现代制药公开发行可转换公司债券募集说明书

股票简称：现代制药 股票代码：600420上海现代制药股份有限公司
Shanghai Shyndec Pharmaceutical Co. Ltd.（注册地址：上海市浦东新区建陆路 378 号）公开发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二零一八年八月
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-1声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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1-1-2重大事项提示
公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。
一、可转换公司债券是一种兼具债券性质和股权性质的投资工具，交易条款比较复杂，需要投资者具备一定的专业知识。投资者购买本次可转债前，请认真研究并了解相关条款，以便作出正确的投资决策。投资者认购或购买或以其他合法方式取得本期债券之行为视为同意接受本次可转债的债券持有人会议规则并受之约束。
二、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级本次可转换公司债券已经联合信用评级有限公司评级，并出具了《上海现代制药股份有限公司可转换公司债券信用评级报告》，根据该评级报告，现代制药主体信用级别为 AAA，本次可转换公司债券信用级别为 AAA。
在本次可转债存续期限内，联合信用评级有限公司将每年进行一次定期跟踪评级。如果由于公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素，导致本期可转债的信用评级级别变化，将会增大投资者的风险，对投资者的利益产生一定影响。
三、本次发行可转换公司债券的担保情况上海现代制药股份有限公司本次公开发行的可转换公司债券无任何担保。
四、关于本公司的股利分配政策公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分
配利润的百分之三十。根据《公司章程》的规定，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
公司 2015 年度、2016 年度和 2017 年度归属于母公司股东净利润分别为
22105.27 万元、47693.37 万元和 51580.26 万元，实现的年均可分配利润为
40459.63 万元；发行人 2015 年、2016 年和 2017 年以现金方式累计分配的利润
为 21423.47 万元，占最近三年实现的年均可分配利润的 52.95%。
五、公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的提示
本次公开发行可转债完成后，在转股期内公司的总股本和净资产规模可能会所增加。由于募投项目需要一定的建设周期，且项目产生效益也需要一定的时间，在公司总股本和净资产均增加的情况下，如果公司净利润的增长幅度小于总股本和净资产的增长幅度，每股收益和加权平均净资产收益率等指标将可能出现一定幅度的下降，本次募集资金到位后公司即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险。
为降低本次发行摊薄投资者即期回报的影响，公司拟通过加强募集资金管理、保障募投项目投资进度、加大现有业务拓展力度、加强管理挖潜、强化投资回报机制等措施，提升资产质量，实现公司的可持续发展，以提高对股东的回报能力，具体措施如下：
1、完善公司治理，降低运营成本、加强人才引进
随着本次募集资金的到位和募投项目的逐步开展，公司的资产和业务规模将得到进一步扩大。公司将继续健全各项规章制度，加强日常经营管理和内部控制，并不断完善法人治理、优化组织结构，同时加强预算管理与成本管理，全面擢升公司的日常经营效率，降低公司运营成本，从而提升经营业绩。此外，公司将不断加大人才引进力度，完善激励机制，吸引与培养更多优秀人才。
2、加强募集资金管理，保证募集资金按计划合理合法使用
公司已制定《上海现代制药股份有限公司募集资金使用管理办法》，募集资上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-4金到位后将存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，保证募集资金按计划合理合法使用。
3、保障募投项目投资进度，进一步提升生产能力和公司效益
董事会已对本次发行募集资金使用的可行性进行了充分论证，通过本次发行募集资金投资项目的实施，有利于公司提升生产能力，提升行业影响力和竞争优势，对实现本公司长期可持续发展具有重要的战略意义。公司将抓紧进行本次募投项目的相关工作，统筹合理安排项目的投资建设，以推动公司效益的提升。
4、强化投资者回报机制
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等规定，公司制定和完善了公司章程中有关利润分配的相关条款，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制，同时制定了股东回报规划。本次可转债发行后，公司将依据相关法律法规，实施积极的利润分配政策，并注重保持连续性和稳定性，同时努力强化股东回报，切实维护投资者合法权益，保障公司股东利益。
虽然公司为应对即期回报被摊薄的风险而制定了填补措施，但所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，请投资者注意公司即期回报被摊薄的风险。
六、本公司特别提醒投资者注意“第三章风险因素”中的下列风险：
1、药品降价风险
我国的药品价格受到多种机制影响，包括医保支付标准、国家或地方政府招标采购机制等，麻醉药品和第一类精神药品还受到政府定价的约束。随着医疗改革的不断深入，未来药品价格形成机制可能会出现进一步改革。考虑到国家一贯推行药品降价措施、控制医疗成本的政策导向，未来的药品价格形成机制可能导致药品价格不断下降，对上市公司盈利能力产生不利影响。
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2、不能进入医保目录或不能在药品集中招标采购中中标的风险
随着城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗三项制度的建立，医药产品进入医保目录对其维持和扩大销售量具有重要意义。国家医保目录定期或不定期会进行一定的调整，并且各省（自治区、直辖市）可按规定对医保乙类药品进行调整后，发布本地医保目录，再由所辖统筹区执行使用。
若未来上市公司产品未进入调整后的国家医保目录或各省（自治区、直辖市）医保目录，将对相关产品销量产生不利影响。
我国推行药品集中采购制度，药品中标各地招投标采购后，才具备进入当地医院的资格。如上市公司产品未来不能中标某一地区的集中招标采购，则将失去该地区的主流医院销售市场，对相关产品销量产生不利影响。
3、药品不能通过一致性评价的风险国务院办公厅于 2016 年 2 月 6 日颁布《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，规定化学药品新注册分类实施前批准上市的口服固体制剂，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均须开展一致性评价。同品种药品
通过一致性评价的生产企业达到 3 家以上的，在药品集中采购等方面不再选用未
通过一致性评价的品种。
2018 年 12 月，国家药品监督管理局等有关部门又发布关于仿制药质量和疗
效一致性评价有关事项的公告，指出国家基本药物目录品种，不再设置时限要求；
化学仿制药应在首家通过一致性评价后 3 年内完成一致性评价；对同品种药品通
过一致性评价的药品生产企业达到 3 家以上的，在药品集中采购等方面，原则上不再选用未通过一致性评价的品种。
目前公司已通过一致性评价的药品品规数量为 2 个。公司根据战略发展规划正在积极推进药品的一致性评价工作，目前在开展一致性评价的药品品规为 75个。若公司部分药品不能顺利通过一致性评价，则可能对产品未来参与医疗机构集中采购方面造成不利影响，进而对该产品的生产经营造成一定影响。。
4、环保风险
随着我国居民生活水平不断提高、社会环境保护意识不断增强，我国政府的环境保护力度也在不断加强。未来，国家和地方环境保护部门有可能出台更加严上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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格的环境保护政策或标准，而这些政策或标准有可能导致本公司的环境保护支出相应增加，如果本公司营业收入不能持续稳定增长或营业成本、费用支出不能得到较好控制，则本公司将无法完全抵消环保支出增加对经营业绩的不利影响。
5、募集资金投资项目的风险
公司本次发行募集资金投资项目的选择是基于当前市场环境、国家产业政策以及技术发展趋势等因素做出的，募集资金投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但如果项目建成投产后产品市场受到宏观经济波动、上下游行业周期性变化等因素影响而陷入衰退，将导致公司产品销售数量、销售价格达不到预期水平，从而对公司财务状况和经营业绩造成不利影响。
6、可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施以及修正幅度不确定的风险
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公
司股票的交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转债存续期内，本次可转债的转股价格向下修正条款可能因修正转股价格低于公司最近一期经审计的每股净资产而无法实施。此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，公司董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。
此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，即使董事会提出转股价格向下调整方案且方案经股东大会审议通过，但仍存在转股价格修正幅度不确定的风险。
7、可转债价格波动，甚至低于面值的风险
可转债是一种具有债券特性且赋有股票期权的混合性证券，其票面利率通常低于可比公司债券的票面利率，转股期内可能出现正股价格低于转股价格的情上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-7形。可转债二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、正股价格、赎回条款、回售条款、向下修正条款以及投资者的预期等多重因素影响，因此，可转债在上市交易、转股等过程中，存在着价格波动，甚至低于面值的风险，从而可能使投资者面临一定的投资风险，乃至发生投资损失。
除上述风险外，请投资者认真阅读本募集说明书“第三章风险因素”。
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1-1-8目录
声明................................................................................................................................ 1
重大事项提示 ............................................................................................................... 2
第一章释义 ................................................................................................................. 11
第二章本次发行概况 ................................................................................................. 13
一、公司基本情况 ............................................................................................... 13
二、本次发行要点 ............................................................................................... 14
三、本次发行的有关机构 ................................................................................... 25
第三章风险因素 ......................................................................................................... 28
一、行业风险 ....................................................................................................... 28
二、市场风险 ....................................................................................................... 28
三、经营风险 ....................................................................................................... 29
四、财务风险 ....................................................................................................... 31
五、关联交易导致的风险 ................................................................................... 32
六、技术风险 ....................................................................................................... 32
七、前次重组标的业绩承诺持续未达预期的风险 ........................................... 33
八、募集资金投资项目的风险 ........................................................................... 33
九、关于可转债产品的风险 ............................................................................... 33
第四章公司基本情况 ................................................................................................. 36
一、公司历史沿革 ............................................................................................... 36
二、公司股本结构及前十名股东持股情况 ....................................................... 41
三、公司组织结构及主要对外投资情况 ........................................................... 42
四、公司的控股股东及实际控制人基本情况 ................................................... 51
五、公司主营业务及主要产品 ........................................................................... 57
六、公司所处行业的基本情况 ........................................................................... 58
七、发行人所在的行业竞争地位 ....................................................................... 68
八、公司主营业务的具体情况 ........................................................................... 69
九、主要固定资产及无形资产 ........................................................................... 88
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十、主要经营资质情况 ....................................................................................... 95
十一、境外经营情况 ........................................................................................... 95
十二、上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况 ................................... 95
十三、控股股东、实际控制人所作出重要承诺及承诺的履行情况 ............... 95
十四、公司利润分配政策 ................................................................................... 99
十五、公司最近三年发行债券和资信评级情况 ............................................. 105
十六、公司董事、监事和高级管理人员 ......................................................... 105
十七、公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关承
诺主体的承诺等事项 ......................................................................................... 115
十八、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况............................................................................................................................. 123
第五章同业竞争与关联交易 ................................................................................... 127
一、同业竞争 ..................................................................................................... 127
二、关联交易 ..................................................................................................... 135
第六章财务会计信息 ............................................................................................... 170
一、最近三年一期财务报表审计情况 ............................................................. 170
二、最近三年一期财务报表与重组前模拟利润表 ......................................... 170
三、合并财务报表范围及其变化情况 ............................................................. 197
四、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表 ......................... 199
第七章管理层讨论与分析 ....................................................................................... 203
一、财务状况分析 ............................................................................................. 203
二、盈利能力分析 ............................................................................................. 226
三、现金流量分析 ............................................................................................. 239
四、资本性支出 ................................................................................................. 241
五、报告期会计政策和会计估计变更情况 ..................................................... 242
六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项情况 ......................... 243
七、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析 ............................................. 251
第八章本次募集资金运用 ....................................................................................... 252
一、本次募集资金运用概况 ............................................................................. 252
二、募集资金拟投资项目概况 ......................................................................... 252
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第九章历次募集资金运用 ....................................................................................... 262
一、最近 5 年内募集资金运用的基本情况 ..................................................... 262
二、前次募集资金实际使用情况 ..................................................................... 263
三、前次募集资金运用专项报告结论 ............................................................. 280
第十章董事及有关中介机构声明 ........................................................................... 281
一、本公司全体董事、监事、高级管理人员声明 ......................................... 281
二、保荐机构（主承销商）声明 ..................................................................... 284
三、发行人律师声明 ......................................................................................... 287
四、审计机构声明 ............................................................................................. 288
五、债券信用评级机构声明 ............................................................................. 288
五、债券信用评级机构声明 ............................................................................. 289
第十一章备查文件 ................................................................................................... 290
附件............................................................................................................................ 291
一、发行人及其控股子公司拥有的房产建筑物情况 ..................................... 291
二、发行人及其控股子公司拥有的租赁房产情况 ......................................... 309
三、发行人及其控股子公司拥有的商标情况 ................................................. 310
四、发行人及其控股子公司拥有的专利情况 ................................................. 374
五、发行人及其控股子公司拥有的软件著作权情况 ..................................... 390
六、发行人及其控股子公司拥有的土地使用权情况 ..................................... 391
七、发行人及其控股子公司的主要经营资质情况 ......................................... 397
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第一章 释义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
发行人或本公司 指 上海现代制药股份有限公司
国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
证监会 指 中国证券监督管理委员会
CFDA 指 原国家食品药品监督管理总局
现代海门 指 上海现代制药海门有限公司
天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司
现代营销 指 上海现代制药营销有限公司
国药中联 指 国药集团中联药业有限公司
国药威奇达 指 国药集团威奇达药业有限公司
国药工业 指 中国医药工业有限公司，已更名为“中国医药投资有限公司”国药新疆 指 国药集团新疆制药有限公司
青海制药 指 青海制药（集团）有限责任公司
青海制药厂 指 青海制药厂有限公司，系青海制药参股子公司汕头金石 指 国药集团汕头金石制药有限公司
国药一心 指 国药一心制药有限公司
芜湖三益 指 国药集团三益药业（芜湖）有限公司
国药致君 指 国药集团致君（深圳）制药有限公司
坪山制药 指 国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
致君医贸 指 深圳致君医药贸易有限公司
现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司
容生制药 指 国药集团容生制药有限公司
川抗制药 指 国药集团川抗制药有限公司
国药控股 指 国药控股股份有限公司
国工有限 指 国药集团工业有限公司
福安药业 指 福安药业（集团）股份有限公司
莱美药业 指 重庆莱美药业股份有限公司
华北制药 指 华北制药股份有限公司
海南海药 指 海南海药股份有限公司
普洛药业 指 普洛药业股份有限公司
上海医工院 指 上海医药工业研究院
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医工总院 指 中国医药工业研究院
国药集团 指
中国医药集团有限公司（完成改制后更名）、中国医药集团总公司（改制前名称）
国药一致 指 国药集团一致药业股份有限公司
国药投资 指 中国医药投资有限公司
宜宾制药 指 四川省宜宾五粮液集团宜宾制药有限责任公司
国药财务 指 国药集团财务有限公司
威奇达中抗 指 国药集团大同威奇达中抗制药有限公司
青海宝鉴堂 指 青海宝鉴堂国药有限公司
青海生药厂 指 青海生物药品厂有限公司
中化帝斯曼 指 DSM Sinochem Pharmaceutical
保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司天职国际 指 天职国际会计师事务所（普通特殊合伙）
CFDA 南方所 指 国家食品药品监管总局（CFDA）南方医药经济研究所
GMP 标准 指 药品生产质量管理规范
FDA 指 食品药品监督管理局（Food and Drug Administration）
EDQM 指欧洲药品质量管理局（European Directorate for the Quality ofMedicines & HealthCare）
CEP 认证 指欧洲药典适应性证书（Certificate of suitability to monograph of
European Pharmacopeia）
DCS 系统 指 分布式控制系统（Distributed Control System）
COD 排放 指 化学需氧量（Chemical Oxygen Demand）
竞争性新业务 指 实质性同业竞争的新业务
《中国药典》 指 《中华人民共和国药典》
“两票制” 指
卫生和计划生育委员会 2017 年 1 月出台的医药改革中的新制
度：药品从药厂卖到一级经销商开一次发票，经销商卖到医院
再开一次发票
《公司法》 指 《中国人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《上海现代制药股份有限公司章程》
医保目录 指 《基本医疗保险药品目录》
本募集说明书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
本募集说明书所引用的有关行业的统计及其他信息，均来自不同的公开刊物、研究报告及行业专业机构提供的信息，但由于引用不同来源的统计信息可能其统计口径有一定的差异，故统计信息并非完全具有可比性。
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第二章 本次发行概况
一、公司基本情况
公司名称：上海现代制药股份有限公司
英文名称：Shanghai Shyndec Pharmaceutical Co.Ltd.股票简称：现代制药
股票代码：600420
股票上市地：上海证券交易所
成立日期：1996 年 11 月 27 日
注册资本：人民币 1056226870 元
法定代表人：周斌
注册地址：上海市浦东新区建陆路 378 号
办公地址：上海市静安区北京西路 1320 号
邮政编码：200040
电话号码：021-62510990
传真号码：021-62510787
公司网址：http：//www.shyndec.com
电子信箱：shyndec@sinopharm.com
经营范围：药品，保健品制造，药用原辅料，制药机械批售，药品、保健品等产品的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训，货物进出口业务及技术进出口业务，生产：大蒜油软胶囊、卵磷脂软胶囊、深海鱼油软胶囊，自有设备租赁，自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）发行人作为研发能力突出、品种丰富的化学制药企业，以“成为研发驱动型的高新技术企业”为战略发展目标，不断深化研发体制改革。发行人现已形成了上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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具有自主特色的研发体系，打造了涵盖原料药和制剂一体化的产品梯度组合，核心治疗领域包括抗感染药物、抗肿瘤药物、心脑血管药物、麻醉精神药物及代谢及内分泌药物等，有力保证了公司的可持续快速发展。
此外，发行人通过多年的外延式并购和内生式发展，打造形成了包括中间体、原料药、制剂三位一体的全方位产业链。在子公司与母公司的协同发展过程中，发行人通过集团化统一管理，不断优化资源的合理配置，已形成了集团内部的优势互补与资源共享机制。
二、本次发行要点
（一）核准情况本次发行已经本公司 2017 年 12 月 11 日召开的公司第六届董事会第八次（临时）会议、2018 年 5 月 31 日召开的公司第六届董事会第十三次（临时）会议、
2018 年 9 月 11 日召开的第六届董事会第十七次（临时）会议、2018 年 9 月 26日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议审议通过，并经 2018 年 5 月 25 日召开的 2018 年第二次临时股东大会决议表决通过，董事会决议公告和股东大会决议公告已分别刊登在 2017 年 12 月 12 日、2018 年 6 月 1 日、2018 年 9 月 12
日、2018 年 9 月 27 日和 2018 年 5 月 26 日的《上海证券报》、《证券时报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2018 年 5 月 24 日，国务院国资委核发《关于上海现代制药股份有限公司发行可转换公司债券有关问题的批复》（国资产权[2018]276 号），原则同意公司发行不超过 20.35 亿元可转换公司债券的总体方案。
本次发行已获得中国证监会(证监许可[2019]227 号)核准。
（二）本次可转换公司债券发行方案
1、本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的公司债券。该可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。
2、发行规模
本次可转债发行总额为人民币 16.1594 亿元，发行数量为 1615940 手上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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（16159400 张）。
3、票面金额和发行价格
本次发行的可转债每张面值为 100 元人民币，按面值发行。
4、债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年，即自 2019 年 4 月
1 日至 2025 年 3 月 31 日。
5、债券利率
第一年 0.2%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第
六年 2.0%。
6、还本付息的期限和方式
（1）年利息计算年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每
满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。
如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为该年付息日的前一交易日，公上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-16司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
7、担保事项本次发行的可转债无担保。
8、转股期限本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 4 月 8 日，T+4日）满 6 个月后的第一个交易日（2019 年 10 月 8 日）起至可转债到期日（2025
年 3 月 31 日）止。
9、转股股数确定方式
本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V 为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额，P 为申请转股当日有效的转股价格。
可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为 1 股的可转债部分，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的 5 个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面金额及其对应的当期应计利息。
10、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定依据
本次可转债的初始转股价格为 10.09 元/股，不低于募集说明书公告日前 20个交易日公司股票交易均价（若在该 20 个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日均价。
前 20 个交易日公司股票交易均价=前 20 个交易日公司股票交易总额/该 20个交易日公司股票交易总量。
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前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式
在本次发行之后，当公司因送红股、转增股本、增发新股、配股或派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
送股或转增股本： = /（1+n）；
增发新股或配股： =（ +A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行： =（ +A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利： = -D；
上述三项同时进行： ＝（ -D+A×k）/（1+n+k）。
其中： 为初始转股价，n 为送股率或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股现金股利， 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或
转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
11、转股价格的向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
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1-1-18
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少
有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前 20 个交易日公司股票交
易均价和前一交易日均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
12、赎回条款
（1）到期赎回条款在本次可转债期满后五个交易日内，公司将按债券面值的 106%（含最后一期利息）的价格向本次可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。
（2）有条件赎回条款转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
①在转股期内，如果公司股票在任意连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
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②当本次发行的可转债未转股余额不足 3000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA＝B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
13、回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转债的最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续 30 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按面值加当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股、配股或派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股增加的股本）而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续 30 个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
在本次发行的可转债的最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权。可转债持有人不能多次行使部分回售权。
（2）附加回售条款若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明
书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不能再行使附加回售权。
14、转股年度有关股利的归属
因本次发行的可转债转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
15、发行方式及发行对象本次发行的可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐人（主承销商）确定。本次发行的可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
16、向原股东配售的安排
本次可转债可向原 A 股股东优先配售。原 A 股股东可优先配售的现代转债数量为其在股权登记日（2019 年 3 月 29 日，T-1 日）收市后登记在册的持有现代制药的股份数量按每股配售 1.529 元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10 张）为一个申购单位，即每股配售 0.001529 手可转债。原 A 股股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
本次发行向原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额（含原 A 股股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上通过上交所交易系统
向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 16.1594 亿元的部分由牵头主承销商和联席主承销商包销。
17、债券持有人会议相关事项
在本次发行的可转债存续期间内，发生下列情形之一的，公司董事会应召集上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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债券持有人会议：
（1）公司拟变更可转债募集说明书的约定；
（2）公司不能按期支付本期可转债本息；
（3）公司发生减资（因股权激励和业绩承诺回购股份导致的减资除外）、合
并、分立、解散或者申请破产；
（4）公司董事会书面提议召开债券持有人会议；
（5）单独或合计持有本期可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人书面提议召开债券持有人会议；
（6）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（7）根据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及
《上海现代制药股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
公司将在本次发行的可转债募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
18、本次募集资金用途
本次公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 16.1594 亿元，扣除发行费用后将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
1 新型制剂产业战略升级项目 107099.05 105000.00
2 国药威奇达资源综合利用项目 11323.76 10500.00
3 威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目 29115.12 26700.00
4 偿还银行借款 19394.00 19394.00
合计 166931.93 161594.00
如果本次实际募集资金净额相对于项目所需资金存在不足，不足部分公司将通过自筹资金解决。在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。本次公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-22募集资金到位之后予以置换。
19、募集资金存管
公司已建立募集资金专项存储制度，本次发行可转债的募集资金将存放于董事会决定的专项账户（即募集资金专户）中。
20、本次发行方案的有效期本次公开发行可转换公司债券方案的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起十二个月。
（三）债券持有人会议
为保护债券持有人的合法权利，规范债券持有人会议的召开程序及职权的行使，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司实际情况，特制订债券持有人会议规则。投资者认购本期可转换公司债券视作同意债券持有人会议规则。
债券持有人会议规则的主要内容如下：
1、可转换公司债券持有人的权利：
（1）依照法律、行政法规等相关规定及本规则参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
（2）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本次可转换公司债券转为公司股份；
（3）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；
（5）依照法律、行政法规及公司章程的规定获得有关信息；
（6）按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；
（7）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
2、可转换公司债券持有人的义务：
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（1）遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；
（2）依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
（4）除法律、法规规定及可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转换公司债券的本金和利息；
（5）法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。
3、在本次可转换公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集
债券持有人会议：
（1）公司拟变更本次可转换公司债券募集说明书的约定；
（2）公司不能按期支付本次可转换公司债券本息；
（3）公司发生减资（因股权激励和业绩承诺回购股份导致的减资除外）、合
并、分立、解散、重整或者申请破产；
（4）保证人（如有）或发生重大变化；
（5）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（6）公司董事会书面提议召开债券持有人会议；
（7）根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及《上海现代制药股份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议规则》的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
4、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
（1）公司董事会；
（2）单独或合计持有本次可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人；
（3）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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议的权限、程序和决议生效条件。
（四）本次可转换公司债券的信用评级情况
本次可转换公司债券经联合信用评级有限公司评级，现代制药主体信用级别
为 AAA，本次可转换公司债券信用级别为 AAA。
（五）承销方式本次发行由主承销商以余额包销方式承销。
（六）发行费用
发行费用包括承销佣金及保荐费用、律师费用、会计师费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露及路演推介宣传费用等。承销费将根据承销协议中相关条款及发行情况最终确定，信息披露、路演推介宣传费、专项审核及验资费等将根据实际发生情况增减。
项目 金额（万元）
承销及保荐费用 900
律师费用 60.00
会计师费用 20.00
资信评级费用 25.00
发行手续费 16.1594
信息披露及路演推介宣传费 70.00
合计 1091.1594
（七）承销期间停、复牌安排
本次发行期间的主要日程安排如下：
日期 交易日 发行安排
2019 年 3 月 28 日
星期四
T-2 日 1、刊登募集说明书摘要、《发行公告》、《网上路演公告》
2019 年 3 月 29 日
星期五
T-1 日
1、原股东优先配售股权登记日
2、网上路演
3、网下机构投资者在 17:00 前提交《网下申购表》等相关文件，并于 17:00 前缴纳申购保证金
2019 年 4 月 1 日 T 日
1、发行首日
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1-1-25日期 交易日 发行安排
星期一 2、刊登《可转债发行提示性公告》
3、原无限售股东优先配售认购日（缴付足额资金）4、原有限售股东优先配售认购日（16:00 前提交认购资料并足额缴纳认购资金）
5、网上申购（无需缴付申购资金）
6、确定网上申购中签率
2019 年 4 月 2 日
星期二
T+1 日
1、刊登《网上中签率及网下配售结果公告》
2、网上申购摇号抽签
2019 年 4 月 3 日
星期三
T+2 日
1、刊登《网上中签结果公告》
2、网上投资者根据中签号码确认认购数量并缴纳认购款
（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的可转债认购资金）3、网下投资者根据配售金额缴款（如申购保证金低于获得配售金额）
2019 年 4 月 4 日
星期四
T+3 日主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
2019 年 4 月 8 日
星期一
T+4 日 刊登《发行结果公告》
上述日期为工作日。如遇重大突发事件影响发行，公司将与主承销商协商后修改发行日程并及时公告。
（八）本次发行可转换公司债券的上市流通
本次发行结束后，所有投资者均无持有期限制，公司将尽快申请可转换公司债券在上海证券交易所挂牌上市交易。
三、本次发行的有关机构
（一）发行人：上海现代制药股份有限公司
法定代表人 周斌
办公地址 上海市静安区北京西路 1320 号
联系人 程晓瑜、景倩吟
电话 021-52372865
传真 021-62510787
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（二）保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人 张佑君
办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
保荐代表人 丁元、黄江宁项目协办人 赵陆胤
经办人员 张军、赖亦然、罗汉君、胡桉
电话 010-60838888
传真 010-60836029
（三）律师事务所：北京市康达律师事务所
负责人 乔佳平
签字律师 李包产、马钰锋联系人 马钰锋
办公地址 北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座 5 层
电话 010-50867666
传真 010-65527227
（四）会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人 邱靖之
签字注册会计师 胡建军、郭海龙、陈哲办公地址 中国北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼
电话 010-88827799
传真 010-88018737
（五）评级机构：联合信用评级有限公司
法定代表人 李信宏
签字评级人员 叶维武、范琴注册地址 天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508
办公地址 北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
电话 010-85172818
传真 010-85171273
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（六）收款银行：中国工商银行
收款账户户名 中信证券股份有限公司
收款账户开户行 中国工商银行北京燕莎支行
收款账号 0200012729201091597
（七）申请上市的证券交易所：上海证券交易所
办公地址 上海市浦东南路 528 号证券大厦
联系电话 021-68808888
传真 021-68804868
（八）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
联系电话 021-58708888
传真 021-58754185
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第三章 风险因素
一、行业风险
医药行业是政策驱动型行业，受国家政策影响较大。我国正在推进医药卫生体制改革，针对医药管理体制和运行机制、医疗卫生保障体制、医药监管等方面已出台部分政策，未来也将逐步出台相应的改革政策及措施。相关改革措施的出台和政策的不断完善在促进我国医药行业有序健康发展的同时，可能会使行业经营模式、公司竞争格局等方面产生较大的变化，行业的不确定性可能会对发行人
造成一定的影响。
二、市场风险
（一）市场竞争的风险
发行人的产品覆盖抗感染、心脑血管、麻醉精神、抗肿瘤、代谢及内分泌等多个类别，且在相应的细分市场具有较高的市场占有率和竞争优势，但如果疗效更好、安全性更高的同类药品研发成功并上市，或其他制药企业获得了与发行人同类药品或同剂型药品的批文，或现有竞争对手加大其研发、技改和营销力度，均可能挤占发行人产品的市场份额。如果未来发行人不能持续加快新产品的开发、保持主导产品的竞争力并逐步扩大销售网络、增强综合竞争能力，将有可能在激烈的市场竞争中处于不利地位。
（二）宏观经济波动等风险
目前国际、国内宏观经济形势复杂多变，国家财政政策、货币政策、外汇市场及资本市场等如发生不利变化或调整，都将可能对发行人生产经营环境产生不利影响，进而影响上市公司的业绩表现。
（三）海外销售的风险
公司未来将积极开拓海外市场，如果国际市场出现比较大幅度的波动，包括国际市场所在国家、地区的政治、经济、社会形势以及贸易政策发生重大变化，国际市场当地需求发生重大变化，与我国政治、经济、外交合作关系发生变化等上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-29因素，都将对公司的海外销售造成一定影响。
三、经营风险
（一）药品降价风险
我国的药品价格受到多种机制影响，包括医保支付标准、国家或地方政府招标采购机制等，麻醉药品和第一类精神药品还受到政府定价的约束。随着医疗改革的不断深入，未来药品价格形成机制可能会出现进一步改革。考虑到国家一贯推行药品降价措施、控制医疗成本的政策导向，未来的药品价格形成机制可能导致药品价格不断下降，对上市公司盈利能力产生不利影响。
（二）不能进入医保目录或不能在药品集中招标采购中中标的风险
随着城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗三项制度的建立，医药产品进入医保目录对其维持和扩大销售量具有重要意义。国家医保目录定期或不定期会进行一定的调整，并且各省（自治区、直辖市）可按规定对医保乙类药品进行调整后，发布本地医保目录，再由所辖统筹区执行使用。
若未来上市公司产品未进入调整后的国家医保目录或各省（自治区、直辖市）医保目录，将对相关产品销量产生不利影响。
我国推行药品集中采购制度，药品中标各地招投标采购后，才具备进入当地医院的资格。如上市公司产品未来不能中标某一地区的集中招标采购，则将失去该地区的主流医院销售市场，对相关产品销量产生不利影响。
（三）药品不能通过一致性评价的风险国务院办公厅于 2016 年 2 月 6 日颁布《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，规定化学药品新注册分类实施前批准上市的口服固体制剂，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均须开展一致性评价。同品种药品
通过一致性评价的生产企业达到 3 家以上的，在药品集中采购等方面不再选用未
通过一致性评价的品种。
2018 年 12 月，国家药品监督管理局等有关部门又发布关于仿制药质量和疗
效一致性评价有关事项的公告，指出国家基本药物目录品种，不再设置时限要求；
化学仿制药应在首家通过一致性评价后 3 年内完成一致性评价；对同品种药品通
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过一致性评价的药品生产企业达到 3 家以上的，在药品集中采购等方面，原则上不再选用未通过一致性评价的品种。
目前公司已通过一致性评价的药品品规数量为 2 个。公司根据战略发展规划正在积极推进产品的一致性评价工作，目前在开展一致性评价的药品品规为 75个。若公司部分药品不能顺利通过一致性评价，则可能对产品未来参与医疗机构集中采购方面造成不利影响，进而对该产品的生产经营造成一定影响。
（四）环保风险
随着我国居民生活水平不断提高、社会环境保护意识不断增强，我国政府的环境保护力度也在不断加强。未来，国家和地方环境保护部门有可能出台更加严格的环境保护政策或标准，而这些政策或标准有可能导致本公司的环境保护支出相应增加，如果本公司营业收入不能持续稳定增长或营业成本、费用支出不能得到较好控制，则本公司将无法完全抵消环保支出增加对经营业绩的不利影响。
（五）产品质量风险
公司产品种类繁多、生产工艺复杂、生产流程长，药品的生产对设备、环境及技术等方面均有较高的要求。公司下属子公司也承担生产职责，若在未来的生产经营中，公司的产品质量控制能力如果不能适应经营规模持续增长的变化，可能会对公司经营产生不利影响。
（六）限抗政策持续的风险
2012 年 4 月，卫生部颁布《抗菌药物临床应用管理办法》，对抗菌药物从安
全性、疗效、细菌耐药性、价格等因素进行分级。并要求医疗机构应当严格控制本机构抗菌药物供应目录的品种数量。2016 年以来，各地为了提高抗菌药物使用的合理性，又陆续出台了相关的指导和监管措施。政策的实施对全国抗生素市场有明显的制约作用，对抗生素生产企业的业绩有较大不利影响。公司报告期内抗生素及抗生素原料药、中间体类产品收入占比较大，若未来限抗政策持续或监管机构出台更为严格的限抗政策，则有可能对上市公司的经营业绩产生不利影响。
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（七）瑕疵房产和土地的相关风险
截至本报告出具日，发行人存在部分自有房产和土地未取得对应的房产权属证明和国有土地使用证的情况。尽管上述房产和土地不存在抵押担保或者他项权利，在取得有效、规范的权属证书之前，公司能够按照现状排他性的使用房产和土地，但未来若被要求搬迁或拆除，仍可能对发行人的部分经营业务产生一定负面影响。
四、财务风险
（一）内控风险
公司主营业务涉及抗感染、心脑血管、麻醉精神、抗肿瘤、代谢及内分泌等多个类别，且生产销售的地域覆盖面广，管理链条环节较多。如在公司经营过程中不能严格执行公司的内部控制相关管理制度，或者公司现有内部控制体系存在漏洞，则公司可能面临较大的内控风险。
（二）税收优惠政策变化风险
发行人及部分子公司享受高新技术企业所得税优惠政策、西部大开发所得税税收优惠。若未来公司不再满足高新技术企业条件，或西部大开发税收优惠政策不再延续或有所变化，将对相应子公司的经营业绩产生不利影响，从而影响发行人合并利润。
（三）应收账款及存货规模偏高风险
报告期内公司应收账款及存货持续增加，应收账款及存货规模偏高。2015年 12 月 31 日、2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日和 2018 年 9 月 30 日，公司应收账款余额分别为 28135.65 万元、119076.01 万元、111497.67 万元和
169392.66 万元，占公司流动资产的比重分别为 14.85%、18.79%、16.11%和
20.73%，公司存货余额分别为 77237.74 万元、180951.39 万元、191861.44 万元
和 253422.23 万元，占公司流动资产的比重分别为 40.77%、28.55%、27.73%和
31.01%。与可比公司相比，公司上述两项指标处于正常水平，但不排除未来公司
继续保持较高的应收账款及存货规模，可能对整体资产周转效率会产生一定负面影响。
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（四）商誉减值风险
2016 年现代制药进行同一控制下的重大资产重组时，对部分重组标的之前
并购进入国药集团时产生的商誉予以延续承接。2018 年 9 月 30 日，公司因前次重组而形成的商誉账面余额为 32469.12 万元。2016 年重大资产重组时，汕头金石和芜湖三益已计提商誉减值准备。2016 年及 2017 年末，公司对前述重组涉及标的公司的商誉进行减值测试，未发现减值迹象。由于前次重大资产重组涉及到的部分标的在业绩承诺期中存在未完成承诺效益的情形，如果相关影响持续，导致前次重大资产重组涉及到业绩承诺的标的、以及不适用业绩承诺的商誉涉及的主体，后续经营情况发生较大不利改变，则相关商誉可能存在减值风险，可能对公司经营业绩产生不利影响。
五、关联交易导致的风险
因所处行业的体系分工特点，公司与关联方中国医药投资有限公司、国药控股及其附属公司等发生采购、销售等经常性关联交易，主要为原材料采购、提供分销（配送）服务等。尽管该等关联交易均出于生产经营目的，系根据实际情况依照市场公平原则进行的等价有偿行为，价格公允并履行了必要的批准程序，但仍然可能存在关联交易损害公司利益的风险。
六、技术风险
（一）知识产权可能引起的风险
公司及公司控股子公司拥有诸多知识产权，包括但不限于专利、注册商标、著作权。上述知识产权提高了公司的经营效率，保持了公司的竞争力。但是，公司不能保证公司的知识产权完全不会被他方非法使用或损害，竞争对手也可能独立开发类似或替代的知识产权。
此外，有关中国知识产权的法律制度仍在不断完善，中国对知识产权的保护程度可能与其他司法辖区有所不同。如果公司采取的措施及法律提供的保护不足以保障公司的知识产权，则公司可能会因他人利用公司知识产权提供竞争服务或销售产品而蒙受损失。
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（二）技术人才人力资源管理风险公司的经营业绩一定程度上取决于能否吸引和留住经验丰富的管理及技术人才。为保持人才队伍的稳定性，公司可能需要采取措施提高员工薪资收入，从而增加公司的人工成本。此外，随着公司的管理与运营压力日益增大，需要具有管理大型多元化企业能力的综合性管理人才及理论知识扎实、专业经验丰富的技术人才作为支撑，如果公司不能聘用并留住该等管理及技术人才，公司未来的经营业绩可能会受到不利影响。
