10月9日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
3产品名称招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品类型保本浮动收益投资金额68000万元
预期年化收益率1.56%或3.10%或3.30%起息日2021年10月11日到期日2022年1月10日收益计算天数91天
（3）公司于2021年10月9日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品类型保本浮动收益投资金额12000万元
预期年化收益率1.56%或3.10%或3.30%起息日2021年10月11日到期日2022年1月10日收益计算天数91天
（4）公司于2021年10月9日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行
分别签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06496期产品类型保本浮动收益投资金额5000万元
预期年化收益率1.48%或3.10%或3.50%起息日2021年10月10日到期日2022年1月10日收益计算天数92天
（5）公司于2021年10月9日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行
分别签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性4存款产品。具体如下：
产品名称共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06497期产品类型保本浮动收益投资金额35000万元
预期年化收益率1.48%或3.00%或3.40%起息日2021年10月10日到期日2021年11月10日收益计算天数31天
（6）公司募投项目实施子公司南瑞联研半导体有限责任公司于2021年10月9日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品类型保本浮动收益投资金额48000万元
预期年化收益率1.56%或3.10%或3.30%起息日2021年10月11日到期日2022年1月10日收益计算天数91天
2、现金管理的资金投向
（1）招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款、招商银行点金系列
看跌三层区间91天结构性存款：通过投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
（2）共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06496期、共赢智信汇率挂钩人
民币结构性存款06497期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
3、其他说明5本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置
募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
三、现金管理受托方的情况公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为600036、601998与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
截至2021年6月30日，公司主要财务指标如下：
单位：万元2020年12月31日2021年6月30日
资产总额6596201.756449420.99
负债总额2957013.312796582.91
所有者权益3639188.433652838.07
2020年度2021年1-6月经营活动产生的现金流量净额563501.62-160440.02
公司及募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为人民币20.3亿元，占公司最近一期期末货币资金的24.33%（截至2021年6月30日，公司货币资金余额为8344901316.51元，公司资产负债率43.36%）。
公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金
6安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。
五、风险提示本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
六、决策程序
国电南瑞于2021年9月30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理，具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），其中13.8亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在该额度内可滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施之日起计算。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日公告。截止本公告日，公司及募投项目实施子公司通过募集资金专项账户开户银行购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为20.3亿元，上述产品期限均不超过3个月，未超过公司董事会审批额度。
7七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
金额：万元尚未收回序号产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益本金金额
1招商银行结构性存款2849002849002435.140
2中信银行结构性存款4800048000656.500
3农业银行结构性存款2700027000412.4404招商银行结构性存款163000001630005中信银行结构性存款400000040000
合计5629003599003504.08203000
最近12个月内现金管理单日最高投入金额251200（注2）
最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）7.36
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）0.72目前已使用的额度203000尚未使用的额度3000
总额度206000（注3）
注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2020年度经审计财务报告数据。
2、公司最近12个月内现金管理单日最高投入金额25.12亿元，未超过2020年9月25日公司董事会、监事会审批的25.32亿元总额度。截止2021年9月27日，上述现金管理已全部收回。
3、公司2021年9月30日经董事会、监事会审议通过20.6亿元总额度，其中13.8亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二一年十月十二日8