七、前次重组标的业绩承诺持续未达预期的风险
公司于 2016 年实施了重大资产重组，通过发行股份及支付现金方式购买了包括国药集团工业有限公司 100%股权、国药集团威奇达药业有限公司 100%股权在内的 11 项股权类资产及坪山基地经营性资产，并与交易对方国药投资、国
药一致、国药控股、杭州潭溪、韩雁林、杨时浩等及 12 名自然人就 9 项交易标
的未来三年盈利情况签署了《盈利预测补偿协议》。2017 年，部分标的业绩未能
实现业绩承诺，若 2018 年部分重组标的仍未能达到盈利预测，则可能对公司的经营业绩造成不利影响，且存在公司或相关责任人员被证监会采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施的风险。
八、募集资金投资项目的风险
公司本次发行可转债募集资金投资项目的选择是基于当前市场环境、国家产业政策以及技术发展趋势等因素做出的，募集资金投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但如果项目建成投产后产品市场受到宏观经济波动、上下游行业周期性变化等因素影响而陷入衰退，将导致公司产品销售数量、销售价格达不到预期水平，从而对公司财务状况和经营业绩造成不利影响。
九、关于可转债产品的风险
（一）发行可转债到期不能转股的风险
股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者的偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致可转债到期未能实
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1-1-34现转股，公司必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加公司的资金负担和生产经营压力。
（二）转股后每股收益、净资产收益率被摊薄的风险本次可转债募集资金拟投资的项目将在可转债存续期内逐渐为公司带来经济效益。本次发行后，若投资者在转股期内转股，将会在一定程度上摊薄公司的每股收益和净资产收益率，因此公司在转股期内将可能面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
（三）可转债自身特有的风险
可转债作为一种复合型衍生金融产品，具有股票和债券的双重特性，其二级市场价格受到市场利率、票面利率、剩余年限、转股价格、上市公司股票价格、赎回条款及回售条款、投资者的心理预期等诸多因素的影响，因此价格波动较为复杂，甚至可能会出现异常波动或与其投资价值严重背离的现象，从而可能使投资者不能获得预期的投资收益。
（四）利率风险
本期可转债采用固定利率，在债券存续期内，当市场利率上升时，可转债的价值可能会相应降低，从而使投资者遭受损失。公司将提醒投资者充分考虑市场利率波动可能引起的风险，以避免和减少损失。
（五）本息兑付风险
在可转债的存续期限内，公司需按可转债的发行条款就可转债未转股的部分每年偿付利息及到期兑付本金，并承兑投资者可能提出的回售要求。受国家政策、法规、行业和市场等不可控因素的影响，公司的经营活动可能没有带来预期的回报，进而使公司不能从预期的还款来源获得足够的资金，可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付，以及对投资者回售要求的承兑能力。
（六）可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施以及修正幅度不确定的风险
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-35日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公
司股票的交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转债存续期内，本次可转债的转股价格向下修正条款可能因修正转股价格低于公司最近一期经审计的每股净资产而无法实施。此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，公司董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。
此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，即使董事会提出转股价格向下调整方案且方案经股东大会审议通过，但仍存在转股价格修正幅度不确定的风险。
（七）本次发行的可转换公司债券的信用评级变化的风险本次可转换公司债券已经联合信用评级有限公司评级，并出具了《上海现代制药股份有限公司 2018 年可转换公司债券信用评级报告》，根据该评级报告，现代制药主体信用级别为 AAA，本次可转换公司债券信用级别为 AAA。在本期债券存续期限内，联合信用评级有限公司将持续关注公司经营环境的变化、经营或财务状况的重大事项等因素，出具跟踪评级报告。如果由于公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素，导致本期债券的信用评级级别发生不利变化，将会增大投资者的风险，对投资人的利益产生一定的影响。
（八）可转债价格波动，甚至低于面值的风险
可转债是一种具有债券特性且赋有股票期权的混合性证券，其票面利率通常低于可比公司债券的票面利率，转股期内可能出现正股价格低于转股价格的情形。可转债二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、正股价格、赎回条款、回售条款、向下修正条款以及投资者的预期等多重因素影响，因此，可转债在上市交易、转股等过程中，存在着价格波动，甚至低于面值的风险，从而可能使投资者面临一定的投资风险，乃至发生投资损失。
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第四章 公司基本情况
一、公司历史沿革
（一）公司的设立情况1995 年 11 月，上海市医药管理局出具沪医药计（1995）981 号《关于同意建立药物制剂国家工程研究中心的批复》，同意上海医工院建立药物制剂国家工程研究中心实验药厂。根据该文件，1996 年 11 月，上海医工院与上海现代药物制剂工程研究中心合作建立上海现代制药有限公司，总投资金额为 1000 万元，其中上海医工院出资 490 万元，占总投资的 49%；上海现代药物制剂工程研究中心出资 510 万元，占总投资的 51%。1996 年 11 月 19 日，上海嘉华会计师事务所出具 960605 号《验资报告》，对本次设立的出资情况进行了确认。1996 年 11
月 27 日，完成本次设立的工商登记。
（二）公司的历史沿革
1、2000 年改制2000 年 11 月 11 日，财政部出具财企[2000]546 号《关于上海现代制药股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》，同意上海医工院、上海现代药物制剂工程研究中心及上海高东经济发展有限公司以其下属医药资产出资，上海华实医药研究开发中心及上海广慈医学高科技公司以现金出资，共同发起设立现代制药。
2000 年 12 月 1 日，国家经济贸易委员会出具国经贸企改[2000]1139 号《关于同意设立上海现代制药股份有限公司的批复》，同意上海医工院、上海现代药物制剂工程研究中心、上海高东经济发展有限公司、上海华实医药研究开发中心和上海广慈医学高科技公司作为发起人，以发起方式设立现代制药，并将各发起人投入的净资产 100%折为股本，设立后现代制药的股本总额为 5419.19 万元。
2000 年 11 月 26 日，上海立信长江会计师事务所有限公司出具信长会师报
字（2000）第 20264 号《验资报告》，对本次改制事项进行确认。2000 年 12 月
20 日，现代制药完成本次改制的工商变更。
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本次改制设立完成后，上海医工院持有现代制药 38761327 股股份，为现代制药的控股股东，股权结构具体如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 上海医工院 38761327 71.53
2 上海现代药物制剂工程研究中心 6444513 11.89
3 上海广慈医学高科技公司 3500000 6.46
4 上海高东经济发展有限公司 2986100 5.51
5 上海华实医药研究开发中心 2500000 4.61
合计 54191940 100.00
2、2004 年首次公开发行股票并上市2004 年 5 月 26 日，中国证监会出具证监发字[2004]70 号《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行股票的通知》，同意现代制药向社会公开发行人民币普通股股票 3300 万股。同年 6 月 16 日，现代制药于上交所挂牌上市（股票
代码：600420）。
现代制药首次公开发行并上市后，总股本增加至 87191940 股。2004 年 6
月 7 日，上海立信长江会计师事务所有限公司出具信长会师报字（2004）第 21598
号《验资报告》，对出资进行确认。2004 年 6 月 15 日，现代制药完成本次上市增资的工商登记。
本次发行完成后，上海医工院持有现代制药 38761327股股份，占比 44.46%，仍为现代制药的第一大股东，股权结构具体如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 上海医工院 38761327 44.46
2 上海现代药物制剂工程研究中心有限公司 6444513 7.39
3 上海广慈医学高科技公司 3500000 4.01
4 上海高东经济发展有限公司 2986100 3.42
5 上海华实医药研究开发有限公司 2500000 2.87
6 社会公众股东 33000000 37.85
合计 87191940 100.00
注：上海现代药物制剂工程研究中心有限公司系“上海现代药物制剂工程研究中心”更名而来，上海华实医药研究开发有限公司系“上海华实医药研究开发中心”更名而来。
3、2005 年资本公积金转增股本
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1-1-382005 年 10 月，上海市人民政府出具沪府发改核（2005）第 020 号《关于核准上海现代制药股份有限公司 2004 年度利润分配转增股本的通知》，同意现代制药经合法程序通过的 2004 年度利润分配方案，即以 2004 年末总股本 87191940股为基数，每 10 股转增 5 股，本次转增股本完成后，实际股本总额增加至
130787910 股。
2005 年 9 月 30 日，上海立信长江会计师事务所有限公司出具信长会师报字
（2005）第 11251 号《验资报告》，对本次资本公积金转增股本进行确认。2005
年 11 月 21 日，现代制药完成本次增资的工商登记。
4、2006 年股权分置改革
2006 年 3 月 23 日，现代制药召开股权分置改革相关股东大会，审议通过股
权分置改革方案，由非流通股股东向流通股股东每 10 股支付 2.5 股股票对价，共计支付 1237.50 万股股票。
2006 年 3 月，本次股权分置改革实施完成，上海医工院持有现代制药
49290678 股股份，占比 37.69%，仍为现代制药的第一大股东，股权结构具体如
下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 上海医工院 49290678 37.69
2 上海现代药物制剂工程研究中心 8195133 6.27
3 上海广慈医学高科技公司 4450758 3.40
4 上海高东经济发展有限公司 3797229 2.90
5 上海华实医药研究开发中心 3179112 2.43
6 社会公众股东 61875000 47.31
合计 130787910 100.00
5、2006 年资本公积金转增股本
2006 年 5 月 10 日，现代制药召开 2005 年度股东大会，审议 2005 年度利润分配方案，即以 2005 年末总股本 130787910 股为基数，向全体股东派发现金股利的同时，每 10 股转增 10 股，本次转增股本完成后，实际股本总额增加至
261575820 股。
2006 年 6 月 27 日，万隆会计师事务所有限公司出具万会业字（2006）第 2383
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号《验资报告》，对本次资本公积金转增股本进行确认。2006 年 8 月 29 日，现代制药完成本次增资的工商登记。
6、2008 年未分配利润转增股本
2008 年 3 月 25 日，现代制药召开 2007 年度股东大会，审议 2007 年度利润分配方案，即以 2007 年末总股本 261575820 股为基数，向全体股东派发现金股利的同时，以未分配利润每 10 股转增 1 股，本次转增股本完成后，实际股本总额增加至 287733402 股。
2008 年 9 月 25 日，万隆会计师事务所有限公司出具万会业字（2008）第 2275
号《验资报告》，对本次未分配利润转增股本进行确认。2008 年 11 月 19 日，现代制药完成本次增资的工商登记。
7、2010 年股份转让
2010 年 4 月，上海现代药物制剂工程研究中心向上海医工院协议转让其持
有的现代制药 10000000 股股份。本次股份转让完成后，上海医工院持有现代制
药 119756311 股股份，占现代制药总股本的 41.62%，仍为现代制药的控股股东。
8、2016 年重大资产重组2016 年 9 月，根据中国证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司向国药控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
【2016】2182 号）批准，现代制药以 2015 年 9 月 30 日为交易评估基准日，向
国药控股发行股份购买其持有的芜湖三益 51%股权、国药一心 26%股权，向杭州潭溪发行股份购买其持有的国药一心 25%股权；现代制药向国药一致发行股份
购买其持有的国药致君 51%股权、坪山制药 51%股权、致君医贸 51%股权、坪山基地经营性资产；现代制药向国药工业发行股份购买其持有的国工有限 100%
股权、国药威奇达 67%股权、汕头金石 80%股权、青海制药 52.92%股权、国药
新疆 55%股权；现代制药向自然人韩雁林发行股份及支付现金购买其持有的国药
威奇达 33%股权及威奇达中抗 33%股权，其中股份支付比例占支付韩雁林总对
价的 95%，现金支付比例占支付韩雁林总对价的 5%；现代制药向杨时浩等 12
名自然人发行股份购买其持有的汕头金石 20%股权。上述资产评估值为
773864.81 万元。
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2016 年 12 月，芜湖三益、国药一心、国药致君、坪山制药、致君医贸、坪
山基地经营性资产、国工有限、国药威奇达、汕头金石、青海制药、国药新疆、威奇达中抗相应股权过户至公司的手续陆续完成。
2017 年 3 月，现代制药完成本次重组募集配套资金新增股份上市工作，发
行人变更后的股本为 555229464 股。
本次重大资产重组完成后，发行人股本结构变更如下：
本次重组前 本次重组发行股份购买资产所发行的股份本次募集配套资金非公开发行的股份本次重组后数量（股）比例
（%）数量（股）比例
（%）
一、有限售条件股份 - - 264054906 3441156 267496062 48.18
1、国家持股 - - - - - -
2、国有法人持股 - - 204890072 3441156 208331228 37.52
3、其他内资持股 - - 59164834 - 59164834 10.66
其中：境内法人持股 - - 14287439 - 14287439 2.58
境内自然人持股 - - 44877485 - 44877485 8.08
4、外资持股 - - - - - -
其中：境外法人持股 - - - - - -
境外自然人持股 - - - - - -
5、高管股份 - - - - - -
二、无限售条件股份 287733402 100.00 - - 287733402 51.82
1、人民币普通股 287733402 100.00 - - 287733402 51.82
2、境内上市的外资股 - - - - - -
3、境外上市的外资股 - - - - - -
4、其他 - - - - - -
三、股份总数 287733402 100.00 264054906 3441156 555229464 100.00
9、2017 年资本公积金转增股本
发行人于 2017 年 5 月 13 日召开 2016 年度股东大会审议通过，公司以股权登记日总股本 555229464 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.6 元（含税），共计分配股利 144359660.64 元（含税）；以资本公积金向全体股东每 10上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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股转增 10 股，转增后公司股本总额由 555229464 股增加至 1110458928 股。
发行人 2016 年度权益分派已于 2017 年 5 月 26 日实施完毕，根据资本公积金转增股本结果，公司总股本由 555229464 股增加至 1110458928 股。
10、2017 年股份回购注销
发行人前次重大资产重组业绩承诺企业之一的青海制药未能完成 2016 年度
盈利预测承诺，根据协议约定，交易对方国药投资应向公司补偿股份 345748 股，国药投资在 2016年度公司实施资本公积金转增股本时获得的 101740303股股份
中，345748 股股份亦应予以补偿，由公司无偿回购并注销。2017 年 11 月 28 日
发行人完成以上两项合计 691496 股应予注销股份，公司总股本由 1110458928股减少至 1109767432 股。
11、2018 年股份回购注销
发行人前次重大资产重组业绩承诺企业国药集团威奇达药业有限公司、国药集团大同威奇达中抗制药有限公司、国药集团致君（深圳）制药有限公司、国药
一心制药有限公司、青海制药厂有限公司未能完成 2017 年度盈利预测承诺，根
据协议约定，交易对方中国医药投资有限公司、韩雁林、国药控股、国药一致合计向公司补偿 53540562 股股份，由公司无偿回购并注销。2018 年 8 月 3 日，发行人完成股份注销，公司总股本由 1109767432 股减少至 1056226870 股。
二、公司股本结构及前十名股东持股情况
（一）公司股本结构
根据登记结算公司的查询结果及发行人确认，截至 2018 年 9 月 30 日，发行人总股本为 1056226870 股，具体结构如下：
股份性质 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件的股份 480760066 45.52
1、国家持股 - -
2、国有法人持股 381475298 36.12
3、其他内资持股 99284768 9.40
其中：境内法人持股 28198905 2.67
境内自然人持有 71085863 6.73
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股份性质 数量（股） 比例（%）
4、外资持股 - -
其中：境外法人持股 - -
境外自然人持股 - -
有限售条件股份合计 480760066 45.52
二、无限售条件的股份 575466804 54.48
1、人民币普通股 575466804 54.48
2、境内上市的外资股 - -
3、境外上市的外资股 - -
4、其他已流通股 - -
无限售条件流通股份合计 575466804 54.48
三、股份总数 1056226870 100.00
（二）公司前十名股东持股情况
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人前十名股东及其持股情况如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例（%） 股份性质
1 上海医药工业研究院 239512622 22.68 A 股流通股
2 中国医药投资有限公司 172557059 16.34 限售流通 A 股
3 国药集团一致药业股份有限公司 168964278 16.00 限售流通 A 股
4 韩雁林 66605339 6.31 限售流通 A 股
5 国药控股股份有限公司 33071649 3.13 限售流通 A 股
6 杭州潭溪投资管理有限公司 28198905 2.67 限售流通 A 股
7 山东省国有资产投资控股有限公司 15834626 1.50 A 股流通股
8 徐志英 15376643 1.46 A 股流通股
9 上海广慈医学高科技公司 12520000 1.19 A 股流通股
10上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山 1 号远望基金
10000000 0.95 A 股流通股
三、公司组织结构及主要对外投资情况
（一）公司股权结构图
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人与控股股东及实际控制人的股权结构如下图
所示：
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（二）公司组织结构图
截至 2018 年 9 月 30 日，公司的组织结构如下图所示：
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（三）公司主要控股子公司基本情况
截至 2018 年 9 月 30 日，公司共有 17 家全资或控股子公司，具体如下：
1、公司子公司概况
序号 公司名称 注册资本（万元） 持股比例（%） 是否合并财务报表
1 现代海门 80000.00 100.00 是
2 天伟生物 2500.00 55.00 是
3 现代营销 5500.00 100.00 是
4 国药中联 36225.19 95.49 是
5 国药威奇达 59393.94 100.00 是
6 国工有限 23000.00 100.00 是
7 国药新疆 9096.40 55.00 是
8 青海制药 13956.28 52.92 是
9 汕头金石 8398.00 100.00 是
10 国药一心 10000.00 51.00 是
11 芜湖三益 1500.00 51.00 是
12 国药致君 20000.00 51.00 是
13 坪山制药 5000.00 51.00 是
14 致君医贸 1000.00 51.00 是
15 现代哈森 8329.00 51.00 是
16 容生制药 15000.00 100.00 是
17 川抗制药 4000.00 72.00 是
（1）现代海门
现代海门成立于 2010 年 2 月 8 日，持有统一社会信用代码为
91320684551162575G 的《企业法人营业执照》，住所为海门市临江镇临江大道 1号，法定代表人为袁智灏，营业期限为 2010 年 2 月 8 日至 2030 年 2 月 7 日。经营范围为“医药中间体的生产销售；贸易代理；制药业的技术研发、技术转让、技术服务、技术咨询；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
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（2）天伟生物
天伟生物成立于 2001 年 4 月 25 日，持有统一社会信用代码为
91310112703274593N 的《企业法人营业执照》，住所为上海市闵行区金都路 4258号，法定代表人为季晓铭，营业期限为 2001 年 4 月 25 日至 2021 年 4 月 24 日。
经营范围为“药品生产（详见许可证）、医药中间体，从事医药科技的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，货物及技术的进出口业务”。
（3）现代营销
现代营销成立于 1994 年 6 月 10 日，现持有统一社会信用代码为
913100001328367902 的《企业法人营业执照》，住所为上海市浦东新区建陆路 378
号 21 幢 220 室，法定代表人为余凡，营业期限为 1994 年 6 月 10 日至 2021 年 5月 22 日。经营范围为“栓剂销售，中成药（含参茸银耳），化学药原料及制剂，抗生素，生化药品，生物制品，非危险品化工原料，消毒剂，医疗器械（详见许可证），食品流通，销售化妆品，销售化工原料及产品（涉及危险化学品按许可证经营），从事货物及技术的进出口业务，从事食品、保健品、药品、医疗器械专业领域内技术咨询、技术服务、技术转让、技术开发，会议服务，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），企业营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
（4）国药中联
国药中联成立于 1998 年 04 月 09 日，现持有统一社会信用代码为
91420100707189353P 的《企业法人营业执照》，住所为武汉市东湖新技术开发区
高新二路 379 号，法定代表人为谢孔标，营业期限为长期。经营范围为“生产合剂，露剂，片剂，颗粒剂，丸剂（水丸、水蜜丸、蜜丸、浓缩丸），糖浆剂，口服溶液剂，煎膏剂（膏滋），酒剂，酊剂；中药饮片；中药提取车间（有效期与许可证核准的期限一致）；中药材收购；纸制品加工、销售；房屋租赁；技术进出口、货物进出口、代理进出口业务，国家禁止和限制的货物和技术除外（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”公司于 2018 年 7 月20 日召开第六届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权暨关联交易的议案》。公司将放弃对上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-46
控股子公司国药集团中联药业有限公司（以下简称“国药中联”）股权转让的优
先受让权及新增注册资本的优先认购权。截至 2018 年 9 月底，上述交易已完成，国药中联已经武汉市工商行政管理局正式核准完成工商变更登记。国药中联自
2018 年 10 月起不再纳入公司合并报告范围。
（5）国药威奇达
国药威奇达成立于 2002 年 9 月 30 日，现持有统一社会信用代码为
91140200734026330J 的《企业法人营业执照》，住所为大同市经济技术开发区、
第一医药园区、第二医药园区，法定代表人为张俊波，营业期限为 2002 年 9 月
30 日至 2020 年 12 月 31 日。经营范围为“生产和销售粉针剂、片剂、原料药、无菌原料药、硬胶囊剂、颗粒剂、食品添加剂（L－精氨酸）、口服混悬剂、化工医药中间体（凭有效许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
（6）国工有限
国工有限成立于 2002 年 12 月 30 日，现持有统一社会信用代码为
91110000710930704J 的《企业法人营业执照》，住所为北京市顺义区牛栏山镇牛
汇南一街 6 号，法定代表人为李显林，营业期限为长期。经营范围为“生产片剂（含外用）、硬胶囊剂、原料药（（阿片粉）、分装（盐酸麻黄素原料药））、麻醉药品（磷酸可待因片、阿片粉）、精神药品（氨酚氢可酮片）、药品类易制毒化学品（盐酸麻黄碱）（药品生产许可证有效期至 2020 年 12 月 15 日）；道路货物运输；以下限分支机构经营：生产原料药（磷酸可待因、罂粟果提取物粉、盐酸替利定、盐酸纳洛酮、重酒石酸氢可酮）、麻醉药品（磷酸可待因、罂粟果提取物粉、盐酸替利定、重酒石酸氢可酮）；片剂、原料药（阿片粉）、分装（盐酸麻黄素原料药）；片剂、原料药（阿片粉）、分装（盐酸麻黄素原料药）（药品生产许可证有效期至 2020 年 12 月 15 日）；货物进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）”。
（7）国药新疆
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国药新疆成立于 1984 年 8 月 1 日，现持有统一社会信用代码为
9165010022866273X3 的《企业法人营业执照》，住所为新疆乌鲁木齐市头屯河区工业园沙坪西街 21 号，法定代表人为刘进疆，营业期限为长期。经营范围为“药品生产、销售；蜂产品的加工和销售；进出口业务按（1996）外经贸政审函字第
3015 号所核经营范围，房屋出租，物业管理”。
（8）青海制药
青海制药成立于 2000 年 1 月 17 日，现持有统一社会信用代码为
916300007104030235 的《企业法人营业执照》，住所为西宁市城北区祁连路 469号，法定代表人为曹红卫，营业期限为 2000 年 1 月 17 日至 2020 年 1 月 16 日。
经营范围为“授权范围内国有资产的经营；出口：利凡诺、盐酸阿扑吗啡、盐酸罂粟碱、那可订及化学原料药、西药制剂等自产产品和技术。进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器、仪表、机械设备零配件及技术。经营进料加工和“三
来一补”业务。沿街面商品房出租”。
（9）汕头金石
汕头金石成立于 1987 年 9 月 10 日，现持有统一社会信用代码为
91440500192729292G 的《企业法人营业执照》，住所为汕头市泰山路 36 号，法定代表人为杨时浩，营业期限为长期。经营范围为“药品生产；药品研究开发及技术转让；批发、零售：普通机械，化工原料（危险化学品除外）；货物进出口、技术进出口”。
（10）国药一心
国药一心成立于 1997 年 12 月 10 日，现持有统一社会信用代码为
912201012440638092 的《企业法人营业执照》，住所为长春双阳经济开发区一心
路 1 号，法定代表人为王丽平，营业期限为 1997 年 12 月 10 日至 2027 年 12 月9 日。经营范围为“生产原料药《醋酸奥曲肽、胸腺五肽、新鱼腥草素钠、细辛
脑、D—泛酸钠、异环磷酰胺、无菌原料药（炎琥宁）、福莫司汀、酒石酸长春
瑞滨、达卡巴嗪（抗肿瘤药）、氟达拉滨、美司钠、盐酸纳洛酮、帕米磷酸二钠、夫西地酸钠、盐酸甲氯芬酯、丹参酮 IIA 磺酸钠、盐酸表柔比星（抗肿瘤抗生素类药）、盐酸吡柔比星（抗肿瘤抗生素类药）、氟脲甘（抗肿瘤药）、奥沙利铂（抗上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-48肿瘤药）、达沙替尼（抗肿瘤药）、枸橼酸托瑞米芬（抗肿瘤药）、卡培他滨（抗肿瘤药）、门冬氨酸鸟氨酸、培美曲塞二钠（抗肿瘤药）、替莫唑胺（抗肿瘤药）》、片剂（含抗肿瘤药）、小容量注射剂、冻干粉针剂（含抗肿瘤药、激素类）、硬胶囊剂（含抗肿瘤药）（凭药品生产许可证在药品生产许可证有效期内经营）；技术转让、技术服务、技术开发、技术咨询；企业营销策划；经济信息咨询（法律、法规和国务院决定禁止的项目不得经营；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
（11）芜湖三益
芜湖三益成立于 2005 年 11 月 10 日，现持有统一社会信用代码为
91340207781090474X 的《企业法人营业执照》，住所为安徽省芜湖市鸠江区九华
北路生物药业科技园，法定代表人为李昊，营业期限为 2005 年 11 月 10 日至 2030
年 12 月 31 日。经营范围为“滴眼剂、溶液剂（外用）、酊剂、搽剂、软膏剂、乳膏剂（均含激素类）、眼膏剂、滴鼻剂、滴耳剂、凝胶剂、片剂生产销售，自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。（12）国药致君
国药致君成立于 1985 年 12 月 11 日，现持有统一社会信用代码为
91440300192190290M 的《企业法人营业执照》，住所为深圳市龙华新区观澜高
新园区澜清一路 16 号，法定代表人为邓宝军，营业期限为 1985 年 12 月 11 日至2030 年 12 月 31 日。经营范围为“药用包装材料和药品研究开发（不含临床实验）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。片剂、硬胶囊剂、颗粒剂（均含头孢菌素类），干混悬剂（头孢菌素类），口服溶液剂，口服混悬剂，糖浆剂，粉针剂（头孢菌素类）的生产；保健食品生产销售”。
（13）坪山制药
坪山制药成立于 1990 年 7 月 13 日，现持有统一社会信用代码为
91440300192194304B 的《企业法人营业执照》，住所为深圳市坪山新区青兰三路
18 号，法定代表人为黄艳，营业期限为 1990 年 7 月 13 日至 2055 年 12 月 31 日。
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1-1-49经营范围为“经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。^口服液、合剂、口服溶液剂、糖浆剂、酊剂、凝胶剂、洗剂、硬胶囊剂、片剂、颗粒剂的生产销售；进口药品分包装（片剂、硬胶囊剂）；护肤类、洗发护发、洁肤类化妆品的生产销售；卫生用品 [抗（抑）菌制剂（不含栓剂、皂类）]的生产销售；保健食品生产销售（口服液、胶囊剂）”。
（14）致君医贸
致君医贸成立于 1985 年 3 月 29 日，现持有统一社会信用代码为
91440300192190303B 的《企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区八卦四路
15 号一致药业大厦 6 楼东，法定代表人为邓宝军，营业期限为 1985 年 3 月 29
日至 2045 年 3 月 29 日。经营范围为“化妆品的批发兼零售；药品的研究开发及技术咨询；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；日用品的销售；一类医疗器械的销售。^中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂的批发；保健食品批发（限对化学性肝损伤有辅助保护作用类、营养素补充剂类、增强免疫力、抗氧化类、改善睡眠类、辅助降血脂类、辅助降血糖类、辅助改善记忆类、通便类、缓解体力疲劳类、提高缺氧耐受力类、祛黄褐斑类、改善皮肤水分类）；预包装食品（不含复热预包装食品）的批发兼零售；二类医疗器械的销售；三类医疗器械的销售”。
（15）现代哈森
现代哈森成立于 1999 年 11 月 12 日，现持有统一社会信用代码为
91411400716735619N 的《企业法人营业执照》，住所为商丘市梁园区振兴路西侧新兴路北侧 166 号，法定代表人为江正祥，营业期限为长期。经营范围为“药品（含中药）、消毒产品、保健食品的生产、销售；饮料、瓶装饮用水的生产、销售；医药原料中间体销售；从事货物和技术的进出口业务；房屋（场地）租赁；
医药技术咨询”。
（16）容生制药
容生制药成立于 1999 年 5 月 6 日，现持有统一社会信用代码为上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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914108237156088969 的《企业法人营业执照》，住所为武陟县城东环路南段，法定代表人为龚忠，营业期限为长期。经营范围为“化学、生物原料药及制剂、中药材提取制剂产品、技术服务及业务咨询；普通货物运输；货物进出口业务”。
（17）川抗制药
川抗制药成立于 2003 年 5 月 9 日，现持有统一社会信用代码为
91510100749702784T 的《企业法人营业执照》，住所为成都高新区西部园区新文
路 2 号，法定代表人为许日泉，营业期限为长期。经营范围为“药品、药物中间体、药物杂质的研究开发、技术转让、技术咨询、技术服务、分析测试；生产原料药、片剂、胶囊剂、软胶囊剂、颗粒剂、口服液、口服溶液剂（按药品生产许可证核定的生产范围经营）、中间体、精细化工产品、货物技术进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（凭药品生产许可证在有效期内经营）”。
2、子公司最近一年及一期主要财务数据
公司子公司最近一年及一期主要财务数据如下：
单位：万元公司名称
2018年9月30日 2018年1-9月 2017 年 12 月 31 日 2017 年度
总资产 净资产 营业利润 净利润 总资产 净资产 营业利润 净利润
现代海门 95880.92 53170.07 49.18 63.88 84810.06 53106.20 -6021.95 -6027.06
天伟生物 62380.20 58630.14 16414.15 13938.72 69312.32 64691.42 18089.61 15542.83
现代营销 10199.74 9156.49 -761.84 64.38 30824.51 9092.12 1462.74 80.65
国药中联 60739.42 17090.64 -3215.10 -3147.23 61238.41 20237.87 -3695.94 -3905.51
国药威奇达 657346.28 203120.60 23157.88 19910.72 529689.27 183209.87 10885.31 11337.81
国工有限 55124.84 42100.80 2754.23 2479.94 52753.40 42472.39 3855.99 3168.36
国药新疆 57675.11 45362.56 605.60 555.75 55892.36 45026.47 808.16 524.53
青海制药 29668.31 24478.89 2489.56 2377.02 28176.80 23440.53 2572.68 2453.94
汕头金石 33778.60 24169.37 2345.38 2094.80 36044.19 23709.75 3573.83 3165.55
国药一心 69641.80 54999.92 4244.04 3468.11 66013.86 56304.75 12579.06 10606.54
芜湖三益 11078.27 3431.92 -81.30 88.05 11057.77 3343.88 64.64 56.48
国药致君 134999.31 65789.36 21503.80 18252.28 124606.31 59396.51 27180.93 23718.88
坪山制药 30740.22 16872.61 5629.82 4838.47 27699.75 14017.70 5096.11 4407.93
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1-1-51
公司名称 2018年9月30日 2018年1-9月 2017 年 12 月 31 日 2017 年度
总资产 净资产 营业利润 净利润 总资产 净资产 营业利润 净利润
致君医贸 5030.94 1744.43 429.10 313.54 4896.51 1566.56 440.79 301.49
现代哈森 61281.25 25792.19 4104.86 4124.30 58192.96 23055.39 5576.08 5138.88
容生制药 60483.25 40424.16 5245.34 4205.58 60365.93 42323.39 7888.45 6783.12
川抗制药 18145.23 10233.85 2498.65 2087.36 11915.34 8780.46 2718.99 2348.04
注：2017 年相关财务数据已经审计，2018 年 1-9 月相关财务数据未经审计。
四、公司的控股股东及实际控制人基本情况
截至 2018 年 9 月 30 日，上海医药工业研究院直接持有发行人 23951.26 万股股份，占发行人股份总数的 22.68%，为发行人控股股东；中国医药集团有限公司直接及间接控制的表决权比例为 58.79%，为发行人间接控股股东；国务院国资委系发行人实际控制人。
（一）控股股东简介
1、间接控股股东
截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团直接及间接控制的表决权比例为 58.79%，为发行人间接控股股东，具体信息如下：
（1）基本情况
公司名称 中国医药集团有限公司
企业性质 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 佘鲁林
注册资本 2000000.00 万元
注册地 北京市海淀区知春路 20 号
办公住所 北京市海淀区知春路 20 号
成立日期 1987 年 03 月 26 日
统一社会信用代码 91110000100005888C经营范围
批发中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制药（药品经营许可证有效期至 2020 年 05 月 12 日）；
医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资及咨询服务；举办医疗器械的展览展销；提供与主营业务有关的咨询服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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（2）主营业务
国药集团旗下拥有国药控股（1099.HK）、国药股份（600511.SH）、国药一
致（000028.SZ）、天坛生物（600161.SH）、现代制药（600420.SH）、中国中药
（0570.HK）6 家上市公司。2017 年，国药集团营业收入 3500 亿元，影响力不断提升，位列 2017 世界 500 强榜单第 199 位。
国药集团拥有覆盖全国 31 个省、自治区、直辖市的医药流通配送网络和与国际水平接轨的 30 个配送中心，是国内大型生物医药研发、生产企业，承担了
80%以上的国家免疫规划用疫苗的生产任务。集团建立了生物制药、麻醉精神药
品、抗感染药、抗肿瘤药、心脑血管用药、呼吸系统用药等生产基地和药材基地，拥有国内领先的应用性医药研究机构和工程设计院。同时国药集团是全国药品交易会等重要会展的主办和支持单位，为国家防病治病、保障人民健康和促进行业发展发挥着重要作用。
（3）主要财务数据
单位：万元
项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日
总资产 33282860.09 28197729.29
净资产 12337042.38 10753234.09
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度
营业收入 28992919.09 35039624.32
净利润 1035786.55 1304754.99
注：2017 年相关财务数据已经审计，2018 年 1-9 月相关财务数据未经审计。
（4）主要下属企事业单位情况
截至 2018 年 9 月 30 日，除发行人及下属公司外，国药集团主要纳入合并报
表范围的二级及三级以下重要子公司基本情况如下：
序号企业名称实收资本（万元）
持股比例（%） 主要业务中国生物技术股份有限公司
900625.26 95.00 生物制药
2 中国医药工业研究总院 105961.00 100.00 自然科学研究与试验发展
3中国国际医药卫生有限
公司（曾用名：中国国际医药卫生公司）
220000.00 100.00
国际医药贸易、海外医药投资、国际医疗合作和医疗健康服务
4 国药励展展览有限责任 36.2 万美元 50.00 从事医药及医疗产品的展
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1-1-53序号企业名称实收资本（万元）
持股比例（%） 主要业务
公司 览和会议组织工作
5 中国科学器材有限公司 400000.00 60.00科学仪器和医疗器械的研
发、制造、引进、销售与维护
6 中国中药有限公司 147688.53 100.00 投资控股
7中国医药集团联合工程有限公司
12000.00 100.00
提供工程咨询、工程设计、项目管理、工程总承包等工程建设全过程技术服务
8 中国医药投资有限公司 95 561. 00 100.00医药行业的投资与资产管理
9 国药集团财务有限公司 50000.00 85.81为国药集团成员单位提供
贷款、担保、委托贷款、贴现、吸收存款等各项金融服务
10国药集团资产管理有限公司
（曾用名：国药集团资产管理中心）
1000.00 100.00 实业投资
11北京国药物业管理有限公司
100.00 70.00 物业服务
12北京中卫医疗卫生器材高新技术服务有限公司
（曾用名：中国医疗卫生器材高新技术服务中心）
54.75 100.00 医疗器械技术服务
13 国药控股股份有限公司 276709.51 29.06 投资控股
14北京天坛生物制品股份有限公司
87113.90 52.13 生物生化制品制造
15北京北生研生物制品有限公司
191649.98 95.00 生物制药
16长春祈健生物制品有限公司
14000.00 95.00 生物制药
17国药中生生物技术研究院有限公司
12276.74 93.81 生物制药
18成都生物制品研究所有限责任公司
107000.00 95.00 生物制药
19长春生物制品研究所有限责任公司
112500.00 95.00 生物生化制品制造
20兰州生物制品研究所有限责任公司
181694.00 95.00 生物生化制品制造
21上海生物制品研究所有限责任公司
274907.78 76.37 生物生化制品制造
22武汉生物制品研究所有限责任公司
106400.00 95.00 生物生化制品制造
23北京中生国健医药有限责任公司
200.00 95.00 医药销售
24 北京生物制品研究所有 2200.00 95.00 生物制药
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-54序号企业名称实收资本（万元）
持股比例（%） 主要业务限责任公司
25北京国药资产管理有限责任公司（曾用名：北京国药资产管理中心）
5000.00 95.00 物业服务
26国药集团健康产业研究院有限公司
1000.00 100.00 医药研发
27上海瀛科隆医药开发有限公司
1008.24 50.99 医药产品咨询、管理
28 上海益鑫商务有限公司 100.00 100.00 物业服务
29上海欣生源药业有限公司
38671.70 100.00 医药研发
30上海数图健康医药科技有限公司
121.95 82.00 技术服务
31
《中国新药杂志》有限公司
100.00 40.00 期刊出版
32上海益诺思生物技术股份有限公司（曾用名：上海益诺思生物技术有限
公司）
5000.00 41.40 医药研发
33国药集团宜宾制药有限责任公司
3337.39 51.00 医药生产
34 上海医药工业研究院 53692.00 100.00 医药研发
35国药嘉运国际贸易有限
公司（曾用名：国药嘉运国际贸易公司）
5000.00 100.00 国际贸易
36北京富盛天地物业管理有限公司
500.00 100.00 物业管理
37国药（上海）国际医药卫生有限公司
3000.00 100.00 医疗器械技术服务、销售
38国药（广州）国际医药卫生有限公司
4700.00 100.00 医疗器械技术服务、销售
39中国出国人员服务有限
公司（曾用名：中国出国人员服务总公司）
80000.00 100.00 技术服务
41国药中原医院管理有限公司
50000.00 65.00 医疗产业服务、托管经营
42中国医药对外贸易有限公司
28050.00 100.00 医药销售
43国药医疗健康产业有限公司
20000.00 100.00 物业、投资、资产管理
44北京贝克瑞会展服务有限责任公司
100.00 25.00 医药展览
45上海赛诺瑞会展有限公司
50.00 27.50 医药展览
46 中科物业管理有限公司 100.00 60.00 物业管理
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1-1-55序号企业名称实收资本（万元）
持股比例（%） 主要业务
47中国科学器材进出口湖南有限公司
280.00 60.00 国际贸易
48 中国医疗器械有限公司 280000.00 60.00 医疗器械销售
49 四川国药药材有限公司 3196.28 80.00 医药销售
50国药集团承德药材有限公司
6318.90 97.63 医药制造、销售
51 黑龙江省药材公司 380.00 100.00 医药销售
52 国药种业有限公司 10000.00 57.00 中药材生产，销售
53中国中药霍山石斛科技有限公司
1275.00 60.00 中药材生产，销售
54广东跑合中药材电子商务有限公司
2000.00 40.00 贸易经济与代理
55国药集团重庆医药设计院有限公司（曾用名：中国医药集团重庆医药设
计院）
7000.00 100.00 专业技术服务
56
国药奇贝德（上海）工程技术有限公司
800.00 42.00 建筑工程
57
国药工程（武汉）信息与控制技术有限公司
1000.00 51.00 医疗器械、工程技术服务
58北京中勤物业管理有限公司
30.00 100.00 物业管理
59国药朴信商业保理有限公司
10000.00 100.00 货币金融服务
2、控股股东
（1）上海医工院
截至 2018 年 9 月 30 日，上海医工院直接持有发行人 23951.26 万股股份，占发行人股份总数的 22.68%，为发行人控股股东，具体信息如下：
①基本情况
公司名称 上海医药工业研究院
企业类型 全民所有制
法定代表人 魏宝康
注册资本 53692.00 万人民币
注册地 上海市北京西路 1320 号
办公住所 中国（上海）自由贸易试验区哥白尼路 285 号
成立日期 2001 年 07 月 16 日
统一社会信用代码 91310106425002562F
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1-1-56经营范围
对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、开发、试制、检验检测及技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，代理、设计、制作、发布各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）②主营业务
上海医药工业研究院作为应用型科研院所，处于行业集中度较低的医药行业，主业为：创新药物及工艺的研发、药品生产、销售和药学领域研究生培养。
③主要财务数据
单位：万元
项目 2018年9月30日 2017 年 12 月 31 日
总资产 283167.53 272244.01
净资产 252804.23 241733.47
项目 2018年1-9月 2017 年度
营业收入 13211.88 18312.79
归属于母公司所有者的净利润 10901.69 9259.14
注：2017 年相关财务数据已经审计，2018 年 1-9 月相关财务数据未经审计。
④主要下属企业情况
截至本募集说明书出具之日，上海医工院除发行人以外的主要下属企业如下：
序号 企业名称 实收资本（万元） 持股比例（%） 主要业务
1上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
3200.00 84.38 药物技术开发上海多米瑞生物技术有限公司
500.00 75.00 药物技术开发
（二）实际控制人简介
1、基本情况
截至本募集说明书签署日，发行人实际控制人为国务院国资委。
（三）控股股东及实际控制人持有公司的股份是否存在质押或其他有争议情况
截至本募集说明书签署日，公司控股股东及实际控制人持有公司的股份不存上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-57在质押或冻结的情况。
五、公司主营业务及主要产品
（一）公司的经营范围及主营业务发行人作为研发能力突出、品种丰富的化学制药企业，以“成为创新驱动型的，国内领先、国际知名的跨国制药企业”为战略发展目标，不断深化研发体制改革。发行人现已形成了具有自主特色的研发体系，打造了涵盖原料药和制剂一体化的产品梯度组合，治疗领域包括抗感染药物、心脑血管药物、抗肿瘤药物、麻醉精神类药物、代谢及内分泌药物等，有力保证了公司的可持续快速发展。
此外，发行人通过多年的外延式并购和内生式发展，打造形成了包括中间体、原料药、制剂三位一体的全方位产业链。在子公司与母公司的协同发展过程中，发行人通过集团化统一管理，不断优化资源的合理配置，已形成了集团内部的优势互补与资源共享机制。
（二）公司主要业务概况
重组前现代制药主要从事化学原料药和制剂的研发、生产、销售业务。公司旗下有现代海门、容生制药、天伟生物、川抗制药、现代哈森、国药中联和现代营销等 7 个控股子公司。重组前发行人的产品覆盖原料药和制剂、药物新型制剂和生物药品三大领域，主导产品包括硝苯地平控释片、阿奇霉素、头孢氨苄缓释胶囊和人尿生化制品等。
2016 年，国药集团进行资产整合，发行人完成了对国药集团旗下化学制药
资产的整合工作，国药集团下属芜湖三益、国药一心、国工有限、国药威奇达、汕头金石、青海制药、国药新疆等多家控股子公司以及通过国药一致间接控股国药致君、坪山制药、致君医贸等 12 家医药资产注入现代制药。本次重组完成之后，发行人成为国药集团旗下唯一化学药发展平台，产品主要包括抗感染药物、抗肿瘤药物、心脑血管药物、麻醉精神药物及代谢及内分泌药物等五大主要类别。
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1-1-58
六、公司所处行业的基本情况
（一）公司所属行业及行业监管
1、行业界定
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》规定，公司所处行业为医药制造
业（C27），主要从事医药产品的研发、生产、销售等业务。
2、行业主管部门
我国医药行业的监管体制涉及的主要部门有：国家市场监督管理总局及国家
药品监督管理局、国家卫生健康委员会、国家发展和改革委员会、国家医疗保障局和生态环境部。
各部门涉及医药行业主要监管职能如下：
部门 相关职能国家市场监督管理总局
负责市场综合监督管理，统一登记市场主体并建立信息公示和共享机制，组织市场监管综合执法工作，承担反垄断统一执法，规范和维护市场秩序，组织实施质量强国战略，负责工业产品质量安全、食品安全、特种设备安全监管，统一管理计量标准、检验检测、认证认可工作等。
国家药品监督管理局
国家药品监督管理局是国家市场监督管理总局的二级机构，起草药品管理相关法律法规并监督实施；实施药品行政保护制度；注册药品，拟订国家药品标准；制定处方药和非处方药分类管理制度，建立和完善药品不良反应监测制度，负责药品再评价、淘汰药品的审核和制定国家基本药物目录；拟订药品研究、生产、流通、使用方面的质量管理规范。市场监管实行分级管理，药品监管机构只设到省一级，药品经营销售等行为的监管，由市县市场监管部门统一承担。
国家卫生健康委员会
拟订国民健康政策，协调推进深化医药卫生体制改革，组织制定国家基本药物制度，监督管理公共卫生、医疗服务、卫生应急，负责计划生育管理和服务工作，拟订应对人口老龄化、医养结合政策措施等国家发展和改革委员会
负责对医药行业的发展规划、技改投资项目立项、医药企业的经济运行状况进行宏观规划和管理；强化医药费用和价格行为的综合监管，促进建立正常的市场竞争机制，引导药品价格合理形成，依法查处价格违法行为和价格垄断行为国家医疗保障局
拟订医疗保险、生育保险、医疗救助等医疗保障制度的政策、规划、标准并组织实施，监督管理相关医疗保障基金，完善国家异地就医管理和费用结算平台，组织制定和调整药品、医疗服务价格和收费标准，制定药品和医用耗材的招标采购政策并监督实施，监督管理纳入医保范围内的医疗机构相关服务行为和医疗费用等。同时，为提高医保资金的征管效率，将基本医疗保险费、生育保险费交由税务部门统一征收。
生态环境部
制定并组织实施生态环境政策、规划和标准，统一负责生态环境监测和执法工作，监督管理污染防治、核与辐射安全，组织开展中央环境保护督察等
3、行业主要法律法规和政策
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（1）主要法律法规
《中华人民共和国药品管理法》于 1985 年开始实施，并于 2001 年、2013
年、2015 年进行了修订，对药品的生产、流通及质量监督管理等各环节工作进行规定。此外，我国根据《中华人民共和国药品管理法》还相继制定了《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《处方药与非处方药分类管理办法》、《药品生产质量管理规范》、《药品注册管理办法》、《关于改革药品价格管理的意见》等相关法规，进一步规范了药品生产及流通市场。
（2）主要政策
颁布时间 政策文件名称 主要内容
2005.12《国家中长期科学和技术发展规划纲要
（2006-2020 年）》
国家将加大投入，增强自主创新能力，努力建设创新型国家。生物技术和医药产业是科技创新的重点领域，在国家确立的 16 个重大科技专项中，生物、医药领域覆盖了 3 个重大专项
2009.8《关于建立国家基本药物制度的实施意见》
加快建立国家基本药物制度，保障群众基本用药，减轻医药费用负担
2012.1《国家医药工业“十
二五”规划》
更好地满足人民群众日益增长的健康需要，落实深化医药卫生体制改革任务，加快结构调整和转型升级，促进医药工业由大变强，深化医药卫生体制改革要求
2015.2《关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意见》
坚持以省（区、市）为单位的网上药品集中采购方向，
实行一个平台、上下联动、公开透明、分类采购，采
取招生产企业、招采合一、量价挂钩、双信封制、全程监控等措施，加强药品采购全过程综合监管，切实保障药品质量和供应。鼓励地方结合实际探索创新，
进一步提高医院在药品采购中的参与度
2015.5《关于印发推进药品价格改革意见的通知》
自 2015 年 6 月 1 日起，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消药品政府定价，完善药品采购机制，发挥医保控费作用，药品实际交易价格主要由市场竞争形成
2015.7《关于开展药物临床试验数据自查核查工作的公告》
自 2015 年 7 月 22 日起，所有已申报并在总局待审的药品注册申请人，均须按照《药物临床试验质量管理规范》等相关要求，对已申报生产或进口的待审药品注册申请药物临床试验情况开展自查
2015.11《关于药品注册审评审批若干政策的公告》
为提高药品审评审批质量和效率，实行包括提高仿制药审批标准、规范改良型新药的审评审批、优化临床试验申请的审评审批、实行同品种集中审评、加快临床急需等药品的审批等药品注册审评审批政策
2016.3《中华人民共和国国民经济和社会发展第
十三个五年规划纲要》
在“十三五”期间，要推进健康中国建设，深化医药
卫生体制改革，坚持预防为主的方针，建立健全基本医疗卫生制度，实现人人享有基本医疗卫生服务，推广全民健身，提高人民健康水平
2016.4《国务院办公厅关于开展仿制药质量和疗
效一致性评价的意见》
规定化学药品新注册分类实施前批准上市的仿制药，包括国产仿制药、进口仿制药和原研药品地产化品种，均需开展一致性评价；凡2007年10月1日前批准上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-60
颁布时间 政策文件名称 主要内容
上市的列入国家基本药物目录（2012年版）中的化学
药品仿制药口服固体制剂，原则上应在2018年底前完
成一致性评价；首次公开了2018年底前须完成仿制药
一致性评价品种目录
2017.1《关于在公立医疗机构药品采购中推行
“两票制”的实施意见（试行）》
自2017年起，全国11个综合医改试点省（区、市）和
200个公立医院改革试点城市率先推行“两票制”。
鼓励其他地区执行“两票制”，争取到2018年在全国全面推开。“两票制”是药品领域一项重要改革举措，目的是减少药品流通环节，使中间加价透明化，
进一步推动降低药品虚高价格，减轻群众用药负担。
2017.2《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》
2017年版《医保药品目录》中西药和中成药品种共
2535种。其中西药部分共有药品1297种，其中甲类
402，乙类895种
（二）行业的基本情况
1、医药制造业的基本情况
随着人民生活水平的提高、健康意识的增强以及医疗科技的发展，我国医药制造行业规模保持快速增长。经过几十年的发展，我国形成了许多具有较强科研技术、规模较大、经营状况优异的医药制造企业。医药制造行业主要包括生物制药、化学制药、中成药制药三大细分行业。现代制药公司属于化学制药行业。
（1）生物制药指的是以天然的生物材料为原料，综合利用微生物学、化学、生物化学、生物技术、药学等科学的原理和方法制造出一类用于预防、治疗和诊断的制品。
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（2）化学制药利用化学原料的分解、合成技术制造药物。化学药主要包括化学药物制剂和化学原料药。
（3）中成药制药是以中药材为原料，经炮制加工而成，包括片、颗粒剂、膏、胶囊各种剂型。中成药是我国历代医药学家经过千百年医疗实践创造、总结的有效方剂的精华。
2、医药行业全球市场情况近年来，随着经济的发展、世界人口总量的增长和社会老龄化程度的提高，全球医药市场规模保持平稳增长。2010-2016 年，全国医药市场规模及增长率如下：
数据来源：QuintilesIMS
根据 IMS 的统计，2016 年全球医药市场规模达到 11000 亿美元，同比增长
3.85%。IMS 预计 2019 年全球药品市场需求将达 12249 亿美元，2015 年-2019年全球药品市场需求年均复合增长率将维持在 4%-5%之间。
新兴市场呈现出较快的增长势头。在人均国民收入低于 2.5 万美元/年的国家中，不断增长的诊疗率、疾病负担从急性病逐步转为慢性病、政府不断扩大医疗服务及保障的覆盖范围等因素将进一步驱动药品消费的快速增长。根据IMSHealth 的预测，东南亚和东亚、拉丁美洲、非洲、南亚等新兴市场年均复合增长率预计将超过 10%，成为全球医药行业的主要驱动力量。
3、医药行业国内市场情况医药产品与人们的健康生活息息相关。将来伴随着我国人口基数的不断增加、人口老龄化问题加剧、城市化进程加快、人们对医疗保健的重视程度越来越上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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高以及国家医疗卫生体制改革的不断深化，我国医药行业的销售收入和利润仍将保持较高的增长态势。
《药品生产质量管理规范》（简称 GMP）的大力推行，有效规范了药品生产程序，提高了药品质量。“十一五”、“十二五”期间，我国医药制造业主营业务收入保持快速增长。根据国家统计局的数据，2006 年的医药制造业主营业务收入为 4737.29 亿元，占 2016 年医药制造业主营业务收入的六分之一，2006 年
至 2016 年复合增长率为 19.47%，可见我国医药制造业收入增长十分迅速。
4、化学制药业的基本情况
（1）化学制药业发展概况
我国的现代医药工业发展于“一五”计划时期。经过近 70 年的发展，我国目前已经形成了较为完备的医药制造产业体系。据国家统计局数据，截止到 2017
年 11 月，我国医药制造业企业已经达到 7676 家。
（2）化学制药业发展趋势
化学制药行业是国内医药行业中占比最大的子行业，近十年来在医疗体系改革、人均医疗费用支出提升等驱动下，行业市场规模呈现较快增长态势。目前我国已成为全球最大的原料药生产国和出口国，是全球极少数能够生产全部维生素品种的国家之一，大宗原料药生产技术已相对成熟，部分企业拥有很高的市场地位，但行业利润率仍相对较低。我国化学制剂行业发展仍与国际水平存在较大差距，企业资金实力和研发能力偏弱，生产技术水平较低，药企以仿制药生产为主，行业竞争激烈，但随着国家鼓励创新药研发、仿制药一致性评价等推进，化学制剂行业竞争格局或将改善。从主要药企表现来看，近年化学制药企业整体经营效益有所提升，财务杠杆有所降低，企业技术水平提高，未来发展空间广阔。
（3）化学制药业的市场前景
①化学药物制剂领域
国内医药需求保持稳定增长，化学药品制剂作为医药工业最大的子行业一直居于重要地位。化学制剂是指直接用于人体疾病防治、诊断的化学药品，即为适应治疗或预防的需要，按照一定的剂型要求所制成的，可以最终提供给用药对象上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-63使用的药品。根据国家统计局数据，我国化学药品制剂制造企业主营业务收入
2006 年至 2016 年逐年增加，总体增速较快，复合增长率为 18.48%。2016 年化
学药品制剂制造企业主营业务收入为 7534.70 亿元，同比增速为 10.54%。与此同时，我国化学药品制剂制造企业的利润总额也同步增加，2006 年-2016 年，我国化学药品制剂制造企业利润总额的复合增长率达 23.51%，利润总额增速高于主营业务收入增速。可以看出我国化学药品制剂制造企业仍保持着积极良好的盈利趋势，未来市场前景良好。
②化学原料药领域
化学原料药行业是医药制造业的重要组成部分，在整个医药制造产业链中处于上游位置。原料药是由化学合成、植物提取或者生物技术所制备的各种用来作为药用的粉末、结晶、浸膏等，但病人无法直接服用的物质。按产品特点分类，化学原料药可分为大宗原料药和特色原料药。我国化学原料药行业历经多年发展，随着原料药行业竞争加剧，大多原料药企业也已经从生产粗放型的低端大宗原料药向精细型的中高端特色原料药转变，企业深加工的能力不断增强，药物品质也得到了相应提高。同时国内原料药生产企业也在积极获取国际认证，以便拓宽我国原料药在海外的销售范围和认可度。未来我国化学原料药领域市场前景广阔。
（4）化学制药业的竞争状况
根据 CFDA 南方所的统计，按销售收入计算，我国制药工业百强集中度从
2005 年的 38.9%提升到 2015 年的 46.3%。2015 年全球前十大制药企业的合计收
入占全球药品市场份额约 40%，我国制药工业集中度与国际水平相比还有较大差距。化学制药行业共有 53 家企业入选百强企业，占本行业的销售收入比重分别
为 28.5%，化学制药行业集中度还有一定的提升空间。
从产品的角度来看，2016 年 CFDA 发布了过度重复药品的相关信息，根据其对样本医院 3 年间药品销售使用情况分析，目前共有 2241 个品种在正常流通使用，其中 21 个品种均有超过 100 家生产企业产品上市流通，70 个品种均有
50—99 家生产企业产品上市流通。在这 2241 个品种之中，销售金额前 10 位的、其销售额合计超过本品种全部销售金额 90%的有 2088 个（占总数的 93.17%）；
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使用量前 10 位的、其使用量合计超过本品种全部使用量 90%的有 2052 个品种（占总数的 91.57%），基本上每种药品都有 10 家以上左右的品种在市场上销售。
由此可以看出，化学制剂行业内部的竞争也较为激烈，集中度仍有待提升。
（5）化学制药业的行业特点
①技术密集性医药行业是一个融合了多学科前沿科研进展和先进技术的行业。涉及到医学、药学、化学化工、生命科学、材料科学、计算机科学等诸多学科。医学、生命科学等学科的飞速发展，为各类疾病发病机理研究提供了新的动力，从而为寻找新的药物靶点，进而开发出新药起到了关键性作用；而化学、化工等学科的进展则大大提高了药物的合成效率，使得药品特别是化学药能够实现大规模工业化生产，推向市场。
②高资金投入医药行业在整个发展过程之中都需要大量资金投入。在早期的新药研发环节之中，药物分子的筛选、临床前研究、临床试验和药品注册都需要大量的资金和时间投入。而在后续的生产过程之中，厂家也需要通过 GMP 认证。按照认证规定要对企业的厂房，设备等进行更新，人员进行培训，这些都需要企业进行持续性的资金投入。在后期的药品营销之中，也需要在销售渠道建设、学术推广等领域投入资金和人力资源。
③充满风险与收益创新药的研发是推动医药行业发展的重要动力。但是新药研发不仅需要投入大量的资金，而且时间漫长，一般来讲，从基础研究到产品最终获批上市通常需
要 10-15 年。一种新药如果要进入市场，需要通过临床前研究、临床研究、合成
工艺小试和中试等较多环节，并在取得批准文号且厂家通过 GMP 认证才能投入生产，其中任何一个环节出现问题都有可能导致研发失败。但是一旦研发成功，就能够为企业带来巨大的利润。
④需求弹性小
患者对于药品的需求量相对价格变动弹性较小。病人受到疾病侵袭时，首先上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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会考虑自己的身体健康，一般不会因药品价格上涨而拒绝消费，尤其是在目前医保制度的情况下，在经济能力范围之内，患者一般对于药品的价格变动敏感性低。
因此，药企往往可以对特效新药进行较高的定价，来获取高额利润。
（6）行业内主要企业情况
根据产品结构的相似性，行业内的可比公司主要有福安药业、华北制药等。
福安药业主要从事青霉素类、头孢类抗生素原料药的研发、生产和销售，2017年福安药业实现营业收入 20.91 亿元，净利润 2.85 亿元。华北制药主要从事抗感染、心脑血管、肾病及免疫调节类、肿瘤治疗等药物的研发、生产和销售，在抗生素领域积累了一定优势。2017 年华北制药实现营业收入 77.09 亿元，净利润
0.14 亿元。
（三）影响医药制造业发展的有利因素及不利因素
1、有利因素
（1）国家产业政策的支持
医药行业是我国国民经济的重要组成部分，并且与人民健康密切相关，是关系和谐社会构建的重要行业。近年来，国家采取多项措施，鼓励并推动我国医药行业的健康发展。在国家新政策的指引下，广大医药生产企业开始减少医药流通环节。流通环节的减少对医药生产企业更好地掌握客户资源将起到积极作用，为企业的良性发展提供有利的外部条件。
（2）医药市场稳步增长
世界人口总量不断增长、人口老龄化日趋加剧导致人口基数、人口结构不断变化，形成医疗需求总量逐步提升的局面。另一方面，经济的快速发展以及城镇化进程的持续推进，促进了人们健康意识的提高，也刺激了医药行业最近几年的快速发展。
（3）研发能力增强带来产品质量提升
随着国内经济和科技的发展，国内制药企业的研发能力显著提高。国内的制药企业可以生产出与国外知名产品同样疗效的产品，某些产品的内控标准甚至高于欧美等发达国家，使得产品质量逐步提升，越来越受到患者的信任。
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2、不利因素
（1）医疗行业监管制度尚不成熟
医药行业是我国重点发展的产业之一，也是行业监管程度较高的行业，其监管包括国家及各级地方药品监管部门制订相关政策法规。我国医疗体制正处于改革阶段，相关政策法规体系正在逐步制订和完善，相关政策的出台有可能不同程度地对公司产生影响。
（2）医保控费导致未来药品降价趋势延续
在国家推出医保控费的背景下，随着合理用药和药品招标等政策影响，药品价格改革及医疗保险制度改革的进一步深入，未来药品的降价趋势仍将继续。药品价格下降将对药品生产企业的销售收入、盈利能力造成不利影响。
（3）医药行业标准提升带来成本激增
为进一步促进医药行业的规范及健康发展，国家对药品生产标准、质量检验、产品流通提出了更加严格的标准和要求。随着原辅材料、人力资源、物流成本等生产要素成本的增长，公司生产和运行成本将提高。
（4）环保投入增长带来运营成本增加
化学原料药及医药中间体属于高污染行业，随着国家对环保监管力度的加大，企业在环保治理上的投入逐年增加。环保标准的提高、环保投入的加大，有利于原料药行业加强绿色生产工艺的研发，增强产品竞争力，但在短期内加大了企业的生产成本
（四）行业的周期、季节及区域性特征
从周期性看，医药制造业与国民生活密切相关，与宏观经济短期波动相关性较小，不具有明显的周期性。
从季节性看，医药制造业季节性不明显。但是在我国，受元旦、春节等节假日影响，制药企业第一季度的药品销售一般较其他季度相对较低。
从区域性看，医药行业与地区经济发展水平有一定相关性，经济发达地区支付能力较高，对药品及医疗服务需求更旺盛。在某些细分行业，由于行业垄断程上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-67度较高，也形成了一定程度的聚集。
（五）所处行业与上下游的关联性
化学制药行业的产业链较长，分工细致明确。整体化学制药行业的上游为化工行业，负责生产基本的化学原材料，药品经原材料生产、药剂生产等领域逐渐加工，最终通过销售终端到达消费者。具体产业链如下图所示：
1、上游行业关联性
我国医药行业产业链较长。最上游的即能源、化工以及种植等行业，随后通过对最初原材料的加工，形成各类原材料以及中间体，成为医药制造业的直接上游供应方。
化学原料药行业的上游主要是化工原料生产企业。该行业之中，各家厂商生
产的同一种产品之间品质差异性不大，同质化严重，而且行业内产能充足，能够
为下游及时提供原料供应，因此其议价能力不够强大。
化学制剂方面，其上游是化学原料药制造业以及更上游的能源以及基础化工、精细化工行业。目前我国化学原料以及化工行业竞争较为充分，产能相对过剩，行业集中度不高。化学制剂行业可以与上游行业充分议价，不受上游产能制约的影响。就原料药生产而言，众多制剂生产企业不仅生产制剂产品，同时也设有原料药生产部门，受上游原料药的直接影响更小。
2、下游行业关联性
化学制剂的下游主要是医药流通企业和药品销售终端（医院、药店等），直化工行业医药中间体生产行业化学原材料生产行业化学制剂生产行业医药流通行业销售终端
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接客户一般为医药流通企业，最终端客户均是患者。化学制剂企业在向医院、药
店等渠道进行销售的时候，一般需要通过招标或议价等程序，竞争较为激烈。目前，在我国，医药销售渠道主要是各级医疗卫生机构等医疗终端，医疗终端的药品销售额在总销售中的占比近 80%，这些医疗卫生机构销售的药品均需要通过各个省级药品集中采购平台进行采购。2015 年 5 月，发改委发布了《推进药品价格改革意见的通知》，提出除麻醉药品和第一类精神药品外，取消药品政府定价，完善药品采购机制，发挥医保控费作用，药品实际交易价格主要由市场竞争形成。
药品招标采购的中标价格高低直接决定了上游医药制剂企业利润的多少，下游医院药品市场对于本行业具有较强的议价能力。
七、发行人所在的行业竞争地位发行人是国药集团旗下化学药工业发展的统一平台，产品聚焦“抗感染、抗肿瘤、心脑血管、麻醉精神类、代谢及内分泌”五大领域，在中国药品市场最具用药规模和成长动力的治疗领域完成产品布局，并形成了原料药、化学制剂、生化制品等医药工业的全产业链覆盖。在抗生素、心脑血管、麻精类药物等细分市
场具备一定的综合实力和市场竞争力。
（一）产业平台优势
公司隶属于国内最大的“中央企业医药健康产业平台”国药集团，且定位为国药集团旗下统一的化学药平台，具有统一的平台优势。重大资产重组完成后公司已经形成战略统一、资源集中、配置合理、具有规模效应及上下游产业链协同优势的专业化发展格局，未来公司将通过产业的全面协同继续深化化学药健康产业平台优势，通过内部协同、外部整合、创新驱动和国际化经营，实现跨越式发展。
（二）内部协同优势
作为国药集团公司统一的化学药平台，在研发方面发行人逐步建立形成以现代制药母公司为统筹中心和技术核心的多层次研发体系，实现研发资源的优势互补，减少重复科研投入，提高研发效率和成功率；产业链方面，形成了抗生素等产品从中间体、原料药到制剂产品的实质性业务整合，真正做到了产业链上下游贯通，降低了成本和增厚了利润；采购方面，在集中采购的框架下，公司的议价上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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能力进一步提升，从而降低采购成本；营销协同方面，同一治疗领域产品将共用营销资源，营销效率得以全面提升。
（三）外部协同优势报告期内，一方面国药控股通过本次重组成为公司股东，具备大力推进公司经营发展的动力，另一方面“两票制”在全国的全面推进，使得国药控股作为国内最大的分销与零售商的优势地位得到进一步巩固。公司以此为契机，通过持续深化与包括国药控股在内的分销商的战略合作实现工商战略协同，充分发挥外部协同优势。
（四）产品及品牌优势经过多年的发展，公司产品已涵盖“抗感染、抗肿瘤、心脑血管、麻醉精神类、代谢及内分泌”等五大领域，在中国药品市场最具用药规模和成长动力的治疗领域完成了产品布局。公司多个产品被列入国家“九五”重点科技攻关项目、国家级火炬计划项目、上海市高新技术成果转化项目、上海市火炬计划项目，并多次荣获国家重点新产品奖、上海市科技成果奖、上海市优秀新产品奖、上海市名牌产品和上海市医药行业名优产品等，具有较高的品牌知名度。
八、公司主营业务的具体情况
（一）公司的营业收入情况
1、按产品结构划分的营业收入报告期内，发行人按产品结构划分的营业收入情况如下：
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度
金额 比例 金额 比例
原料药 296143.37 35.61% 309463.97 37.13%
制剂 531693.04 63.93% 513993.52 61.67%
大健康 2935.44 0.35% 3133.85 0.38%
其他 844.62 0.10% 6918.35 0.38%
合计 831616.47 100.00% 833510.21 100.00%
项目 2016 年度 2015 年度
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金额 比例 金额 比例
原料药 412936.71 47.31% 65268.31 24.43%
制剂 450099.96 51.57% 199236.77 74.56%
大健康 2535.94 0.29% - -
其他 7283.54 0.83% 2709.29 1.01%
合计 872856.15 100.00 267214.37 100.00%报告期内，原料药和制剂收入为发行人收入的主要内容，2015 年度至 2017年度，占发行人收入的比例均在 95%以上。大健康、其他类收入占比较低。
2、按区域划分的营业收入报告期内，发行人按区域划分的营业收入情况如下：
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度
金额 金额 金额 占比
东北地区 48795.97 5.87% 44642.20 5.36%
西北地区 36514.22 4.39% 40446.88 4.85%
华北地区 117428.31 14.12% 96271.67 11.55%
华东地区 239636.39 28.82% 225929.49 27.11%
华中地区 100176.79 12.05% 100246.16 12.03%
华南地区 93018.81 11.19% 103044.70 12.36%
西南地区 67971.74 8.17% 72806.02 8.73%
海外地区 128074.24 15.40% 150123.08 18.01%合计
831616.47 100.00%
833510.21 100.00%项目
2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比
东北地区 35260.71 4.04% 9978.09 3.73%
西北地区 37736.46 4.32% 9698.24 3.63%
华北地区 130787.10 14.98% 28870.55 10.80%
华东地区 252515.75 28.93% 99916.94 37.39%
华中地区 91519.30 10.49% 47641.56 17.83%
华南地区 103836.05 11.90% 23053.85 8.63%
西南地区 62910.27 7.21% 30087.57 11.26%
海外地区 158290.50 18.13% 17967.57 6.72%
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合计 872856.15 100.00% 267214.37 100.00%报告期内，公司的营业收入主要来源于境内，其境外销售区域主要为印度、韩国、日本、德国等区域。
（二）主要产品的工艺流程
1、制剂类产品（以硝苯地平控释片为例）
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2、原料药类产品（以 6-APA 为例）
（三）公司的经营模式
1、采购模式
公司及各下属企业制定了严格的质量标准和完善的采购管理制度，采购方式包括招标采购、比价采购及定向采购。公司建立合格供应商库，实施动态的准入及退出机制，实现优胜劣汰，保证供应商体系的良性运作；对大宗物资采购进行专业化集中招标管理，严格按照招投标有关制度落实实施，在严控质量的基础上降低采购成本；运用信息化手段对采购进行全程控制，按实际需求和年度采购计划实施管理，合理控制采购库存，降低资金占用。同时公司正在探索工业与工业协同大框架下的集中采购模式，以提高采购效率及议价能力。
2、生产模式生产方面，公司始终秉承“质量至上”的原则，严格按照 GMP 要求开展生产活动，从预算管理、原料采购、人员配置、生产管理、质量监控等全部生产过上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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程实行 EAS 信息化管理，确保药品质量的安全有效。在生产管理方面，由专业管理团队统筹生产资源进行有效规划布局，实行精益化管理，从而达到实现生产效益最大化的目标。
3、销售模式
根据公司产品特性和以往的销售路线与经验，公司的销售模式主要分为普通品种渠道销售与重点品种学术推广营销，已建立起遍布全国大部分省区的销售网络，下游客户包括医药配送商、零售连锁药店等。报告期内，公司结合“经销分销+招商代理+学术推广”的销售模式，通过这些渠道实现对医疗机构、零售终端的覆盖最大化。
（1）普药经营模式
普药产品由于其患者认知度高，故主要在药品流通领域实现销售。具体表现为：由商务人员综合考虑渠道覆盖资源与能力、市场地位、资信等多方面因素，在各省选定多家一级经销商，签订《年度经销协议书》，将产品销售给经销商。
近年来，由于两票制的实施，公司与集团内部兄弟公司国药控股签订了战略合作协议，在市场化前提下加强与国内最大分销、配送商的合作，提升产品的市场占有率，拉动产品销售。
为了保证资金回笼的安全性与及时性，营销公司在各省选择具有资质的一级经销商。为了将普药产品最大限度的在药品流通领域提高铺货率，建立分销渠道，通过各项宣传和拜访工作，主动拉动一级经销商的销售，以此实现产品快速动销与市场广覆盖。
（2）新药营销模式
新药产品由于其专业知识学术性较强，或者具有一定的临床使用特点，需要使用者（包括经销商销售人员、处方医师与患者）高度掌握产品的特点、使用方法及注意事项。此类产品的销售主要以学术推广来实现。具体表现为：与经销商（含医疗单位药品配送商）签订《年度经销（配送）协议》，由营销公司负责产品的学术推广工作，不定期的组织、参加各类全国性、区域性的专科学术会议市场活动，以使更多的专业人士熟知我们的产品。报告期内，公司已在全国大多数省份配备了市场学术推广团队。
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随着 2017 年两票制在全国范围内的全面推开，公司的销售模式将有一定的调整。特别是在普药经销模式下，两票制后公司直接将药品销售至配送商，并由配送商直接销售至医院。区域渠道开拓、市场和学术推广等工作将交由以前的经销商或专业的营销公司来完成。两票制后公司的供应商体系更为扁平，对销售渠道和终端有更强的管理和控制能力。
（四）公司主要业务的生产和销售情况
1、产能及产销情况报告期内，公司主要产品的产能、产量和销量情况如下：
产品类型 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度硝苯地平控释片产能（万盒） 2625 3500 3500 3500产量（万盒） 2699 3432 2869 2363销量（万盒） 2897 3389 2809 2344
产能利用率 103% 98% 82% 68%
产销率 107% 99% 98% 99%马来酸依那普利片产能（万盒） 3281 4375 4375 4375产量（万盒） 2077 3689 3537 2996销量（万盒） 2500 3465 3398 3142
产能利用率 63% 84% 81% 68%
产销率 120% 94% 96% 105%注射用甲泼尼龙琥珀酸钠产能（万盒） 4000 4000 4000 4000产量（万盒） 2847 1289 1209 1158销量（万盒） 2077 1285 1166 1129
产能利用率 71% 32.2% 30.2% 28.9%
产销率 73% 99.69% 96.44% 97.5%头孢呋辛系列产能（万盒） 6626 8875 8570 9871产量（万盒） 4442 4634 4937 5396销量（万盒） 3579 4800 5114 5640
产能利用率 67% 52% 58% 55%
产销率 81% 104% 104% 105%克拉维酸系列产能（吨） 450 600.00 600.00 600.00产量（吨） 386 362.55 417.03 352.00
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产品类型 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度销量（吨） 367 361.57 377.62 359.00
产能利用率 86% 60% 70% 59%
产销率 95% 100% 91% 102%阿莫西林产能（吨） 7500 10000.00 10000.00 7200.00产量（吨） 3719 5796.71 5716.73 4998.02销量（吨） 3328 5453.29 5191.77 4519.30
产能利用率 50% 58% 57% 69%
产销率 89% 94% 91% 90%
7-ACA产能（吨） 1350 1800.00 1800.00 1800.00产量（吨） 1123 1138.47 1632.50 1657.00销量（吨） 1007 802.60 2253.82 1607.00
产能利用率 83% 63% 91% 92%
产销率 90% 70% 138% 97%头孢曲松钠粗盐产能（吨） 728 960.00 960.00 960.00产量（吨） 378 760.01 919.07 804.16销量（吨） 346 558.36 958.17 702.00
产能利用率 52% 79% 96% 84%
产销率 92% 73% 104% 87%
6-APA产能（吨） 5940 7920.00 7920.00 7920.00产量（吨） 6256 3067.57 7464.69 5909.44销量（吨） 5991 2296.26 7611.43 6185.24
产能利用率 105% 39% 94% 75%
产销率 96% 75% 102% 105%双氯芬酸钠缓释片产能（吨） 6250 8333 8333 8333产量（吨） 4590 5590 5140 4586销量（吨） 3980 6022 4833 4593
产能利用率 73% 69% 64% 57%
产销率 87% 107% 94% 100%注射用头孢唑肟钠产能（万盒） 233 291 199 353产量（万盒） 159 206 132 252销量（万盒） 165 207 196 189
产能利用率 68% 71% 66% 72%
产销率 104% 101% 148% 75%
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产品类型 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度注射用头孢西丁钠产能（万盒） 354 721 707 706产量（万盒） 254 440 379 443销量（万盒） 282 402 429 445
产能利用率 72% 61% 54% 63%
产销率 111% 92% 113% 101%
注：产能利用率=产量/产能，产销率=销量/产量。
2、主要客户销售情况报告期内，公司向前五大客户的销售金额及占各期营业收入的比重如下：
单位：万元报告期序号
客户名称 客户类型 金额占比
（%）
2018 年
1-9 月
1 国药控股股份有限公司及其附属公司 经销商 80491.79 9.49
2 AUROBINDO PHARMA L.T.D 直接客户 28692.32 3.38
3 河北宁极生物科技有限公司 直接客户 14593.64 1.72
4 丽珠集团丽珠制药厂 直接客户 10988.91 1.30
5 珠海信康达药业有限公司 直接客户 9988.86 1.18
合计 144755.52 17.06
2017年度
1 国药控股股份有限公司及其附属子公司 经销商 51550.83 6.05
2 AUROBINDOPHARMALIMITED 直接客户 45452.29 5.34
3 瑞阳制药有限公司 直接客户 17053.25 2.00
4 丽珠集团丽珠制药厂 直接客户 16018.24 1.88
5 深圳万维医药贸易有限公司 经销商 12496.86 1.47
合计 142571.47 16.74
2016年度
1 AUROBINDOPHARMALIMITED 直接客户 39889.02 4.37
2 国药控股股份有限公司及其附属公司 经销商 38447.81 4.21
3 丽珠集团丽珠制药厂 直接客户 19885.00 2.18
4 LUPINLIMITED 直接客户 16512.67 1.81
5 瑞阳制药有限公司 直接客户 11773.22 1.29
合计 126507.72 13.86
2015年度
1 国药控股股份有限公司及其附属公司 经销商 19783.21 7.38
2 丽珠集团丽珠制药厂 直接客户 10058.18 3.75
3 深圳万维医药贸易有限公司 经销商 9256.74 3.45
4 上海中维企业发展有限公司 直接客户 9028.79 3.37
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1-1-77报告期序号
客户名称 客户类型 金额占比
（%）
5 九州通医药集团股份有限公司 经销商 2733.84 1.02
合计 50859.42 18.96
注：对于销售客户存在同属相同的实际控制人的，已合并计算。
报告期内，发行人向单个客户的销售比例均未超过采购总额的 50%，不存在采购依赖单一客户的风险。
报告期内，公司前五名客户中，国药控股为直接及间接持有公司 5%以上股份的股东，深圳万维医药贸易有限公司为间接控股股东国药集团内部联营企业。
国药控股及其附属公司、深圳万维医药贸易有限公司是公司的关联方，发行人与其关联交易的情况详见本报告“第五章同业竞争与关联交易”之“二、关联交易”之“（二）发行人关联交易情况”。除前述情形外，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东未在上述客户中占有权益。
（五）公司需通过一致性评价的药品具体情况及收入占比2012 年至 2016 年，国务院、国务院办公厅相继出台了《国家药品安全“十二五”规划》（国发[2012]5 号）、《关于改革药品医疗器械审评审批制度的意见》（国发〔2015〕44 号）、《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》（国办发〔2016〕8 号）等政策文件，明确提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价，全面提升仿制药质量。2016 年 5 月 28 日，国家食品药品监督管理总局下发《关于落实有关事项》（2016 年第 106 号），明确要求：化学药品新注册分类实施前批准上市的仿制药，包括国产仿制药、进口仿制药和原研药品地产化品种，均须开展一致性评价；凡
2007 年 10 月 1 日前批准上市的列入国家基本药物目录（2012 年版）中的化学药
品仿制药口服固体制剂（即“289 目录”），原则上应在 2018 年底前完成一致性评价。
公司在产/在售产品中，需通过一致性评价的药品具体情况以及其 2017 年收入占比情况如下：
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序号 治疗领域 产品名称 首家通过企业 2017 年销售收入（元） 销售收入占比
1抗感染阿莫西林胶囊珠海联邦制药股份有限公司
23493488.67 0.4125%
2 阿莫西林颗粒 / 48523.29 0.0009%阿莫西林克拉维酸钾片
/ 2366178.51 0.0415%
4 阿奇霉素片石药集团欧意药业有限公司
11815738.55 0.2074%
5 复方磺胺甲噁唑片 / 312.50 0.0000%
6 琥乙红霉素片 / 1814962.89 0.0319%
7 克拉霉素胶囊 / 2154087.48 0.0378%
8 利巴韦林片 / 65090.46 0.0011%
9 利福平胶囊 / 1677251.62 0.0294%
10 头孢氨苄胶囊 / 3084061.60 0.0541%
11 头孢氨苄颗粒 / 10268.38 0.0002%
12 头孢氨苄片 / 112631.11 0.0020%
13 头孢呋辛酯胶囊 / 48693762.93 0.8549%
14 头孢呋辛酯片国药集团致君（深圳）制药有限公司
171383399.68 3.0089%
15 头孢拉定胶囊 / 1885056.86 0.0331%
16 异烟肼片 / 20689.65 0.0004%
17 诺氟沙星胶囊 / 4086123.92 0.0717%
18心脑血管苯磺酸氨氯地平片江苏黄河药业股份有限公司
5170923.41 0.0908%
19 复方利血平片 / 1096463.15 0.0193%
20 卡托普利片 / 3330460.31 0.0585%
21 螺内酯片 / 5126391.63 0.0900%
22 马来酸依那普利片扬子江药业集团江苏制药股份有限公司
76813657.68 1.3486%
23 尼群地平片 / 1787435.83 0.0314%
24 辛伐他汀片 / 3589575.57 0.0630%
25 吲达帕胺片 / 18738838.11 0.3290%
26麻醉精神
卡马西平片 / 203076.92 0.0036%
27 磷酸可待因片 / 979578.54 0.0172%
28呼吸系统
氨茶碱片 / 530543.89 0.0093%
29 复方甘草片 / 53654585.04 0.9420%
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序号 治疗领域 产品名称 首家通过企业 2017 年销售收入（元） 销售收入占比
30 枸橼酸喷托维林片 / 7597034.40 0.1334%
31 盐酸氨溴索片 / 2393853.88 0.0420%
32消化系统
奥美拉唑肠溶片 / 774890.33 0.0136%
33 枸橼酸铋钾胶囊 / 960439.59 0.0169%
34 胶体果胶铋胶囊 / 636177.83 0.0112%
35 盐酸雷尼替丁胶囊 / 2148529.21 0.0377%
36 盐酸小檗碱片 / 813466.13 0.0143%
37 代谢与内分泌
醋酸地塞米松片 / 3521.37 0.0001%
38 格列本脲片 / 381904.20 0.0067%
39神经系统
盐酸氟桂利嗪胶囊 / 503358.28 0.0088%
40 盐酸氟桂利嗪片 / 1058802.17 0.0186%
41其它
醋酸泼尼松片 / 642277.31 0.0113%
42 对乙酰氨基酚片 / 3709883.76 0.0651%
43 马来酸氯苯那敏片 / 676861.92 0.0119%
44 葡萄糖酸钙片 / 446416.37 0.0078%
45 双氯芬酸钠肠溶片 / 26658.02 0.0005%
46 维生素 B2 片 / 8224.14 0.0001%
47 维生素 B6 片 / 144543.64 0.0025%
48 腺苷钴胺片 / 302047.68 0.0053%
49 盐酸西替利嗪片 / 887.18 0.0000%
合计 443469446.92 8.2000%
公司需通过一致性评价的药品 2017 年销售收入占比共计 8.20%，占比较低的原因主要系上述药品仅为“289 目录”中要求完成一致性评价的品种品规，截
至 2018 年 9 月 30 日，公司在产药品共有 918 个品规，大量药品并未在“289”目录中，故上述药品在公司销售收入中占比较低。2018 年上半年，公司经营情况及产品结构稳定，同一品种的收入构成较 2017 年度未发生明显变化。
（六）原材料和能源的供应情况
1、主要原材料的供应情况报告期内，公司原材料采购金额及占各期采购总额的比重如下表所示：
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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单位：万元项目
2018年1-9月 2017 年度
金额 占比 金额 占比
原料 352424.69 86.07% 334981.79 84.23%
辅料 19575.88 4.78% 20804.79 5.23%
包材 37446.86 9.15% 41911.70 10.54%
合计 409447.43 100.00% 397698.28 100%项目
2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比
原料 310927.54 83.97% 111125.65 81.22%
辅料 19448.67 5.25% 9258.72 6.77%
包材 39893.46 10.78% 16433.21 12.01%
合计 370269.66 100% 136817.58 100.00%
发行人采购的原材料为原料（原料药、化工原料等）、辅料和包材，报告内，各部分采购金额构成比例较稳定。2015 年采购金额相对报告期内其他各年度较低的原因，是由于 2016 年发行人进行了重大资产重组，将相应主体纳入合并报表范围。
2、主要能源的供应情况报告期内，发行主要能源的采购金额及占各期营业成本的比例如下：
项目
2018年1-9月 2017 年度采购金额（万元）占营业成本的比例（%）采购金额（万元）占营业成本的比例（%）
水 1291.23 0.30 2145.19 0.44
电 20819.04 4.90 36586.75 7.58
煤 3086.63 0.98 5073.79 1.05
气 4143.55 0.73 3864.38 0.80
合计 28049.22 6.91 47670.11 9.88
项目 2016 年度 2015 年度采购金额（万元）占营业成本的比例（%）采购金额（万元）占营业成本的比例（%）
水 2817.05 0.48 289.99 0.21
电 45968.10 7.89 4840.03 3.56
煤 4061.90 0.70 1806.72 1.33
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-81
气 2969.27 0.51 138.53 0.10
合计 55816.32 9.58 7075.27 5.21
公司生产所需的主要能源为电，报告期内其采购金额分别为 4840.03 万元、
45968.10 万元、36586.75 万元和 20819.04 万元，占营业成本的比例分别为
3.56%、7.89%、7.58%和 4.90%。2015 年，公司电力占营业成本的比例相对较低，原因主要为完成重大资产重组后，营业成本的构成及比例均发生了一定变化。报告期内，公司各类能源占营业成本的比例基本稳定，因各期能源价格、生产产品种类的不同而略有变动。
3、前五大供应商采购情况报告期内，公司向前五大供应商的采购金额及占各期营业成本的比重如下：
单位：万元报告期序号供应商采购主要内容金额占比
（%）
2018 年
1-9 月
1 联邦制药(内蒙古)有限公司 中间体 40002.43 9.42
2 伊犁川宁生物技术有限公司 中间体 38103.23 8.97
3 内蒙古巴山淀粉有限公司 中间体 13878.20 3.27
4 山西新宝源制药有限公司 原料 10009.60 2.36
5 广东立国制药有限公司 原料 8870.55 2.09
合计 110864.01 26.11
2017年度
1 内蒙古巴山淀粉有限公司 中间体 21527.18 4.46
2 伊犁川宁生物技术有限公司 中间体 19239.36 3.99
3 上海医药工业有限公司 原料 14613.52 3.03
4 山西新宝源制药有限公司 原料 12087.07 2.50
5 浙江普洛家园药业有限公司 原料 8816.56 1.83
合计 76283.69 15.80
2016年度
1 广东立国制药有限公司 原料药 12782.16 2.19
2 齐鲁安替制药有限公司 原料药 12159.88 2.09
3 浙江普洛家园药业有限公司 原料 7939.32 1.36
4 伊犁川宁生物技术有限公司 中间体 7779.62 1.34
5 国药控股股份有限公司及其附属公司 原料药 7772.71 1.33
合计 48438.69 8.31
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-82报告期序号供应商采购主要内容金额占比
（%）
2015年度
1 深圳万乐药业有限公司 辅料 6782.87 4.99
2 中化帝斯曼制药（淄博）有限公司 原料 2421.92 1.78
3 宜昌东阳光药业股份有限公司 原料药 1852.99 1.36
4 伊犁川宁生物技术有限公司 原料药 1834.39 1.35
5 临沂华业生物制品有限公司 原料药 2120.18 1.56
合计 15012.36 11.05
注：对于供应商存在同属相同的实际控制人的，已合并计算。
报告期内，公司向单个供应商的采购比例均未超过采购总额的 50%，不存在采购依赖单一供应商的风险。
报告期内，公司前五名供应商中，国药控股为作为直接及间接持有公司 5%以上股份的股东，深圳万乐药业有限公司是间接控股股东国药集团体系内部联营企业。国药控股及其附属公司、深圳万乐药业有限公司是公司的关联方，发行人与其关联交易的情况详见本报告“第五章同业竞争与关联交易”之“二、关联交易”之“（二）发行人关联交易情况”。除前述情形外，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东未在上述供应商中占有权益。
（七）安全生产及环境保护情况
1、安全生产经核查，发行人各下属子公司均就安全生产制定了相关规章制度，为提供安全生产环境采取了有效措施，能够持续进行安全生产工作。报告期内发行人各下属公司安全生产情况良好，未发生重大安全事故或受到上级安全监管部门处罚的情况。
2、环境保护经核查，报告期内发行人的主要环保行政处罚如下：
2016 年 6 月 16 日，国药集团工业有限公司收到北京顺义区环境保护局出具
的行政处罚通知书（顺环罚字[2016]第 33 号）。国药集团工业有限公司因污水中化学需氧量浓度和总磷浓度均超过了北京市《水污染综合排放标准》，被处罚上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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153773 元人民币。2016 年 6 月 17 日，国药集团工业有限公司已缴纳全部罚款。
2016 年 7 月 4 日，北京市顺义区环境保护局出具关于未造成严重后果的书面证明，该次水污染物超标未造成水环境污染事件，且该公司已按照要求完成整改。
2018 年 5 月 3 日，保荐机构、申请人律师对相关主管部门进行的走访，确认国药集团工业有限公司遭受处罚的行为不属于重大违法违规行为。
2016 年 7 月 6 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司收到商丘市环境保
护局出具的行政处罚决定书（商环罚决字[2016]2412 号）。上海现代哈森（商丘）药业有限公司因未取得环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件，擅自投入建设 600 吨原药两亿粒胶囊及 30 吨中药项目。根据《环境影响评价法》第三
十一条，商丘市环境保护局责令上海现代哈森（商丘）药业有限公司建设的 600
吨原药两亿粒胶囊及 30 吨中药项目立即停止建设，并给予 10 万元人民币的行政
处罚。2016 年 7 月 5 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司已全部缴纳 10 万
元罚款并于后续及时停止建设该项目。2018 年 8 月 27 日，商丘市环境保护局梁园分局出具证明并经商丘市环境保护局确认，上海现代哈森（商丘）药业有限公
司自 2015 年至证明出具日期间，除 2016 年 7 月一次行政处罚之外，未曾对该公
司作出过其他行政处罚，对该公司作出的行政处罚不属于重大违法违规行为。
2018 年 7 月 3 日，海门市环境保护局出具《行政处罚决定书》（[2018]海环罚字第 71 号），对上海现代制药海门有限公司处以 24 万元罚款，处罚事由为：
废水污染物超标。上海现代制药海门有限公司在收到《行政处罚决定书》后已缴纳相应罚款。2018 年 7 月 31 日，海门市环境保护局出具证明，证明上海现代制药海门有限公司上述水污染物超标排放行为不属于情节严重违法行为，上海现代制药海门有限公司废水经预处理后排入中信环境（海门）有限公司进行深度处理，超标废水未对外环境造成影响，经核查表明排口废水已达标。对上海现代制药海门有限公司作出的行政处罚事项不属于重大违法违规行为。
发行人及其相关子公司报告期内曾受到环保行政处罚，但发行人及相关子公司已足额、及时缴纳罚款并整改完毕，所受到的行政处罚不属于重大行政处罚；
目前不存在受到环保部门要求整改的情形。
3、环保投入及未来支出情况
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-84报告期内，公司的环保投入金额分别为 23789.28 万元、21926.81 万元、
24761.12 万元和 10559.91 万元，环保投入整体呈上升的趋势。公司的环保投入
主要为废弃物处理费用和废水处理费用等环保费用投入，报告内占环保投入的比例分别为 51.84%、60.60%、45.01%和 52.48%。
公司在本次募集资金投资项目“国药威奇达资源综合利用项目”中拟投资
10500.00 万元进行危废焚烧处理和沼气脱硫的建设，进一步控制“三废”的排放浓度与总览，提高区域的环境治理水平。此外，公司的“威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目”拟投资 22255.00 万元进行冻干生产线和溶媒法生产线的建设，升级改造原有的工艺步骤，降低车间的防爆等级，减少污水处理量以及减轻尾气 VOC 的处理费用，大大降低对周报环境的影响。
未来，公司将根据实际经营情况和国家、地方环保法规的要求，严格执行相关环保标准，保持环保设施处于正常运行状态，严格控制污染物的排放，做好“三废”回收利用工作。同时继续加大在环保方面的投入，提高污染防治能力，树立绿色发展理念，以实施节能减排理念为先导，以制度体系建设为抓手，以加强检查和督导为手段，全面提高公司的污染治理能力，以持续符合国家和地方环保机构的环境监测要求，切实维护社会公众的利益。
4、报告期内涉及违法生产、销售药品的行政处罚情况
（1）上海现代哈森（商丘）药业有限公司涉及药监部门的行政处罚2015 年 8 月 10 日，商丘市食品药品监督管理局出具《行政处罚决定书》（（豫商）食药监药罚[2015]3031 号），对上海现代哈森（商丘）药业有限公司处以没收违法所得 17610.00 元，并处罚款 52830.00 元，罚没款合计 70440.00 元。
根据《行政处罚决定书》（（豫商）食药监药罚[2015]3031 号），上海现代哈森（商丘）药业有限公司的行政处罚事由为：2013 年 12 月 27 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司生产规格 1ml:5mg、批号 13122711 的地塞米松磷酸钠注射液 6000 盒；2014 年 10 月 12 日，生产规格 2ml:0.5mg、批号 1410120121的维生素 C 注射液 4500 盒。2014 年 2 月 11 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司将规格生产规格 1ml:5mg、批号 13122711 的地塞米松磷酸钠注射液 6000盒销往江西某物流公司，销售价格 1.75 元/盒，销售收入 10500 元；2014 年 11上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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月 6 日将规格 2ml:0.5mg、批号 1410120121 的维生素 C 注射液 4500 盒销往广州
盈丹医药有限公司，销售价格 1.58 元/盒，销售收入 7110 元。上述维生素 C 注射液、地塞米松磷酸钠注射液经检验可见异物，不符合规定，按劣药论处。
整改措施：公司在收到处罚后及时开展了“注射剂可见异物控制”质量专项活动，从生产各环节采取有效控制措施，提高灯检灵敏度，降低可见异物漏检率，并将可见异物专项提升工作列入了国药集团产业升级 2020 计划，持续改进。
2018 年 9 月 5 日，商丘市食品药品监督管理局出具《证明》，上海现代哈森（商丘）药业有限公司行政处罚事项不属于重大违法违规行为，不存在严重损害公共利益的情形。
（2）国药集团三益药业（芜湖）有限公司涉及药监部门的行政处罚
2017 年 2 月 14 日，芜湖市食品药品监督管理局作出《行政处罚决定书》（（芜）食药监药罚[2017]5 号），对国药集团三益药业（芜湖）有限公司处以没收违法生产的复方醋酸地塞米松乳膏等药品，没收违法所得 490692.28 元，罚款
234732.40 元，罚没款合计 725424.68 元。根据《行政处罚决定书》（（芜）食药监药罚[2017]5 号），本次行政处罚事由为：辅料白凡士林被抽检不合格。
2017 年 2 月 14 日，芜湖市食品药品监督管理局作出《行政处罚决定书》（（芜）食药监药罚[2017]6 号），对国药集团三益药业（芜湖）有限公司处以罚没款合
计 75208.40 的行政处罚。国药集团三益药业（芜湖）有限公司已缴纳相应罚款。
根据《行政处罚决定书》（（芜）食药监药罚[2017]6 号），本次行政处罚事由为：所抽样的按个批号（批号分别为：160302160401160501）的醋酸氟轻松冰
片乳膏经检验醋酸氟轻松含量不符合规定，被判定为劣药。
2015 年 4 月 21 日，芜湖市食品药品监督管理局作出《行政处罚决定书》（（芜）食药监稽罚[2014]26 号），对国药集团三益药业（芜湖）有限公司处以没收违法
所得 6.4491 万元的行政处罚。国药集团三益药业（芜湖）有限公司已缴纳相应罚款。根据《行政处罚决定书》（（芜）食药监稽罚[2014]26 号），本次行政处罚事由为：销售劣药“醋酸氟轻松乳膏”（批号 130105），该批药品货值共计 6.4491万元。
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2015 年 4 月 21 日，芜湖市食品药品监督管理局作出《行政处罚决定书》（（芜）食药监稽罚[2014]27 号），对国药集团三益药业（芜湖）有限公司处以没收违法
所得 6.804 万元的行政处罚。根据《行政处罚决定书》（（芜）食药监稽罚[2014]27号），本次行政处罚事由为：销售劣药“醋酸氟轻松乳膏”（批号 130104），该批药品货值共计 6.804 万元。
整改措施：公司在收到上述处罚后主动采取召回措施，减轻危害后果；对用于技术研究及未销售产品进行了及时销毁，努力减轻危害后果；公司开展对标准工作流程的全面梳理、对产品生产工艺进行了再研究与再验证，同时强化供应商审计，提高内控标准，严格把控产品质量，确保产品质量安全、有效。在日后的生产经营中，公司将会按照 GMP 管理规范要求，严格把控产品质量关，进一步加强相关法规规范的学习，坚决杜绝此类产品质量事件的再次发生。
2018 年 9 月 7 日，芜湖市食品药品监督管理局出具《证明》，自 2015 年 1
月 1 日起至证明日，国药集团三益药业（芜湖）有限公司的行政处罚事项不属于
重大违法违规行为，不存在严重损害公共利益的情形。
上海现代哈森（商丘）药业有限公司、国药集团三益药业（芜湖）有限公司在受到行政处罚后，均已及时进行整改，相关处罚均已取得主管部门不属于重大违法违规行为、不存在严重损害公共利益的情形的书面证明，保荐机构、申请人律师取得了相关药品监督管理部门的证明、公司说明、并通过相关公开信息网站检索等方式进行了核查并经公司确认，不存在因销售劣药造成消费者受到伤害而涉及相关争议或潜在争议的情形。
除上述行政处罚外，现代制药及其控股子公司不存在其他被药品监督管理部门进行类似行政处罚的情形。
5、公司涉及的其他主要行政处罚2015 年 1 月 22 日，山西省财政厅出具《行政处罚决定书》（晋财监罚决
[2015]29 号），对 2013 年威奇达中抗存在改变会计要素的确认和计量标准、会计
信息披露不充分等问题分别给予罚款处罚，合计罚款金额 13 万元。
威奇达中抗上述处罚事项依据《企业财务会计报告条例》、《中华人民共和国会计法》的相关条款，都处于法定的处罚金额区间的中低档，均不属于较高档或上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-87顶格处罚，山西省财政厅作出处罚的时间为 2015 年 1 月，为报告期期初，且相关不合规行为发生于 2013 年，属于报告期外，且根据天职国际出具的天职业字
[2016]6757 号标准无保留意见的《审计报告》，天职国际认为：威奇达中抗财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了威奇达中抗2015
年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度、2014 年度的经营
成果和现金流量。从违法行为发生时间、处罚时间、处罚金额等方面，威奇达中抗违法情节显著轻微、社会危害性较小，其受到的行政处罚，均属于其适应法律条例内罚款金额范围的较低档位或中位段该处罚事项发生于报告期外，且威奇达中抗在接到上述处罚后及时缴纳罚款并积极进行整改，不构成重大违法行为。
报告期内，公司在会计核算、财务、安全生产、环保等相关方面均有较为完善的内控制度。在会计核算、财务方面，公司财务管理中心和审计部制定了《上海现代制药股份有限公司会计基础工作规范》《上海现代制药股份有限公司子公司财务管理办法》《上海现代制药股份有限公司财务报告管理制度》《上海现代制药股份有限公司全面预算管理制度》《上海现代制药股份有限公司研究开发费用核算办法》《上海现代制药股份有限公司内部审计发现问题整改工作规定》等制度；在安全生产和环保方面，公司安全环保与质量管理部制定了《上海现代制药股份有限公司生产安全事故隐患排查治理规定》《上海现代制药股份有限公司安全生产监督管理办法》《上海现代制药股份有限公司药品不良反应报告和监测管理制度》《上海现代制药股份有限公司药品质量突发事件应急预案》《上海现代制药股份有限公司环保与节能减排管理实施细则》《上海现代制药股份有限公司环保、节能减排监督与考核管理办法》等相关制度。
公司已建立有效的内部控制制度并遵照相关制度进行经营，并由董事会于
2016 年 4 月 6 日、2017 年 3 月 21 日和 2018 年 3 月 22 日分别出具了 2015 年、
2016 年和 2017 年年度内部控制评价报告，会计师于 2016 年 4 月 6 日、2017 年
3 月 21 日和 2018 年 3 月 20 日分别出具了 2015 年、2016 年和 2017 年关于内控制度持续有效的内部控制审计报告（天职业字 [2016]5116-3 号、天职业字[2017]5276-3 号、天职业字[2018]5730-3 号），认为公司在报告期内各年末按照《企业内部控制基本规定》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。报告期内公司未再次发生类似行政处罚情形。
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6、发行人及子公司报告期内行政处罚不属于重大违法违规行为
北京市顺义区环境保护局虽未出具不属于重大违法行为的证明，但保荐机构、申请人律师走访了北京市顺义区环境保护局，对相关工作人员进行了访谈，且取得相关人员签字确认国药集团工业有限公司环保处罚不属于重大违法行为的访谈笔录。山西省财政厅对威奇达中抗的处罚金额均处罚法定的处罚金额区间的中下段，处罚金额较小，违法行为发生在报告期外，且该事项的影响已经消除，报告期内威奇达中抗财务报表公允反映了其财务状况、经营成果和现金流量。从威奇达中抗违法行为发生时间、处罚时间、处罚金额等方面，威奇达中抗违法情节显著轻微、社会危害性较小，不构成重大违法行为。国药集团工业有限公司及威奇达中抗前述行政处罚非必须取得相关处罚单位对违法违规行为出具不属于重大违法行为的证明。
保荐机构和律师认为，相关未取得主管部门出具证明的北京市顺义区环境保护局对国药集团工业有限公司及山西省财政厅对威奇达中抗的相关行政处罚不
属于重大行政处罚，不构成本次发行可转债的实质性法律障碍。
7、相关内部控制制度的建立和执行情况《上市公司证券发行管理办法》第六条针对内控制度规定：“上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；”本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》第六条的相关规定。
《上市公司证券发行管理办法》第十一条针对不得存在损害社会公共利益情形规定：“上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。”本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》第十一条的相关规定。
九、主要固定资产及无形资产
（一）主要固定资产
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人固定资产的构成情况如下表所示：
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单位：万元
固定资产类别 账面原值 账面净值 平均成新率
房屋及建筑物 383847.03 297640.54 77.54%
专用设备 503134.11 258628.34 51.40%
运输设备 6288.69 1826.47 29.04%
通用设备 33547.56 9095.67 27.11%
其他 103800.52 53161.45 51.22%
合计 1030617.91 620352.47 60.19%
1、主要生产设备
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人主要生产设备情况如下：
序号 主要设备名称 账面原值（万元） 账面净值（万元） 平均成新率
1 MVR 废水蒸发器 4736.12 2937.05 62.01%
2 冻干车间空气净化系统 2943.74 1624.94 55.20%
3 水针车间空气净化系统 2755.67 1521.13 55.20%
4 超滤系统 2094.00 945.01 45.13%
5 陶瓷膜超滤系统 2013.87 619.57 30.76%
6 厌氧反应器 1811.27 1567.50 86.54%
7 MVR 葡萄糖蒸发器 1751.87 1262.31 72.06%
8 四效氯化铵蒸发器 1231.39 743.95 60.42%
9 加压转鼓过滤机 1019.27 863.66 84.73%
10 通风净化系统 998.59 721.78 72.28%
11 药用真空冷冻干燥机 996.49 550.06 55.20%
12 KX 高盐废水装置 990.38 639.49 64.57%
13 变压器 110KV 主变 973.21 594.28 61.06%
14 变压器 110KV 主变 973.21 594.28 61.06%
15 加压转鼓过滤机 1019.27 863.66 84.73%
16 高架库系统 968.19 794.11 82.02%
17 通风净化系统 998.59 721.78 72.28%
18 电力设备 940.22 605.42 64.39%
19 高低压配电系统 937.09 869.62 92.80%
20 循环水系统 897.59 578.28 64.43%
21 乙二醇循环水箱 877.02 564.68 64.39%
22
非 PVC膜软袋大输液生产自动线
861.88 739.96 85.85%
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1-1-90
序号 主要设备名称 账面原值（万元） 账面净值（万元） 平均成新率
23 燃煤蒸汽锅炉 821.00 500.33 60.94%
24 燃煤蒸汽锅炉 821.00 500.33 60.94%
25 燃煤蒸汽锅炉 821.00 500.33 60.94%
26
带放罐(250 立方米不锈钢
发酵罐)
791.71 513.94 64.91%
27 蒸汽压缩式蒸馏水机 753.78 668.48 88.68%
28 螺杆盐水机组 740.93 480.58 64.86%
29 离心式空压机 623.40 480.24 77.03%
30 塑瓶吹瓶机 561.82 482.35 85.85%
2、房产建筑物
（1）已获证书的房产建筑物情况
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其控股子公司拥有的主要生产经营性房产
具体情况详见“附件一、发行人及其控股子公司拥有的房产建筑物情况”。
（2）未获证书的房产建筑物情况
①截至 2018 年 9 月 30 日，现代制药有 33 处分别位于沪房地嘉字（2001）
第 021520 号、沪房地静字（2005）第 009602 号、沪房地浦字（2007）第 096377
号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 29759.91 平方米。
现代制药均上述房产用于其生产或生产辅助，目前已经上报至规划局，正在等待相关批复手续。
②截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团威奇达药业有限公司有 13 处位于同国
用（2011）第 001861 号、同开国用（2010）第 02 号、同开国用（2010）第 03号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计13253.41 平方米。
国药威奇达上述房产用于其生产或生产辅助，目前已经上报至规划局，正在等待相关批复手续。
③截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团大同威奇达中抗制药有限公司有 21 处位于同国用（2013）第 000260 号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 26603.17 平方米。威奇达中抗上述房产用于其生产或生产辅助，目前已经上报至规划局，正在等待相关批复手续。
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1-1-91
④截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团三益药业（芜湖）有限公司有 10 处位于芜湖国用（2004）字第 18 号、芜（审）国用（2014）第 1 号和皖（2016）芜湖市不动产权第 0061022 号/皖（2016）芜湖市不动产权第 0061025-0061029 号
土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 3394.67 平方米。
芜湖三益共有 6 处房产合计面积为 2359.79 平方米系因年代较为久远，无法办理房产证。芜湖三益共有 4 处房产合计面积为 1034.88 平方米为简易建筑，目前无法办理房产证。上述房产用于生产辅助与办公使用用途，对芜湖三益正常生产经营不构成实质影响。
⑤截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团新疆制药有限公司有 9 处位于乌国用
（2015）第 0042714 号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合
计 24205.94 平方米。国药新疆上述房产均为简易建筑，用于生产辅助与办公使用用途，对国药新疆正常生产经营不构成实质影响。
⑥截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团新疆金兴甘草制品有限公司有 6 处位于巴国用（2015）第 25 号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积
合计 1483.71 平方米。国药集团新疆金兴甘草制品有限公司上述房产均为简易建筑，用于生产辅助与办公使用用途，对国药集团新疆金兴甘草制品有限公司正常生产经营不构成实质影响。
⑦截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团中联药业有限公司有 2 处位于武汉市江汉经济开发区江兴路一号、武新国用（2013）第 010 号土地上的屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 53444.39 平方米。国药中联上述房产正在办理相关房产权属证明，待主管部门审批通过后，方可取得房产权属证明。
⑧截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团汕头金石制药有限公司及其下属公司汕头金石粉针剂有限公司有 14 处位于汕国用（2015）第 10700274 号土地上的房
屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 6501.50 平方米。国药集团汕头金石制药有限公司及其下属公司汕头金石粉针剂有限公司上述房产系为整体
建筑配套建筑，由于相关主管部门关于该园区战略调整，未能就如期办理房产权属证明。国药集团汕头金石制药有限公司及其下属公司汕头金石粉针剂有限公司上述房产用于生产辅助及办公，对其生产经营不构成实质性影响。
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1-1-92
⑨截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团致君（深圳）制药有限公司有 6 处位
于粤（2017）深圳市不动产权第 0216698 号土地上的房屋建筑物尚未取得房屋权属证明，建筑面积合计 21352.42 平方米。国药致君拥有综合库房及试剂库合计
9545.3 平方米现已取得房屋建筑测绘报告，目前正在办理规划验收手续，验收
完成后将申请房屋产权登记。国药致君拥有综合楼合计 11783.6 平方米，因用地规划指标与现状使用功能差异，目前国药致君正通过与政府沟通，解决历史遗留问题。国药致君上述房产用于生产辅助与办公使用，对国药致君正常生产经营不构成实质影响。
⑩截至 2018 年 9 月 30 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司有 23 处位于国用（2011）第 349 号、商国用（2013）第 58 号土地上（坐落为商丘市梁园产业集聚区新兴路 166 号）的房屋建筑物尚未取得房屋权属证明，建筑面积合计
94742.67 平方米。上海现代哈森（商丘）药业有限公司上述房产系因其所在主
管部门的整体规划，房屋所有权属证书正在办理之中。上海现代哈森（商丘）药业有限公司上述房产用于生产辅助与办公使用，对其正产生产经营不构成实质影响。
截至 2018 年 9 月 30 日，国药一心制药有限公司有 2 处位于双国用（2016）
第 121000462 号、双国用（2016）第 121000006 号土地上的房屋建筑物尚未取得
房屋权属证明，建筑面积合计 454.00 平方米。国药一心上述房产系为简易建筑，用于生产辅助与办公使用，对其正常生产经营不构成实质影响。
截至 2018 年 9 月 30 日，青海生物药品厂有限公司有 6 处位于青生国用
（2004）第 5 号土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计
1843.70 平方米；青海宝鉴堂国药有限公司有 5 处位于青生国用（2004）第 4 号
土地上的房屋建筑物尚未取得房产权属证明，建筑面积合计 6158.55 平方米。
上述房产中，青海宝鉴堂国药有限公司共有 1 处房产合计建筑面积为 2127.00 平方米，为简易建筑，无法办理相关权属证明。上述房产中，青海宝鉴堂国药有限公司共有 4 处房产目前已经上报至规划局，正在等待相关批复手续。上述房产均为生产辅助，对其正常生产经营不构成实质影响上述未取得房产权属证明的房产除国药集团中联药业有限公司的 2 处房产外，均为公司自建形成，不存在抵押担保或者他项权利。国药集团中联药业有限上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-93
公司的 2 处房产中，坐落位置为武汉市江汉经济开发区江兴路一号的房屋系国药集团中联药业有限公司于 2004 年受让江汉经济开发区管理委员会而来，位于武新国用（2013）第 010 号土地上的房屋系自建形成，目前已设置抵押担保，抵押权人为国家开发银行股份有限公司。该房产产权登记手续正在办理当中，在该房产取得有效、规范的权属证书之前，国药集团中联药业有限公司能够按照现状排他性的使用该房产。根据国药中联与转让方武汉江汉经济开发区管理委员会于
2004 年签署的《办公楼转让合同》，受让方国药中联合法享有合同权利，且自签
署合同至今一直合法、排他占有该办公楼并进行合同范围的使用情形，未发生过权属争议情况。
上述未取得房产权属证明的房产的权属证明均在办理中、或属于面积较小的生产辅助用房，对发行人及其控股子公司的正常生产、经营活动，不构成实质影响。截至本募集说明书签署日，发行人及其下属企业正常生产与经营活动，不存在受到未获证书的房产建筑物的影响之情形。
3、租赁房产
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其子公司租赁的主要的生产经营性房产具
体情况详见“附件二、发行人及其控股子公司拥有的租赁房产情况”。
（二）无形资产
1、商标
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其下属子公司商标具体情况详见“附件三、发行人及其控股子公司拥有的商标情况”。
2、专利
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其下属子公司拥有的专利具体情况详见
“附件四、发行人及其控股子公司拥有的专利情况”。
3、软件著作权
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其下属子公司软件著作权具体情况详见
“附件五、发行人及其控股子公司拥有的软件著作权情况”。
4、土地使用权
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1-1-94
（1）已获证书的土地使用权
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人及其各下属子公司共拥有主要生产经营用土地使用权具体情况详见“附件 六、发行人及其控股子公司拥有的土地使用权情况”。
（2）未获证书的土地使用权
①截至 2018 年 9 月 30 日，国药集团中联药业有限公司位于武汉市江汉经济开发区江兴路一号 2334.00 平方米办公楼对应的土地尚未取得土地使用权证，土地面积为 1242.98 平方米，该土地使用权由国药集团中联药业有限公司于 2004年受让于江汉经济开发区管理委员会。
国药中联该无证土地系国药中联受让的位于武汉市江汉经济开发区江兴路
一号 2334 平方米办公楼对应的土地，尚未办理过户手续，不属于出让，系历史遗留问题。涉及该块土地及地上对应的办公楼的权属证书，经多方协调，目前正在办理中。根据国药中联与转让方武汉江汉经济开发区管理委员会于 2004 年签署的《办公楼转让合同》，受让方国药中联合法享有合同权利，且自签署合同至
今一直合法、排他占有该办公楼并进行合同范围的使用情形，未发生过权属争议情况。该处土地暂未取得土地使用权证的情形对国药中联的正常生产经营不构成重大不利影响。
②截至 2018 年 9 月 30 日，上海现代哈森（商丘）药业有限公司位于商丘市梁园产业集聚区新兴路 166 号的一块土地尚未取得土地使用权证，土地面积为
75284.246 平方米，系出让所得。上海现代哈森（商丘）药业有限公司上述土地
使用权证系因其所在主管部门的整体规划暂未取得，土地使用权证正在办理之中。
上述土地不存在抵押担保或者他项权利，土地使用权登记手续正在办理当中，在该土地取得有效、规范的使用权证之前，国药集团中联药业有限公司及上海现代哈森（商丘）药业有限公司能够按照现状排他性的使用该土地。
前述未取得土地使用权证的情形不影响发行人的正常、持续经营。
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1-1-95
十、主要经营资质情况
具体情况详见“附件七、发行人及其控股子公司的主要经营资质情况”。
十一、境外经营情况
发行人未在中国大陆以外设立机构从事生产经营活动，目前发行人仅有部分业务采用经销为主，直销为辅的方式销售至印度、东南亚和欧洲等地。
十二、上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况
单位：万元历次筹资情况
发行时间 发行类别 筹资净额
2004年05月 首次公开发行 24857.43
2017年3月 定向增发 9788.00
合计 34645.43
首发后累计派现金额 42523.92
本次发行前最近一期末净资产 815340.63本次发行前最近一期末归属于上市公司股东的净资产
664401.81
十三、控股股东、实际控制人所作出重要承诺及承诺的履行情况报告期内，公司控股股东、实际控制人及时、严格履行其所作出的关于现代制药的公开承诺，具体情况如下：
承诺背景承诺类型
承诺方 承诺内容承诺时间及期限收购报告书或权益变动报告书中所作承诺解决同业竞争上海医工院避免从事任何与现代制药的主营业务及其他
业务相同或相似的业务，也避免投资于任何从事竞争业务的公司和/或企业，并促使本单位的所有子公司和/或下属企业不从事竞争业务；本单位承诺，现代制药在从事竞争业务时始终享有优先权。同时，本单位兹承诺不致因现代制药开展业务发展规划、募股资金运用、收购兼并、合并、分立、对外投资、增资等活动而违反上述承诺。
2002-1-8至长期解决同业竞争间接控股股东中国医药工业研究总院避免从事任何与现代制药的主营业务及其他
业务相同或近似的业务，也避免投资于任何从事竞争业务的公司和/或企业，并促使本单位的所有子公司和/或下属企业不从事竞争业务；本单位承诺，现代制药在从事竞争业务时始终享有优先权。本单位如违反上述承诺，应赔偿现代制药及现代制药其他股东因此遭受的一起经济损失。
2012-12-28至长期
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1-1-96承诺背景承诺类型
承诺方 承诺内容承诺时间及期限解决同业竞争国药集团
现代制药战略定位为以非头孢类，非青霉素类药品为主攻方向，研究和生产有特色的原料药和制剂，沿既有的产品路线，大力拓展其它市场。现代制药现有小规模头孢类品种将利用现有销售渠道维持自然销量，在未来
5 年内全面解决同业竞争问题。
2010-9-16至长期与重大资产重组相关的承诺解决关联交易国药集团
1、本公司及所控制的企业将尽可能减少与现
代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照
公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度
规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的
独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制
药其他股东的合法权益的行为。2、本公司保证不利用国药控股、国药一致的间接控股股东地位及国工有限的控股股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移现代制药及其下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。本公司保证严格履行上述承诺，如出现本公司及所控制的其他企业违反上述承诺而导致上市公司的权
益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。
2016-03-09至长期解决同业竞争国药集团
1、如果国药集团及其控股的其他企业在现代制药经营业务范围内获得与现代制药主营业务构成实质性同业竞争的新业务（以下简称“竞争性新业务”）机会，国药集团将书面通知现代制药，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给现代制药或其控股企业。现代制药在收到国药集团发出的优先交易通知后需在 30 日内向国药集团做出书面答复是否接受该等新业务机会。如果现代制药决定不接受该等新业务机会，或者在收到国药集团的优先交易通知后 30 日内未就接受该新业务机会通知国药集团，则应视为现代制药已放弃该等新业务机会，国药集团及其控股的其他企业可自行接受该等新业务机会并自行从事、经营该等新业务。2、如果国药集团或其控股的其他企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用国药集团或其控股的其他企业从事或经营的上述竞争性新业务，则现代制药在同等条件下享有优
2016-03-09至长期
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1-1-97承诺背景承诺类型
承诺方 承诺内容承诺时间及期限先受让权。国药集团或其控股的其他企业应首先向现代制药发出有关书面通知，现代制药在收到国药集团发出的出让通知后 30 日内向国药集团做出书面答复。如果现代制药拒绝收购该竞争性新业务或者未在收到出让
通知后 30 日内向国药集团作出书面答复，则视为现代制药放弃该等优先受让权，国药集团可以按照出让通知所载的条件向第三方转
让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用该等竞争性新业务。本承诺函在现代制药合法有效存续且本公司作为现代制药间接控股股东期间持续有效。若本公司违反上述承诺给现代制药及其他股东造成损
失，一切损失将由本公司承担。
解决同业竞争上海医工院
一、本公司避免从事与现代制药及其控制的
企业有竞争或可能构成竞争的业务，也避免投资于从事与现代制药及其控制的企业有竞
争或可能构成竞争业务的企业；二、本公司将促使所控制的企业不以与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务为主
营业务；三、本公司承诺现代制药及其控制的企业在从事竞争业务时始终享有优先权；
四、若违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给上市公司及其他股东造成的全部损失承担赔偿责任。
2016-03-09至长期股份限售
上海医工院 一、本公司持有的现代制药股份，在本次交易完成后 12 个月内不得转让。二、本公司在被现代制药中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12 个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》第六章的规定。
2016-03-09至长期解决同业竞争上海医工院
一、本公司避免从事与现代制药及其控制的
企业有竞争或可能构成竞争的业务，也避免投资于从事与现代制药及其控制的企业有竞
争或可能构成竞争业务的企业；二、本公司将促使所控制的企业不以与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务为主
营业务；三、本公司承诺现代制药及其控制的企业在从事竞争业务时始终享有优先权；
四、若违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给上市公司及其他股东造成的全部损失承担赔偿责任。
2016-03-09至长期
解 决
关 联交易
国药一致
一、本公司及所控制的企业将尽可能减少与
现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按
照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规
2016-03-09至长期
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1-1-98承诺背景承诺类型
承诺方 承诺内容承诺时间及期限
和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决
策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及
现代制药其他股东的合法权益的行为。二、本公司及所控制的企业将杜绝非法占用现代
制药的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。三、本公司将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移现代制药及其下属公
司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。
解决关联交易国药投资
一、本公司及所控制的企业将尽可能减少与
现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按
照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决
策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及
现代制药其他股东的合法权益的行为。二、本公司及所控制的企业将杜绝非法占用现代
制药的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。三、本公司将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移现代制药及其下属公
司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。
2016-03-09至长期与再融资相关的承诺
其他 上海医工院关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期
回报采取填补措施作出以下承诺：
1、不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
2、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转
换公司债券实施完毕前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该
2017-12-11至长期
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1-1-99承诺背景承诺类型
承诺方 承诺内容承诺时间及期限等规定时，控股股东承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、控股股东承诺切实履行公司制定的有关填
补被摊薄即期回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而给公司或者投资
者造成损失的，控股股东愿意依法承担相应的补偿责任。
其他 上海医工院鉴于现代制药股票市值已不能完全反应该公司价值，基于对现代制药未来持续稳定发展的信心，同时为了保护中小投资者利益，本院郑重承诺：在现代制药股价大幅下跌时增
持现代制药股票，增持金额不低于（含）人
民币 5000 万元，并在增持期间及增持完成后
6 个月内不转让所持有的公司股票。
2015-7-10至长期解决同业竞争国药集团
自承诺出具日起五年内，将推动国药控股、国药股份通过包括但不限于择机将国瑞药业
注入现代制药、将国瑞药业出售给无关联关系的独立第三方、调整国瑞药业产品结构等方式予以处置。
2018-8-30
至五年内
十四、公司利润分配政策
为进一步强化回报股东意识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，发行人已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的规定，于《公司章程》中明确了公司利润分配政策，具体条款如下：
1、决策机制与程序：
（1）公司在每个会计年度结束后，公司管理层应结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，向董事会提出合理的分红建议和预案。董事会审议现金分红预案时，应当认真研究和深入论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，并形成会议记录。董事会审议调整或变更本章程规定的利润分配政策的议案，或者审议制定或调整股东回报规划的议案，须经全体董事过半数通过，以及三分之二以上独立董事同意，方可提交股东大会审议。独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
公司董事会如收到符合条件的其他股东提出的分配方案时，如该分配方案有上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-100
明确的议题和决议事项，并符合《公司法》、《公司章程》的有关规定的，应将该分配方案列入公司股东大会进行审议。但上述其他股东提出的分配方案与经董事会审议通过的分配方案是同一事项下的两个不同方案，股东在股东大会上对这两个方案进行表决时，不能同时对两个方案都投赞成票，若同时对这两个方案投赞成票，该股东就分配事项的投票将作为废票处理。
（2）股东大会对利润分配方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东
特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。除安排在股东大会上听取股东的意见外，还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流。
利润分配方案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上的表决权通过，审议批准调整或变更现金分红政策的，须经出席股东大会的股东所持表
决权三分之二以上通过。股东大会审议分配方案时，尽可能提供网络投票。
（3）公司因本条第（四）规定的重大投资计划或重大现金支出的情形发生
而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（4）监事会对董事会执行公司分红政策和股东回报规划的情况、董事会调
整或变更利润分配政策以及董事会、股东大会关于利润分配的决策程序和信息披露等情况进行监督。
监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时改正：
①未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
②未严格履行现金分红相应决策程序；
③未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
2、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司实施利润分配应当遵循以下规定：
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1-1-101
（1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，原则上公司每年实
施一次利润分配，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公
司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。在有条件的情况下，经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期利润分配。
（2）如公司年度实现盈利并达到现金分配条件，公司董事会未提出现金利
润分配方案的，公司董事会应当在定期报告中披露未分红的原因，独立董事应对此进行审核发表独立意见。
（3）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（4）公司应按照法定顺序分配利润，坚持同股同权、同股同利的原则。
3、利润分配的形式：公司采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律允
许的其他方式进行利润分配。在满足公司正常生产经营资金需求的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。
4、现金分配的条件
（1）审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（2）公司年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且相对上一年度同比有增长。
（3）公司年度经营性现金流为正值。
（4）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十。
（5）在满足上述条件要求下：
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，实施差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-102
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。确因特殊原因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会作特别说明。
（6）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均
可分配利润的百分之三十。公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众公开发行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
5、股票股利分配的条件
公司根据盈利情况和现金流状况，为满足股本扩张的需要或合理调整股份规模和股权结构，可以采取股票方式分配利润。公司采用股票方式进行利润分配时，应当以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素。
6、有关利润分配的信息披露
（1）公司应在定期报告中披露利润分配方案、公积金转增股本方案，独立董事应当对此发表独立意见。
（2）公司应当在定期报告中披露报告实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况。
（3）公司上一会计年度满足上述现金分配的条件，董事会未制定现金利润
分配预案或者按低于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的，应当在定期报告中详细说明不分配或者按低于本章程规定的现金分红比例进行分配的原因，独立董事应当对此发表独立意见。
（4）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并
对下列事项进行专项说明：
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-103
①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
②分红标准和比例是否明确和清晰；
③相关的决策程序和机制是否完备；
④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更时，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。在提交股东大会审议时，应当为投资者提供网络投票便利条件，同时按照参与表决的 A 股股东的持股比例分段披露表决结果。分段区间为持股 1%以
下、1%-5%、5%以上 3 个区间；对持股比例在 1%以下的股东，还应当按照单
一股东持股市值 50 万元以上和以下两类情形，进一步披露相关 A 股股东表决结果。
公司存在上述情形的，公司董事长、独立董事和总裁、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒体和股东关心的问题。
（5）公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行现金分红或拟
分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于公司股东的净
利润之比低于 30%的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-104素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
7、利润分配政策的调整原则、决策程序和机制
（1）公司遇到战争、自然灾害等不可抗力或根据生产经营情况、投资规划
和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，并经出席股东大会的股东所持表决
权三分之二以上通过。审议调整利润分配政策的股东大会将采取现场会议和网络投票相结合的形式召开。
（2）调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定并在提交股东大会审议之前由独立董事发表审核意见。
8、发行人最近三年现金分红的情况
保荐机构对发行人定期报告、股东大会及董事会审议通过的利润分配预案、利润分配实施公告、独立董事意见等相关文件资料进行了核查，发行人最近三年利润分配均采用现金分红方式，最近三年现金分红金额及比例情况如下：
单位：元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
现金分红金额（含税） 55488371.60 144359660.64 14386670.10
归属于上市公司股东的净利润 515802593.36 476933718.37 221052732.57当年现金分红占归属于上市公司股东的净利润的比例
10.76% 30.27% 6.51%
最近三年累计现金分红（含税）合计 214234702.34
最近三年年均可分配利润 404596348.10
最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例
52.95%
发行人最近三年实现的年均可分配利润为 404596348.10 元，最近三年以现上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-105
金方式累计分配的利润为 214234702.34 元，最近三年累计以现金方式分配的利润占最近三年实现的年均净利润的比例为 52.95%。发行人报告期内现金分红情况已经达到各期利润分配政策所规定的标准。
十五、公司最近三年发行债券和资信评级情况
本公司最近三年未发行债券，不存在资信评级的情况。本次发行完成后，公司累计债券余额将不超过最近一期末净资产的 40%，符合《上市公司证券发行管理办法》第十四条第二项的相关规定。
十六、公司董事、监事和高级管理人员
（一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
发行人第六届董事会现有董事 9 名，其中独立董事 3 名。发行人董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可以连选连任。
发行人第六届监事会现有监事 3 名，其中职工监事 1 名。发行人职工代表监事通过职工代表团（组）长会议选举产生，其余监事由股东大会选举产生，任期
均为三年。
发行人聘任了总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。
发行人现任董事的基本情况如下：
姓名 职务 国籍 性别 出生年份 任期起始日期 任期终止日期
周斌 董事长 中国 男 1968 2016-11-18 2019-11-17
李智明 副董事长 中国 男 1962 2016-11-18 2019-11-17
董增贺 董事 中国 男 1966 2019-02-13 2019-11-17
魏宝康 董事 中国 男 1968 2019-02-13 2019-11-17
杨军 董事 中国 男 1966 2018-02-28 2019-11-17
李晓娟 董事 中国 女 1976 2019-02-13 2019-11-17
郑先弘 独立董事 中国 男 1974 2019-02-13 2019-11-17
田侃 独立董事 中国 男 1963 2019-02-13 2019-11-17
印春华 独立董事 中国 男 1965 2016-11-18 2019-11-17
发行人现任监事的基本情况如下：
姓名 职务 国籍 性别 出生年份 任期起始日期 任期终止日期
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-106梁红军
监 事 会 主席
中国 男 1974 2016-11-18 2019-11-17余向东职工监事，党 委 副 书
记、纪委书记、工会主席
中国 男 1963 2019-01-31 2019-11-17
贾志丹 监事 中国 男 1961 2018-02-28 2019-11-17
发行人现任高级管理人员的基本情况如下：
姓名 职务 国籍 性别 出生年份 任期起始日期 任期终止日期
杨军 总裁 中国 男 1966 2018-01-28 2019-11-17
王述东 副总裁 中国 男 1961 2016-11-18 2019-11-17
李昊 财务总监 中国 男 1965 2016-11-18 2019-11-17
李显林 副总裁 中国 男 1965 2016-11-18 2019-11-17
崔昳昤 副总裁 中国 女 1965 2016-11-18 2019-11-17
龚忠 副总裁 中国 男 1964 2016-11-18 2019-11-17
邓宝军 副总裁 中国 男 1962 2016-11-18 2019-11-17魏冬松
副总裁、董事会秘书
中国 男 1973 2016-11-18 2019-11-17
1、董事会成员履历
（1）周斌，男，1968 年出生，博士研究生学历，研究员。历任上海医药工
业研究院信息室主任、市场投资部部长、院长助理、副院长、党委书记、院长；
中国医药集团有限公司副总经理、党委委员；上海现代制药股份有限公司董事长、总经理、总裁。曾兼任中国医药工业研究总院院长、党委书记、副董事长、董事长；国药控股股份有限公司董事；中国生物技术集团董事长；国药产业投资有限
公司董事长；中国医药工业公司董事长。现任中国医药工业研究总院党委书记、董事长；上海现代制药股份有限公司党委书记、董事长。
（2）李智明，男，1962 年出生，高级经济师、主管药师。历任新疆新特药
民族药公司总会计师、副总经理、总经理等职务，期间兼任新疆自治区医药管理局组建集团筹备领导小组办公室副主任；历任新疆药业集团公司董事，副董事长、总经理；党委副书记、副董事长、总经理；党委书记、董事长、总经理等职务；
曾任国药集团新疆药业有限公司党委书记、董事长、总经理；国药控股股份有限公司副总裁、总裁、党委副书记。现任国药控股股份有限公司董事长、党委副书上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-107记；上海现代制药股份有限公司副董事长。
（3）董增贺，男，1966 年出生，研究生学历，高级工程师。曾历任东北制
药集团有限责任公司副总经理、总经理、董事长兼党委书记；东北制药集团股份有限公司总经理、董事长；东北制药总厂副厂长、厂长兼党委书记；沈阳第一制药厂厂长兼党委书记；中国医药集团总公司副总工程师、副总经理。现任中国医药集团有限公司副总经理；中国大冢制药有限公司董事长；费森尤斯卡比华瑞制药有限公司副董事长；中国医药工业研究总院董事；上海现代制药股份有限公司董事。
（4）魏宝康，男，1968 年出生，研究生学历，工商管理硕士，高级工程师、执业药师。历任浙江医药股份有限公司新昌制药厂车间技术主任、市场部经理、总经理助理、副厂长；福建顺顺制药联合公司营销总监；厦门星鲨药业集团怀德居医药有限公司副总经理等职；曾任上海现代制药股份有限公司董事、总经理；
中国生物技术股份有限公司董事、总裁、党委副书记；北京天坛生物制品股份有限公司董事长。现任中国医药工业研究总院董事、院长、党委副书记；上海医药工业研究院执行董事、院长、党委副书记；上海现代制药股份有限公司董事。
（5）杨军，男，1966 年出生，研究生学历，高级营销师。历任中国医药工
业公司办公室秘书、供销处副处长、综合计划部经理、制剂部兼中药部经理、经营业务总部副经理、市内营销总监并兼任医院部经理；中国医药集团有限公司运营管理部副主任、主任、国际合作部主任；国药控股股份有限公司纪委书记。现任上海现代制药股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
（6）李晓娟，女，1976年出生，研究生学历，注册会计师、注册资产评估
师、美国管理注册会计师。曾历任北京天华会计师事务所项目经理；西安东盛集团有限公司战略发展部副部长；中国医药工业有限公司财务部经理、审计监察办公室主任兼任规划发展与项目管理部经理及投资规划部经理、审计部经理；中国医药集团总公司投资管理部副主任、审计部主任等职务。现任中国医药集团有限公司财务部主任；国药控股股份有限公司监事；上海现代制药股份有限公司董事。
（7）印春华，男，1965 年出生，博士，曾任职武汉第四制药厂、南京国科公司，从事新药研发，军事医学科学院博士后研究出站。现任复旦大学生命科学上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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学院教授、博士生导师；兼任国家药典委员会委员、国家新药评审专家。印春华为公司独立董事。
（8）郑先弘，男，1974年出生，香港中文大学会计学硕士。中国证券业从业注册会计师、资深注册会计师、高级会计师。历任立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计助理、项目经理、部门副经理、部门经理等职务。现任立信会计事务所（特殊普通合伙）合伙人。郑先弘为公司独立董事。
（9）田侃，男，1963 年出生，教授、博士生导师、执业律师。历任原南京
中医学院助教、讲师；南京中医药大学原经贸管理学院副教授、教研室主任、硕士生导师、副院长、党委书记、教授、博士生导师。现任南京中医药大学卫生经济管理学院院长；中医药发展与政策研究中心主任。田侃为公司独立董事。
2、监事简历及任职情况
（1）梁红军，男，1974 年出生，本科学历，高级会计师。曾任中国医药集团有限公司财务部主任助理；云南医药集团财务副总监；中国医药集团联合工程公司财务总监；中国药材公司财务总监；国药集团财务有限公司总经理。现任中国医药投资有限公司总经理；上海现代制药股份有限公司监事会主席；江苏恒瑞医药股份有限公司董事。
（2）余向东，男，1963年出生，中央党校研究生学历，工程师。曾任河南省邓州市罗庄乡团委书记；邓州市委组织部干事；邓州市团委组织部部长；南阳
理工学院宣传科科长、院报编辑部主任；上海医药工业研究院院长办公室主管、副主任、主任；中国医药工业研究总院院长办公室主任、人力资源部主任、董事会办公室主任、院长助理、董秘、纪委书记、总法律顾问、党委副书记。现任上海现代制药股份有限公司党委副书记、纪委书记、职工监事、工会主席，兼任国
药一心制药有限公司监事；上海天伟生物制药有限公司监事长。
（3）贾志丹，男，1961 年出生，博士研究生学历，研究员，国务院特殊津贴享有者。曾任吉林大学生物工程公司经理；长春高斯达药业有限公司总经理；
长春力尔凡药业有限公司董事长兼总经理；吉林省一心制药有限公司董事长兼总经理；国药一心制药有限公司总经理。曾被评为长春市特级劳动模范、吉林省战略性新兴产业先进工作者、长春市突出贡献专家等。上海现代制药股份有限公司上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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董事、总经理，上海现代哈森（商丘）药业有限公司董事长。现任上海现代制药股份有限公司监事；国药一心制药有限公司董事；兼任中国药学会抗肿瘤药物专业委员会委员；中国科学院过程研究所客座研究员；四川大学兼职博士生导师；
《中国新药杂志》第五届编委会委员。
3、高级管理人员简历及任职情况
（1）杨军，男，1966 年出生，研究生学历，高级营销师。历任中国医药工
业公司办公室秘书、供销处副处长、综合计划部经理、制剂部兼中药部经理、经营业务总部副经理、市内营销总监并兼任医院部经理；中国医药集团有限公司运营管理部副主任、主任、国际合作部主任；国药控股股份有限公司纪委书记。现任上海现代制药股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
（2）王述东，男，1961 年出生，本科学历，高级工程师、执业药师。历任
中国医药工业公司干部、国家医药管理局办公室秘书、副处长；中国医药工业有限公司副处长、处长、总经理助理；国药集团工业有限公司副总经理、总经理、党委书记；中国医药工业有限公司副总经理。现任上海现代制药股份有限公司副总裁；兼任国药集团新疆制药有限公司董事；国药集团三益药业（芜湖）有限公
司董事；上海现代哈森（商丘）药业有限公司董事；青海制药（集团）有限责任公司董事。
（3）李昊，男，1965 年出生，党校研究生学历、高级会计师。历任北京化
工二厂会计；北京民族饭店会计；中国医药对外贸易公司会计；国药集团工业有
限公司财务经理、财务总监；中国医药工业有限公司财务总监；兼任国药集团威奇达药业有限公司财务总监。现任上海现代制药股份有限公司财务总监；兼任国药集团容生制药有限公司执行董事；上海现代哈森（商丘）药业有限公司董事长；
国药集团致君（深圳）制药有限公司监事会主席；国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司监事会主席；深圳致君医药贸易有限公司监事会主席；国药集团中联药业有限公司监事。
（4）李显林，男，1965 年出生，本科学历，正高级工程师。历任沈阳第一
制药厂中药车间工艺员、副主任，沈阳第一制药厂马氏总公司技术质量部长，沈
阳第一制药厂科技开发公司总经理；东北制药（沈阳）科技开发有限公司总经理；
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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中国医药工业有限公司技术总监、副总经理；兼任国药集团山西瑞福莱药业有限公司董事长；国药集团新疆制药有限公司董事长。现任上海现代制药股份有限公司副总裁；兼任国药集团工业有限公司执行董事、总经理；青海制药（集团）有限责任公司董事长；国药集团三益药业（芜湖）有限公司董事
（5）崔昳昤，女，1965 年出生，上海复旦大学化学学士、中欧国际工商学
院 EMBA 硕士研究生。历任上海新亚药业有限公司工程师、副经理；Co-wealth
管理公司人事行政总监；上海新亚药业有限公司总经理助理、总经理；中美上海施贵宝公司董事长；上海新先锋药业有限公司董事长；上海华氏大药房有限公司
董事长；国药控股股份有限公司担任总裁助理、工业发展与管理中心总监。现任上海现代制药股份有限公司副总裁；兼任上海天伟生物制药有限公司董事；国药
一心制药有限公司董事长；国药集团致君（深圳）制药有限公司董事；国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司董事；深圳致君医药贸易有限公司董事；国药集团中联药业有限公司董事；国药集团川抗制药有限公司执行董事。
（6）龚忠，男，1964 年出生，本科、EMBA 硕士、高级工程师。历任上海
医药工业研究院制剂室助理研究员，上海现代制药有限公司制造部部长，上海现代制药股份有限公司嘉定生产基地经理助理、经理，上海现代制药股份有限公司副总经理。现任上海现代制药股份有限公司副总裁；兼任国药集团威奇达药业有限公司监事；上海天伟生物制药有限公司董事长；上海现代哈森（商丘）药业有
限公司监事；国药集团三益药业（芜湖）有限公司监事。
（7）邓宝军，男，1962 出生，硕士研究生、EMBA，高级工程师、执业药师。历任水电八局职工医院内科医生、湖南医科大学员工、深圳市制药厂销售经理、市场部部长、营销部部长，深圳市制药厂厂长助理、营销总监、副厂长，深圳国药致君有限公司副总经理、总经理，国药一致制药事业部常务副总经理、总经理，国药一致副总经理，国药集团致君（深圳）制药有限公司总经理、国药致君营销中心（深圳致君医药贸易有限公司）总经理。现任上海现代制药股份有限公司副总裁；兼任国药集团致君（深圳）制药有限公司董事长；深圳致君医药贸
易有限公司董事长；国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司董事；上海现代制药营销有限公司执行董事；国药集团汕头金石制药有限公司执行董事；国药集团
三益药业（芜湖）有限公司董事长。国药集团中联药业有限公司董事
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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（8）魏冬松，男，1973 年出生，本科学历，历任北京兆维电子（集团）有
限公司集团办公室秘书、主任助理；中国海外工程总公司资本运营部高级经理；
明天控股有限公司并购管理总部副总经理；北京德普德丰财务顾问有限公司总经理；美国西联国际控股公司北京代表处投资经理；北京瑞阳通达科技发展有限公
司副总经理；香港伟俊基金投资经理。现任上海现代制药股份有限公司副总裁、董事会秘书，兼任上海天伟生物制药有限公司董事；上海现代哈森（商丘）药业有限公司董事。
（二）董事、监事、高级管理人员持股情况
截至本募集说明书签署日，发行人现任董事、监事、高级管理人员持有发行人股份的情况如下：
单位：股
姓名 职务 持有发行人股份（股）
周斌 董事长 -
李智明 副董事长 -
董增贺 董事
魏宝康 董事
杨军 董事、总裁 -李晓娟 董事
印春华 独立董事 -
郑先弘 独立董事
田侃 独立董事
梁红军 监事会主席，监事 -余向东
党委副书记、纪委书记、职工监事、工会主席-
贾志丹 监事 -
杨军 董事、总裁 -王述东 副总裁 -
李昊 财务总监 -
李显林 副总裁 -
崔昳昤 副总裁 -
龚忠 副总裁 -
邓宝军 副总裁 -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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姓名 职务 持有发行人股份（股）
魏冬松 副总裁、董事会秘书 -合计 -
（三）董事、监事、高级管理人员薪酬情况
公司现任董事、监事、高级管理人员 2017 年度领取的薪酬情况如下：
姓名 职务从发行人领取的税前
报酬总额（万元）是否从股东单位或其他
关联单位领取报酬、津贴周斌 党委书记、董事长 188.10 否李智明 副董事长 - 是
董增贺 董事 是
魏宝康 董事 是
杨军 董事、总裁 - 是李晓娟 董事 是
印春华 独立董事 24.00 否
郑先弘 独立董事 否
田侃 独立董事 否
梁红军 监事会主席 - 是
贾志丹 监事 - 否余向东
党委副书记、纪委书记、职工监事、工会主席是
王述东 副总裁 119.70 否
李昊 财务总监 119.70 否
李显林 副总裁 119.30 否
崔昳昤 副总裁 119.70 否
龚忠 副总裁 119.70 否
邓宝军 副总裁 119.70 否
魏冬松 副总裁、董事会秘书 119.70 否
（四）董事、监事、高级管理人员兼职情况
截至本募集说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员在公司之外单位任职的情况如下：
姓名 公司职务 其他单位名称在其他单位担任的职务任职单位与发行人关系
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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姓名 公司职务 其他单位名称在其他单位担任的职务任职单位与发行人关系
李智明 副董事长国药控股股份有限公司
党委副书记、董事长股东单位
董增贺 董事
中国医药集团有限公司 副总经理 股东单位
中国大冢制药有限公司 董事长 集团联营企业费森尤斯卡比华瑞制药有限公司副董事长集团联营企业
中国医药工业研究总院 董事间接控股股东
魏宝康 董事中国医药工业研究总院
董事、院长、党委副书记 间接控股股东上海医药工业研究院
执行董事、院长、党委副书记 控股股东
李晓娟 董事
中国医药集团有限公司 财务部主任股东单位
国药控股股份有限公司 监事股东单位
郑先弘 独立董事立信会计事务所（特殊普通合伙）
合伙人 无关联关系
田侃 独立董事南京中医药大学卫生经济管理学院院长无关联关系中医药发展与政策研究中心
主任 无关联关系
印春华 独立董事
复旦大学生命科学学院 教授、博士生导师 无关联关系国家药典委员会 委员 无关联关系
国家新药 评审专家 无关联关系
梁红军 监事会主席江苏恒瑞医药股份有限公司
董事 无关联关系
中国医药投资有限公司 总经理 股东单位余向东
党委副书记、纪委书记、职工监事、工会主席
国药一心制药有限公司，监事 子公司上海天伟生物制药有限公司
监事长 子公司
贾志丹 监事
国药一心制药有限公
司、董事 子公司
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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姓名 公司职务 其他单位名称在其他单位担任的职务任职单位与发行人关系中国药学会抗肿瘤药物专业委员会
委员 无关联关系
四川大学 博士生导师 无关联关系
《中国新药杂志》第五届编委会
委员 无关联关系
王述东 副总裁国药集团新疆制药有限公司
董事 子公司
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
董事 子公司国药集团三益药业（芜湖）有限公司
董事 子公司
青海制药（集团）有限责任公司
董事 子公司
李昊 财务总监国药集团容生制药有限公司
执行董事 子公司
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
董事长 子公司
国药集团致君（深圳）制药有限公司
监事会主席 子公司
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
监事会主席 子公司深圳致君医药贸易有限公司
监事会主席 子公司国药集团中联药业有限公司
监事 子公司
李显林 副总裁
国药集团工业有限公司 执行董事、总经理 子公司青海制药（集团）有限责任公司
董事长 子公司国药集团三益药业（芜湖）有限公司
董事 子公司
崔昳昤 副总裁深圳致君医药贸易有限公司
董事 子公司
国药一心制药有限公司 董事长 子公司
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
董事 子公司国药集团中联药业有限公司
董事 子公司上海天伟生物制药有限公司
董事 子公司国药集团川抗制药有限公司
执行董事 子公司
国药集团致君（深圳）制药有限公司
董事 子公司
龚忠 副总裁国药集团三益药业（芜湖）有限公司
监事 子公司
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1-1-115
姓名 公司职务 其他单位名称在其他单位担任的职务任职单位与发行人关系国药集团威奇达药业有限公司
监事 子公司上海天伟生物制药有限公司
董事长 子公司
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
监事 子公司
邓宝军 副总裁
国药集团致君（深圳）制药有限公司；
董事长 子公司深圳致君医药贸易有限公司
董事长 子公司
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
董事 子公司上海现代制药营销有限公司
执行董事 子公司国药集团三益药业（芜湖）有限公司
董事长 子公司国药集团中联药业有限公司
董事 子公司国药集团汕头金石制药有限公司
执行董事 子公司魏冬松
副总裁、董事会秘书上海天伟生物制药有限公司
董事 子公司
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
董事 子公司
（五）公司的股权激励情况
截至本募集说明书签署日，公司未实施针对董事、监事、高级管理人员的股权激励方案。
十七、公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关承诺主体的承诺等事项根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发［2013］110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告［2015］31 号）的要求，公司就本次可转债发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施。具体情况如下：
（一）本次公开发行可转债对公司主要财务指标的影响
1、主要假设和前提条件
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（1）假设宏观经济环境、产业政策、公司及下属子公司所处行业情况没有发生重大不利变化；
（2）假设本次发行于 2018 年 11 月底实施完毕，且所有可转债持有人于 2019
年 5 月完成转股。该时间仅为公司假设，最终以中国证监会核准后本次发行和转股的实际完成时间为准。
（3）假设本次发行募集资金总额为 161594.00 万元，不考虑扣除发行费用等因素的影响。本次可转换公司债券发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
（4）假设本次可转换公司债券的转股价格为 12.75 元/股（该价格为公司第
六届董事会第八次（临时）会议召开日（2017 年 12 月 11 日）前二十个交易日公司股票交易均价与前一个交易日交易均价孰高者）。该转股价格仅为模拟测算价格，并不构成对实际转股价格的数值预测，且不考虑现金分红对转股价格的影响。
（5）公司 2017 年度归属于母公司股东的净利润和归属于母公司股东的非经
常性损益分别为 51580.26 万元和 8984.11 万元。
假设 2018 年归属于母公司股东的净利润与归属于母公司股东的非经常损益
均与 2017 年持平；2019 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的净利润在 2018 年基础上按照 0%、10%、20%的业绩增幅分别测算（盈利水平假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2017 及 2019 年经营情况及趋势的判断，亦不构成本公司盈利预测）。
（6）假设 2018 年度利润分配方案为现金分红，不进行资本公积转增股本，现金分红金额与 2017 年度相同，即现金分红金额 52811343.50 元，按照每十股派送现金红利 0.50 元（含税），并于次年（2019 年）5 月底完成权益分派。
（7）在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、现金分红、净利润之外的其他因素对净资产的影响。
（8）未考虑本次发行募集资金到账对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；亦未考虑本次发行的可转换公司债券利息费用的影响。
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（9）假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。
2、对公司主要财务指标的影响
基于上述假设前提下，本次可转债转股摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算如下：
项目
2018 年度
/2018.12.31
2019 年度/2019.12.31
转股前 转股后
总股本（股） 1056226870.00 1056226870.00 1214697458.00
假设情形 1：2018 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益分别
与 2017 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益持平；2019 年净
利润与 2018 年持平
归属于母公司股东的净利润 515802593.36 515802593.36 515802593.36归属于母公司股东的净利润（扣非后）
425961453.27 425961453.27 425961453.27
期末归属于母公司所有者权益 6633692600.19 7094006821.95 9129006821.95
基本每股收益 0.4883 0.4883 0.4360
基本每股收益（扣非后） 0.4033 0.4033 0.3601
加权平均净资产收益率（%） 8.06 7.52 6.61加权平均净资产收益率（扣非后）（%）
6.70 6.25 5.49
假设情形 2：2018 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益分别
与 2017 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益持平；2019 年净
利润较 2018 年增长 10%
归属于母公司股东的净利润 515802593.36 567382852.70 567382852.70归属于母公司股东的净利润（扣非后）
425961453.27 468557598.60 468557598.60
期末归属于母公司所有者权益 6633692600.19 7145587081.29 9180587081.29
基本每股收益 0.4883 0.5372 0.4796
基本每股收益（扣非后） 0.4033 0.4436 0.3961
加权平均净资产收益率（%） 8.06 8.24 7.25加权平均净资产收益率（扣非后）（%）
6.70 6.85 6.02
假设情形 3：2018 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益分别
与 2017 年归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的非经常性损益持平；2019 年净
利润较 2018 年增长 20%
归属于母公司股东的净利润 515802593.36 618963112.03 618963112.03归属于母公司股东的净利润（扣非后）
425961453.27 511153743.92 511153743.92
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1-1-118项目
2018 年度
/2018.12.31
2019 年度/2019.12.31
转股前 转股后
期末归属于母公司所有者权益 6633692600.19 7197167340.62 9232167340.62
基本每股收益 0.4883 0.5860 0.5232
基本每股收益（扣非后） 0.4033 0.4839 0.4321
加权平均净资产收益率（%） 8.06 8.95 7.88加权平均净资产收益率（扣非后）（%）
6.70 7.45 6.55注：每股收益、净资产收益率指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算。注：基本每股收益、加权净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算方式计算。
（二）本次发行摊薄即期回报的风险提示
随着本次公开发行可转债募集资金的到位及转股，公司的股本规模和净资产规模将相应增加。本次可转债募集资金投资项目的顺利实施并产生效益需要一定时间。因此，投资者持有的本次公开发行可转债部分或全部转股后，公司股本总额将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产
生一定的摊薄作用。公司特别提醒投资者注意本次公开发行可转换公司债后可能存在摊薄即期回报的风险。
另外，本次公开发行可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次公开发行可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次公开发行可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
（三）董事会选择本次融资的必要性和可行性
本次公开发行可转换公司债券募集资金将全部用于以下投资项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集金额
1 新型制剂产业战略升级项目 107099.05 105000.00
2 国药威奇达资源综合利用项目 11323.76 10500.00
3 威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目 29115.12 26700.00
4 偿还银行借款 19394.00 19394.00
合计 166931.93 161594.00
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1、本次发行的必要性
本次可转债发行募集资金将用于发展公司主营业务，有效提升公司生产能力，通过建设新的生产基地及创新研发平台进一步推动公司产业升级，从而提升公司核心竞争力。本次募集资金投资项目符合国家产业政策、行业发展趋势及公司发展战略目标。
募集资金投资项目的顺利实施将有效地提升公司的技术水平，扩大公司产能，为公司实现发展战略目标奠定良好的基础，增强公司的核心竞争力及盈利能力，为股东创造经济价值。
2、本次发行的可行性
（1）本次募投项目未来预期回报良好
本次募投项目符合国家相关的产业政策和公司发展战略方向，具有较好的经济效益，有利于公司综合实力的进一步提升，市场竞争能力和抗风险能力的进一步增强。尽管根据测算，本次发行在未来转股时，可能将对公司的即期回报造成
一定摊薄影响，但通过将募集资金投资于上述项目及募集资金投资项目效益的逐步释放，在未来将有助于公司每股收益水平的提升，从而提升股东回报。
（2）本次发行对即期回报的摊薄具有渐进性
本次可转债发行时不直接增加股本，发行后的转股期限为发行结束之日满六个月后起至可转债到期日止，转股期限较长，在此期间各投资者按各自意愿分批进行转股和交易，本次可转债发行对即期回报的摊薄具有渐进性。
（四）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募
投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主要从事医药产品的研发、生产、销售等业务。本次募集资金投资项目均投向公司的主营业务及配套业务，是实施公司发展战略的重要举措。偿还银行借款有利于满足公司项目建设和运营的资金需求，优化公司财务结构，改善公司财务状况，进而提高公司经济效益及整体实力。本次募集资金投资项目的实施将有利于巩固公司现有的市场地位，提升公司核心竞争力，符合公司的定位和发展上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-120战略。
2、公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（1）人员储备
公司的核心管理团队和技术研发团队均长期从事医药相关行业，在对公司业务发展至关重要的生产管理、技术研发领域拥有丰富的经验，对行业的发展现状和动态有着准确的把握，专业优势明显。
对于本次募集资金投资项目运行所需的人员，公司将制定规范化的培训计划，包括管理培训和专业培训，以进一步提高知识和技能。具体培训计划包括组织相关生产工艺知识学习，了解有关产业现状及发展情况，提高职工文化知识水平；上岗前组织培训考核，培训和考核均要求记录存档，最终择优上岗。
（2）技术储备公司作为国药集团旗下化学药工业发展统一平台，目前拥有化学原料药（包括麻醉精神类管制产品）、生化原料药、微生物发酵产品及片剂、胶囊剂、注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等 30 多种剂型，几乎涵盖了《中国药典》所附所有常用剂型，截至 2017 年 12 月 31 日，发行人拥有 1921 个药品批准文
号、19 个兽用疫苗批准文号；其中在产药品 897 个品规，动物疫苗 18 个品规；
核心产品硝苯地平控释片、人尿生化产品、达力新系列产品、达力芬系列产品、阿奇霉素系列产品、注射用甘露聚糖肽、克拉维酸钾系列产品、头孢菌素原料药及中间体等畅销海内外，具有较高的市场占有率。公司在心血管领域也已建立良好的市场美誉度，主打产品欣然（硝苯地平控释片）与依那普利片取得了快速增长，并带动后续潜力心血管品种普伐他汀钠片与替米沙坦片的销量增长。
（3）市场储备经过多年发展，公司产品已涵盖“抗感染药物、抗肿瘤药物、心脑血管药物、麻醉精神药物及代谢及内分泌药物”等五大领域，在中国药品市场最具用药规模和成长动力的治疗领域完成了产品布局，并形成了原料药、化学制剂、生化制品、中成药等医药工业的全产业链覆盖。公司多个产品被列入国家“九五”重点科技攻关项目、国家级火炬计划项目、上海市高新技术成果转化项目，并多次荣获国家重点新产品奖、上海市科技成果奖等，具有较高的市场占有率和品牌知名度。
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1-1-121综上所述，公司本次募投项目在人员、技术、市场等方面具有较好的基础。
随着募投项目的推进以及业务规模的扩大，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备。
（五）关于填补摊薄即期回报所采取的措施
为了维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强公司对股东的持续回报能力，公司拟采取多种措施填补即期回报。具体措施如下：
1、加强对募集资金的监管，确保本次募集资金的有效使用
为规范募集资金的管理和使用，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更等行为进行严格规范，以便对募集资金的管理和监督。同时，公司将根据相关法规和《募集资金使用管理办法》的要求，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照既定用途得到充分有效利用。
2、加快实施募集资金投资项目，提高募集资金使用效率
公司本次发行募集资金投资项目，符合国家产业政策和公司的发展战略，具有良好的市场前景和经济效益。随着项目逐步进入回收期后，公司的盈利能力和经营业绩将会提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。本次发行募集资金到位前，为尽快实现募投项目效益，公司将积极调配资源，提前实施募投项目的相关工作；本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。
3、完善利润分配制度，强化投资者回报机制根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等规定，公司制定了《公司章程》中有关利润分配的相关条款，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例和分配形式等，完上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。公司将按照《公司章程》的规定，严格执行现金分红政策，完善对利润分配事项的决策机制，重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的稳定性和连续性。
（六）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
1、公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措
施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束；
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
（4）承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。
2、公司控股股东作出以下承诺：
（1）不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
（2）自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若
中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，控股股东承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
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1-1-123
（3）控股股东承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而给公司或者投资者造成损失的，控股股东愿意依法承担相应的补偿责任。
（七）保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司对于即期回报摊薄情况的预计合理；公司的填补即期回报措施及相关承诺事项符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中关于保护中小投资者合法权益的精神，符合《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告［2015］31 号）的相关要求。
十八、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况
1、2016 年 5 月上交所监管措施
（1）基本情况2016 年 5 月 17 日，上交所下发《关于对上海现代制药股份有限公司及董事会秘书魏冬松予以监管关注的决定》（上证公监函〔2016〕0036 号），具体如下：
“经查明，2015 年 3 月至 7 月，上海现代制药股份有限公司全资子公司上海现代制药营销有限公司（以下简称“现代营销”）发现外贸代理业务中 16 笔存货灭失，总价值折合人民币 10010 万元，扣除此前已收到的保证金及其他款项后最大可能损失金额为 8113 万元，占现代制药 2014 年度经审计净利润的 10%以上。公司未在上述重大损失风险情形发生时及时披露，亦未申请暂缓披露，直
到 2015 年 12 月 24 日才公告相关情况。公司前述关于子公司重大损失风险的披露不及时。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 11.12.5 条等有关规定，时任公司董事会秘书魏冬松作为信息披露事务具体责任人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2条等有关规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-124诺。
另经核实，公司已申请查封相关当事人近 1.3 亿元的财产，预计可追回损失
5400 万元。另外，公司前期未及时披露主要系出于协助司法机关及时追查责任
人并挽回损失考虑，在相关嫌疑人被抓捕并取得书面证据后即进行了较为完整的披露。据此，可酌情减轻处理。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施事实办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对上海现代制药股份有限公司、时任董事会秘书魏冬松予以监管关注。”
（2）整改措施
公司及公司相关业务责任人针对上述问题举行了专题会议，审阅并认真学习《上海证券交易所股票上市规则》，总结相关经验与教训。此外，公司发布内部文件公告，明确《上海证券交易所股票上市规则》的各项规定，加强对公司相关业务人员证券法律法规学习，切实认真履行信息披露义务。
2、2016 年 4 月上海证监局监管措施
（1）基本情况2016 年 4 月 27 日，中国证券监督管理委员会上海监管局下发了《关于对上海现代制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2016]31 号），主要内容如下：
“2015 年 2 月 2 日，你公司全资子公司上海现代制药营销有限公司（以下简称“现代营销”）外贸代理业务信用证押汇到期后，委托方张家港保税区宽景国际贸易有限公司（以下简称“宽景公司”）未按合同约定时间支付相关货款。
截至 2015 年 2 月末，信用证押汇到期后委托方宽景公司未付款金额为 525.79 万美元（折合人民币约 3316.35 万元），且与宽景公司相关的 16 笔外贸业务存货货权凭证已转移给宽景公司关联方，合同金额共计 1594.32 万美元（折合人民币约
10010.09 万元）。2015 年 5 月 5 日，现代营销以宽景公司法定代表人涉嫌合同诈
骗名义向上海市公安局报案。2015 年 5 月 21 日，上海市公安局正式立案。
你公司未及时在临时报告及定期报告中披露上述信用证到期、委托方未按合上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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同约定支付款项，且货权凭证已转移等事项，直至 2015 年 12 月 24 日才披露相关临时公告。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
第十九条、第三十条、第三十一条和第三十三条的规定。
按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。你公司董事、监事及高级管理人员应认真学习证券法律法规，提高规范运作水平，切实做好信息披露工作。”
（2）整改措施
公司及公司相关业务责任人针对上述问题举行了专题会议，审阅并认真学习《上海证券交易所股票上市规则》，总结相关经验与教训。此外，公司发布内部文件公告，明确《上海证券交易所股票上市规则》的各项规定，加强对公司相关业务人员证券法律法规学习，切实认真履行信息披露义务。
3、2017 年 3 月上交所口头警示
（1）事件经过上海现代制药股份有限公司于 2017 年 3 月 30 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）对公司及董事会秘书魏东松给予的口头警示通报，原因为信息披露的内容与格式和上交所的要求不一致，未按规定及时报送或者及时在指定网站披露有关文件，具体如下：2017 年 3 月 22 日晚间，公司未及时提交第六次董
事会第三次会议决议等公告，部分公告亦未正确选择类别。
（2）整改措施
公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员加强信息披露有关业务的深入学习，同时进一步增强内部规范管理，避免再次发生类似事项。
除上述相关监管措施外，发行人最近五年不存在被证券监督部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
经核查，保荐机构认为，在受到上述监管措施后，发行人实施了积极有效的整改措施。发行人不存在最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责的情况；
发行人及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况；
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1-1-126根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：（一）责令改
正；（二）监管谈话；（三）”出具警示函；（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；（五）认定为不适当人选；（六）依法可以采取的其他监管措施。发行人受到上海证券交易所、上海市证监局出具警示函和出具监管关注函的事项系触发相关处罚条例中较轻处罚条款，不构成存在重大处罚的情形。
前述发行人受到上海证券交易所、上海市证监局出具警示函和出具监管关注函的事项不构成本次发行障碍。
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第五章 同业竞争与关联交易
一、同业竞争
（一）同业竞争情况
发行人作为国药集团化学药的上市平台，主要从事医药产品的研发、生产、销售等业务。公司拥有化学原料药（包括麻醉精神类管制产品）、生化原料药、微生物发酵产品及片剂、胶囊剂、注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等
30 多种剂型，几乎涵盖了《中国药典》所附所有常用剂型，截至 2017 年 12 月
31 日，发行人拥有 1921 个药品批准文号、19 个兽用疫苗批准文号；其中在产
药品 897 个品规，动物疫苗 18 个品规；核心产品包括硝苯地平控释片、人尿生
化产品、达力新系列产品、达力芬系列产品、阿奇霉素系列产品、注射用甘露聚糖肽、克拉维酸钾系列产品等。
1、发行人与控股股东及其控制的其他企业不存在同业竞争
截至本募集说明书签署日，发行人控股股东为上海医工院，发行人间接控股股东为国药集团。2010 年，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国医药集团总公司与上海医药工业研究院重组通知》（国资改革[2010]252 号）的要求，国药集团与公司控股股东上海医工院重组，上海医工院整体并入国药集团，现代制药也随之一并并入。由于现代制药与国药集团下属国药一致在头孢类系列产品方面存在部分近似情况，2010 年 9 月，国药集团作出承诺：现代制药战略定位为以非头孢类，非青霉素类药品为主攻方向，研究和生产有特色的原料药和制剂，沿既有的产品路线，大力拓展其它市场。现代制药现有小规模头孢类品种将利用现有销售渠道维持自然销量，在未来 5 年内全面解决同业竞争问题。
在国药集团的统一部署和推动下，公司于 2016 年 12 月完成资产交割，2017
年 3 月完成发行股份购买资产并配套募集资金的股份上市工作，公司作为国药集
团唯一的化学药工业平台，与国药集团及其下属公司之间已不存在同业竞争。此外，为避免后续产生新的同业竞争，国药集团、国药控股、国药一致、国药投资、上海医工院和医工总院已分别就进一步避免同业竞争出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。
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2、发行人与实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争
截至本募集说明书签署日，发行人实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。国资委为国务院直属正部级特设机构，代表国家履行出资人职责。根据我国《公司法》第二百一十六条、《企业会计准则第 36 号—企业关联方披露》第六条，仅仅同受国家控制而不存在其他关联关系的企业不构成关联方。发行人与国资委及其控制的其他企业不存在同业竞争。
3、国药集团旗下其他主要医药公司的相关情况
（1）国药集团旗下其他主要医药公司的相关情况
国药集团旗下拥有研发、制造、物流分销、零售连锁、医疗健康、工程技术服务、专业会展、国际经营、金融服务等多个业务板块，其中，涉及到医药工业生产的平台主要有三个，分别为：中国生物技术股份有限公司主要生产疫苗和血液制品，天坛生物（600161.SH）是中国生物技术股份有限公司下属的上市公司，主要产品为血液制品；中国中药有限公司主要从事药材种植养殖，药材贸易，中药饮片、中成药及健康消费品研发，中国中药控股有限公司（00570.HK）是中国中药有限公司下属的上市公司，主要业务涵盖中药材种采、中药饮片、配方颗粒、中成药、中医药大健康等产业；申请人主要从事化学原料药和制剂的生产，是国药集团下化学药工业产业平台。
截至本募集说明书签署日，国药集团下属境内一级公司、上市公司及业务板块分类情况如下：
序号 公司名称 主营业务 经营模式
1 国药产业投资有限公司 实业投资 对国药控股股份有限公司的持股平台
2 中国生物技术股份有限公司 生物制药
下设北京、长春、成都、兰州、上海、武
汉六个生物制品研究所，是中国最大的疫苗和血制品生产供应商
3 中国国际医药卫生有限公司
医疗服务、贸易经纪与代理
从事国际医药贸易、海外医药投资、国际医疗合作和医疗健康经营
4 国药励展展览有限责任公司 医药展览
主办、承办医药行业各种博览会、交流会、交易会、学术研讨会
5 中国医药投资有限公司医药大健康产业投融资围绕医药大健康产业相关领域开展资金
融通、股权投资等金融服务
6 中国科学器材有限公司 医疗器械销售 从事医疗器械销售业务
7 中国中药有限公司
中药生产、销售
从事中药生产、销售业务上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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序号 公司名称 主营业务 经营模式
8中国医药集团联合工程有限公司
专业技术服务 主要从事医药行业工程设计业务
9 北京国药物业管理有限公司 物业服务 从事物业服务业务
10中国医药工业研究总院（未包含现代制药）
医药研发 主要从事药品研发服务
11 国药集团财务有限公司 金融服务 从事金融服务业务
12国药集团一致药业股份有限
公司（000028.SZ）医药商业
从事广东、广西地区的医药分销业务与全国性医药零售业务
13国药集团药业股份有限公司
（600511.SH）医药商业主营业务包括麻醉药品及第一类精神药
品等特殊药品的全国一级分销业务、普通药品的北京地区分销业务
14北京天坛生物制品股份有限
公司（600161.SH）生物制药生
产、销售主营业务为血液制品的研发、制造、销售及咨询服务
15国药控股股份有限公司
（01099.HK）医药商业
为中国最大的药品、医疗保健产品批发商和零售商，及领先的供应链服务提供商
16中国中药控股有限公司
（00570.HK）
中药生产、销售
是中国领先的中药制造企业，产品涵盖传统中药饮片、中药配方颗粒、中成药及健康产品
（2）国药集团旗下除现代制药之外的其他主要医药公司基本情况
序号 公司名称 注册资本 注册地址 经营范围
1中国生物技术股份有限公司
900625.2632 万元北京市朝阳区惠新东街
甲 4 号富盛
大厦 2座 15层
生物制品的批发；投资；生物制品的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；进出口业务；
仪器设备、塑料制品、玻璃用品及包装材料的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2中国中药有限公司
147688.53 万元北京市海淀
区西四环北
路 15 号依
斯特大厦 8层
中成药、中药材、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、蛋白同化制剂和肽类激素、毒性中药材、毒性中药饮片（有效期至 2019 年 11月 17 日）；《中国现代中药》杂志的出版（限下属《中国现代中药》编辑部经营，有效期至
2018 年 12 月 31 日）；批发预包装食品；零售预包装食品；普通货运；经营保健食品；进出口业务；卫生材料、日用百货、针纺织品、五金交电、机电产品、建筑材料、汽车配件的销售；与以上项目有关的技术咨询、技术服务、信息服务；
设计和制作印刷品广告，利用《中国现代中药》杂志发布广告；技术检测。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品、销售保健食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
3 中国医药 105961 万元 中国（上海） 对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮
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序号 公司名称 注册资本 注册地址 经营范围工业研究总院自由贸易试验区哈雷路
1111号 1幢
4 层品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、技术开发及技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物和技术的进出口业务，自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）国药集团
一致药业股份有限公司
42812.698300 万元深圳市福田
区八卦四路
15 号一致药业大厦
药用包装材料及医药工业产品研究与开发、咨询服务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；救护车销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；房屋租赁、物业管理服务；供应链管理；仓储代理服务；物流代理服务；道路货物运输代理；装卸搬运；运输货物
打包服务；会议及展览服务。^中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、生化药品、生物制品（含疫苗和体外诊断试剂）、第二类精神药品（制剂）、麻醉药品、第一类精神药品（区域批发性企业）、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽类激素的批发；
保健食品经营；经营二类、三类医疗器械；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）。
国药集团药业股份有限公司
76693.37 万元北京市东城
区永外三元
西巷甲 12号
批发中成药、中药饮片、中药材、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品和第一类精神药品（含原料药）、第二类精神药品、蛋白同化制剂和肽类激素、医疗用毒性药品（注射用 A 型肉毒毒素、蟾酥粉、注射用三氧化二砷），麻黄素原料药（小包装）（药品经营许可证有效期至 2019 年 10 月 14 日）；
组织药品生产；销售医疗器械（Ⅱ、Ⅲ类）（医疗器械经营许可证有效期至 2021 年 03 月 30日）；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、电子公告服务，含药品和医疗器械（互联网信息服务增值电信业务经营许可证有效期
至 2018 年 08 月 29 日）；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）（增值电信业务经营许可证有效期至 2019 年 08 月 29 日）；预包装食品销售（含冷藏冷冻食品）、特殊食品销售（保健食品、婴幼儿配方乳粉）（食品流通许可证有效期至2021 年 07 月 10 日）；销售医疗器械（Ⅰ类）、日用百货、化妆品、汽车、电子产品、计算机软件及辅助设备、家用电器、卫生用品、机电设备、机械设备及配件；进出口业务；与上述业务有关的咨询；会议服务；技术服务；技术开发；计算机系统服务；机械设备租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售医疗用毒性药上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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序号 公司名称 注册资本 注册地址 经营范围
品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）北京天坛生物制品股份有限公司
87113.9006 万元北京市北京经济技术开发区西环南
路 18 号 A
座 126 室
制造生物制品、体外诊断试剂；普通货运；货物专用运输（冷藏保鲜）；设备租赁；出租办公用房；土地使用权的租赁；技术进出口；货物进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）国药控股股份有限公司
276709.5089 万元上海市黄浦区福州路
221 号六楼
实业投资控股，医药企业受托管理及资产重组，中成药、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品（与经营范围相适应）、药品类体外诊断试剂、疫苗、蛋白同化制剂、肽类激素批发，Ⅲ类：注射穿刺器械、医用卫生材料及敷料、医用高分子材料及制品，二类：医用X 射线附属设备及部件；食品销售管理（非实物方式），国内贸易（除专项许可），物流配送及相关的咨询服务，化妆品、文体用品的销售及商务信息咨询服务，经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中国中药控股有限公司
1198247.4 万元香港湾仔轩
尼诗道 288号英皇集团
中心 1601室生产及销售中药及药品中国医药投资有限公司
95561 万元北京市海淀
区北四环西
路 9 号医药行业的投资及资产管理；第一类医疗器械销售；药品包装材料的组织生产和销售；医药工业
生产所需仪器、设备的销售；进出口业务；房屋租赁；销售医疗用品；中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、蛋白同化制剂和肽类激素、第二类精神药品制剂的批发（药品经营许可证有效期至 2020 年 02 月 05日）；第三类医疗器械经营（具体经营品种以许可证为准，有效期至 2020 年 7 月 19 日）；销售化工产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；第三类医疗器械经营、销售化工产品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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（二）各股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺、措施及履行情况
1、控股股东关于避免同业竞争的承诺及措施上海医药工业研究院于 2016 年 3 月 9 日出具了《关于避免与上海现代制药股份有限公司同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：
“一、本公司避免从事与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务，也避免投资于从事与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争业务的企业；
二、本公司将促使所控制的企业不以与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务为主营业务；
三、本公司承诺现代制药及其控制的企业在从事竞争业务时始终享有优先权；
四、若违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给上市公司及其他股东造成的全部损失承担赔偿责任。”
2、中国医药工业研究总院关于避免同业竞争的承诺及措施中国医药工业研究总院于 2016 年 3 月 9 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“一、本公司避免从事与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务，也避免投资于从事与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争业务的企业；
二、本公司将促使所控制的企业不以与现代制药及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务为主营业务；
三、本公司承诺现代制药及其控制的企业在从事竞争业务时始终享有优先权；
四、若违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给上市公司及其他股东造成的全部损失承担赔偿责任。”上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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3、国药控股股份有限公司关于避免同业竞争的承诺及措施国药控股股份有限公司于 2016 年 3 月 9 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“1、如果国药控股及其控股企业在现代制药经营业务范围内获得与现代制药主营业务构成实质性同业竞争的新业务（以下简称“竞争性新业务”）机会，国药控股将书面通知现代制药，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给现代制药或其控股企业。现代制药在收到国药控股发出的优先交易通知后需在 30 日内向国药控股做出书面答复是否接受该等新业务机会。如果现代制药决定不接受该等新业务机会，或者在收到国药控股的优先交易通知后 30 日内未就接受该新业务机会通知国药控股，则应视为现代制药已放弃该等新业务机会，国药控股及其控股企业可自行接受该等新业务机会并自行从事、经营该等新业务。
2、如果国药控股或其控股企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用国药控股或其控股企业从事或经营的上述竞争性新业务，则现代制药在同等条件下享有优先受让权。国药控股或其控股企业应首先向现代制药发出有关书面通知，现代制药在收到国药控股发出的出让通知后 30日内向国药控股做出书面答复。如果现代制药拒绝收购该竞争性新业务或者未在收到出让通知后 30 日内向国药控股作出书面答复，则视为现代制药放弃该等优先受让权，国药控股可以按照出让通知所载的条件向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用该等竞争性新业务。
本承诺函在现代制药合法有效存续且本公司与现代制药同时作为中国医药集团总公司下属公司期间持续有效。若本公司违反上述承诺给现代制药及其他股东造成损失，一切损失将由本公司承担。”
4、中国医药集团总公司避免同业竞争的承诺及措施中国医药集团总公司于 2016 年 3 月 9 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“1、如果国药集团及其控股的其他企业在现代制药经营业务范围内获得与现代制药主营业务构成实质性同业竞争的新业务（以下简称“竞争性新业务”）
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1-1-134机会，国药集团将书面通知现代制药，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给现代制药或其控股企业。现代制药在收到国药集团发出的优先交易通知后需在 30 日内向国药集团做出书面答复是否接受该等新业务机会。如果现代制药决定不接受该等新业务机会，或者在收到国药集团的优先交易通知后 30 日内未就接受该新业务机会通知国药集团，则应视为现代制药已放弃该等新业务机会，国药集团及其控股的其他企业可自行接受该等新业务机会并自行从事、经营该等新业务。
2、如果国药集团或其控股的其他企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用国药集团或其控股的其他企业从事或经营的
上述竞争性新业务，则现代制药在同等条件下享有优先受让权。国药集团或其控股的其他企业应首先向现代制药发出有关书面通知，现代制药在收到国药集团发出的出让通知后 30 日内向国药集团做出书面答复。如果现代制药拒绝收购该竞争性新业务或者未在收到出让通知后 30 日内向国药集团作出书面答复，则视为现代制药放弃该等优先受让权，国药集团可以按照出让通知所载的条件向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用该等竞争性新业务。
本承诺函在现代制药合法有效存续且本公司为现代制药间接控股股东期间持续有效。若本公司违反上述承诺给现代制药及其他股东造成损失，一切损失将由本公司承担。”
5、韩雁林关于避免同业竞争的承诺及措施
韩雁林于 2016 年 3 月 9 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“一、如果本人控股企业在现代制药经营业务范围内获得与现代制药主营业务构成实质性同业竞争的新业务（以下简称“竞争性新业务”）机会，本人将书面通知现代制药，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给现代制药或其控股企业。现代制药在收到本人发出的优先交易通知后
需在 30 日内向本人做出书面答复是否接受该等新业务机会。如果现代制药决定
不接受该等新业务机会，或者在收到本人的优先交易通知后 30 日内未就接受该新业务机会通知本人，则应视为现代制药已放弃该等新业务机会，本人控股企业可自行接受该等新业务机会并自行从事、经营该等新业务。
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二、如果本人控股企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方
式转让或允许使用本人控股企业从事或经营的上述竞争性新业务，则现代制药在同等条件下享有优先受让权。本人应首先向现代制药发出有关书面通知，现代制药在收到本人发出的出让通知后 30 日内向本人做出书面答复。如果现代制药拒绝收购该竞争性新业务或者未在收到出让通知后 30 日内向本人作出书面答复，则视为现代制药放弃该等优先受让权，本人控股企业可以按照出让通知所载的条
件向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用该等竞争性新业务。
本承诺函在现代制药合法有效存续且本人为现代制药股东期间持续有效。若本人违反上述承诺给现代制药及其他股东造成损失，一切损失将由本人承担。”
6、国药集团关于避免同业竞争的承诺及措施
2018 年 8 月 30 日，国药集团出具承诺：自承诺出具日起五年内，将推动国
药控股、国药股份通过包括但不限于择机将国瑞药业注入现代制药、将国瑞药业出售给无关联关系的独立第三方、调整国瑞药业产品结构等方式予以处置。
截至目前，各承诺方均严格履行前述承诺函中的承诺事项。
（三）核查结论经核查，保荐机构认为，截至本募集说明书出具之日，发行人与国药集团旗下其他主要医药公司不存在同业竞争情形；发行人已采取的措施能够充分避免控
股股东、实际控制人及其控制的企业与发行人之间存在的潜在同业竞争，维护发行人及其股东的权益。
二、关联交易
（一）关联方及关联关系
根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《股票上市规则》等相关规定，公司的关联方主要指：公司控股股东；持有公司股份 5%以上的其他股东；控股股东及其他股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东有实质
影响的法人或自然人；公司参与的合营企业、联营企业；公司的参股企业；主要股东及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人员控上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-136制的其他企业；其他对公司有实质影响的法人或自然人。公司的关联关系是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
结合公司的实际情况，公司关联方主要包括：
1、控股股东及实际控制人
截至 2018 年 9 月 30 日，公司的控股股东为上海医工院，间接控股股东为国药集团，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
此外，医工总院持有上海医工院 100%股权，亦为公司的间接控股股东。
前述公司股东的持股情况如下：
名称 注册地 业务性质注册资本（万元）对本企业的直接持股比例对本企业的间接持股比例
上海医工院 上海市 自然科学研究与试验发展 53692.00 22.68% -
国药集团 北京市
医药制造、医药贸易、自然科学研究与试验发展
2000000.00 0.33% 58.44%中国医药工业研究总院
上海市 自然科学研究与试验发展 105961.00 - 21.58%
2、直接或者间接地控制公司的法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的主要公司
截至 2018 年 9 月 30 日，直接或者间接地控制公司的法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的主要公司情况详见本募集说明书第四章公司基
本情况之三、公司组织结构及主要对外投资情况之（三）公司主要控股子公司基本情况。
3、持有公司 5%以上股份的其他股东
截至 2018 年 9 月 30 日，除控股股东以外，持有公司 5%以上股份的股东情
况如下：
序号 股东名称/姓名 持股比例（%） 持股数量（股） 限售股数量（股）
1 中国医药投资有限公司 16.34 172557059.00 172557059.00
2国药集团一致药业股份有限公司
16.00 168964278.00 168964278.00
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序号 股东名称/姓名 持股比例（%） 持股数量（股） 限售股数量（股）
3 韩雁林 6.31 66605339.00 66605339.00
4、公司的董事、监事及高级管理人员及其近亲属
发行人董事、监事、高级管理人员为发行人关联自然人，前述人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的除发行人及其子公司以外的企业均为发行人关联法人。
发行人董事、监事、高级管理人员及其对外投资的具体情况详见尽职调查报
告“第四章公司基本情况之十六、公司董事、监事和高级管理人员”。
5、国药集团的董事、监事和高级管理人员
截至本募集说明书出具之日，国药集团的董事、监事和高级管理人员如下：
姓名 所任职务
郭建新 董事长、党委书记佘鲁林 副董事长、总经理、党委副书记马平 外部董事
张建华 外部董事
沈翎 外部董事
郭忠杰 外部董事
高国华 外部董事
张永民 外部董事
杨柳 职工董事、党委副书记曾兵 副总经理、董事会秘书邵飞 纪委书记
胡建伟 副总经理
邓金栋 副总经理
杨珊华 总会计师
董增贺 副总经理
石晟怡 副总经理
6、上海医工院的董事、监事和高级管理人员
截至本募集说明书出具之日，上海医工院的董事、监事和高级管理人员如下：
姓名 所任职务
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姓名 所任职务
魏宝康 执行董事、院长何雯 监事、副院长周斌 党委书记
李慧 财务总监
陆伟根 副院长
张建宇 党委副书记、纪委书记潘振云 副院长
7、公司的控股子公司
发行人的子公司为发行人关联法人，发行人子公司及发行人施加重大影响的企业的具体情况详见本募集说明书“第四章公司基本情况之三、公司组织结构及主要对外投资情况之（三）公司主要控股子公司基本情况”。
8、公司的合营和联营企业
序号 合营或联营企业名称 与本企业关系
1 新疆国新创服医疗纺织品应用科技有限公司 联营企业
2 青海制药厂有限公司 联营企业
9、其他关联方
（1）间接控股股东国药集团控制、具有重大影响的其他关联方
序号 其他关联方名称 与公司关系 主营业务
1 四川康达欣医药有限公司间接控股股东国药集团的联营企业开展医药及医疗用品的销售业务
2 深圳万乐药业有限公司间接控股股东国药集团的联营企业
从事抗肿瘤药物生产、研发和销售
3深圳万维医药贸易有限公司间接控股股东国药集团的联营企业开展医药及医疗用品的销售业务
4
国药集团致君（苏州）制药有限公司间接控股股东国药集团的联营企业
从事药物的研发、生产与销售
5国药集团黄山大健康产业有限公司间接控股股东国药集团的联营企业开展保健品及大健康产品的生产与销售
6国药控股和记黄埔医药（上海）有限公司间接控股股东国药集团的联营企业开展医药及医疗用品的销售业务
发行人的主要业务为原料药、制剂等的生产、研发及销售，在 2016 年公司前次重大资产重组完成之后，发行人成为国药集团唯一的化学药工业平台，为避免与发行人的同业竞争，相关方出具了避免同业竞争的承诺函，详见本募集说明上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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说“第五章同业竞争与关联交易之一、同业竞争之（二）各股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺、措施及履行情况”。
（二）关联交易情况
1、经常性关联交易
（1）采购商品、接受劳务报告期内，公司采购商品、接受劳务的关联交易情况如下：
单位：万元关联方关联交易内容
2018年
1-9 月
2017 年度
2016年度 2015 年度
中国医药集团联合工程有限公司 接受劳务 3158.12 421.25 649.13 4013.43
中国医药集团有限公司 接受劳务 - 2.94 - -
上海医药工业研究院有限公司 接受劳务 37.61 515.14 222.70 871.17
中国医药工业研究总院 接受劳务 865.28 - - -上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
接受劳务 150.90 647.04 344.70 622.44
上海欣生源药业有限公司 接受劳务 - 45.00 - 45.00
中国医药集团总公司 接受劳务 - - 2.43 12.56
上海瀛科隆医药开发有限公司 接受劳务 13.28 11.32 - 20.01
《中国新药杂志》有限公司 接受劳务 - 4.72 4.72 -
国药工业药品销售有限公司 接受劳务 - - 165.24 -
国药集团德众（佛山）药业有限公司
接受劳务 686.43 198.73 701.67 -
国药集团健康产业研究院有限公司 接受劳务 - - 0.30 -
国药控股股份有限公司及附属公司 接受劳务 4.60 106.65 2.32 -
国药励展展览有限责任公司 接受劳务 30.91 22.57 24.71 -
上海数图健康医药科技有限公司 接受劳务 17.45 30.80 53.30 -
上海益诺斯生物技术有限公司 接受劳务 - 5.75 58.21 -
上海益鑫商务有限公司 接受劳务 0.51 16.19 19.22 -
中国医药投资有限公司 接受劳务 6.60 6.60 53.24 -
国药控股股份有限公司及附属公司 接受服务 - 33.22 - -上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
接受服务 - 153.85 - -
中国科学器材有限公司 接受服务 - 108.69 - -
中国医药集团重庆医药设计院 接受劳务 1.68 53.18 - -
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1-1-140关联方关联交易内容
2018年
1-9 月
2017 年度
2016年度 2015 年度
中国医药工业研究总院 租赁 - - - 230.00
上海益鑫商务有限公司 物业管理费 - - - 91.76
深圳万乐药业有限公司 采购商品 6377.31 6060.36 6625.15 8081.97
中国中药有限公司 采购商品 286.60 480.67 236.13 256.67
国药控股股份有限公司及附属公司 采购商品 557.81 614.27 7772.71 214.23
国药励展展览有限责任公司 采购商品 - 0.89 - 13.18
上海医药工业研究院有限公司 采购商品 - 180.00 16.98 20.75
四川宜宾五粮液集团宜宾制药有限责任公司
采购商品 - - - 0.09
北京富盛天地物业管理有限公司 采购商品 - - 2.82 -
北京华邈药业有限公司 采购商品 - 4.71 4.96 -
国药集团财务有限公司 采购商品 - - 0.06 -
国药集团致君（苏州）制药有限公司
采购商品 - 537.31 - -
国药集团德众（佛山）药业有限公司
采购商品 3.85 25.97 9.62 -
国药集团冯了性（佛山）药材饮片有限公司
采购商品 - - 45.54 -
国药集团健康产业研究院有限公司 采购商品 - - 0.68 -上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
采购商品 - - 80.28 -
中国国际医药卫生公司 采购商品 17.44 422.65 4.27 -
中国医药对外贸易（香港）有限公司
采购商品 - - 13.08 -
中国医药投资有限公司 采购商品 - 5512.72 4189.97 -
中国医药集团联合工程有限公司 采购商品 - - 0.23 -
长春生物制品研究所有限责任公司 采购商品 - 56.00 - -
中国医药对外贸易公司 采购商品 2.12 - - -
上海生物制品研究所有限责任公司 采购商品 0.05 - - -
国药集团宜宾制药有限责任公司 采购商品 11.72 - - -
国药集团黄山大健康产业有限公司 采购商品 0.08 - - -
合计 12230.57 16279.19 21304.37 14493.26
占营业成本比例 2.88% 3.37% 3.66% 10.67%
2018 年 1-9 月，公司与中国医药集团联合工程有限公司发生的接受劳务的关
联交易金额为 3158.12 万元，较 2017 年底上升幅度较大，主要系当期国药中联上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-141
光谷生物城基建工程完成建设，国药中联向中国医药集团联合工程有限公司支付项目最终结算款所致。
2018 年 1-9 月，公司与中国医药投资有限公司不存在关联采购商品主要系中
国医药投资有限公司已将工业资产逐步置出，转型医药大健康产业投融资公司，公司与中国医药投资有限公司在工业领域方面不存在业务往来所致。
（2）销售商品、提供劳务报告期内，公司销售商品、提供劳务的关联交易情况如下：
单位：万元
关联方 关联交易内容 2018年
1-9 月
2017年度
2016年度
2015年度北京富盛天地物业管理有限公司
销售商品、提供劳务 3.61 8.44 5.40 -佛山盈天医药销售有限公司 销售商品、提供劳务 1.47 219.61 202.64 -国药励展展览有限责任公司 销售商品、提供劳务 - 2.79 - -国药集团财务有限公司 销售商品、提供劳务 1.14 - 0.13 -黑龙江国药药材有限公司 销售商品、提供劳务 - 0.51 1.67 -国药控股股份有限公司及其附属公司
销售商品、提供劳务 80491.79 51550.83 39525.31 19783.21深圳万维医药贸易有限公司 销售商品、提供劳务 10797.81 12496.86 6603.59 9256.74中国国际医药卫生公司 销售商品、提供劳务 29.82 154.78 728.21 1223.03中国科学器材有限公司 销售商品、提供劳务 - 33.33 - -深圳万乐药业有限公司 销售商品、提供劳务 989.92 895.28 1271.82 418.15中国医药对外贸易公司 销售商品、提供劳务 210.41 - - 51.28中国医药对外贸易（香港）有限公司
销售商品、提供劳务 - 42.72 15.69 -
四川康达欣医药有限公司 销售商品、提供劳务 - 63.71 56.34 21.03
中国医药集团有限公司 销售商品、提供劳务 - 0.18 - -中国医药投资有限公司 销售商品、提供劳务 8.26 2612.24 11053.13 -中国医药集团联合工程有限公司
销售商品、提供劳务 0.36 0.72 0.72 -国药集团承德药材有限公司 销售商品、提供劳务 106.22 55.27 - -国药集团致君（苏州）制药有限公司
销售商品、提供劳务 - 250.68 - -国药控股和记黄埔医药(上
海)有限公司
销售商品、提供劳务 113.28
合并 92754.09 68387.95 59464.65 30753.44
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1-1-142
关联方 关联交易内容 2018年
1-9 月
2017年度
2016年度
2015年度
占营业收入比例 10.93% 8.03% 6.52% 11.47%
2018 年 1-9 月，公司与国药控股股份有限公司及其附属公司发生的销售商品、提供劳务的关联交易较 2017 年度同比上升 56.14%，主要原因为随着“两票制”在全国范围的进一步推行使部分产品的单价上涨。
（3）前述采购、销售等经常性关联交易产生的原因及影响报告期内，发行人与关联方中国医药投资有限公司、国药控股及其附属公司等发生采购、销售等经常性关联交易，主要原因为：公司为制剂生产企业，关联方中有中国医药投资有限公司等原料提供商，亦有国药控股等国内最大的分销（配送）商及零售商。因此，报告期内关联交易的内容为公司或全资子公司向关联方采购生产原料、会展服务，以及向关联方国药集团等销售产品、由其提供制剂配送、零售等服务。
报告期内，发行人与国药控股及其附属公司销售商品、提供劳务的关联交易增加的主要原因为受“两票制”的影响，销售产品的价格上升导致关联销售的金额也同步上升。
重组前，中国医药投资有限公司（原中国医药工业有限公司）为前次重组标的国药威奇达原控股股东，国药威奇达相关产品通过中国医药投资有限公司下属流通企业销售，重组完成后，该类关联交易亦大幅下降。
国药集团、中国医药投资有限公司以及相关方针对规范和减少关联交易已出具承诺，承诺函具体内容请参见本募集说明书“第五章同业竞争与关联交易之
二、关联交易之（三）规范关联交易的制度与措施之 2、规范关联交易的相关承诺”。
公司主要从事药品及其中间体的研发、生产和销售，由于医药产品种类繁多，生产经营具有连续性特点，且国药集团及下属公司业务涵盖医药商业、药品及中间体的生产、研发等个领域，公司不可避免需与国药集团及其下属企业产生销售和采购等与日常生产经营有关的关联交易。公司与关联方之间关联交易的定价原则是以市场价格作为定价基础，经交易双方友好协商并以市场化原则确定，不存在有失公允的情况，有利于公司经营业务的顺利开展。
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1-1-143报告期内，公司及子公司关联采购的金额分别为 14493.26 万元、21304.37
万元、16279.19 万元和 12230.57 万元，占各期当期营业成本的比例分别为
10.67%、3.66%、3.37%和 2.88%；关联销售的金额分别为 30753.44 万元、59464.65
万元、68387.95 万元和 92754.09 万元，占各期当期销售收入的比例分别为
11.47%、6.52%、8.03%和 10.93%，对公司主要业务产生的影响较小。
（4）关联租赁
①2018 年 1-9 月关联租赁情况
单位：万元本公司及子公司作为出租方承租方名称租赁资产种类租赁收入确定依据租赁收入国药控股国大药房新疆新特药业连锁有限责任公司
房屋 市场价 16.88
国药集团一致药业股份有限公司 停车场 市场价 6.20
租赁收入合计 23.08
占营业收入的比例 0.00%本公司及子公司作为承租方出租方名称租赁资产种类租赁费用确定依据租赁费用
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 21.87
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 41.29
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 82.49
国药集团一致药业股份有限公司 房屋 市场价 72.90
国药集团一致药业股份有限公司 房屋 市场价 42.86
中国医药工业研究总院 房屋 市场价 865.28
租赁费用合计 1126.69
占营业成本的比例 0.27%
②2017 年关联租赁情况
单位：万元本公司及子公司作为出租方承租方名称租赁资产种类租赁收入确定依据租赁收入
国药器械青海有限公司 房屋 市场价 9.42
国药集团一致药业股份有限公司 停车场 市场价 10.63
租赁收入合计 20.05
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1-1-144
占营业收入的比例 0.00%本公司及子公司作为承租方出租方名称租赁资产种类租赁费用确定依据租赁费用
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 20.37
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 10.79
中国医药集团有限公司 房屋 市场价 27.50
国药集团一致药业股份有限公司 房屋 市场价 98.86
国药集团一致药业股份有限公司 房屋 市场价 31.62
中国医药工业研究总院 房屋 市场价 1144.66
租赁费用合计 1333.80
占营业成本的比例 0.28%
③2016 年关联租赁情况
单位：万元本公司及子公司作为出租方承租方名称租赁资产种类租赁收入确定依据租赁收入
国药集团一致药业股份有限公司 停车场租赁 市场价 7.09
租赁收入合计 7.09
占营业收入的比例 0.00%本公司及子公司作为承租方出租方名称租赁资产种类租赁费用确定依据租赁费用
中国医药投资有限公司 房屋租赁 市场价 123.81
国药集团一致药业股份有限公司 房屋租赁 市场价 129.55
国药集团一致药业股份有限公司 设备租赁 市场价 780.00
国药集团一致药业股份有限公司 房屋租赁 市场价 113.40
国药集团一致药业股份有限公司 厂房租赁 市场价 82.80
国药集团一致药业股份有限公司 设备租赁 市场价 325.80国药集团一致药业股份有限公司
厂房、库房租赁
市场价 909.26
中国医药工业研究总院 房屋租赁 市场价 747.39
租赁费用合计 3212.01
占营业成本的比例 0.55%
④2015 年关联租赁情况
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1-1-145
2015 年，公司不存在作为出租方的关联租赁情况，公司作为承租方的关联
租赁情况如下：
单位：万元本公司及子公司作为承租方
出租方名称 租赁资产种类 租赁费用确定依据 租赁费用
中国医药工业研究总院 房屋租赁 市场价 230.00
租赁费用合计 230.00
占营业成本的比例 0.17%报告期内，公司关联租赁产生的租赁收入占公司营业收入比重均小于 0.10%比重极小；公司关联租赁产生的租赁费用占公司营业成本的比重分别为 0.17%、
0.55%、0.28%和 0.28%，比重亦较小。
（5）关联方资金拆借及关联方存款
公司主要与财务公司及关联股东开展关联方资金拆借、资金存放业务。鉴于国药集团下属企业多在财务公司开展业务，且财务公司提供的相关业务高效、简便，并可提供不低于外部第三方的商业条件，为加快公司资金运营效率，公司的下属子公司均在财务公司设立账户，根据生产经营的实际需要，与财务公司开展资金拆借、资金存放业务。公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行规定的同期同种类存款基准利率，贷款利率不高于中国人民银行规定的同期同种类贷款基准利率。公司与关联股东进行的资金拆借均为满足公司生产经营实际需求，提高公司资金使用效率。
经过公司第六届董事会第十一次会议与 2017 年度股东大会审议，公司变更了与国药财务与 2017 年 3 月 14 日签署《金融服务协议》，《金融服务协议》的主要内容为为公司提供存款、贷款、担保、结算、保险代理等多种金融服务，协议期限为公司 2016 年度股东大会审议通过之日起三年，《金融服务协议》变更完成后，公司与国药财务的交易限额分别为国药财务向公司吸收的存款每日余额（含应计利息，但不包括来自国药财务的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币
10 亿元，以及国药财务向公司提供最高不超过 25 亿元人民币的综合授信额度。
①报告期内，公司从关联方拆入资金情况如下：
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1-1-146
单位：万元
期间 关联方名称 金额 利息支出利息支出占营业成本的比例
2018 年 1-9 月 国药集团财务有限公司 9000.00 1217.94 0.29%
2017 年
国药集团财务有限公司 120000.00 2434.70 0.32%
中国医药投资有限公司 30000.00 1351.20 0.18%
上海医药工业研究院 3000.00 137.26 0.02%
国药控股股份有限公司 174.00 202.92 0.03%
2016 年
国药集团财务有限公司 56000.00 1794.73 0.22%
国药控股股份有限公司 13835.28 264.38 0.03%国药集团新疆新特药业有限公司
5000.00 - -国药集团一致药业股份有限公司
2600.00 9.43 0.00%
中国医药工业研究总院 7500.00 255.56 0.03%
2015 年
国药集团财务有限公司 16900.00 301.54 0.13%
中国医药工业研究总院 10000.00 271.18 0.12%
②报告期内，公司向关联方拆出资金情况如下：
单位：万元
期间 关联方名称 金额 利息收入利息收入占营业收入的比例
2018 年 1-9 月
国药控股股份有限公司 200.00 - -
国药集团财务有限公司 27000.00 - -
中国医药投资有限公司 14850.00 - -
2017 年
中国医药工业研究总院 7500.00 - -
国药集团财务有限公司 2000.00 - -
国药控股股份有限公司 2599.00 - -
2016 年
国药集团财务有限公司 20400.00 - -
国药控股股份有限公司 4455.13 61.18 0.01%
中国医药工业研究总院 6850.00 - -国药集团一致药业股份有限公司
6000.00 3.70 0.00%
2015 年
国药集团财务有限公司 1500.00 - -
中国医药工业研究总院 10000.00 - -报告期内，公司与关联方存在资金拆入的主要原因是公司及下属企业日常经营中对资金有较强的需求，向关联方拆入资金有利于充分发挥国药集团、控股股东的资金规模优势，提高公司的资金使用效率，并且有利于优化债务结构，降低上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-147财务风险，促进公司及下属企业的平稳发展，公司向关联方的贷款利率不高于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定利率。公司与关联方存在资金拆出的主要原因为归还相应拆入款以及向国药财务公司存款。
公司及关联方对相关的拆借都制定有规范明确的管理制度，有效管控以及避免形成非经营性的资金占用。
（6）关联受托管理报告期内，公司关联受托管理情况如下：
单位：元
期间 委托方名称 受托资产 受托起始日 受托终止日 定价方式 托管收益
2017中国医药投资有限公司
房屋建筑物 2015.8.27 2017.8.31 协议价 -
2016中国医药投资有限公司
房屋建筑物 2015.8.27 2017.8.31 协议价 14623.00
2015中国医药工业研究总院
持有的四川省
宜宾五粮液集团宜宾制药有限责任公司
51%股权托管
2015.7.1 2018.6.30 协议价
到期一次性支付报告期内，2016 年，公司关联受托管理所产生的收入占公司营业收入的
0.00%，所占比重较小。
（7）关联担保
①作为担保方
截至报告期末，公司不存在尚在履行的作为担保方向非全资子公司提供担保的情况。
②作为被担保方
截至报告期末，尚在履行的关联方向公司提供担保的具体情况如下：
单位：万元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日担保是否已经履行完毕
上海医药工业研究院/中国医药工业研究总院
24100.00 2014-6-5 2024-5-25 否
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1-1-148
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日担保是否已经履行完毕
中国医药投资有限公司 14500.00 2016-8-23 2019-8-22 否
中国医药投资有限公司 9500.00 2016-8-26 2019-8-12 否
中国医药投资有限公司 9500.00 2016-3-31 2019-3-30 否
中国医药投资有限公司 100.00 2016-8-23 2019-2-22 否
中国医药投资有限公司 100.00 2016-8-26 2019-2-12 否
中国医药投资有限公司 6200.00 2016-10-26 2019-3-21 否
中国医药投资有限公司 6200.00 2016-10-26 2019-9-21 否
中国医药投资有限公司 7750.00 2016-10-26 2020-3-21 否
中国医药投资有限公司 7750.00 2016-10-26 2020-9-21 否
中国医药投资有限公司 7750.00 2016-10-26 2021-3-21 否
中国医药投资有限公司 7750.00 2016-10-26 2021-9-21 否
中国医药投资有限公司 12000.00 2018-3-30 2020-3-18 否
（8）关键管理人员报酬
公司 2015 年、2016 年、2017 年及 2018 年 1-9 月关键管理人员报酬金额分
别为 678.75 万元、1158.74 万元、1202.70 万元及 885.54 万元。
2、经常性关联交易的审批情况
（1）2015 年公司 2015 年年度经常性关联交易预计发生情况，即《关于公司 2015 年度日常关联交易的议案》已经公司第五届董事会第十六次会议、2014 年年度股东大会审议通过。
2015 年度，公司与控股股东上海医药工业研究院和间接控股股东中国医药
工业研究总院及其下属子公司之间的关联交易金额超出年初预计值较多，主要由
于 2015 年度公司与间接控股股东中国医药工业研究总院签署了租入北京西路办
公用房的《房屋租赁合同》，新增了关联交易，该事项已经公司五届十八次董事会审议通过，并履行信息披露义务。
（2）2016 年公司 2016 年年度经常性关联交易预计发生情况，即《关于公司 2016 年度日常关联交易的议案》已经公司第五届董事会第二十八次会议、2015 年年度股东上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-149大会审议通过。
2016 年度，公司进行重大资产重组，国药集团工业有限公司等 12 家交易标
的于 2016 年 11 月起纳入合并报表范围，由此导致公司 2016 年度日常关联交易
金额较年初预计增加。该事项已经公司第六届董事会第一次会议、2016 年第五次临时股东大会审议通过。
（3）2017 年公司 2017 年年度经常性关联交易预计发生情况，即《关于公司 2017 年度日常关联交易的议案》已经公司第六届董事会第三次会议、2016 年年度股东大会审议通过。
（4）2018 年公司 2018 年年度经常性关联交易预计发生情况，即《关于公司 2018 年度日常关联交易的议案》已经公司第六届董事会第十一次会议、2017 年年度股东大会审议通过。
3、偶发性关联交易及审批情况
（1）参与关联方基金项目
2015 年 4 月 9 日，公司间接控股股东中国医药集团总公司联合盈富泰克创
业投资有限公司、国药集团资本管理有限公司、中国医药工业研究总院、国药控股股份有限公司、中国生物技术股份有限公司、国药集团工业有限公司、中国中药有限公司及公司共同出资设立“国药创新基金”，该基金首期募集资金人民币
5 亿元，主要投资于国药集团内科研机构及医药行业其他科研机构研发的里程碑
阶段知识产权和部分早期研发型企业的股权类项目，所投资项目与公司的制药生产业务不存在竞争情况。
经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，公司出资 2000 万元参与该基金项目。
（2）与关联方签署托管协议
2015 年 6 月 15 日，经公司五届十八次董事会审议通过，公司与间接控股股
东医工总院签署《托管协议》，医工总院将控股子公司四川省宜宾五粮液集团宜上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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宾制药有限责任公司（以下简称“宜宾制药”）交由公司进行委托管理，托管期限为自《托管协议》生效后的三个完整会计年度或连续 36 个月，委托期满，若宜宾制药托管期内累计不出现经营性亏损，则医工总院将按照以下方案支付托管
费：①一次性支付 1000 万元托管费用；②委托其间宜宾制药若未发生经营性亏
损并实现盈利，以宜宾制药三年托管期间实现的经审计后的累计净利润的 30%作为奖励，并于三年托管期到期之日起 3 个月内支付上述奖励费。
目前，医工总院仅将经营管理权托管给现代制药，现代制药无需对宜宾制药进行并表。
2016 年，中国医药投资有限公司与国药集团新疆制药有限公司签订房屋建
筑物委托管理协议，由国药新疆代为管理该资产，原值为 321.68 万元，每年支
付其 14623.00 元管理费。
（3）重大资产重组收购关联方资产
2016 年 3 月 10 日，公司与国药控股股份有限公司、杭州潭溪投资管理有限
公司、国药集团一致药业股份有限公司、中国医药工业有限公司、韩雁林以及杨时浩等 12 名自然人签署了附生效条件的《发行股份购买资产协议》以及《发行股份及支付现金购买资产协议》，拟发行股份及支付现金购买其所持有的国药集
团三益药业（芜湖）有限公司 51%股权、国药一心制药有限公司 51%股权、国
药集团致君（深圳）制药有限公司 51%股权、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 51%股权、深圳致君医药贸易有限公司 51%股权、坪山基地经营性资产、国药集团工业有限公司 100%股权、国药集团威奇达药业有限公司 100%股权、国药集团汕头金石制药有限公司 100%股权、青海制药（集团）有限责任公司
52.92%股权、国药集团新疆制药有限公司 55%股权、国药集团大同威奇达中抗
制药有限公司 33%股权。
本次交易的对价根据中企华出具的评估结果确定。根据中企华评报字（2016）
第 1047-1-1 号、中企华评报字（2016）第 1047-1-2 号、中企华评报字（2016）
第 1047-2-1 号、中企华评报字（2016）第 1047-2-2 号、中企华评报字（2016）
第 1047-2-3 号、中企华评报字（2016）第 1047-2-4 号、中企华评报字（2016）
第 1047-3-1 号、中企华评报字（2016）第 1047-3-2 号、中企华评报字（2016）
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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第 1047-5 号、中企华评报字（2016）第 1047-3-3 号、中企华评报字（2016）第
1047-3-4 号、中企华评报字（2016）第 1047-4 号、中企华评报字（2016）第 1047-3-5号、中企华评报字（2016）第 1047-6 号、中企华评报字（2016）第 1047-7 号《评估报告》，截至 2015 年 9 月 30 日，标的资产的评估值为 773864.81 万元，根据评估结果，本次交易的总对价为 773864.81 万元。其中，公司以发行股份的形式
支付 767343.56 万元对价，以现金形式支付 6521.25 万元对价。
本次交易已经公司第五届董事会第二十七次会议、第五届董事会第三十次会
议，2016 年第二次临时股东大会审议通过。同时，本次交易已经国务院国资委、中国证监会核准，并于 2016 年 12 月 13 日完成除坪山基地经营性资产除土地使用权之外资产的交割。
（4）重大资产重组与关联方签署补充协议2016 年 9 月 27 日，中国证券监督管理委员会下发了《关于核准上海现代制药股份有限公司向国药控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2182 号），正式核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目。2016 年 10 月 20 日，公司收到了商务部反垄断局出具的《不实施进一步审查通知》（商反垄初审[2016]第 290 号）。截至
2016 年 10 月 30 日，交易标的国药致君 51%股权、致君坪山 51%股权、致君医
贸 51%股权已完成了工商登记变更。公司与国药一致于 2016 年 12 月 9 日就坪山
基地经营性资产签署了《资产交割确认书》，2017 年 2 月 24 日，坪山基地不动产权过户完成。
2016 年重大资产重组公司支付予国药一致的关于坪山基地经营性资产的对
价为以 2015 年 9 月 30 日为评估基准日评估的资产对价，内容包括房屋建筑物、机器设备、在建工程、土地使用权等。自评估基准日 2015 年 9 月 30 日至 2017
年 2 月 24 日资产交割日期间，坪山基地经营性资产在建工程仍由国药一致持续投入，公司须于工程项目竣工决算后向国药一致支付自 2015 年 9 月 30 日评估基准日之后相关投入费用。坪山基地完成竣工审计后，根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国药集团一致药业（坪山）医药研发制造基地项目财务竣工决算审核报告》（XYZH/[2014B]JECCF16001），并经公司与国药一致友好协商，扣减掉国药一致应支付本公司的坪山基地过渡期亏损金额 2742750.65 元，上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-152
公司支付国药一致关于坪山基地后续投入费用 131472047.69 元（含税）。
本次交易已经过公司第六届董事会第十次会议审议通过。于 2017 年 2 月 24日，坪山基地经营性资产不动产权已全部完成过户，公司已获得前述资产的不动产权证。
（5）放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权
公司控股子公司国药中联股东之一中国中药拟将其持有的 0.71546%股权以
181.2877 万元的交易对价转让给其控制的下属企业江阴天江药业有限公司，同时
天江药业拟通过非公开协议方式单方对国药中联进行现金增资，增资金额为
26002.8761 万元。以上交易对价和增资金额根据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的《江阴天江药业有限公司拟收购国药集团中联药业有限公司股权项目涉及国药集团中联药业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（沃克森评报字[2018]第 0659 号）为基础，按照国药中联整体估值 25338.61 万元计算得出。
2018 年 7 月 20 日，有关各方签署《国药集团中联药业有限公司股权转让及增资协议》。本次交易涉及交易的对方天江药业系中国中药控制的下属企业，公司与中国中药均受中国医药集团有限公司控制，本次交易构成关联交易。
本次交易已经过公司第六届董事会第十五次会议审议通过，公司放弃国药中联股权转让的优先受让权及新增注册资本的优先认购权。
4、关联方应收应付款项余额报告期内，公司应收关联方款项余额情况如下：
单位：万元项目名称关联方应收关联方款项余额
2018/9/30 2017/12/31 2016/12/31 2015/12/31应收账款
中国医药投资有限公司 - - 247.81 -
中国医药对外贸易（香港）有限公司 - 31.63 10.25 -
国药控股股份有限公司及其附属公司 16189.48 8843.49 7645.78 4996.24
中国国际医药卫生公司 - - - 8.60
深圳万乐药业有限公司 - - 18.72 18.72
四川康达欣医药有限公司 - - - 18.45
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1-1-153项目名称关联方应收关联方款项余额
2018/9/30 2017/12/31 2016/12/31 2015/12/31
深圳万维医药贸易有限公司 1351.39 82.14 - -
中国医药集团联合工程有限公司 0.42 - - -
其 他
应 收款
国药控股股份有限公司及其附属公司 444.77 1073.81 618.77 -
国药集团财务有限公司 450.00 450.00 500.00 -
上海医药工业研究院 - 8.00 40.00 -
上海瀛科隆医药开发有限公司 - - 35.05 -
国药集团宜宾制药有限责任公司 15.72 - 24.70 -
中国医药工业研究总院 184.00 184.00 184.00 -
上海数图健康医药科技有限公司 - - - -
中国医药投资有限公司 23.53 - 23.52 -
国药励展展览有限责任公司 - - - -预付账款
国药励展展览有限责任公司 4.23 2.16 - 1.10
国药集团致君（苏州）制药有限公司 - 2.09 - -
中国医药集团联合工程有限公司 - 702.46 281.56 185.77
中国中药有限公司 32.76 33.35 - 0.33
国药控股股份有限公司及其附属公司 50.08 0.54 51.55 -
青海制药厂有限公司 - - 0.40 -上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
- - 32.39 -
上海医药工业研究院有限公司 112.00 465.00 418.01 -
中国国际医药卫生公司 - 177.90 - -
上海瀛科隆医药开发有限公司 - 14.97 - -
长春生物制品研究所有限责任公司 - - 56.00 -
中国科学器材有限公司 - - 123.30 -
中国医药集团重庆医药设计院 - - 30.00 -
中国医药集团总公司 - - 3.12 -应收票据
国药控股股份有限公司及其附属公司 - 9.59 - -应收股利
青海制药厂有限公司 2826.72 2231.35 1619.26 -
合计 21685.12 14312.48 11964.19 5229.21
占应收款项余额的比例 8.45% 6.08% 4.33% 7.47%报告期内，公司应付关联方款项情况如下：
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单位：万元
项目名称 关联方应付关联方款项余额
2018/9/30 2017/12/31 2016/12/31 2015/12/31应付账款
国药集团德众（佛山）药业有限公司 335.77 198.73 762.03 -
深圳万乐药业有限公司 118.75 25.71 338.23 -
中国医药投资有限公司 - 42.74 1465.21 -
中国中药公司 36.16 - 0.01 -
国药控股股份有限公司及其附属公司 70.64 91.07 61.53 63.13
北京华邈药业有限公司 - 53.50 - -
中国医药集团联合工程有限公司 121.94 71.00 - -上海现代药物制剂工程研究中心有限公司
18.00 48.00 - -
中国医药对外贸易公司 0.54其他应付款
上海医药工业研究院有限公司 66.60 60.60 172.60 60.60
国药控股股份有限公司及其附属公司 3547.41 9403.41 19108.91 10.94
中国医药工业研究总院有限公司 4509.28 4359.66 4377.00 3042.00
国药工业药品销售有限公司 - - 211.70 -
中国生物技术股份有限公司 - - 0.11
中国医药工业有限公司 - - - 125.00
国药励展展览有限责任公司 - 2.45 2.80 -
国药器械青海有限公司 - 0.50 - -
中国医药投资有限公司 36.96 295.08 156.88 -
中国医药集团联合工程有限公司 - 167.39 451.83 -
中国医药集团重庆医药设计院 400.00 401.68 415.16 -
深圳万维医药贸易有限公司 - 1.31 - -
中国医药集团有限公司 978.10 970.68 - -
一年内到期的非流动负债
国药集团财务有限公司 - - - 3888.23预收款项
佛山盈天医药销售有限公司 - - 3.32 -
国药控股股份有限公司及其附属公司 356.46 246.78 708.89 172.06
四川康达欣医药有限公司 - 2.82 - -
中国医药对外贸易公司 - 76.00 - -
中国国际医药卫生公司 - - - -
深圳万乐药业有限公司 14.40 - - -
深圳万维医药贸易有限公司 - - 0.15 -
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项目名称 关联方应付关联方款项余额
2018/9/30 2017/12/31 2016/12/31 2015/12/31
中国中药有限公司 -
应付利息 国药集团财务有限公司 15.02 3.89 7.25 -
应付股利 青海省海北藏族自治州开元控股公司 - - 6.13 -长期应付款
国药集团财务有限公司 9179.52 10681.73 13962.91 557.34
中国医药投资有限公司 216.00 216.00 216.00 -专项应付款
中国医药投资有限公司 - - 18.00 -
中国医药工业研究总院 - - 30.00 -
合计 20521.56 27420.73 42476.54 7856.28
占应付款项余额的比例 5.63% 6.62% 11.53% 9.79%报告期内，发行人与关联方之间的应收应付款项占发行人应收应付款项总额的比例较低，与发行人报告期内关联销售、关联采购的占比情况相一致。发行人与关联方之间的应收应付款项主要系经营性往来形成，包括采购原材料/中间体、销售产品和购买设备等，各年度末各项应收应付款项余额符合有关业务背景和行业惯例，发行人与关联方之间相互收付款情况正常，回款情况良好。
（三）规范关联交易的制度与措施为维护公司及其全体股东的利益，公司根据有关法律法规，在《上海现代制药股份有限公司章程》、《上海现代制药股份有限公司股东大会议事规则》、《上海现代制药股份有限公司关联交易准则》、《上海现代制药股份有限公司董事会议事规则》和《上海现代制药股份有限公司独立董事制度》等文件中就规范关联交易、明确关联交易决策程序做出了相关规定，具体如下：
1、规范关联交易的相关制度
（1）《上海现代制药股份有限公司章程》的相关规定
“第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第一百一十四条 董事会关于关联交易的审批权限为：交易金额不超过公司
经审计的最近一期净资产的 5％，具体根据公司《关联交易准则》有关规定执行。
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1-1-156
（2）《上海现代制药股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定“第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
第五十条 股东大会审议关联交易事项时，关联股东不应参与投票表决，其所代表的股份不计入该项表决有效票总数内；但该股东可以参与关联交易事项的讨论，并发表意见。在关联股东回避表决将导致股东大会决议无法通过时，公司应设法召集更多的非关联股东参会，再次召开股东大会进行表决。
关联股东应主动提出回避程序进行回避，董事会可以根据相关规定确认相关股东双方为关联股东。单独或合并持有公司 3%以上股份的股东有权对相关股东是否构成关联股东提出异议，董事会应就该等异议根据规定进行审议，如确认为关联股东时，应按关联股东的回避程序处理。如相关股东不能接受董事会的确认时，股东大会应就该等相关股东是否为关联股东进行临时表决，表决为简单多数有效，该等相关股东不参加该项表决。
股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。”
（3）《上海现代制药股份有限公司董事会议事规则》的相关规定
“第十六条 董事会关于关联交易的审批权限为：交易金额不超过 3000 万元或公司经审计的最近一期净资产的 5%，具体根据公司《关联交易准则》有关规定执行；
第二十五条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。”
（4）《上海现代制药股份有限公司独立董事制度》的相关规定
“第十二条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律法规以及公司章程上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：
（1）重大关联交易（指公司拟于关联人达成的总额高于公司最近经审计净资产值 5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。”
（5）《上海现代制药股份有限公司关联交易准则》的相关规定
根据发行人制定的《上海现代制药股份有限公司关联交易准则》，发行人的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。发行人董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。同时，该制度还从关联人及关联交易的定义和范围、关联人报备、关联交易披露及决策程序、关联交易定价、日常关联交易披露和决策程序的特别规定、溢价购买关联人资产的特别规定、关联交易披露和决策程序的豁免等方面对发行人的关联交易进行了详细的规定。
2、规范关联交易的相关承诺
（1）间接控股股东出具的承诺函
①中国医药集团有限公司公司间接控股股东中国医药集团有限公司于 2016 年 3 月 9 日出具了《减少与规范关联交易的承诺函》，作出承诺如下：
“1、本公司及所控制的企业将尽可能减少与现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制药其他股东的合法权益的
行为。2、本公司保证不利用国药控股、国药一致的间接控股股东地位及国药工
业的控股股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移现代制药及其下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。本公司保证严格履行上述承诺，如出现本公司及所控制的其他企业违反上述承诺而导致上市公司的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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（2）其他方出具的承诺函
①中国医药工业有限公司持有公司 5%以上股份的其他股东中国医药工业有限公司（现更名为中国医药投资有限公司）于 2016 年 3 月 9 日出具了《减少与规范关联交易的承诺函》，作出承诺如下：
“1、本公司及所控制的企业将尽可能减少与现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制药其他股东的合法权益的行为。2、本公司及所控制的企业将杜绝非法占用现代制药的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。
3、本公司将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平
等地形使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非常转移现代制药及下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。”②国药集团一致药业股份有限公司
持有公司 5%以上股份的其他股东国药集团一致药业股份有限公司于 2016
年 3 月 9 日出具了《减少与规范关联交易的承诺函》，作出承诺如下：
“1、本公司及所控制的企业将尽可能减少与现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制药其他股东的合法权益的上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-159行为。2、本公司及所控制的企业将杜绝非法占用现代制药的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。
3、本公司将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平
等地形使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非常转移现代制药及下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。”③国药控股股份有限公司
持有公司 5%以上股份的其他股东国药控股股份有限公司于 2016 年 3 月 9日出具了《减少与规范关联交易的承诺函》，作出承诺如下：
“1、本公司及所控制的企业将尽可能减少与现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本公司及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制药其他股东的合法权益的行为。2、本公司及所控制的企业将杜绝非法占用现代制药的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。
3、本公司将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平
等地形使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非常转移现代制药及下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。”④韩雁林持有公司 5%以上股份的其他股东韩雁林于 2016 年 3 月 9 日出具了《减少与规范关联交易的承诺函》，作出承诺如下：
“1、本人及所控制的企业将尽可能减少与现代制药及其下属子公司的关联交易，若发生必要且不可避免的关联交易，本人及所控制的企业将与现代制药及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行法定程序，上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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并将按照有关法律法规和《上海现代制药股份有限公司章程》等内控制度规定履
行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害现代制药及现代制药其他股东的合法权益的行
为。2、本人及所控制的企业将杜绝非法占用现代制药的资金、资产的行为，在
任何情况下，不要求现代制药向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。3、本人将依照《上海现代制药股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平等地形使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非常转移现代制药及下属公司的资金、利润，保证不损害现代制药其他股东的合法权益。”
（四）独立董事对报告期内关联交易的意见
1、独立董事对报告期内经常性关联交易的意见
对于 2015 年度日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意
见如下：我们认真地审议了《关于公司 2015 年度日常关联交易》的议案，对此议案投赞成票并认为日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格公平合理，相关程序规范，符合公司日常经营发展的需要，不存在损害公司利益及股东利益的行为。在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先生、刘存周先生、王浩先生、陆伟根先生回避了表决，公司的决策、审议及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
对于 2016 年度日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意
见如下：我们认真地审议了《关于公司 2016 年度日常关联交易》的议案，对此议案投赞成票并认为日常关联交易是公司及下属子公司日常生产经营中必要的、持续性业务，是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格公平合理，相关程序规范，符合公司经营发展的需要，不存在损害公司利益及股东利益的行为。在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先生、杨逢奇先生、王浩先生、陆伟根先生和潘振云先生回避了表决，公司的决策、审议及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
对于 2017 年度日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意
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见如下：我们认真地审议了《关于公司 2017 年度日常关联交易的议案》，对此议案投赞成票并认为：（1）公司为医药制造企业，不可避免需与国药集团及其下属企业产生销售和采购、服务提供和接受等与日常生产经营有关的关联交易。相关日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格以市场价格为基础，公平合理，有利于公司经营业务的开展，不存在损害公司利益及股东利益的行为。（2）在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生和章建辉先生回避了表决，公司的决策、审议及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
对于 2018 年度日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意
见如下：我们认真地审议了《关于公司 2018 年度日常关联交易的议案》，对此议案投赞成票并认为：（1）公司为医药制造企业，不可避免需与国药集团及其下属企业产生销售和采购、服务提供和接受、房屋租赁等与日常生产经营有关的关联交易。以上日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格以市场价格为基础，公平合理，有利于公司经营业务的顺利开展，不存在损害公司利益及股东利益的行为。（2）在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生、章建辉先生和杨逢奇先生回避了表决，公司的审议、决策及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
2、独立董事对报告期内偶发性关联交易的意见
（1）2015 年事前认可意见及独立意见
针对《关于公司与间接控股股东签署＜托管协议＞暨关联交易》的议案，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：本次公司对宜宾制药的经营托管将充分发挥现代制药在医药工业经营管理方面的优势，将形成双方的优势互补和合理整合，提升宜宾制药的盈利能力，并获取一定托管回报。托管费用是按照《托管协议》之规定，由双方协商确定，交易价格公平合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
针对《关于公司与间接控股股东签订＜房屋租赁合同＞暨关联交易》的议案，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：l、本次关联交易事项将解决公司办公场地存在的问题，有利于公司经营业务的顺利开展。2、本次关联交易定上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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价公允、合理，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。3、董事会在审议该关联交易事项时，遵循了关联董事的回避原则，关联交易的审议和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规和规章制度的要求。
针对《关于公司拟转让上海数图健康医药科技有限公司 90%股权暨关联交易的议案》，独立董事发表独立意见如下：1、现代制药现持有数图健康 90%股权，为其控股股东。由于数图健康目前以医药信息服务为主的经营方向不符合现代制药专注于医药工业的战略发展目标，其所承担的部分政府赋予的行业职能也不适合继续保留在上市公司体系内部，公司通过协议转让的方式将持有的数图健康全
部 90%股权转让给中国医药工业研究总院的事项符合公司发展战略，也有利于数
图健康的未来发展。2、公司本次转让数图健康全部 90%股权已由天职国际会计师事务所对数图健康进行了审计。股权转让价格依据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的以 2014 年 12 月 31 日为评估基准日的资产评估报告确定，转让价格合理。3、公司本次股权转让履行了必要的审批程序，关联董事在审议该议案时做到了回避表决，相关程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。
针对《关于公司拟参与设立国药创新基金暨关联交易》的议案，独立董事发表独立意见如下：公司出资 2000 万元参与间接控股股东国药集团牵头设立的
“国药创新基金”，一方面基金所投资项目转让时公司将享受优先受让权，将丰富公司的新产品战略储备；另一方面公司还将享受相关基金投资收益。间接控股股东中国医药工业研究总院参与基金项目管理，其国内领先的研发实力有效控制了基金投资项目风险。该关联交易的表决程序符合相关法律、法规和公司章程规定，执行了关联董事回避制度。
针对《关于公司与交易对方签署》的议案，独立董事发表独立意见如下：1、2015 年 10 月 28 日，公司进入重大资产重组程序。本次重大资产重组为公司问接控股股东中国医药集团总公司全力推进经营结构调整、构建化学药工业板块平台，履行避免同业竞争的承诺而进行的。公司与交易对方签署《重组框架协议》为推进本次重大资产重纽工作进程的主要环节，该协议内容仅为重上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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组框架的初步意向，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益之情形。2、本次重大资产重组的方案尚处于探讨及完善过程中，重组的范围、交易比例及估值等细节内容尚未最终确定，仍存在重大不确定性。3、本次与交易对方签署《重组框架协议》构成关联交易，董事会在审议关联交易事项时，遵循了关联董事的回避原则，审议和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规和规章制度的要求。
（2）2016 年事前认可意见及独立意见针对公司拟以发行股份的方式购买国药控股股份有限公司持有的国药集团
三益药业（芜湖）有限公司 51%股权、国药一心制药有限公司 26%股权；公司拟以发行股份方式购买杭州潭溪投资管理有限公司持有的国药一心制药有限公
司 25%股权；公司拟以发行股份的方式购买国药集团一致药业股份有限公司持有
的国药集团致君（深圳）制药有限公司 51%股权、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 51%股权、深圳致君医药贸易有限公司 51%股权、坪山基地经营性资产；公司拟以发行股份的方式购买中国医药工业有限公司持有的国药集团工业
有限公司 100%股权、国药集团威奇达药业有限公司 67%股权、国药集团汕头金石制药有限公司 80%股权、青海制药（集团）有限责任公司 52.92%股权、国药集团新疆制药有限公司 55%股权；现代制药拟向自然人韩雁林发行股份及支付现
金购买其持有的国药集团威奇达药业有限公司 33%股权、国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 33%股权；现代制药拟向杨时浩等 12 名自然人发行股份购买其
持有的国药集团汕头金石制药有限公司 20%股权。公司拟向不超过 10 名符合条件的特定投资者发行 A 股股票并募集配套资金等事项（以下简称“发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”），独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：公司进行本次重大资产重组符合公司发展战略，将有利于公司改善财务状况，提升盈利能力，增强持续经营能力，提高上市公司价值，有利于保护公司广大股东的利益，同意将本次重大资产重组相关议案提交董事会审议。
针对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：1、本次重大资产重组事项符合公司的发展战略，有利于公司扩大资产规模、提升盈利能力和可持续性发展能力，上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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有利于避免同业竞争及提升上市公司的价值，符合公司及全体股东的利益。2、本次重大资产重组方案及签订的各项协议符合相关法律、法规及规范性文件的规定，本次重大资产重组方案具备可操作性。3、本次交易的交易价格以经国务院国有资产监督管理委员会备案的评估报告评估值为基础，并经交易各方协商确定，定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的行为。综上所述，我们同意将相关议案提交公司第五届董事会第三十次会议审议，涉及关联交易的议案，关联董事须注意回避表决。
针对《关于公司接受间接控股股东向控股子公司国药集团中联药业有限公司提供委托贷款暨关联交易的议案》，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：委托贷款的关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上形成的，关联交易的表决程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，执行了关联董事回避制度，间接控股股东为子公司提供的委托贷款有利于解决子公司生产经营所需资金，保证子公司经营业务的顺利开展，不存在损害公司其他股东特别是中小股东的利益的情形。
针对《关于增加 2016 年度日常关联交易金额的议案》，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：（1）本次日常关联交易金额增加主要系公司重大资产重组导致的公司财务报表合并范围增加所致。由于增加的子公司均为医药制造企业，不可避免需与国药集团及其下属企业产生销售和采购、服务提供和接受等与日常生产经营有关的关联交易。相关日常关联交易系交易双方在平等自愿、协商
一致的基础上达成，交易价格以市场价格为基础，公平合理，有利于各子公司经
营业务的开展，不存在损害公司利益及其他非关联股东特别是中小股东利益的行为，不会影响公司的独立经营能力。（2）在审议增加关联交易金额的议案过程中，关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生、韩雁林先生回避了表决，公司的决策、审议及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
针对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，独立董事发表独立意见如下：1、本次提交公司第五届董事会第二十七次会议审议的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，在提交董事会审议前，已经公司全体独立董事事前认可。2、公司符合实施重大资产重组向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的各项条件，本上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、《中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条、《上市公司证券发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，本次重大资产重组方案具备可操
作性。3、中国医药集团总公司通过上海医药工业研究院间接持有本公司 41.62%股份，为本公司的间接控股股东；中国医药集团总公司通过国药产业投资有限公司间接持有国药控股股份有限公司 56.79%的股份，为国药控股股份有限公司的间接控股股东；中国医药集团总公司通过国药控股股份有限公司间接持有国药集
团一致药业股份有限公司 51%的股份，为国药集团一致药业股份有限公司的间接
控股股东；中国医药集团总公司直接持有中国医药工业有限公司 67.74%股权，通过国药集团资产管理中心间接持有中国医药工业有限公司 32.26%股权，为中国医药工业有限公司的控股股东。因此，上述三家交易对方为本公司的关联方，故本次交易构成关联交易。本次交易的最终价格依据具有证券期货相关业务的从业资格的资产评估机构出具的、并经国务院国有资产监督管理委员会备案的资产评估报告所确定的标的资产评估值为基础确定，交易价格公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。4、本次交易公司向交易对方发行新股的定价原则符合相关规定和目前市场的实际情况，有利于本次交易的成功实施。5、《上海现代制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要及本次交易的其他相关议案经公司第五届
董事会第二十七次会议审议通过。董事会在审议本次交易的相关议案时，关联董事均依法回避了表决。上述董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合相关法律法规、规范性文件及《上海现代制药股份有限公司章程》的规定。6、为实施本次交易，同意公司与国药控股股份有限公司、杭州潭溪投资管理有限公司、国药集团一致药业股份有限公司、中国医药工业有限公司、杨时浩、黄春锦、刘淑华、陈茂棠、陈振华、林基雄、黄惠平、吴爱发、陈丹瑾、李彬阳、周素蓉、蔡东雷签订附生效条件的《发行股份购买资产协议》，同意公司与韩雁林签订附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》，同意公司董事会就本次交易事项的总体安排。7、本次《上海现代制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》、公司与国药控股股份有限公司、杭州潭溪投资管理有限公司、国药集团一致药业股份有限公司、中国医药工业有限公司、杨时浩、黄春锦、刘淑华、陈茂棠、陈振华、林基雄、黄惠平、吴爱发、陈上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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丹瑾、李彬阳、周素蓉、蔡东雷签订的《发行股份购买资产协议》及公司与韩雁林签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证券监督管理委员会颁布的规范性文件的规定，具备基本的可行性和可操作性，无重大法律政策障碍，没有损害非关联股东的利益，符合公司及全体股东利益，与本次交易有关的审批事项已在预案中详细披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。同意《上海现代制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关协议的内容。8、本次交易有利于整合中国医药集团总公司下属化药工业资产，打造单一的化药工业发展平台，解决同业竞争问题；引入战略投资者，顺应国企改革要求，改善公司资产质量，提高盈利能力，同时还有利于提升公司的核心竞争力，有利于公司的持续稳定发展，符合国家有关法律、法规和政策的规定，符合公司长远发展规划和全体股东的利益。9、鉴于本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，同意本次董事会审议交易相关事宜后暂不召开股东大会。本次交易标的资产的价格经审计、评估确定后，需经公司再次召开董事会审议通过，我们将就相关事项再次发表意
见。10、本次交易尚需获得国务院国有资产监督管理委员会对评估报告的备案及
审批、公司股东大会的批准和相关政府主管部门的批准。
针对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，独立董事发表独立意见如下：1、本次提交公司第五届董事会第三十次会议审议的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，在提交董事会审议前，经公司全体独立董事事前认可。2、中国医药集团总公司通过上海医药工业研究院间接持有本公司 41.62%股份，为本公司的间接控股股东；
中国医药集团总公司直接持有国药控股股份有限公司 0.10%股份，并通过国药产业投资有限公司间接持有国药控股股份有限公司 56.79%的股份，为国药控股股份有限公司的间接控股股东：中国医药集团总公司通过国药控股股份有限公司间
接持有国药集团一致药业股份有限公司 51%的股份，为国药集团一致药业股份有限公司的间接控股股东；中国医药集团总公司直接持有中国医药工业有限公司
67.74%股权，通过国药集团资产管理中心间接持有中国医药工业有限公司
32.26%股权，为中国医药工业有限公司的控股股东。本次交易前，韩雁林不持有
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现代制药股份，与现代制药实际控制人、控股股东之间不存在关联关系。本次交易后，韩雁林将持有现代制药超过 5%的股份，由于本次交易将在 12 个月内完成，故韩雁林为本次交易的关联方。本次募集配套资金发行股份认购方之一上海国药
三期股权投资基金合伙企业（有限合伙）的普通合伙人（以下简称“国药三期”）
为国药集团参股子公司国药资本管理有限公司，国药资本管理有限公司为现代制药的关联方。因此，国药控股、国药一致、国药工业、国药集团、国药三期、韩雁林为公司的关联方，故本次交易构成关联交易。本次交易的最终价格依据具有证券期货相关业务的从业资格的资产评估机构出具的、并经国务院国有资产监督管理委员会备案的资产评估报告所确定的标的资产评估值为基础确定，关联交易价格公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。
3、公司第五届董事会第三次会议审议通过了本次交易的方案、收购报告书及其
摘要及其他相关议案，董事会在审议相关议案时，关联董事均依法回避了表决。
董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合相关法律法规、规范性文件及《上海现代制药股份有限公司章程》的规定。4、为实施本次交易，同意公司与国药控股股份有限公司、杭州谭溪投资管理有限公司、国药集团一致药业股份有限公司、中国医药工业有限公司、杨时浩、黄春锦、刘淑华、陈茂棠、陈振华、林基雄、黄忠平、吴爱发、陈丹瑾、李彬阳、周素蓉、蔡东雷签订附生效条件的《发行股份购买资产协议之补充协议》，同意公司与韩雁林签订附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议之补偿协议》，同意公司董事会就本次交易事项的总体安排。5、本次交易聘请的审计机构和评估机构均独立于公司、交易对方及相关标的资产，具有充分的独立性；评估机构出具的相关资产评估报告的评估假设前提按照国家有关法律法规执行，遵循了市场通行惯例或准则，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性；评估机构按照国家有关法规与行业规范的要求实施了必要的评估程序，评估方案选用适当，评估结论合理，评估方法与评估目的具备相关性。6、本次交易尚需提交公司股东大会的审议，并取得相关政府主管部门的批准。
针对公司调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案事项，独立董事发表独立意见如下：1、本次方案调整是基于中国证券监督管理委员会 2016 年 6 月 17 日发布的《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-168套资金的相关问题与解答》有关规定所作出的调整。根据中国证券 2015 年 9 月18 日发布《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》中的相关规定，公司调减本次重大资产重组方案中的募集配套资金金额，同时取消原募集配套资金用途中的“补充现代制药及本次注入现代制药的标的资产的流动资产、偿还银行贷款”，不属于中国证券监督管理委员会上述规定的构成重组方案重大调整的情形。本次方案调整属于公司 2016 年第二次临时股东大会授权董事会办理本次发行股东及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜的授权范围，无需提交公司股东大会审议。2、调整后的方案符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》及《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的规定，并具备可操作性，符合公司及其全体股东的利益。3、公司调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的相关议案已由公司第五届
董事会第三十一次（临时）会议审议通过，本次董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定。综上所述，我们同意公司调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案。
（3）2017 年事前认可意见及独立意见
针对公司拟与国药财务重新签署《金融服务协议》事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：上述关联交易有利于充分发挥集团资金规模优势，提高公司的资金使用效益，有利于公司及下属企业的平稳有序发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。在审议关联交易议案的过程中，公司关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生和章建辉先生回避了表决，相关决策、审议及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（4）2018 年 1-9 月事前认可意见及独立意见针对《关于拟与国药集团一致药业股份有限公司签署暨关联交易的议案》，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：1、本次公司拟与国药集团一致药业股份有限公司签署《发行股份购买资产协议之关于坪山基地竣工事项的补充协议》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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性文件的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。2、公司董事会在审议本议案时，关联董事均回避表决，董事会的表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。3、作为公司独立董事，我们同意公司与国
药一致就坪山基地经营性资产竣工事项签订本项协议。
针对《关于公司拟变更与国药集团财务公司主要内容暨关联交易的议案》，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：1、上述关联交易是公司依据国务院国资委有关文件要求进行的，将有利于公司降低企业杠杆率，优化债务结构，降低财务风险，促进公司及下属企业健康平稳发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。2、在审议关联交易议案的过程中，公司关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生、章建辉先生和杨逢奇先生回避了表决，相关审议、决策及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。3、我们一致同意将该议案提交公司 2017 年年度股东大会审议。
针对《关于公司放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权暨关联交易的议案》，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：上述关联交易增强了国药中联与中国中药在中成药业务方面的协同，为国药中联的后续发展引入了充足的资金支持，有利于改善国药中联的经营现状和盈利水平，符合公司及全体股东利益。2、本次交易的定价依据具有证券、期货相关业务评估资格的评估机构出具的评估报告确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。3、在审议关联交易议案的过程中，关联董事周斌先生、李智明先生、刘存周先生和杨逢奇先生回避了表决，相关审议、决策及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（五）关于控股股东及其他关联方资金占用情况的说明根据天职国际会计师事务所出具的《上海现代制药股份有限公司 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《上海现代制药股份有限公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》和《上海现代制药股份有限公司 2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，发行人的控股股东及其附属企业不存在非经营性资金占用情况。
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第六章 财务会计信息
一、最近三年一期财务报表审计情况
公司 2015 年度、2016 年度、2017 年度的财务报告均经审计，并由天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2016]5166 号、天职业字
[2017]5276 号、天职业字[2018]5370 号标准无保留意见的审计报告。2018 年三季度财务数据未经审计。
除特别说明外，本章的财务会计数据及有关分析说明以公司 2015 年度、2016
年度、2017 年度审计报告和 2018 年三季度财务报告合并报表口径数据为基础。
二、最近三年一期财务报表与重组前模拟利润表
公司 2015 年度、2016 年度和 2017 年度财务数据来源于公司各年的审计报
告。2018 年三季度财务数据未经审计。
此外，公司于 2016 年 12 月 13 日完成重大资产重组标的资产的交割及过户，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号——上市公司公开发行证券募集说明书》的规定，一并披露公司 2015 年模拟利润表和模拟报表编制的基础。本节的模拟利润表和模拟报表编制的基础引自天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2016]13226 号备考审阅报告。
（一）最近三年一期合并财务报表
1、合并资产负债表
单位：万元项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
流动资产：
货币资金 285347.42 243586.34 163945.92 42201.39
应收票据 56270.04 88199.20 119725.92 25049.67
应收账款 169392.66 111497.67 119076.01 28135.65
预付款项 14881.26 15076.08 22590.33 7548.00
应收利息 531.89 599.56 309.82 -
应收股利 2826.72 2231.35 1619.26 -
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1-1-171项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
其他应收款 12853.36 17934.16 13027.79 9279.23
存货 253422.23 191861.44 180951.39 77237.74
持有待售资产 253.39 - - -
其他流动资产 21355.38 21006.57 12455.94 -
流动资产合计 817134.35 691992.36 633702.39 189451.68
非流动资产：
可供出售金融资产 2281.30 1481.30 1481.30 1081.30
长期股权投资 8819.25 8791.37 8105.07 -
投资性房地产 6509.30 6340.13 275.62 -
固定资产 620352.48 655288.19 674257.18 163666.94
在建工程 52248.87 18444.06 49324.42 25642.05
工程物资 692.44 701.95 1115.11 16.09
固定资产清理 - - - -
无形资产 61892.47 65094.45 70825.82 19533.16
开发支出 15249.23 12286.22 10419.00 5289.90
商誉 39686.43 39686.43 39686.43 7217.29
长期待摊费用 5347.46 4401.59 1284.92 281.99
递延所得税资产 12652.85 9564.73 5771.23 987.41
其他非流动资产 4746.62 3058.33 5258.90 573.20
非流动资产合计 830478.70 825066.74 867805.00 224289.33
资产总计 1647613.05 1517059.10 1501507.38 413741.01
流动负债：
短期借款 177361.24 144865.68 130168.00 54395.00
衍生金融负债 - - 424.24 -
应付票据 99667.69 38361.39 60593.34 7780.20
应付账款 113743.70 93257.02 73894.85 19673.63
预收款项 15079.27 17016.54 13564.53 4874.71
应付职工薪酬 12803.17 17335.49 17720.59 2585.39
应交税费 15398.99 21041.83 14088.91 3008.86
应付利息 522.14 719.69 221.13 260.27
应付股利 1005.22 276.13 551.63 -
其他应付款 133765.00 113426.64 81345.27 8559.01
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1-1-172项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
一年内到期的非流动负债 86846.37 92355.75 78364.38 27792.05
其他流动负债 315.51 386.46 188.94 -
流动负债合计 656508.31 539042.63 471125.81 128929.11
非流动负债：
长期借款 142100.00 172681.51 284970.44 103350.00
长期应付款 13588.20 18755.49 26117.91 3355.44
长期应付职工薪酬 1409.11 1409.11 1775.70 2175.30
专项应付款 156.33 204.33 309.33 107.63
递延收益 15090.13 16544.59 19325.58 10473.54
递延所得税负债 3420.35 3644.08 4034.42 1474.50
预计负债 - - - 2712.68
非流动负债合计 175764.11 213239.10 336533.38 123649.08
负债合计 832272.42 752281.73 807659.18 252578.19
股东权益：
股本 105622.69 110976.74 28773.34 28773.34
其他权益工具 - 26749.61
资本公积 256307.63 256039.92 301698.28 7200.67
其他综合收益 -114.09 -114.09 -114.09 -114.09
专项储备 - - - -
盈余公积 17029.69 17029.69 15361.50 11480.07
未分配利润 285555.91 233405.58 197929.47 85502.17归属于母公司股东权益合计
664401.81 617337.84 570398.11 132842.17
少数股东权益 150938.82 147439.54 123450.09 28320.65
股东权益合计 815340.63 764777.38 693848.20 161162.82
负债和股东权益总计 1647613.05 1517059.10 1501507.38 413741.01
2、合并利润表
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、营业总收入 848493.36 851775.37 912577.48 268224.47
其中：营业收入 848493.36 851775.37 912577.48 268224.47
二、营业总成本 760416.61 772051.44 823124.47 234852.12
其中：营业成本 424839.22 482664.42 582683.57 135834.86
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1-1-173
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
税金及附加 11233.70 13750.61 12224.77 2092.78
销售费用 235422.79 148987.72 100950.16 58493.77
管理费用 73692.61 97267.64 95453.93 27652.04
财务费用 11702.44 27129.60 25872.63 8184.71
资产减值损失 3525.85 2251.44 5939.40 2593.96
加：公允价值变动收益 - - -240.53 -
投资收益 1695.26 1917.79 1569.22 396.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
1695.26 1676.38 1568.98 -
资产处置收益 90.85 4920.56 - -
其他收益 4095.30 8075.48 - -
三、营业利润 93958.15 94637.76 90781.70 33769.00
加：营业外收入 3097.23 2907.90 16217.88 4587.44
其中：非流动资产处置利得
15.19 12.56 150.73 101.67
减：营业外支出 529.38 2167.22 3348.28 3093.74
其中：非流动资产处置损失 87.04 227.21 1197.76 214.97
四、利润总额 96525.99 95378.44 103651.30 35262.70
减：所得税费用 15552.78 13521.23 18248.15 6107.22
五、净利润 80973.22 81857.21 85403.15 29155.49归属于母公司股东的净利润
57699.17 51580.26 47693.37 22105.27
少数股东损益 23274.05 30276.95 37709.78 7050.21
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
- - - -
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
- - - -
其中：重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
- - - -
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
- - - -
其中：可供出售金融资产公允价值变动损益
- - - -归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
- - - -
七、综合收益总额 80973.22 81857.21 85403.15 29155.49
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1-1-174
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度归属于母公司所有者的综合收益总额
57699.17 51580.26 47693.37 22105.27归属于少数股东的综合收益总额
23274.05 30276.95 37709.78 7050.21
八、每股收益 -
（一）基本每股收益（元/股）
0.5227 0.4648 0.9809 0.7683
（二）稀释每股收益（元/股）
0.5227 0.4648 0.9809 0.7683
3、合并现金流量表
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 676793.16 830724.29 732188.98 290660.28收到的税费返还 8819.00 2256.27 3367.36 730.74
收到其他与经营活动有关的现金 20942.62 34989.00 25762.62 4642.74
经营活动现金流入小计 706554.78 867969.57 761318.96 296033.76
购买商品、接受劳务支付的现金 217773.87 269866.99 364486.05 142679.24支付给职工以及为职工支付的现金 98973.20 127382.06 120806.66 40242.88
支付的各项税费 94559.59 89351.27 81493.63 28650.28
支付其他与经营活动有关的现金 212673.69 149915.07 110674.94 61796.72
经营活动现金流出小计 623980.35 636515.40 677461.28 273369.12
经营活动产生的现金流量净额 82574.43 231454.17 83857.68 22664.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 47800.00 -
取得投资收益收到的现金 1000.00 - 669.97 765.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
136.51 1938.76 648.03 421.70
收到其他与投资活动有关的现金 4500.00 2571.95 31218.07 -
投资活动现金流入小计 5636.51 4510.71 80336.07 1186.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
26857.07 16844.15 24130.42 23451.88
投资支付的现金 800.00 350.00 55200.00 400.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - - -
支付其他与投资活动有关的现金 - 1191.77 7460.61 857.75
投资活动现金流出小计 27657.07 18385.92 86791.03 24709.63
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1-1-175项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
投资活动产生的现金流量净额 -22020.55 -13875.21 -6454.96 -23522.94
三、筹资活动产生的现金流量： - -
吸收投资收到的现金 - - 10625.90 -
取得借款收到的现金 213143.71 254240.60 326766.79 94905.23
收到其他与筹资活动有关的现金 3500.00 9625.39 41300.00 2000.00
筹资活动现金流入小计 216643.71 263865.99 378692.69 96905.23
偿还债务支付的现金 217730.03 324283.45 315820.81 73249.99
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
39370.54 45372.90 50488.07 17094.13
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
18009.71 5795.67 3706.97 1269.22
支付其他与筹资活动有关的现金 7876.05 31765.08 38406.71 4054.05
筹资活动现金流出小计 264976.62 401421.43 404715.59 94398.17
筹资活动产生的现金流量净额 -48332.91 -137555.44 -26022.91 2507.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
913.65 -368.42 207.46 147.13
五、现金及现金等价物净增加额 13134.61 79655.09 51587.28 1795.89
加：期初现金及现金等价物余额 228014.27 148359.18 96771.90 36622.90
六、期末现金及现金等价物余额 241148.88 228014.27 148359.18 38418.79
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1-1-176
4、合并所有者权益变动表
（1）2018 年 1-9 月
单位：万元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润
一、上年期末余额 110976.74 - 256039.92 -114.09 - 17029.69 233405.58 147439.54 764777.38
二、本年期初余额 110976.74 - 256039.92 -114.09 - 17029.69 233405.58 147439.54 764777.38
三、本期增减变动金额 -5354.06 - 267.70 - - - 52150.33 3499.28 50563.26
（一）综合收益总额 - - - - - - 57669.17 23374.05 80973.22
（二）所有者投入和减少资本 -5354.06 - 267.70 - - - - - -5086.35
1．股东投入的普通股 - - 267.70 - - - - - -5086.35
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - -
（三）利润分配 - - - - - - -5548.84 -19774.71 -25323.61
1．提取盈余公积 - - - - - - - - -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - -5548.84 -19774.71 -25323.61
4．其他 - - - - - - - - -
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1-1-177项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润
（四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - - -
四、本期期末余额 105622.69 - 256307.63 -114.09 - 17029.69 285555.91 150938.82 815340.63
（2）2017 年度
单位：万元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润
一、上年期末余额 28773.34 26749.61 301698.28 -114.09 - 15361.50 197929.47 123450.09 693848.20
二、本年期初余额 28773.34 26.749.61 301698.28 -114.09 - 15361.50 197929.47 123450.09 693848.20
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1-1-178项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润
三、本期增减变动金额 82203.40 -26749.61 -45658.36 - - 1668.18 35476.11 23989.44 70929.17
（一）综合收益总额 - - - - - - 51580.26 30276.95 81857.21
（二）所有者投入和减少资本 26680.46 -26749.61 9864.59 - - - - 32.65 9828.09
1．股东投入的普通股 26680.46 -26749.61 9864.59 - - - - 32.65 9828.09
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - -
（三）利润分配 - - - - - 1668.18 -16104.15 -6320.16 -20756.13
1．提取盈余公积 - - - - - 1668.18 -1668.18 - -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - -14435.97 -6320.16 -20756.13
4．其他 - - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转 55522.95 - -55522.95 - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） 55522.95 - -55522.95 - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - -
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1-1-179项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润
（五）专项储备 - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - -
四、本期期末余额 110976.74
256039.92 -114.09 17029.69 233405.58 147439.54 764777.38
（3）2016 年度
单位：万元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
一、上年期末余额 28773.34 - 192202.00 -114.09 - 11480.07 155556.19 190753.46 578650.98
二、本年期初余额 28773.34 - 192202.00 -114.09 - 11480.07 155556.19 190753.46 578650.98
三、本期增减变动金额 - 26749.61 109496.28 - - 3881.42 42373.27 -67303.37 115197.22
（一）综合收益总额 - - - - - - 47693.37 37709.78 85403.15
（二）所有者投入和减少资本
- 26749.61 205061.97 - - - - -81189.40 150622.17
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1-1-180项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
1．股东投入的普通股 - 26749.61 390371.15 - - - - -81265.14 335855.61
.2．其他权益工具持有者投入资本
- - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - - -
4．其他 - - -185309.18 - - - 75.74 -185233.44
（三）利润分配 - - -278.21 - - 3881.43 -5320.10 - -
1．提取盈余公积 - - - - - 3881.43 -3881.43 - -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配
- - -278.21 - - - -1438.67 -23823.75 -25540.62
4．其他 - - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转
- - -95287.48 - - - - - -95287.48
1．资本公积转增资本（或股本）
- - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本）
- - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - -
4．其他 - - -95287.48 - - - - - -95287.48
（五）专项储备 - - - - - - - - -
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1-1-181项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
1．本期提取 - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - - -
四、本期期末余额 28773.34 26749.61 301698.28 -114.09 - 15361.50 197929.47 123450.09 693848.20
（4）2015 年度
单位：万元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
一、上年期末余额 28773.34 - 7418.72 -114.09 - 9267.76 71363.89 22505.57 139215.18
二、本年期初余额 28773.34 - 7418.72 -114.09 - 9267.76 71363.89 22505.57 139215.18
三、本期增减变动金额 - - -218.04 - - 2212.32 14138.29 5815.08 21947.64
（一）综合收益总额 - - - - - - 22105.27 7050.21 29155.49
（二）所有者投入和减少资本
- - -218.04 - - - - 218.04 -
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1-1-182项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
1．股东投入的普通股 - - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本
- - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - - -
4．其他 - - -218.04 - - - - 218.04
（三）利润分配 - - - - - 2212.32 -7966.98 -1269.22 -7023.89
1．提取盈余公积 - - - - - 2212.32 -2212.32 - -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配
- - - - - - -5754.67 -1269.22 -7023.89
4．其他 - - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转
- - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本）
- - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本）
- - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-183项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益
合计 股本 其他权益工具 资本公积其他综合收益专项储备
盈余公积 未分配利润
（五）专项储备 - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - -183.95 -183.95
四、本期期末余额 28773.34 - 7200.67 -114.09 - 11480.07 85502.17 28320.65 161162.82
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1-1-184
（二）最近三年一期母公司财务报表
1、母公司资产负债表
单位：万元项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
流动资产：
货币资金 67970.80 53488.06 25066.42 10763.16
应收票据 17288.17 15525.11 9324.86 7614.98
应收账款 4141.98 6590.50 17048.89 22538.83
预付款项 192.26 214.54 342.83 2192.01
应收利息 41.12 62.47 - -
应收股利 953.84 1245.42 22675.88 -
其他应收款 - 12793.98 1526.85 2916.44
存货 9900.42 9976.17 11218.80 11262.85
持有待售资产 253.39
其他流动资产 62119.24 31610.93 1.86 -
流动资产合计 167978.42 131507.19 87206.41 57288.26
非流动资产：
可供出售金融资产 1600.00 800.00 800.00 400.00
长期股权投资 629116.84 629116.84 574116.84 90032.48
投资性房地产 43191.13 45017.14 35052.32 -
固定资产 31520.30 34170.25 33392.76 20484.19
在建工程 4319.03 1997.99 7970.64 1910.97
无形资产 5084.99 5168.44 5365.57 2054.77
开发支出 5669.07 4593.16 4736.89 3896.35
长期待摊费用 278.40 303.97 335.61 -
递延所得税资产 2230.38 460.08 390.15 160.81
其他非流动资产 592.59 1428.26 2700.12 -
非流动资产合计 723602.72 723056.13 664860.90 118939.57
资产总计 891581.14 854563.32 752067.31 176227.83
流动负债：
短期借款 63000.00 69572.68 24400.00 17400.00
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-185项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
应付账款 2389.39 3129.75 2734.28 1774.00
预收款项 2042.60 279.03 263.46 733.46
应付职工薪酬 -781.21 2416.66 1875.73 432.20
应交税费 326.43 507.27 1672.47 1216.17
应交利息 108.53 119.80 66.76 78.30
其他应付款 50012.56 28043.73 29359.66 3711.38
一年内到期的非流动负债 25700.00 8400.00 6000.00 -
其他流动负债 8.93 68.60 55.74 22500.00
流动负债合计 142807.23 112537.54 66428.10 47845.51
非流动负债：
长期借款 47000.00 71400.00 27000.00 17400.00
长期应付职工薪酬 43.02 43.02 58.42 356.10
递延收益 572.35 217.43 289.43 1327.40
非流动负债合计 47615.37 71660.45 27347.85 19083.51
负债合计 190422.60 184197.99 93775.95 66929.02
股东权益：
股本 105622.69 110976.74 28773.34 28773.34
其他权益工具 - - 26749.61 -
资本公积 440528.55 440260.85 485886.56 1019.24
减：库存股 - - - -
其他综合收益 -9.95 -9.95 -9.95 -9.95
盈余公积 16763.77 16763.77 15095.59 11214.16
未分配利润 138253.47 102373.91 101796.21 68302.02
股东权益合计 701158.54 670365.33 658291.36 109298.81
负债和股东权益总计 701158.54 854563.32 752067.31 176227.83
2、母公司利润表
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-186项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、营业总收入 76186.43 55317.47 53405.70 65393.05
减：营业成本 20634.53 28881.01 34085.96 32032.19
税金及附加 577.31 990.59 491.10 335.10
销售费用 33037.41 4923.84 525.13 13549.16
管理费用 5659.36 15266.52 8794.04 5346.58
研发费用 3524.85 - - -
财务费用 2990.31 2310.62 1953.46 2750.86
资产减值损失 135.87 142.51 385.55 -658.17
加：公允价值变动收益 - - - -
投资收益 33148.15 13078.51 31762.84 11280.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
- - - -
资产处置收益 -35.66 - - -
其他收益 151.08 283.96 - -
二、营业利润 42890.35 16164.85 38933.31 23318.10
加：营业外收入 57.27 13.06 1680.22 744.98
其中：非流动资产处置利得 - 0.33 - -
减：营业外支出 113.04 38.24 56.62 29.90
其中：非流动资产处置损失 - - 14.99 16.11
三、利润总额 42834.58 16139.67 40556.91 24033.17
减：所得税费用 1406.18 -542.18 1742.62 1910.01
四、净利润 41428.40 16681.85 38814.29 22123.16
五、其他综合收益的税后净额 - - - -
六、综合收益总额 41428.40 16681.85 38814.29 22123.16
3、母公司现金流量表
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 75974.77 59030.21 34248.25 68138.98收到其他与经营活动有关的现金 30673.04 8910.80 14413.19 8022.36
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-187项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
收到的税费返还 - - 16.47 -
经营活动现金流入小计 106647.80 67941.02 48677.90 76161.34
购买商品、接受劳务支付的现金 5147.49 7145.50 9548.81 32517.49支付给职工以及为职工支付的现金 12919.66 12447.82 10309.96 9701.19
支付的各项税费 9347.47 8119.26 5620.74 9503.14
支付其他与经营活动有关的现金 28990.92 31380.89 7298.96 22076.98
经营活动现金流出小计 56405.54 59093.47 32778.46 73798.80
经营活动产生的现金流量净额 50242.26 8847.55 15899.45 2362.53
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 33439.74 34508.97 9086.96 11285.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额
0.74 0.33 0.41 4.52处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
- - - 866.89
收到其他与投资活动有关的现金 6131.95 26000.00 19710.00 -
投资活动现金流入小计 39572.42 60509.29 28797.37 12157.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
13055.05 4391.27 3050.68 4506.99
投资支付的现金 800.00 61521.25 29572.10 400.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - - -
支付其他与投资活动有关的现金 35000.00 55001.04 4000.00 -
投资活动现金流出小计 48855.05 120913.57 36622.78 4906.99
投资活动产生的现金流量净额 -9282.63 -60404.27 -7825.41 7250.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - - 9788.00 -
取得借款收到的现金 58000.00 121972.68 40400.00 26300.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5000.00 5000.00 8750.00 -
筹资活动现金流入小计 63000.00 126972.68 58938.00 26300.00
偿还债务支付的现金 71672.68 30000.00 40300.00 26400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7890.38 16838.15 3792.73 8999.93上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-188项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
支付其他与筹资活动有关的现金 10000.00 - 8750.00 -
筹资活动现金流出小计 89563.06 46838.15 52842.73 35399.93
筹资活动产生的现金流量净额 -26563.06 80134.53 6095.27 -9099.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
86.16 -156.16 133.96 147.01
五、现金及现金等价物净增加额 14482.74 28421.65 14303.26 659.77
加：期初现金及现金等价物余额 53488.06 25066.42 10763.16 10103.39
六、期末现金及现金等价物余额 67970.80 53488.06 25066.42 10763.16
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1-1-189
4、母公司所有者权益变动表
（1）2018 年 1-9 月
单位：万元
项目 股本 其他权益工具 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
一、上年期末余额 110976.74 - 440260.85 -9.95 - 16763.77 102373.91 670365.33
二、本年期初余额 110976.74 - 440260.85 -9.95 - 16763.77 102373.91 670365.33
三、本期增减变动金额 -5354.06 - 267.70 - - - 35879.56 30793.21
（一）综合收益总额 - - - - - - 41428.40 41428.40
（二）所有者投入和减少资本 -5354.06 - 267.70 - - - - -5086.35
1．股东投入的普通股 -5354.06 - 267.70 - - - - -5086.35
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（三）利润分配 - - - - - - -5548.84 -5548.84
1．提取盈余公积 - - - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - -5548.84 -5548.84
3．其他 - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转 - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-190
项目 股本 其他权益工具 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - -
四、本期期末余额 105622.69 - 440528.55 -9.95 - 16763.77 138253.47 701158.54
（2）2017 年度
单位：万元
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
一、上年期末余额 28773.34 26749.61 485886.56 -9.95 - 15095.59 101796.21 658291.36
二、本年期初余额 28773.34 26749.61 485886.56 -9.95 - 15095.59 101796.21 658291.36
三、本期增减变动金额 82203.40 -26749.61 -45625.71 - - 1668.18 577.70 12073.97
（一）综合收益总额 - - - - - - 16681.85 16681.85
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1-1-191
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
（二）所有者投入和减少资本 26680.46 -26749.61 9897.24 - - - - 9828.09
1．股东投入的普通股 26680.46 -26749.61 9897.24 - - - - 9828.09
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（三）利润分配 - - - - - 1668.18 -16104.15 -14435.97
1．提取盈余公积 - - - - - 1668.18 1668.18
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - -14435.97 -14435.97
3．其他 - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转 55522.95 - -55522.95 - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） 55522.95 - -55522.95 - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-192
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
2．本期使用 - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - -
四、本期期末余额 110976.74 - 440260.85 -9.95
16763.77 102373.91 670365.33
（3）2016 年度
单位：万元
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
一、上年期末余额 28773.34 - 1019.24 -9.95 - 11214.16 68302.02 109298.81
二、本年期初余额 28773.34 - 1019.24 -9.95 - 11214.16 68302.02 109298.81
三、本期增减变动金额 - 26749.61 484867.32 - - 3881.43 33494.20 548992.55
（一）综合收益总额 - - - - - - 38814.29 38814.29
（二）所有者投入和减少资本 - 26749.61 484867.32 - - - - 511616.92
1．股东投入的普通股 - 26749.61 484867.32 - - - - 511616.92
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-193
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
4．其他 - - - - - - - -
（三）利润分配 - - - - - 3881.43 -5320.10 -1438.67
1．提取盈余公积 - - - - - 3881.43 -3881.43 -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - -1438.67 -1438.67
3．其他 - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转 - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - -
四、本期期末余额 28773.34 26749.61 485886.56 -9.95 - 15095.59 101796.21 658291.36
（4）2015 年度
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-194
单位：万元
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
一、上年期末余额 28773.34 - 1085.57 -9.95 - 9001.84 54145.84 92996.65
二、本年期初余额 28773.34 - 1085.57 -9.95 - 9001.84 54145.84 92996.65
三、本期增减变动金额 - - -66.33 - - 2212.32 14156.18 16302.17
（一）综合收益总额 - - - - - - 22123.16 22123.16
（二）所有者投入和减少资本 - - -66.33 - - - - -66.33
1．股东投入的普通股 - - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额
- - - - - - - -
4．其他 - - -66.33 - - - - -66.33
（三）利润分配 - - - - - 2212.32 7966.98 -5754.67
1．提取盈余公积 - - - - - 2212.32 2212.32 -
2．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - -5754.67 -5754.67
3．其他 - - - - - - - -
（四）所有者权益内部结转 - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
1-1-195
项目 股本其他权益工具资本公积其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润所有者权益合计
2．盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - -
（六）其他 - - - - - - - -
四、本期期末余额
28773.34 - 1019.24 -9.95 - 11214.16 68302.02 109298.81
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-196
（三）重组前模拟利润表和模拟报表编制基础
1、重组前模拟利润表
单位：万元
项目 2015 年度
一、营业总收入 898761.23
其中：营业收入 898761.23
二、营业总成本 799929.77
其中：营业成本 584825.78
税金及附加 6888.85
销售费用 90776.54
管理费用 85445.48
财务费用 28680.41
资产减值损失 3312.67
加：公允价值变动收益 -35.20
投资收益 2525.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1901.28
三、营业利润 101322.14
加：营业外收入 10120.47
其中：非流动资产处置利得 584.82
减：营业外支出 3311.37
其中：非流动资产处置损失 281.87
四、利润总额 108131.24
减：所得税费用 17003.86
五、净利润 91127.38
归属于母公司股东的净利润 64782.39
少数股东损益 26344.99
六、其他综合收益的税后净额 -
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -
其中：重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 -
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -
其中：可供出售金融资产公允价值变动损益 -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -
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1-1-197
项目 2015 年度
七、综合收益总额 91127.38
归属于母公司所有者的综合收益总额 64782.39
归属于少数股东的综合收益总额 26344.99
八、每股收益
（一）基本每股收益（元/股） 1.1740
（二）稀释每股收益（元/股） 1.1740
2、模拟报表的编制基础
根据证监会发布的《上市公司重大资产重组管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件》的相关规定，公司需对标的公司的财务报表进行备考合并，编制备考合并财务报表。
本备考合并财务报表系根据公司与购买资产相关的协议之约定，并按照以下假设基础编制：
（1）备考财务报表的相关议案能够获得公司股东大会的批准，并获得中国
证券监督管理委员会的批准（核准）。
（2）按照格式准则第 26 号的要求，本备考合并财务报表是假设本次重组已
于 2015 年 12 月 31 日完成并依据重组完成后的股权架构编制。
（3）发行股份购买各标的公司而产生的费用及税务等影响不在备考财务报表中反映。
（4）为取得募集配套资金向特定投资者发行股份不在备考财务报表中反映。
三、合并财务报表范围及其变化情况
（一）合并报表范围
截至 2018 年 9 月 30 日，纳入公司合并报表的主要企业范围及情况如下：
子公司名称主要经营地注册地
业务 持股比例（%）
性质 直接 间接
上海现代制药海门有限公司 海门市 海门市 医药制造 100 -
上海现代制药营销有限公司 上海市 上海市医药制
造、贸易
100 -
国药集团容生制药有限公司 武陟市 武陟市 医药制造 100 -
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1-1-198子公司名称主要经营地注册地
业务 持股比例（%）
性质 直接 间接
国药集团中联药业有限公司 武汉市 武汉市 医药制造 96.95 -
国药集团川抗制药有限公司 成都市 成都市 医药制造 72 -
上海天伟生物制药有限公司 上海市 上海市 医药制造 55 -
上海现代哈森（商丘）药业有限公司 商丘市 商丘市 医药制造 51 -
国药集团威奇达药业有限公司 大同市 大同市 医药制造 100 -
国药集团工业有限公司 北京市 北京市 医药制造 100 -国药集团新疆制药有限公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市
医药制造 55 -
青海制药（集团）有限责任公司 西宁市 西宁市 医药制造 52.92 -
国药集团汕头金石制药有限公司 汕头市 汕头市 医药制造 100 -
国药一心制药有限公司 长春市 长春市 医药制造 51 -
国药集团三益药业（芜湖）有限公司 芜湖市 芜湖市 医药制造 51 -
国药集团致君（深圳）制药有限公司 深圳市 深圳市 医药制造 51 -
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 深圳市 深圳市 医药制造 51 -
深圳致君医药贸易有限公司 深圳市 深圳市 医药贸易 51 -
（二）合并报表范围的变化
1、2018 年 1-9 月
截至 2018 年 9 月 30 日，公司合并报表范围未发生变化。
2、2017 年度
截至 2017 年 12 月 31 日，公司合并报表范围未发生变化。
3、2016 年度
2016 年，公司实施重大资产重组，通过发行股份及支付现金的方式分别收
购了国药集团威奇达药业有限公司 100.00%股权、国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 100.00%股权、国药集团工业有限公司 100.00%股权、国药集团新疆制药有限公司 55.00%股权、青海制药（集团）有限责任公司 52.92%股权、国药集团汕头金石制药有限公司 100.00%股权、国药一心制药有限公司 51.00%股权、国药集团三益药业（芜湖）有限公司 51.00%股权、国药集团致君（深圳）制药有限公司 51.00%股权、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 51.00%股权、上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-199
深圳致君医药贸易有限公司 51.00%股权和坪山基地经营性资产。
截至 2016 年，重组涉及的标的公司已完成工商变更，并且交易双方签订了
移交资产约定书，同时公司已向标的公司派驻了董事、总经理等高级管理人员，可认定为对标的公司实施控制，因此将上述标的公司纳入到了上市公司的合并报表范围之内。
4、2015 年度
2015 年，公司于上海联合产权交易所以公开挂牌的方式转让控股子公司上
海数图健康医药科技有限公司 90%的股权，并完成转让。当年该子公司不再纳入上市公司的合并报表范围之内。
四、最近三年一期的主要财务指标及非经常性损益明细表
（一）主要财务指标项目
2018年9月
30日/2018
年1-9月
2017年12月
31日/2017年度
2016年12月
31日/2016年度
2015年12月
31日/2015年度
流动比率（倍） 1.24 1.28 1.35 1.47
速动比率（倍） 0.86 0.93 0.96 0.87
资产负债率（母公司口径）（%） 21.36 21.55 12.47 37.98
资产负债率（合并口径）（%） 50.51 49.59 53.79 61.05
应收账款周转率（次/年） 6.04 7.39 12.40 9.76
存货周转率（次/年） 1.91 2.59 4.51 1.76
总资产周转率（次/年） 0.54 0.56 0.95 0.68
每股经营活动净现金流量 0.78 2.09 1.51 0.79
每股净现金流量 0.12 0.72 1.79 0.06归属于母公司所有者的每股
净资产（元）
6.64 5.56 19.82 4.62
利息保障倍数（倍） 6.82 4.76 4.56 4.84
净利润（万元） 80973.22 81857.21 85403.15 29155.49归属于母公司所有者的净利润（万元）
57699.17 51580.26 47693.37 22105.27研发费用占营业收入的比重
（%）
3.14% 3.97% 4.00% 4.41%
注：上述各指标的具体计算公式如下：
流动比率＝流动资产/流动负债
速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债
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1-1-200
资产负债率（母公司口径）＝母公司总负债/母公司总资产
资产负债率（合并口径）＝总负债/总资产
应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均账面价值
存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值
总资产周转率=营业收入/总资产平均账面价值
每股经营活动净现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末股份总数
每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末股份总数
归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末股本总额
利息保障倍数=（利润总额+利息支出）/利息支出
研发支出占营业收入的比例=研发支出/营业收入
（二）公司最近三年一期净资产收益率及每股收益根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（证监会公告［2010］2
号）要求计算，公司最近三年净资产收益率及每股收益如下表所示：
年度 项目加权平均净资产
收益率（%）基本每股收益
（元）稀释每股收益
（元）
2018 年
1-9 月
归属于公司普通股股东的净利润 8.96 0.5227 0.5227扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
8.35 0.5100 0.5100
2017 年
归属于公司普通股股东的净利润 8.78 0.4648 0.4648扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
7.25 0.3838 0.3838
2016 年
归属于公司普通股股东的净利润 9.38 0.9809 0.9809扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
10.15 0.4892 0.4892
2015 年
归属于公司普通股股东的净利润 17.72 0.7683 0.7683扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
16.75 0.7263 0.7263
（三）公司最近三年一期非经常性损益明细表根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》（中国证券监督管理委员会公告［2008］43 号）的规定，公
司最近三年一期非经常性损益明细如下表所示：
单位：万元非经常性损益项目
2018 年
1-9 月
2017 年 2016 年 2015 年
非流动资产处置损益 19.01 4705.91 -1049.11 283.36越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免- - - -
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1-1-201非经常性损益项目
2018 年
1-9 月
2017 年 2016 年 2015 年
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
6737.83 8605.51 12185.23 3431.53计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
- - - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
- - - -
非货币性资产交换损益 - - - -
委托他人投资或管理资产的损益 - - - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
- - - -
债务重组损益 - - - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
- - - -交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的收益
- - - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
- - 51537.83 -与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
- - - -2712.68除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
- 241.41 -240.53 -单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
- - 94.96 -
对外委托贷款取得的收益 - - - -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的收益
- - - -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
- - - -
受托经营取得的托管费收入 - - - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 179.10 68.45 -489.06 888.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 42.02 -
非经常性损益合计 6935.94 13621.28 62081.34 1890.36
减：所得税影响额 1229.30 2000.99 1581.94 126.28
扣除所得税影响后的非经常性损益 5706.64 11620.28 60499.41 1764.08
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 3835.77 8984.11 31462.93 1208.20
归属于少数股东的非经常性损益 1870.86 2636.17 29036.48 555.88
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1-1-202
2016 年，公司非经常性损益为 62081.34 万元，主要原因为当年公司完成重
大资产重组，于 10 月 31 日将国药集团威奇达药业有限公司、国药集团工业有限公司、国药集团新疆制药有限公司、青海制药（集团）有限责任公司、国药集团汕头金石制药有限公司、国药一心制药有限公司、国药集团三益药业（芜湖）有限公司、国药集团致君（深圳）制药有限公司、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司和深圳致君医药贸易有限公司纳入到合并报表范围，产生期初至合并日的当期净损益 51537.83 万元。
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1-1-203
第七章 管理层讨论与分析
公司管理层对公司的财务状况、盈利能力、现金流量等作了简明的分析。公司董事会提请投资者注意，以下讨论与分析应结合公司经审计的财务报告和本募集说明书披露的其它信息一并阅读。
如无特别说明，本章引用的 2015 年度、2016 年度和 2017 年度财务数据均摘自于经审计的财务报告，2018 年三季度财务数据摘自于未经审计的财务报告。
一、财务状况分析
（一）资产结构与资产质量分析
报告期各期末，公司资产结构情况如下：
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
流动资产 817134.35 49.60% 691992.36 45.61% 633702.39 42.20% 189451.68 45.79%
非流动资产 830478.70 50.40% 825066.74 54.39% 867805.00 57.80% 224289.33 54.21%
总资产 1647613.05 100.00% 1517059.10 100.00% 1501507.38 100.00% 413741.01 100.00%
报告期各期末，公司流动资产占总资产比重分别为 45.79%、42.20%、45.61%
和 49.60%，总体呈现上升的趋势，主要系收入的增长带动应收账款上升以及受环保监管的影响上游原材料价格持续上升增加公司存货余额所致。
公司资产的具体项目情况如下：
1、流动资产
报告期各期末，公司流动资产具体项目情况如下：
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
货币资金 285347.42 34.92% 243568.34 35.20% 163945.92 25.87% 42201.39 22.28%
应收票据 56270.04 6.89% 88199.20 12.75% 119725.92 18.89% 25049.67 13.22%
应收账款 169392.66 20.73% 111497.67 16.11% 119076.01 18.79% 28135.65 14.85%
预付款项 14881.26 1.82% 15076.08 2.18% 22590.33 3.56% 7548.00 3.98%
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1-1-204项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
应收利息 531.89 0.07% 599.56 0.09% 309.82 0.05% - -
应收股利 2826.72 0.35% 2231.35 0.32% 1619.26 0.26% - -
其他应收款 12853.36 1.57% 17934.16 2.59% 13027.79 2.06% 9279.23 4.90%
存货 253422.23 31.01% 191861.44 27.73% 180951.39 28.55% 77237.74 40.77%
持有待售资产 253.39 0.03% - - - - - -
其他流动资产 21355.38 2.61% 21006.57 3.04% 12455.94 1.97% - -
流动资产合计 817134.35 100.00% 691992.36 100.00% 633702.39 100.00% 189451.68 100.00%
（1）货币资金
报告期各期末，公司货币资金余额分别为 42201.39 万元、163945.92 万元、
243568.34 万元和 285347.42 万元，占公司流动资产的比重分别为 22.28%、
25.87%、35.20%和 34.92%。2016 年末公司货币资金同比大幅增加，主要是当年
公司完成重组，纳入合并范围的子公司范围增加所致。
2017 年末公司货币资金同比增长 48.57%，主要原因为公司近年来持续盈利，当期应收账款回款增加所致。
（2）应收票据
报告期各期末，公司应收票据余额分别为 25049.67 万元、119725.92 万元、
88199.20 万元和 56270.04 万元，占公司流动资产的比重分别为 13.22%、18.89%、12.75%和 6.89%，2016 年末公司应收票据占流动资产的比例较 2015 年末增加，主要是增加新纳入合并范围子公司的应收票据所致。
2017 年，公司加强信用管理，期末票据回款增加，应收票据同比下降 26.33%。
（3）应收账款
报告期各期末，公司应收账款余额分别为 28135.65 万元、119076.01 万元、
111497.67 万元和 169392.66 万元，占公司流动资产的比重分别为 14.85%、
18.79%、16.11%和 20.73%。报告期内公司应收账款占流动资产的比例存在一定
波动，2016 年，公司应收账款余额较 2015 年应收账款余额增幅较大的主要原因系重组后新增合并范围内子公司的应收账款余额所致。
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1-1-205报告期内，公司通过源头控制应收账款规模、层层落实应收账款管理、实时追踪销售回款等方式持续加强对应收账款的管理，2017 年，公司应收账款的余额及占公司流动资产的比重均同比下降。
2018 年 9 月末，发行人应收账款余额较较 2017 年底增加 51.92%，主要原因为当期收入的增长带动了应收账款增加；以及发行人应收账款的回收通常集中在
三、四季度，一、二季度相对回款较少。
①应收账款质量分析
根据公司的坏账准备计提政策，对于单项金额重大（金额在 300 万元（含）以上）的应收款项和单项金额不重大但有客观证据表明其己发生减值，继续按组合计提坏账准备不能真实反映该项应收款项的预计未来现金流量现值的应收款项，单独进行减值测试；对按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项，按账龄划分为若干组合，根据应收款项组合余额的一定比例计算确定坏账准备。
根据账龄分析法，发行人应收账款的计提比例具体如下：
账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%）
1 年以内（含 1 年） 0-5 0-5
1－2 年（含 2 年） 5-10 10
2－3 年（含 3 年） 10-30 10-30
3－4 年（含 4 年） 20-50 20-50
4－5 年（含 5 年） 20-80 20-80
5 年以上 20-100 20-100报告期内，发行人应收账款账面余额及坏账准备计提情况如下：
单位：万元类别
账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 计提比例（%）
2018.9.30单项金额重大并单项计提坏账准备
- - - -
按组合计提坏账准备 177139.51 99.86 7746.86 4.37
组合 1：按账龄分析法特征组合的应收账款
162883.00 91.82 7746.86 4.76
组合 2：按信用证组合的应收账款
14256.52 8.04 - -
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1-1-206单项金额不重大但单项计提坏账准备
247.05 0.14 247.05 100.00
合计 177386.56 100.00 7993.91 4.51
2017.12.31单项金额重大并单项计提坏账准备
- - - -
按组合计提坏账准备 116081.68 99.42 4584.01 3.95
组合 1：按账龄分析法特征组合的应收账款
106303.64 91.04 4584.01 4.31
组合 2：按信用证组合的应收账款
9778.04 8.37 - -单项金额不重大但单项计提坏账准备
678.99 0.58 678.99 100.00
合计 116760.67 100.00 5263.00 4.51
2016.12.31单项金额重大并单项计提坏账准备
- - - -
按组合计提坏账准备 124384.41 99.88 5308.40 4.27
组合 1：按账龄分析法特征组合的应收账款
110999.70 89.13 5308.40 4.78
组合 2：按信用证组合的应收账款
13384.71 10.75 - -单项金额不重大但单项计提坏账准备
152.35 0.12 152.35 100.00
合计 124536.76 100.00 5460.75 4.38
2015.12.31单项金额重大并单项计提坏账准备
- - - -按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
30180.59 100.00 2044.94 6.78
—账龄分析组合 30180.59 100.00 2044.94 6.78单项金额不重大但单项计提坏账准备
- - - -
合计 30180.59 100.00 2044.94 6.78
截至 2018 年 9 月 30 日，发行人应收账款坏账准备计提金额为 7993.91 万元，坏账准备的综合计提比例为 4.51%。
发行人充分考虑了应收账款的性质和可收回性，按照应收账款坏账准备会计政策的规定在报告期内对存在坏账风险的应收账款足额计提了相应的坏账准备，符合稳健性、谨慎性原则。
②应收账款账龄分析
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1-1-207报告期内，发行人应收账款原值余额账龄情况如下：
单位：万元账龄
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日
余额 占比（%） 坏账准备 余额 占比（%） 坏账准备
一年以内 157285.68 96.56 6295.35 104312.42 98.13 3518.91
一至二年 4065.13 2.50 406.51 559.46 0.53 55.95
二至三年 345.68 0.21 71.65 387.46 0.36 88.34
三至四年 335.84 0.21 167.67 215.47 0.20 107.17
四至五年 91.34 0.06 46.15 34.51 0.03 19.33
五年以上 759.32 0.47 759.32 794.32 0.75 794.32
合计 162883.00 100.00 7746.86 106303.64 100.00 4584.01账龄
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
余额 占比（%） 坏账准备 余额 占比（%） 坏账准备
一年以内 108943.76 98.15 4228.79 28685.47 95.05 1434.27
一至二年 668.72 0.60 66.87 799.25 2.65 79.92
二至三年 401.43 0.36 80.52 113.44 0.38 22.69
三至四年 59.52 0.05 29.06
148.76 0.49 74.38
四至五年 57.44 0.05 34.33
五年以上 868.83 0.78 868.93 433.68 1.44 433.68
合计 110999.070 100.00 5308.50 30180.59 100.00 2044.94报告期内，公司按账龄分析法计提坏账准备的应收账款的账龄主要在 1 年以
内，1 年以内的应收账款余额占比分别为 95.05%、98.15%、98.13%和 96.56%。
公司客户主要为国内大型的医药企业及经销商，信誉高，实力强，发生坏账的可能性较小。
公司应收账款周转率情况参见本节“一、财务状况分析”之“（四）资产质量分析”。
（4）预付账款
报告期各期末，发行人预付账款余额分别为 7548.00 万元、22590.33 万元、
15076.08 万元和 14881.26 万元，占发行人流动资产的比重分别为 3.98%、3.56%、
2.18%和 1.82%。
2017 年，公司预付账款余额同比下降 33.26%的主要原因系期末公司预付货
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1-1-208款减少所致。
发行人采购原材料及生产设备大部分以先支付货款的形式进行，预付账款余额占流动资产的比重不高。
（5）应收利息
2016 年至 2018 年三季度各期末，公司应收利息余额分别为 309.82 万元、
599.56万元和 531.89万元，占公司流动资产的比重分别为 0.05%、0.09%和 0.07%。
报告期内，公司应收利息占比较低，主要是公司银行存款所产生的利息。
（6）其他应收款
报告期各期末，公司其他应收款余额分别为 9279.23 万元、13027.79 万元、
17934.16 万元和 12853.36 万元，占公司流动资产的比重分别为 4.90%、2.06%、
2.59%和 1.57%，主要内容为备用金、往来款、保证金及押金、出口退税以及其
他。2017 年公司其他应收款同比上升 37.66%，主要原因为部分子公司未完成业绩要求，原股东需进行业绩补偿款而导致其他应收款增加。
（7）存货
报告期各期末，公司存货账面净额分别为 77237.74 万元、180951.39 万元、
191861.44 万元和 253422.23 万元，占公司流动资产的比重分别为 40.77%、
28.55%、27.73%和 31.01%。
2016 年，存货余额较 2015 年大幅上升的主要原因为 2016 年公司重组完成
后标的公司纳入合并报表范围所致，模拟追溯调整后，2015 年末公司存货的账面余额应为 194449.49 万元，占公司流动资产的比例为 35.11%。
2016 年公司存货账面余额较 2015 年末追溯调整后的余额同比下降的主要原
因为库存商品实现销售，库存商品余额同比下降所致。2016 年公司存货占流动资产比重下降的主要原因为公司加强信用管理，期末票据回款增加，使公司流动资产同比上升 14.41%，同时存货账面余额同比下降 7.46%所致。2017 年，公司存货期末账面余额同比增加 6.03%，主要由于公司在产品与库存产品增加所致。
2018 年 9 月末，为应对原材料上涨以及市场需求变化，公司期末储备原材
料和在产品增加使公司存货余额较 2017 年底上升 32.09%。
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1-1-209报告期内，公司存货原值构成情况如下：
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
原材料 93256.14 36.25% 67319.56 34.25% 70775.84 38.02% 25473.61 31.88%
在产品 38791.60 15.08% 52516.89 26.72% 47850.09 25.71% 15503.14 19.40%
库存商品 114502.39 44.51% 67585.63 34.39% 60573.77 32.54% 35560.08 44.50%
周转材料 7809.25 3.04% 4857.20 2.47% 3314.19 1.78% 2087.62 2.61%委托加工物资
151.18 0.06% 50.13 0.03% 753.17 0.40% 385.91 0.48%
发出商品 2029.34 0.79% 3620.84 1.84% 2549.49 1.37% 874.41 1.09%
其他 698.93 0.27% 597.81 0.30% 330.27 0.18% 20.99 0.03%
合计 257238.83 100.00% 196548.06 100.00% 186146.82 100.00% 79905.76 100.00%
公司存货主要包括原材料、在产品和库存商品，2016 年，受原材料价格上升的影响，公司原材料期末余额占存货比重同比上升；2017 年，由于受环保政策的影响，上游原材料供应紧张，导致公司原材料的占比有所下滑。
报告期内，公司存货跌价准备情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 9 月 30 日 2017年 12月 31日 2016 年 12 月 31 日 2015年 12月 31日
原材料 528.35 805.25 1124.18 467.56自制半成品及在产品
- 261.94 42.63 -
库存商品 3288.26 3600.14 4020.94 2200.45
周转材料 - 19.30 7.69 -
发出产品 - - - -
合计 3816.60 4686.62 5195.43 2668.02
报告期各期末，公司原材料存货跌价准备金额分别为 467.56 万元、1124.18
万元、805.25 万元和 528.35 万元，占原材料原值的比重分别为 1.84%、1.59%、
1.20%和 0.57%，报告期内占比略有下降，主要原因为各地环保部门监管力度增强，部分原材料供应紧张，价格上涨，原材料跌价准备转回所致。
报告期内，公司库存商品跌价准备余额分别为 2200.45 万元、4020.94 万元、
3600.14 万元和 3288.26 万元，占库存商品原值的比重分别为 6.19%、6.64%、上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-210
5.33%和 2.87%，2017 年以及 2018 年 1-9 月库存商品跌价准备占比下降的原因为
库存商品销售价格上涨，导致转回存货跌价准备所致。
公司充分考虑了存货的性质和可变现净值，按照存货跌价准备会计政策的规定在报告期内对存在减值迹象的存货足额计提了相应的存货跌价准备，符合稳健性、谨慎性原则。
（8）其他流动资产
2016 年末、2017 年末以及 2018 年 9 月末，公司其他流动资产期末余额分别
为 12455.94 万元、21006.57 万元和 21355.38 万元，占流动资产的比例分别为
1.97%、3.04%和 2.61%。2017 年，发行人其他流动资产余额同上升 68.65%，主
要原因为产品出口增多，使得待认证抵扣的增值税进项税金余额较多所致。
（9）持有待售资产
2018 年 9 月末，由于当期待处置固定资产增加，公司新增持有待售固定资
产余额 253.39 万元。
2、非流动资产
报告期各期末，公司非流动资产结构情况如下：
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重可供出售金融资产
2281.30 0.27% 1481.30 0.18% 1481.30 0.17% 1081.30 0.48%长期股权投资
8819.25 1.06% 8719.37 1.06% 8105.07 0.93% - -投资性房地产
6509.30 0.78% 6340.13 0.77% 275.62 0.03% - -
固定资产 620352.48 74.70% 655288.19 79.42% 674257.18 77.70% 163666.94 72.97%
在建工程 52248.87 6.29% 18444.06 2.24% 49324.42 5.68% 25642.05 11.43%
工程物资 692.44 0.08% 701.95 0.09% 1115.11 0.13% 16.09 0.01%
无形资产 61892.47 7.45% 65094.45 7.89% 70825.82 8.16% 19533.16 8.71%
开发支出 15249.23 1.84% 12286.22 1.49% 10419.00 1.20% 5289.90 2.36%
商誉 39686.43 4.78% 39686.43 4.81% 39686.43 4.57% 7217.29 3.22%长期待摊费用
5347.46 0.64% 4401.59 0.53% 1284.92 0.15% 281.99 0.13%
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1-1-211项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重递延所得税资产
12652.85 1.52% 9564.73 1.16% 5771.23 0.67% 987.41 0.44%其他非流动资产
4746.62 0.57% 3058.33 0.37% 5258.90 0.61% 573.20 0.26%非流动资产合计
830478.70 100.00% 825066.74 100.00% 867805.00 100.00% 224289.33 100.00%
（1）可供出售金融资产
报告期各期末，公司可供出售金融资产余额分别为 1081.30 万元、1481.30
万元、1481.30 万元和 2281.30 万元，占非流动资产的比例分别为 0.13%、0.17%、
0.18%和 0.27%。公司可供出售金融资产为成本法核算的公司股权投资，包括上
海国药创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）6.06%的股权以及湖北天下明药
业有限公司 0.63%的股权等。
截至 2018 年 9 月 30 日，公司可供出售金融资产的期末余额为 2281.30 万元，公司可供出售金融资产的具体情况如下表所示：
单位：万元
被投资单位 经营范围可供出售金融资产账面价值在被投资单位持
股比例（%）上海国药创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资，创业投资，实业投资 1600.00 3.63湖北天下明药业有限公司
中药材、中成药、中药饮片、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、生化药品（不含冷藏冷冻药品）、消毒品、预包装食品、散装食品批发兼零售、乳制品（含婴幼儿配方乳粉)、保健食品销售；广告设计、制作、发布、代理;管理咨询服务；纺织品、服装、日用百货、化妆品、
五金工具、电子产品、办公用品、体育用品及器材、工艺品、玩具、玻璃器皿批发兼零售 ;自有厂房
租赁、陈列展示服务；农产品批零兼营;家居护理用品、床上用品、钟表、眼镜及其配件、小家电批零兼营；第一类医疗器械的零售及批发；第二医疗器械的零售及批发；第三类医疗器械的零售及批发
631.30 0.63
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1-1-212
被投资单位 经营范围可供出售金融资产账面价值在被投资单位持
股比例（%）武汉新兴医药科技有限公司
中成药、西药、生物化学药、生物工程药物及保健品的研发、管理；物业管理；蒸汽供应；房屋出租
50.00 5.12新疆和硕麻黄素制品有限责任公司麻黄草收购，原料药（药品类易制毒化学品（盐酸麻黄碱、盐酸伪麻黄碱）生产、销售，进出口业务已全额计提减值
2.73
合计 - 2281.30 -
截至 2018 年 9 月 30 日，公司的总资产为 1647613.05 万元，可供出售金融
资产占公司总资产的比例为 0.14%，占比较低。
公司参与投资设立的国药产业基金旨在以基金投资模式进行科研项目孵化
从而整体提升集团内部的科研水平，通过加大科研项目资金投入深化科技成果的产业化水平，为公司的可持续性发展提供后续产品储备和动力。公司投资该产业基金不是以获取该基金或其投资项目的投资收益为主要目的。
截至 2018 年 9 月 30 日，公司持有前述基金对应的可供出售金融资产的账面
价值为 1600 万元，占公司报告期末总资产、净资产以及本次募集资金投资金额的情况如下：
单位：万元
项目 金额 占对应项目的比例
上海国药创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）可供出售金融资产的账面价值（截至 2018 年 9 月 30 日）
1600.00 /
总资产（截至 2018 年 9 月 30 日） 1647613.05 0.10%
净资产（截至 2018 年 9 月 30 日） 815340.63 0.20%
本次募集资金投资金额 161594.00 0.99%
截至 2018 年 9 月 30 日，公司持有前述投资基金对应的可供出售金融资产的
账面价值为 1600 万元，占公司对应报告期末总资产、净资产以及本次募集资金投资金额的比例分别为 0.10%、0.20%和 0.99%，均小于 1%。公司持有前述基金份额不属于金额较大、期限较长的财务性投资。
除国药产业基金之外，公司对湖北天下明药业有限公司、武汉新兴医药科技有限公司等的投资皆因相关子公司基于正常生产经营的需要而参股的企业，并且上述公司均属医药行业企业，对其进行股权投资符合公司的业务发展需求，亦不上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-213构成财务性投资。
（2）长期股权投资
2016 年、2017 年及 2018 年 9 月末，公司长期股权投资余额分别为 8105.07
万元、8719.37 万元和 8819.25 万元，占非流动资产的比例分别为 0.93%、1.06%
和 1.06%。公司长期股权投资余额变动的主要原因为权益法核算联营企业青海制药厂有限公司净资产变化以及当期追加对新疆国新创服医疗纺织品应用科技有限公司的投资导致。
（3）投资性房地产
2016 年、2017 年及 2018 年 9 月末，公司投资性房地产余额分别为 275.62
万元、6340.13 万元和 6509.30 万元，占非流动资产的比例分别为 0.03%、0.77%
和 0.78%。2017 年，公司投资性房地产余额同比大幅上升的原因为公司本期出租
公司位于上海市北京西路 1320 号的办公楼 6 号楼予瑞慈医疗使用以及深圳市坪山基地研发楼予深圳坪山新区政府使用所致。
（4）固定资产
报告期各期末，公司固定资产账面价值余额分别为 163666.94 万元、
674257.18 万元、655288.19 万元和 620352.48 万元，占非流动资产的比例分别
为 72.97%、77.70%、79.42%和 74.70%。固定资产占比相对稳定。
2016 年，公司固定资产账面价值余额较 2015 年同比增幅较大，主要系重组纳入公司合并范围子公司的房屋及建筑物和专用设备账面价值余额较高所致。
（5）在建工程
报告期各期末，公司在建工程余额分别为 25642.05 万元、49324.42 万元、
18444.06 万元和 52248.87 万元，占非流动资产的比例分别为 11.43%、5.68%、
2.24%和 6.29%。2017 年末，随着国药新疆塑瓶、软袋输液项目、现代制药坪山
基地一期、现代哈森医药工业园二期项目、国药威奇达中水回用项目与国药威奇
达锅炉烟气改造项目等项目的部分完工转固，公司在建工程占比下降较多。
2018 年 1-9 月，由于新增国药威奇达水回收系统项目、国药威奇达厌氧及脱
氮改造项目以及国药威奇达青霉素绿色产业链升级项目等环保项目的工程投入，上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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公司在建工程余额较 2017 年底增长 183.28%。
报告期内，公司在建工程不存在减值迹象，未计提减值准备。
（6）工程物资
报告期各期末，公司工程物资余额分别为 16.09 万元、1115.11 万元、701.95万元和 692.44 万元，占非流动资产的比例分别为 0.01%、0.13%、0.09%和 0.08%。
公司工程物资主要为材料及专用设备，占非流动资产的比例较小。2017 年，发行人工程物资余额同比下降 37.05%，主要系部分在建工程完工转入固定资产后，工程项目减少导致工程物资减少所致。
（7）无形资产
报告期各期末，公司无形资产余额分别为 19533.16 万元、70825.82 万元、
65094.45 万元和 61892.47 万元，占非流动资产的比例分别为 8.71%、8.16%、
7.89%和 7.45%。2017 年，公司无形资产同比下降 8.09%，系公司当期对相关无形资产进行重分类所致。
报告期内，发行人各期末的无形资产构成情况如下：
单位：万元账面价值
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
土地使用权 52912.03 85.50% 53604.20 82.35% 56743.63 80.12% 17644.99 90.33%
软件 512.55 0.83% 1286.39 1.98% 497.17 0.70% 118.05 0.60%
专利权 55.96 0.09% 73.84 0.11% 460.59 0.65% 984.98 5.04%
非专利技术 7044.36 11.38% 7916.42 12.16% 9569.65 13.51% 217.78 1.11%
商标权 22.61 0.04% 34.12 0.05% 263.97 0.37% - -
特许权 479.42 0.77% 534.93 0.82% 607.58 0.86% 567.36 2.90%
其他 865.56 1.40% 1644.56 2.53% 2683.22 3.79% - -
合计 61882.47 100.00% 65094.45 100.00% 70825.82 100.00% 19533.16 100.00%报告期内，公司无形资产中的软件存在减值迹象，计提 2002.37 元减值准备。
（8）开发支出
报告期各期末，公司开发支出余额分别为 5289.90 万元、10419.00 万元、
12286.22 万元和 15249.23 万元，占非流动资产的比例分别为 2.36%、1.20%、上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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1.49%和 1.84%。报告期内，公司开发支出主要是药物开发支出。
（9）商誉
报告期各期末，公司商誉余额分别为 7217.29 万元、39686.43 万元、39686.43万元和 39686.43 万元，占非流动资产的比例分别为 3.22%、4.57%、4.81%和
4.78%。2016 年，因当期重大资产重组事项致使公司账面商誉同比增加。模拟追溯调整后，2015 年公司商誉账面价值为 42442.17 万元，2016 年公司商誉同比模拟追溯调整后减少主要的主要原因为对被投资单位国药集团汕头金石制药有限
公司、国药集团三益药业（芜湖）有限公司新增计提商誉减值准备 2755.74 万元。
截至 2018 年 9 月 30 日，公司商誉账面原值及减值准备情况如下：
①商誉账面原值
单位：万元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额
本期增加 本期减少期末余额
企业合并形成的 处置国药集团容生制药有限公司
7479.55 - - 7479.55国药集团威奇达药业有限公司
8574.11 - - 8574.11国药集团工业有限公司
223.78 - - 223.78国药集团新疆制药有限公司
258.06 - - 258.06
青海制药（集团）有限责任公司
4383.46 - - 4383.46国药集团汕头金石制药有限公司
16748.32 - - 16748.32
国药一心制药有限公司
4240.58 - - 4240.58国药集团三益药业（芜湖）有限公司
1148.11 - - 1148.11
合计 43055.99 - - 43055.99
②商誉减值准备
单位：万元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额
本期增加 本期减少期末余额
计提 处置国药集团容生制药有限公司
262.26 - - 262.26
国药集团汕头金石 1959.19 - - 1959.19
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1-1-216制药有限公司国药集团三益药业（芜湖）有限公司
1148.11 - - 1148.11
合计 3369.56 - - 3369.56
公司在每期期末进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例分摊至相关的资产组。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与其相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，以分摊的商誉账面价值为限确认商誉减值损失。
（10）长期待摊费用
报告期各期末，公司长期待摊费用分别为281.99万元、1284.92万元、4401.59万元和 5347.46 万元，占非流动资产的比例分别为 0.13%、0.15%、0.53%和 0.64%。
2016 年，公司长期待摊费用同比上升 355.66%，主要原因是新增重组纳入合并范
围的标的公司的长期待摊费用和新增国药中联 GMP 车间改造的长期待摊费用。
2017 年，公司长期待摊费用同比上升 242.56%，主要原因为公司新增国药威奇达长期待摊房屋租赁款所致。
（11）递延所得税资产
报告期各期末，公司递延所得税资产余额分别为 987.41 万元、5771.23 万元、
9564.73 万元和 12652.85 万元，占非流动资产的比例分别为 0.44%、0.67%、1.16%
和 1.52%。2015 年，经模拟追溯调整后的公司递延所得税资产余额为 4258.31
万元，2016 年公司递延所得税资产余额较模拟追溯调整的数额同比上升 35.53%的主要原因为期末应确认递延所得税的可抵扣暂时性差异较期初增加所致。2017年，公司递延所得税资产同比上升 65.73%，主要为期末预提尚未支付的各类费用增加，导致公司递延所得税资产增加。2018 年 1-9 月，公司递延所得税资产较上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-217
2017 年上升 32.29%，主要系当期应付未付费用增加进而影响公司确认的递延所得税资产增加所致。
（12）其他非流动资产
报告期各期末，公司其他非流动资产余额分别为 573.20 万元、5258.90 万元、
3058.33 万元和 4746.62 万元，占非流动资产的比例分别为 0.26%、0.61%、0.37%
和 0.57%。公司其他非流动资产主要为预付工程款、预付设备款。2015 年，公司
经模拟追溯调整后的其他非流动资产余额为 2971.81 万元，2016 年公司其他非流动资产同比模拟追溯调整后的数额同比上升 76.96%的主要原因为新增坪山基地预付款。2017 年，公司其他流动资产同比下降 41.84%，主要原因为预付工程款和设备款本期转入在建工程或固定资产，期末预付工程设备款减少导致。2018
年 1-9 月，由于当期新增在建工程投入，新增预付工程设备款致使公司其他流动
资产较 2017 年底增加 55.20%。
（二）负债结构与负债质量分析
报告期各期末，公司负债总体结构情况如下：
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
流动负债 656508.31 78.88% 539042.63 71.65% 471125.81 58.33% 128929.11 51.05%
非流动负债 175764.11 21.12% 213239.10 28.35% 336533.38 41.67% 123649.08 48.95%
总负债 833272.42 100.00% 752281.73 100.00% 807659.18 100.00% 252578.19 100.00%
报告期各期末，公司流动负债占总负债比重分别为 51.05%、58.33%、71.65%
和 78.88%。
2017 年，公司总负债同比下降 6.86%，流动负债余额及占总负债的比例同比
上升 13.32 个百分点，公司负债结构改变的主要原因为公司 2017 年归还了长期
负债和融资租赁借款，增加了短期借款；同时，两票制导致应付未付销售服务费增加导致公司其他应付款上升，导致公司流动负债上升。
1、流动负债
报告期各期末，公司流动负债具体项目情况如下：
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1-1-218
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
短期借款 177361.24 27.02% 144865.68 26.87% 130168.00 27.63% 54395.00 42.19%
衍生金融负债 - - - - 424.24 0.09% - -
应付票据 99667.69 15.18% 38361.39 7.12% 60593.34 12.86% 7780.20 6.03%
应付账款 113743.70 17.33% 93257.02 17.30% 73894.85 15.68% 19673.63 15.26%
预收款项 15079.27 2.30% 17016.54 3.16% 13564.53 2.88% 4874.71 3.78%
应付职工薪酬 12803.17 1.95% 17335.49 3.22% 17720.59 3.76% 2585.39 2.01%
应交税费 15398.99 2.35% 21041.83 3.90% 14088.91 2.99% 3008.86 2.33%
应付利息 522.14 0.08% 719.69 0.13% 221.13 0.05% 260.27 0.20%
应付股利 1005.22 0.15% 276.13 0.05% 551.63 0.12% - -
其他应付款 133765.00 20.38% 113426.64 21.04% 81345.27 17.27% 8559.01 6.64%
一年内到期的非流动负债
86846.37 13.23% 92355.75 17.13% 78364.38 16.63% 27792.05 21.56%
其他流动负债 315.51 0.05% 386.46 0.07% 188.94 0.04% - -
流动负债合计 656508.31 100.00% 539042.63 100.00% 471125.81 100.00% 128929.11 100.00%
（1）短期借款
报告期各期末，公司短期借款余额分别为 54395.00 万元、130168.00 万元、
144865.68 万元和 177361.24 万元，占公司流动负债的比重分别为 42.19%、
27.63%、26.87%和 27.02%，主要为保证借款、信用借款及抵押借款。
2016 年，公司短期借款占流动负债的比例有所下降，主要原因系完成重组后，公司应收票据和其他应收款余额上升所致。2017 年，公司短期借款余额同比上升 10.15%的主要原因为公司信用借款余额上升所致。
（2）衍生金融负债
2016 年末，公司衍生金融负债余额为 424.24 万元，主要为公司全资子公司
国药威奇达因 2014 年外汇汇率下跌时未降低汇兑损益而同银行签定的外汇买卖
合同。2018 年三季度末，公司远期结售汇已全部到期，期末不存在衍生金融负债余额。
（3）应付票据
报告期各期末，公司应付票据余额分别为 7780.20 万元、60593.34 万元、上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-219
38361.39 万元和 99667.69 万元，占公司流动负债的比重分别为 6.03%、12.86%、
7.12%和 15.18%，2017 年末，公司应付票据余额同比下降 36.69%，占流动负债
的比例下降 5.74 个百分点，主要原因为期末公司开具的银行承兑汇票中未到期票据减少。2018 年 9 月末，公司应付票据较 2017 年底上升 159.81%，主要系当期公司进一步优化运营周期，加大票据支付比例所致。
（4）应付账款
报告期各期末，公司应付账款余额分别为 19673.63 万元、73894.85 万元、
93257.03万元和113743.70万元，占公司流动负债的比重分别为15.26%、15.68%、
17.30%和 17.33%。
报告期内，发行人的应付账款以采购货款为主，亦包括部分工程设备款。由于公司具备良好的信誉，供应商均给予公司较长的还款信用期。
2017 年底，公司应付账款余额同比上升 26.20%，主要系随国家环保政策趋严，上游原料厂家大幅减产或停产，导致固体、中间体、液体、粮油、包材等原材料价格大幅上涨所致。
2018 年 9 月 30 日，公司根据市场订单情况及后续生产安排在一季度进行了
部分集中生产，增加了原材料的采购量，致使应付账款余额较 2017 年底上升
21.97%。
报告期内，发行人应付账款分类明细情况如下：
单位：万元项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
应付工程设备款 5983.76 9918.92 12019.64 3295.95
应付采购货款 107759.95 83338.11 61875.21 16377.68
合计 113743.70 93257.03 73894.85 19673.63
（5）预收账款
报告期各期末，公司预收账款余额分别为 4874.71 万元、13564.53 万元、
17016.54 万元和 15079.27 万元，占公司流动负债的比重分别为 3.78%、2.88%、3.16%和 2.30%，公司的预收账款是购货方预先支付的货款，2015 年至 2017 年，公司的预收账款余额呈上升的态势，主要系公司增加预收款形式的销售方式所上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-220
致；2018 年 1-9 月，由于公司前期预收款本期发货并确认收入，导致预收货款余额减少，同比 2017 年末下降 11.38%。
（6）应付股利
2016 年、2017 年以及 2018 年 1-9 月，公司应付股利余额分别为 551.63 万元、
276.13 万元和 1005.22 万元，占公司流动负债的比重分别为 0.12%、0.05%和
0.15%。2016 年度，公司应付股利上升较多，主要原因新增子公司应付原个人股股东股利。2017 年，公司应付股利同比下降 49.94%，主要原因为本期已支付部分应分配给少数股东的股利，期末应付未付股利减少所致。2018 年 9 月末，公司应付未付股利增加，致使应付股利较 2017 年底同比上升 264.04%。
截至 2018 年 9 月 30 日，公司应付股利余额 1005.22 万元，系尚未支付的部分应分配给少数股东的股利。
截至本募集说明书签署日，前述应付少数股东的股利已支付 630.24 万元，
尚余 374.98 万元未支付。
（7）其他应付款
报告期各期末，公司其他应付款余额分别 8559.01 万元、81345.27 万元、
113426.64万元和133765.00万元，占公司流动负债的比重分别为6.64%、17.27%、
21.04%和 20.28%。公司其他应付款主要包括往来款、预提销售服务费、保证金、押金、质保金、专项基金、应付维修费等。
报告期内，公司的其他应付款明细如下所示：
单位：万元项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
往来款 15269.85 19127.95 29280.66 -
专项基金 5523.70 6269.70 4929.60 2997.60
保证金、押金、质保金
8456.68 7280.65 7659.51 3603.36
预提销售服务费 87444.39 51475.69 27467.57 -
代收、代缴款项 1176.86 939.08 466.04 -应付水电气费 1100.35 813.71 850.83 -
应付租赁费 904.28 1795.52 706.28 -
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1-1-221项目
2018 年
9 月 30 日
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
应付运输费 1823.83 1262.61 1051.71 -
应付维修费 1430.47 1366.85 1497.55 -出口未认证进项税
1714.98 2099.52 1516.73 -
其他 8919.60 6288.21 5918.79 1766.38
保理款 - 14707.15 - -
预提费用 - - - 191.67
合计 133765.00 113426.64 81345.27 8559.01
2016 年度，公司其他应付款较 2015 年末上升较多，主要系公司 2016 年度
实施重大资产重组，收到产权转移保证金，以及用于支付现金对价的募集资金尚未支付。2017 年，公司其他应付款同比上升 39.44%，主要系受“两票制”影响，导致应付未付销售服务费增加所致。
2018 年 9 月末，随着“两票制”应用范围的广泛化以及公司营收的上升，公司应付未付销售服务费较 2017 年底上升 69.88%，导致公司其他应付款较 2017底增加 17.93%。
（8）一年内到期的非流动负债
报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债余额分别为 27792.05 万元、
78364.38 万元、92355.75 万元和 86846.37 万元，占公司流动负债的比重分别为
21.56%、16.63%、17.13%和 13.23%，主要为 1 年以内到期的长期借款。
2017 年底，由于部分长期借款即将到期，故一年内到期的非流动负债同比
上升 17.85%。
（9）其他流动负债
2016 年末至 2018 年三季度末，公司其他流动负债余额分别为 188.94 万元、386.46万元和 315.51万元，占公司流动负债的比重分别为 0.04%、0.07%和 0.05%，占比较小。2017 年公司其他流动负债余额同比上升 104.55%，主要系公司本期待转销项税增加所致
2、非流动负债
报告期各期末，公司非流动负债具体项目情况如下：
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1-1-222
单位：万元项目
2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
长期借款 142100.00 80.85% 172681.51 80.98% 284970.44 84.68% 103350.00 83.58%
长期应付款 13588.20 7.73% 18755.49 8.80% 26117.91 7.76% 3355.44 2.71%长期应付职工薪酬
1409.11 0.80% 1409.11 0.66% 1775.70 0.53% 2175.30 1.76%
专项应付款 156.33 0.09% 204.33 0.10% 309.33 0.09% 107.63 0.09%
预计负债 - - - - - - 2712.68 2.19%
递延收益 15090.13 8.59% 16544.59 7.76% 19325.58 5.74% 10473.54 8.47%
递延所得税负债 3420.35 1.95% 3644.08 1.71% 4034.42 1.20% 1474.50 1.19%
非流动负债合计 175764.11 100.00% 213239.10 100.00% 336533.38 100.00% 123649.08 100.00%
（1）长期借款
报告期各期末，公司长期借款余额分别为 103350.00 万元、284970.44 万元、
172681.51 万元和 142100.00 万元，占公司非流动负债的比重分别为 83.58%、
84.68%、80.98%和 80.85%，2017 年，公司长期借款余额同比下降 39.40%，主要
原因为当年公司调整融资结构，以降低综合资金成本，归还了部分利率较高的保证借款和融资租赁借款所致。
（2）长期应付款
报告期各期末，公司长期应付款余额分别为 3355.44 万元、26117.91 万元、
18755.49 万元和 13588.20 万元，占公司非流动负债的比重分别为 2.71%、7.76%、
8.80%和 7.73%。报告期内，公司长期应付款为融资租赁款、应付大同市土地储备中心的搬迁补偿款以及中国医药投资有限公司科研划拨款。
2017 年，公司长期应付款较 2016 年同比下降 28.20%的主要原因系支付完成大同市土地储备中心的搬迁补偿款所致。
（3）专项应付款
报告期各期末，公司专项应付款余额分别为 107.63 万元、309.33 万元、204.33万元和 156.33 万元，占公司非流动负债的比重分别为 0.09%、0.09%、0.10%和
0.09%。公司的专项应付款主要为拆迁安置补偿款、瞠羚项目政府补助款和 ERP
系统建设资金，2017 年，公司专项应付款较 2016 年同比下降 33.94%，主要系子上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-223公司专款专用项目已使用完成并结转至当期损益所致。
（4）预计负债
2015 年末，公司预计负债余额为 2712.68 万元，占公司非流动负债的比重
分别为 2.19%，原因为公司存在未决诉讼，公司应收与张家港保税区宽景国际贸易有限公司 8112.68 万元，其中，认为可追回的有效资产金额约为 5400.00 万元，
其余 2712.68 万元公司计提预计负债。
2016 年至 2018 年三季度末，由于公司将该部分计提预计负债调整转入其他
应收款列报，并专项计提坏账准备，预计负债不存在期末余额。
（5）递延收益
报告期各期末，公司递延收益余额分别为 10473.54 万元、19325.58 万元、
16544.59 万元和 15090.13 万元，占公司非流动负债的比重分别为 8.47%、5.74%、
7.76%和 8.59%。公司的递延收益主要为政府补助。
（三）偿债能力分析
1、发行人偿债能力指标
报告期各期末，公司偿债能力主要财务指标如下：
财务指标
2018 年 9 月 30 日
/2018 年 1-9 月
2017 年 12 月
31 日/2017 年
2016年 12月 31
日/2016 年
2015年 12月 31
日/2015 年
流动比率（倍） 1.24 1.28 1.35 1.47
速动比率（倍） 0.86 0.93 0.96 0.87资产负债率（母公司报表）（%）
21.36 21.55 12.47 37.98资产负债率（合并报表）（%）
50.51 49.59 53.79 61.05
利息保障倍数（倍） 6.82 4.76 4.56 4.84
注：流动比率＝流动资产/流动负债；
速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债；
资产负债率（母公司口径）＝母公司总负债/母公司总资产；
资产负债率（合并口径）＝总负债/总资产；
利息保障倍数=（利润总额+利息支出）/利息支出
报告期各期末，公司资产负债率（合并）分别为 61.05%、53.79%、49.59%
以及 50.51%，资产负债率处于较高水平。公司合并口径资产负债率与母公司口
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1-1-224
径资产负债率差异较大，其主要原因为现代制药建立形成以母公司为统筹中心和技术核心的多层次研发体系，采用轻资产的运营模式，因此母公司资产负债率较低。公司各子公司负责具体生产、销售及产品经营，该类业务模式与母公司轻资产运营模式不同，因此公司合并口径资产负债率与母公司相比差异较大。
报告期内，2016 年-2017 年，公司流动比率和速动比率呈现下降的趋势，主要原因有两方面，一方面，2017 年受“两票制”影响，公司其他应收款上升使流动负债整体上升；另一方面，受环保政策影响，上游原材料供应下降导致公司产量降低，存货增幅较小，使流动资产的增幅小于流动负债增幅，最终导致公司流动比率和速动比率下降。2018 年 1-9 月，公司的流动比率及速动比率均小幅下降。
主要原因为当期公司将票据作为主要支付方式，公司应付票据较 2017 年同比上
升 159.81%，导致公司流动比率及速动比率小幅下降。
报告期内，公司利息保障倍数分别为 4.84、4.56、4.76 和 6.82，偿债能力有所优化。总体来看，公司具有较强的偿债能力，各项偿债能力指标处于较合理范围。
2、与同行业上市公司相关指标对比分析公司
2018年9月30日 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日流动比率速动比率资产负债率（合并）
（%）流动比率速动比率资产负
债率（合并）（%）流动比率速动比率资产负债率（合并）
（%）流动比率速动比率资产负
债率（合并）（%）福安药业 3.18 2.22 11.79 3.25 2.34 11.05 3.15 2.06 9.87 4.26 3.24 13.83
莱美药业 1.05 0.71 44.67 1.30 0.88 37.13 1.44 0.90 32.60 1.29 1.00 45.54
华北制药 0.72 0.54 69.72 0.78 0.58 69.21 0.74 0.57 67.89 0.83 0.61 67.06
海南海药 1.98 1.78 51.18 1.92 1.76 51.86 2.27 2.14 41.40 1.74 1.49 48.04
普洛药业 1.92 1.76 44.55 1.18 0.88 46.41 1.00 0.74 53.43 0.92 0.65 55.20
平均 1.77 1.40 44.38 1.69 1.29 43.13 1.72 1.28 41.04 1.81 1.40 45.93
现代制药 1.24 0.86 50.51 1.28 0.93 49.59 1.35 0.96 53.79 1.47 0.87 61.05
报告期各期末，公司流动比率和速动比率均低于同行业平均水平，并且速动比率较流动比率降幅较多，主要原因系公司短期债务融资较多以及存货占流动资产比例较大所致。可比公司中，福安药业、莱美药业以及普洛药业的存货占流动资产比例与公司较为接近，因此速动比率较流动比率同样有较大降幅。
报告期各期末，公司合并资产负债率水平高于同行业可比公司，系公司长短上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-225期债务融资较多所致。
（四）资产周转能力指标分析
1、公司资产周转能力指标分析报告期内，公司资产周转能力有关财务指标如下：
财务指标 2018 年 1-9 月 2017 年 2016 年 2015 年
应收账款周转率（次/年） 6.04 7.39 12.40 9.76
存货周转率（次/年） 1.91 2.59 4.51 1.76
总资产周转率（次/年） 0.54 0.56 0.95 0.68
注：2018 年 1-9 月的应收账款周转率和存货周转率非年化数据
2015 年-2016 年，公司主要的资产周转指标呈大幅增长的趋势，主要原因为
公司 2016 年完成重组，重组的标的公司纳入公司合并报表，由于期末应收账款、存货、总资产数据较期初有较大幅度的增长，因此相关指标呈现出陡增的变化。
追溯调整后，2016 年，公司的应收账款周转率、存货周转率和总资产周转率分
别为 12.40、4.51 和 0.95，除存货周转率之外相关指标均有所下降，主要原因纳
入合并体系的标的公司的主营产品为制剂产品，制剂产品应收账款的账期相对原料药产品会较长，导致应收账款周转率有所下降。
2016-2017 年，公司主要的资产周转指标呈下滑趋势。公司应收账款周转率
下滑主要原因系因环保政策影响，账期较短的原料药产品收入下降 25.16%而账期较长的制剂产品收入增长 14.65%，导致应收账款余额相对营业收入同比增加所致。公司存货周转率同比下降的主要原因为受行业“限抗”政策的影响，主要产品如克拉维酸系列、头孢中间体等产品的销售量有所下降，导致在产品和库存商品增加，同时，因为上游原材料成本上升，产量的下降以及成本的上升共同导致公司存货周转率相应下降。
2、与同行业上市公司相关指标对比分析公司
2018年9月30日 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日应收账款周转率存货周转率总资产周转率应收账款周转率存货周转率总资产周转率应收账款周转率存货周转率总资产周转率应收账款周转率存货周转率总资产周转率
福安药业 7.89 1.69 0.43 10.53 2.29 0.46 7.91 2.11 0.38 6.76 1.77 0.33
莱美药业 2.92 1.13 0.36 4.14 1.93 0.49 3.90 1.69 0.35 4.17 1.95 0.36
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1-1-226
华北制药 5.60 2.39 0.40 6.06 3.26 0.46 6.34 4.04 0.50 5.93 3.73 0.50
海南海药 3.09 2.02 0.20 3.32 2.18 0.18 3.43 2.00 0.21 5.59 2.96 0.39
普洛药业 2.67 2.97 0.54 5.50 5.41 0.98 5.92 4.87 0.87 6.13 4.82 0.83
平均 4.43 2.04 0.39 5.91 3.01 0.51 5.50 2.94 0.46 5.72 3.05 0.48
现代制药 6.04 1.91 0.54 7.39 2.59 0.56 12.40 4.51 0.95 9.76 1.76 0.68
注：上市公司及可比公司 2018 年 1-9 月的周转率指标非年化数据报告期内，公司的应收账款周转率高于同行业可比上市公司平均水平，主要原因为主要系公司通过源头控制应收账款规模、层层落实应收账款管理、实时追踪销售回款等方式持续加强对应收账款的管理所致。
报告期内，除 2015 年之外，公司的存货周转率与行业可比上市公司的平均水平较为接近。2015 年公司存货周转率较显著低于行业平均水平的原因为，重组前，公司销售效率较低，库存商品占存货的比重较大所致。2016 年，公司完成重组后，一方面，整合新并入子公司的销售渠道，销售能力得到增强，另一方面，重组标的公司如致君医贸、国工有限、国药威奇达和汕头金石等子公司的库存商品库存期较短，改善公司存货结构，使公司的存货周转能力提升。
报告期内，公司的总资产周转率均高于行业可比上市公司的平均水平，公司的资产运作效率较高。
二、盈利能力分析
（一）收入构成情况及变动分析发行人主要从事医药产品的研发、生产、销售等业务，根据中国证监会《上市公司行业分类指引》规定，所处行业为医药制造业（C27），产品范围涵盖抗感染、抗肿瘤、心脑血管、麻醉精神类、代谢及内分泌等治疗领域，拥有化学原料药（包括麻醉精神类管制产品）、生化原料药、微生物发酵产品及片剂、胶囊剂、注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等 30 多种剂型，几乎涵盖了《中国药典》所附所有常用剂型。
1、营业收入按产品构成报告期内，发行人主营业务销售构成按产品行业区分情况如下：
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1-1-227
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
原料药 296143.37 35.61% 309463.97 37.13% 412936.71 47.31% 65268.31 24.43%
制剂 531693.04 63.93% 513993.52 61.67% 450099.96 51.57% 199236.77 74.56%
大健康 2935.44 0.35% 3133.85 0.38% 2535.94 0.29% - -信息服务
- - - - - - 2514.42 0.94%
贸易 - - - - - - 194.87 0.07%
其他 844.62 0.10% 6918.87 0.83% 7283.54 0.83% - -
合计 831616.47 100.00% 833510.21 100.00% 872856.15 100.00% 267214.37 100.00%报告期内，原料药和制剂产品构成公司营业收入的主要部分，2015 年至 2018
年 1-9 月，上述产品收入占公司主营业务收入的比重分别为 98.99%、98.88%、
98.79%和 99.54%。公司的核心产品为硝苯地平控释片、人尿生化产品、达力新
系列产品、达力芬系列产品、阿奇霉素系列产品、注射用甘露聚糖肽、青霉素和头孢菌素原料药及中间体。
2016 年，国药集团将体内主要化学工业资产整合注入公司，公司成为国药
集团化药工业产业发展和资本运作的统一平台，公司的产品结构产生了较大的变化，重组标的国药威奇达与威奇达中抗的主要产品为原料药，重组完成后导致原料药在公司主营收入的占比大幅上升。
2017 年，环保政策的进一步收紧及由此引发的上游原材料价格上涨，导致
公司原料药板块受到较大影响，原料药占公司主营收入的占比同比下降。
2018 年 1-9 月，公司制剂收入稳步增长，制剂收入占比进一步提升，导致原料药占公司主营收入的比例持续下降。
2、主营业务收入按地区构成报告期内，发行人主营业务收入分地区构成情况如下：
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例东北地区
48795.97 5.87% 44642.20 5.36% 35260.71 4.04% 9978.09 3.73%西北地区
36514.22 4.39% 40446.88 4.85% 37736.46 4.32% 9698.24 3.63%
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1-1-228华北地区
117428.31 14.12% 96271.67 11.55% 130787.10 14.98% 28870.55 10.80%华东地区
239636.39 28.82% 225929.49 27.11% 252515.75 28.93% 99916.94 37.39%华中地区
100176.79 12.05% 100246.16 12.03% 91519.30 10.49% 47641.56 17.83%华南地区
93018.81 11.19% 103044.70 12.36% 103836.05 11.90% 23053.85 8.63%西南地区
67971.74 8.17% 72806.02 8.73% 62910.27 7.21% 30087.57 11.26%
境外 128074.24 15.40% 150123.08 18.01% 158290.50 18.13% 17967.57 6.72%
合计 831616.47 100.00% 833510.21 100.00% 872856.15 100.00% 267214.37 100.00%报告期内，公司的营业收入 80%以上来源于境内，华东地区的营收占国内境内营收的比重最大。公司境外业务的主要产品为青霉素工业钾盐、6APA、头孢曲松非无菌粉、克拉维酸钾微晶纤维素、天伟生物促性腺激素系列、普伐他丁钠、阿奇霉素、注射用头孢他啶等，主要销售区域为印度、韩国、日本、德国。
（二）成本结构情况及变动分析
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
主 营 业务成本
412604.20 97.12% 470996.37 97.58% 546919.41 93.86% 135329.08 99.63%
其 他 业务成本
12235.02 2.88% 11668.05 2.42% 35764.16 6.14% 505.78 0.37%
合计 424839.22 100.00% 482664.42 100.00% 582683.57 100.00% 135834.86 100.00%报告期内，公司主营业务成本占营业成本的比重较为稳定，每年均在 90%以上。
1、主营业务成本的主要构成分析
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
原料药 223489.85 54.17% 233286.95 49.53% 308680.53 56.44% 46021.06 34.01%
制剂 186630.63 45.23% 234906.85 49.87% 234319.04 42.84% 87627.65 64.75%
大健康 2054.13 0.50% 2217.89 0.47% 1930.84 0.35% - -
信 息 服务
- - - - - - 1496.94 1.11%
贸易 - - - - - - 183.43 0.14%
其他 429.60 0.10% 584.68 0.12% 1988.99 0.36% - -
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1-1-229项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
合计 412604.20 100.00% 470996.37 100.00% 546919.41 100.00% 135329.08 100.00%
原料药以及制剂业务的相关成本是公司主营业务成本构成的主要部分，2015
年至 2018 年 1-9 月，原料药及制剂业务的成本占公司主营业务成本的比例分别
为 98.76%、99.28%、99.40%和 99.40%，占比较为稳定。
（三）毛利构成及毛利率变动分析
1、毛利构成分析报告期内，发行人主营业务毛利构成情况如下：
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比
原料药 72653.52 17.34% 76177.02 21.01% 104256.17 31.99% 19247.25 14.59%
制剂 345062.41 82.35% 279086.67 76.99% 215780.92 66.20% 111609.12 84.63%
大健康 881.31 0.21% 915.96 0.25% 605.09 0.19% - -
信 息 服务
- - - - - - 1017.48 0.77%
贸易 - - - - - - 11.44 0.01%
其他 415.02 0.10% 6334.19 1.75% 5294.55 1.62% - -
合计 419012.27 100.00% 362513.84 100.00% 325936.73 100.00% 131885.29 100.00%报告期内，公司毛利贡献主要来自原料药及制剂，构成了公司毛利的主要部分，与公司主营业务收入分布情况相匹配。2015 年至 2018 年 1-9 月，随着公司深挖工艺技改，节能降效、降本增效、加大高毛利产品的销售力度以及受“两票制”影响公司产品售价提高，公司毛利金额呈现增长趋势。
2、毛利率分析报告期内，公司分产品毛利率情况如下：
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
原料药 24.53% 24.62% 25.25% 29.49%
制剂 64.90% 54.30% 47.94% 56.02%
大健康 30.02% 29.23% 23.86% -
信息服务 - - - 40.47%
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1-1-230
贸易 - - - 5.87%
其他 49.14% 91.55% 72.69% -
主营业务毛利率 50.39% 43.49% 37.34% 49.36%
公司重组完成后，2015 年至 2016 年，公司主营业务毛利率下降幅度较大，主要原因系重组前，2015 年占公司营收比例较大的产品为防治心绞痛药、抗高血压病药等心脑血管类药物，前述产品的毛利率分为别 90.06%以及 80.96%；重组完成后，2016 年，抗感染药物成为占公司营收比例较大的产品，占比 57.61%，心脑血管类药物占比 7.82%，由于抗感染药物的毛利率为 26.25%，大幅低于心脑血管类药物的毛利率水平，导致公司重组完成后综合毛利率大幅下降。
2016 年至 2018 年 1-9 月，公司综合毛利率呈现逐步上升的趋势，主要原因
为公司精进生产工艺，提高生产效率以及加大高毛利产品的销售力度，使公司营业成本减幅超过营业收入减幅所致。其中，报告期内，受环保监管不断加强的影响，上游原材料的限产停产导致原材料供应减少、售价上升，因此原料药的毛利率呈下降的趋势；制剂产品因“两票制”的推广以及提高生产效率的影响，毛利率呈上升的趋势。毛利率下降的原料药营收的下降以及毛利率上升的制剂产品营收的上升导致公司的综合毛利率不断上升。
（四）期间费用报告期内，发行人期间费用金额及其占营业收入的比例如下：
单位：万元项目
2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比销售费用
235422.79 27.75% 148987.72 17.49% 100950.16 11.06% 58493.77 21.81%管理费用
73692.61 5.54% 97267.64 11.42% 95453.93 10.46% 27652.04 10.31%财务费用
11702.44 1.38% 27129.60 3.19% 25872.63 2.84% 8184.71 3.05%
合计 320817.84 34.67% 273384.96 32.10% 222276.72 24.36% 94330.53 35.17%
1、销售费用
发行人的销售费用主要包括销售服务费、职工薪酬、运输费和广告费等。
2017 年，发行人销售费用同比上升 47.59%，主要原因为受制剂产品产品销
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售收入增加及行业政策影响，药品经销环节压缩，公司需加大市场推广和宣传力度，强化销售渠道，导致销售服务费增加同比上升 127.27%所致。
2018 年 1-9 月，发行人的销售费用同比上升 163.91%，主要原因为，一方面，受当期“两票制”的影响以及发行人制剂产品的销售增长带动销售费用率增长；另
一方面，发行人继续加大了产品的市场推广力度，终端市场的渠道费用增加。
报告期内，发行人销售费用的具体构成情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
包装费 21.56 28.86 49.45 -
运输费 5313.68 6884.41 8909.81 3512.31
装卸费 114.24 84.52 75.44 -
仓储保管费 85.90 172.44 269.51 185.91
保险费 370.89 192.20 325.63 -
展览费 405.71 286.83 1007.46 2008.16
广告费 953.66 4754.31 6138.23 4353.15
销售服务费 197777.76 101501.74 44660.51 10247.16
职工薪酬 19838.73 25229.45 22139.08 6422.66
业务经费 1781.81 1990.77 7976.11 10082.82
折旧费 129.11 107.79 138.25 142.13
修理费 13.07 5.70 2.37 -
样品及产品损耗 78.87 53.12 77.89 -
差旅费 3116.11 2321.99 2940.67 20545.55
进出口商品佣金 113.11 125.01 264.92 106.90
办公费 650.71 804.56 610.64 -
招标费 46.72 89.34 62.79 -
检验费 108.66 89.62 6.93 -
无形资产摊销 779.00 1038.67 1038.67 -
业务招待费 457.72 164.65 206.33 -
租赁费 479.31 201.08 252.31 255.20
劳动保护费 10.69 15.57 10.56 -
出口信用证通知费 0.27 - 9.00 -
报关、运单、港杂费 221.00 300.67 329.67 -物料消耗 71.51 155.54 322.88 -
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项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
信保费 - - 185.11 -
会务费 1165.00 679.58 748.00 -
其他 1497.14 1709.31 2191.93 631.80
合计 235422.79 148987.72 100950.16 58493.77
2、管理费用
公司管理费用主要包括职工薪酬、研发与开发费、折旧费等。
2017 年，公司合理控制费用，降本增效，导致公司整体管理费用总额、管
理费用率较上年同期基本持平，管理费用同比上升 1.90%，主要原因为职工薪酬同比上升 12.70%所致。职工薪酬同比上涨的原因系公司开展定岗定编，综合考虑薪酬水平的外部竞争性和内部公平性，向上调整员工薪酬以及 2017 年公司需要承担费用的离退休职工较 2016 年增加 140.24%所致。
报告期内，发行人管理费用的具体构成情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
职工薪酬 24776.04 34053.56 30216.16 10925.68
保险费 446.92 646.94 729.69 129.57
折旧费 7849.11 9579.80 7406.90 1630.60
修理费 1744.78 3798.84 3904.23 610.09
无形资产摊销 2314.48 4048.36 4497.25 1102.88
存货盘亏 52.44 47.34 162.14 7.10
业务招待费 253.47 379.81 298.24 249.50
差旅费 572.45 958.88 768.23 261.94
办公费 952.11 1134.69 1012.45 682.31
会议费 66.49 231.66 65.73 23.84
诉讼费 34.84 390.10 23.65 -
聘请中介机构费 687.63 1177.88 1262.17 326.96
咨询费 381.20 873.76 641.30 -
研究与开发费 26669.92 31916.60 34033.45 8143.21
技术转让费 - - 9.08 -
董事会费 10.71 6.83 1.85 0.38
税金 - - - 1484.52
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项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
排污费 93.96 79.92 69.00 -
租赁费 1005.81 1735.31 1459.46 280.39
水电气费 1507.00 1321.09 1270.91 215.72
重组费 - - 1300.00 -
停工损失 - 582.82 896.98 -
交通费 142.88 196.02 460.46 336.22
车辆使用费 353.14 329.80 355.20 -
绿化费 237.07 303.24 255.95 -
警卫消防费 267.81 180.36 191.25 -
物业管理费 163.06 156.69 170.54 -
物料消耗 94.54 181.86 150.79 -
技术服务费 268.25 348.76 147.61 -
低值易耗品 201.86 141.05 137.03 50.20
安全生产费 142.21 219.71 123.80 -
长期待摊费用 160.73 150.40 49.81 -
劳动保护费 - - - 0.91
其他 2241.71 2095.53 3382.66 1190.02
合计 73692.61 97267.64 95453.93 27652.04
3、财务费用
发行人财务费用明细如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
利息支出 16582.05 25369.20 29145.28 9194.14
减：利息收入 -2314.63 2090.82 1722.97 529.25
汇兑损益 -3166.77 3044.66 -2942.45 -574.08
其他 601.78 806.56 1392.78 93.90
合计 11702.44 27129.60 25872.63 8184.71
2017 年，公司通过调整资本结构，降低综合资金成本，利息支出大幅降低。
但受到汇率波动的影响，公司本期财务费用较上年同期上升 4.86%。
2018 年 1-9 月，由于汇率同比波动明显，并且公司对资金的有效管理使利息
支出有所下降，当期财务费用较 2017 年末下降 56.86%。
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1-1-234
4、期间费用率同行业比较
（1）销售费用率比较
单位：%
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
福安药业 40.26 27.89 10.81 16.71
莱美药业 38.50 26.61 12.62 10.46
华北制药 26.33 17.78 9.39 8.99
海南海药 27.22 26.42 21.33 16.82
普洛药业 12.20 9.28 6.64 5.59
平均 28.90 21.60 12.16 11.72
现代制药 27.75 17.49 11.06 21.81
注：销售费用率＝销售费用÷营业收入报告期内，2015 年，公司尚未完成重组，公司需投入较多资金建立营销队伍以及强化公司的学术推广能力，公司的销售费用主要为展览费、广告费与差旅费，因此公司整体销售费用率高于行业平均水平。2016 年，公司完成重组后，成为国药集团企业化药工业的专业化运作平台，并同时整合了标的公司的营销团队及渠道，相同类型产品由重组前的竞争关系转化为协同关系，有效提高了公司的销售效率，公司销售费用率低于行业平均水平。
2017 年与 2018 年 1-9 月，受“两票制”的影响，公司及可比公司的销售费
用率均出现了不同程度的上升，由于“两票制”主要影响的是制剂产品，因此主营产品为原料药及中间体产品的普洛药业销售费用率增幅远低于其他可比公司。
海南海药由于自 2016 年起即加大了对终端市场的开拓和掌控，减少市场中间环节并增加了销售费用的投入，由于提前布局以及加大投入，因此其销售费用率的增幅要低于其他以制剂为主营产品的可比公司。华北制药由于从产品结构、销售模式以及主要产品类型与现代制药近似，因此两者销售费用率的增幅相近。福安药业和莱美药业由于主营的产品品种为专科类药物，推广成本和销售开发成本较高，因此销售费用率涨幅远高于其他可比公司。总体而言，公司销售费用率的变动与行业变动趋势相符，销售费用率略优于可比公司的平均水平。
（2）管理费用率比较
单位：%
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
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1-1-235
福安药业 5.55 12.08 14.61 16.78
莱美药业 8.53 13.81 18.57 15.87
华北制药 4.54 6.09 6.00 5.48
海南海药 7.84 11.31 11.14 8.10
普洛药业 6.34 13.24 13.74 15.06
平均 6.56 11.31 12.81 12.26
现代制药 5.54 11.42 10.46 10.31
注：管理费用率＝管理费用÷营业收入报告期内，公司的管理费用率与同行业上市公司平均值相近，除 2017 年以外均略低于行业平均水平，主要原因系公司职工薪酬占比较低所致。
（3）财务费用率比较
单位：%
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
福安药业 -0.22 -0.02 0.79 -0.10
莱美药业 3.31 2.86 3.10 6.13
华北制药 4.32 4.91 3.46 3.18
海南海药 6.82 7.59 6.02 5.32
普洛药业 -0.24 1.71 0.28 0.65
平均 2.80 3.41 2.73 3.03
现代制药 1.38 3.19 2.84 3.05
注：财务费用率＝财务费用÷营业收入报告期内，公司的财务费用率总体与可比上市公司的平均水平接近。2018
年 1-9 月，公司财务费用率低于行业平均水平的主要原因为当期汇率同比波动较为明显，并且公司对资金的有效管理使利息支出同比下降。
（五）资产减值损失报告期内，发行人的资产减值损失发生情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
坏账损失 2949.42 107.24 1152.76 163.52
存货跌价损失 576.43 2144.21 4690.78 2430.44
固定资产减值损失 - 0.00 95.87 0.00
合计 3525.85 2251.44 5939.40 2593.96
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1-1-236报告期内，公司资产减值损失主要为坏账损失和存货跌价损失。2016 年，公司存货跌价损失较大的主要原因系现代海门计提了较多存货跌价损失所致。
2017 年，由于受环保政策紧缩的影响，原材料供应紧张导致价格上涨，公司转
回部分存货跌价损失致存存货跌价损失较 2016 年有所下降。
2018 年 1-9 月，受环保政策趋严的持续影响，原材料价格继续上涨，公司进
一步转回了部分存货跌价损失。
坏账准备主要为按照账龄组合计提的应收账款坏账准备；存货跌价准备主要是根据减值测试计提的原材料和库存商品跌价准备。
（六）营业外收支
1、营业外收入报告期内，发行人营业外收入构成如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
非流动资产处置利得合计 15.19 12.56 150.73 101.67
政府补助 2642.53 886.89 14494.99 3431.53
盘盈利得 66.02 - 59.98 -
其他 373.49 2008.45 1512.19 1054.24
合计 3097.23 2907.90 16217.88 4587.44报告期内，公司营业外收入的变化较大，2016 年，公司营业外收入同比上
升 253.53%的主要原因系公司收到土地拆迁补偿款所致。2017 年，受最新会计政策的规定，公司将与日常经营相关的政府补助款计入其他收益科目，导致公司营业外收入同比下降 82.07%。
报告期内，公司及其子公司获得的主要财政补贴情况如下：
序号 年度 补助项目 金额（万元）
1 2018 年 1-9 月 工业振兴突出贡献奖励 225.00
2 2018 年 1-9 月
上海市闵行区市场监督管理局 2016 年上海名牌奖励费
30.00
3 2018 年 1-9 月 上海知识产权局国外专利资助 40.75
4 2018 年 1-9 月 商丘市梁园区科技局 2017 年企业研发政府补助金 51.00
5 2018 年 1-9 月 商丘市梁园区科技局企业研发财政补助专项资金 50.00
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1-1-237
6 2018 年 1-9 月 梁园区科技局院士工作站奖励资金 30.00
7 2018 年 1-9 月
坪山区经促局 2017 年度坪山区“五年百家”卓越绩效管理模式推广工作资助金
50.00
8 2018 年 1-9 月 税收奖励 498.47
9 2018 年 1-9 月 土地使用税奖励 180.24
10 2018 年 1-9 月 北京市顺义区牛栏山镇人民政府补贴 124.25
11 2018 年 1-9 月 其他 620.09
12 2017上海张江国家自主创新示范区专项发展资金（闵行区）注射用高纯度尿促性素临床研究
400.00
13 2017 深圳新型头孢菌素制剂工程实验室提升 500.00
14 2017 地产中药材提取物 GMP 建设项目 121.00
15 2017 2015 年海门市工业企业设备投入财政扶持项目 90.00
16 2017 其他 74.00
17 2016 节能减排项目 95.61
18 2016 棘白菌素类抗真菌药物卡泊芬净的产业化开发 172.50
19 2016 其他 854.70
20 2015 盐酸纳比洛尔的技术再创新 190.53
21 2015上海张江国家自主创新示范区专项发展资金（闵行区）注射用高纯度尿促性素临床研究
310.00
22 2015 中联药业中医药产业园建设项目 421.09
23 2015 其他 163.00
2、营业外支出
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年度 2016 年度 2015 年度
非流动资产处置损失合计 87.04 227.21 1197.76 214.97
对外捐赠 251.33 88.38 31.40 14.80
非常损失 - 4.65 - -
资产报废、损毁损失 63.10 - - -
其他 127.92 1846.98 2119.12 2863.97
合计 529.38 2167.22 3348.28 3093.74报告期内，公司的营业外支出主要为非流动资产处置损失和其他。
（七）非经常性损益
发行人最近三年非经常性损益明细如下表所示：
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1-1-238
单位：万元非经常性损益项目
2018 年
1-9 月
2017 年 2016 年 2015 年
非流动资产处置损益 19.01 4705.91 -1049.11 283.36越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免- - - -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
6737.83 8605.51 12185.23 3431.53计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
- - - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
- - - -
非货币性资产交换损益 - - - -
委托他人投资或管理资产的损益 - - - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
- - - -
债务重组损益 - - - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
- - - -交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的收益
- - - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
- - 51537.83 -与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
- - - -2712.68除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
- 241.41 -240.53 -单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
- - 94.96 -
对外委托贷款取得的收益 - - - -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的收益
- - - -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
- - - -
受托经营取得的托管费收入 - - - -除上述各项之外的其他营业外收入和支出
179.10 68.45 -489.06 888.15
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1-1-239非经常性损益项目
2018 年
1-9 月
2017 年 2016 年 2015 年其他符合非经常性损益定义的损益项目
- - 42.02 -
非经常性损益合计 6935.94 13621.28 62081.34 1890.36
减：所得税影响额 1229.30 2000.99 1581.94 126.28
扣除所得税影响后的非经常性损益 5706.64 11620.28 60499.41 1764.08
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益
3835.77 8984.11 31462.93 1208.20
归属于少数股东的非经常性损益 1870.86 2636.17 29036.48 555.88
2016 年，公司非经常性损益达 62081.34 万元，主要原因为当年公司完成重
大资产重组，于 10 月 31 日将国药集团威奇达药业有限公司、国药集团工业有限公司、国药集团新疆制药有限公司、青海制药（集团）有限责任公司、国药集团汕头金石制药有限公司、国药一心制药有限公司、国药集团三益药业（芜湖）有限公司、国药集团致君（深圳）制药有限公司、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司和深圳致君医药贸易有限公司纳入到合并报表范围，产生期初至合并日的当期净损益 51537.83 万元。
三、现金流量分析报告期内，公司现金流量总体情况如下：
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
经营活动产生的现金流量净额 82574.43 231454.17 83857.68 22644.65
投资活动产生的现金流量净额 -22020.55 -13875.21 -6454.96 -23522.94
筹资活动产生的现金流量净额 -48332.91 -137555.44 -26022.91 2507.05
汇率变动对现金的影响 913.65 -368.42 207.46 147.13
现金及现金等价物净增加额 13134.61 79655.09 51587.28 1795.89
（一）经营活动现金流量报告期内，公司经营活动现金流量情况如下：
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
销售商品、提供劳务收到的现金 676793.16 830724.29 732188.98 290660.28收到税费返还 8819.00 2256.27 3367.36 730.74
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1-1-240
收到其他与经营活动有关的现金 20942.62 34989.00 25762.62 4642.74
经营活动现金流入小计 706554.78 867969.57 761318.96 296033.76
购买商品、接受劳务支付的现金 217773.87 269866.99 364486.05 142679.24支付给职工以及为职工支付的现金 98973.20 127382.06 120806.66 40242.88
支付各项税费 94559.59 89351.27 81493.63 28650.28
支付其他与经营活动有关的现金 212673.69 149915.07 110674.94 61796.72
经营活动现金流出小计 623980.35 636515.40 677461.28 273369.12
经营活动产生的现金流量净额 82574.43 231454.17 83857.68 22664.65
2017 年度，公司经营活动现金流量净额为 231454.17 万元，同比增加
176.01%。主要原因为当期受国资委“两金压控”的影响，公司加强对应收账款
的回款力度以及控制存货的购进力度，致使购买商品支付现金较上年同期减少
25.96%，导致经营活动现金流量净额整体增加。
报告期内，公司经营活动现金流中收到其他与经营活动有关的现金主要包括利息收入、政府补助收入、往来款、租赁收入及收到的承兑汇票保证金等。
报告期内，公司经营活动现金流中支付其他与经营活动有关的现金主要包括销售服务费及业务经费、办公费、运输费、广告费、其他付现费用及其他支出的往来款等。
（二）投资活动现金流量报告期内，公司投资活动现金流量情况如下：
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
收回投资收到的现金 - - 47800.00 -
取得投资收益收到的现金 1000.00 - 669.97 765.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额
136.51 1938.76 648.03 421.70
收到的其他与投资活动有关的现金 4500.00 2571.95 31218.07 -
投资活动现金流入小计 5636.51 4510.71 80336.07 1186.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
26857.07 16844.15 24130.42 23451.88
投资支付的现金 800.00 350.00 55200.00 400.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - - -
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1-1-241项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
支付的其他与投资活动有关的现金 - 1191.77 7460.61 857.75
投资活动现金流出小计 27657.07 18385.92 86791.03 24709.63
投资活动产生的现金流量净额 -22020.55 -13875.21 -6454.96 -23522.94
2017 年度，公司投资活动产生的现金流量净额为-13875.21 万元，同比减少
114.95%，原因主要为本年度公司在工程、设备等长期资产方面投入的金额减少所致。
报告期内，公司收到的其他与投资活动有关的现金主要系关联方资金拆借款、利息收入以及政府拆迁补偿款。
（三）筹资活动现金流量报告期内，公司筹资活动现金流量情况如下：
单位：万元项目
2018 年
1-9 月
2017 年度 2016 年度 2015 年度
吸收投资收到的现金 - - 10625.90 -
取得借款收到的现金 213143.71 254240.60 326766.79 94905.23
收到其他与筹资活动有关的现金 3500.00 9625.39 41300.00 2000.00
筹资活动现金流入小计 216643.71 263865.99 378692.69 96905.23
偿还债务支付的现金 217730.03 324283.45 315820.81 73249.99
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39370.54 45372.90 50488.07 17094.13支付的其他与筹资活动有关的现金 7876.05 31765.08 38406.71 4054.05
筹资活动现金流出小计 264976.62 401421.43 404715.59 94398.17
筹资活动产生的现金流量净额 -48332.91 -137555.44 -26022.91 2507.05
2017 年，公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少 428.59%，主要原因为报告期内公司筹资净额减少所致。
四、资本性支出
（一）最近三年一期资本性支出情况报告期内，公司重大资本性支出情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 2016 年 2015 年
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1-1-242
固定资产（含在建工程）投资 52981.92 27327.07 95381.02 23888.29
无形资产投资 1337.60 1364.24 7432.59 635.55
长期股权投资 99.88 614.29 1568.98 4672.31
合计 54419.40 29305.60 104382.59 29196.15
注：上述数据根据合并财务报表计算得出。计算方法如下：
固定资产（含在建工程）投资=固定资产账面原值增加额+在建工程账面余额增加额；
无形资产投资=无形资产账面原值增加额
长期股权投资=长期股权投资账面余额增加额
（二）未来可预见的资本性支出
截至本募集说明书签署日，公司未来可预见的资本性支出主要为本次募集资金计划投资的项目。本次募集资金投资项目对公司主营业务和经营成果的影响详见本募集说明书“第八章本次募集资金运用”。
五、报告期会计政策和会计估计变更情况
（一）会计政策变更情况
1、本公司自 2017 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕15 号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算
其他收益 80754813.31 元，增加营业利
润 80754813.31 元
以上变更经公司第六届董事会第八次（临时）会议和第六届监事会第八次（临
时）会议审议通过。
2、本公司自 2017 年 5 月 28 日采用《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13 号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
区分终止经营损益、持续经营损益列报 增加持续经营净利润 818572126.27 元3、本公司自 2017 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
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1-1-243
利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。
上年资产处置收益-9433039.93 元，减少上年营业外收入
710380.81 元，减少上年营业外支出 10143420.74 元；本年
资产处置收益 49205572.54 元，减少本年营业外收入
49661438.98 元，减少本年营业外支出 455866.44 元。
除上述情形外，报告期内未发生其他会计政策变更。
（二）会计估计变更情况报告期内，会计估计未发生变更。
（三）前期会计差错更正情况报告期内，未发生前期会计差错更正情况。
六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项情况
（一）重大担保事项
1、对外担保事项
截至本募集说明书签署日，发行人无需要披露的对外重大担保事项。
2、对合并报表范围内子公司的担保
（1）2017 年 3 月 21 日召开的公司第六届董事会第三次会议和 5 月 12 日召
开的 2016 年年度股东大会审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，公司
为子公司现代海门、现代营销、现代哈森、国药三益相关资金银行授信提供连带责任担保，担保金额合计为 5.505 亿元，担保期限均为 18 个月。
（2）2016 年 11 月 18 日召开的公司第六届董事会第一次会议和 12 月 16 日召开的 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《关于为下属公司提供担保的议案》，同意为新纳入合并体系的子公司国药致君、致君坪山、致君医贸、国药威奇达、威奇达中抗相关流动资金银行授信提供连带责任担保，担保金额合计为42.70 亿元。其中为国药致君、致君坪山、致君医贸提供担保的期限为 18 个月，为国药威奇达和威奇达中抗的担保期限为 3 年。
（3）2017 年 8 月 16 日召开的第六届董事会第五次会议和 2017 年 9 月 4 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于为全资子公司提供担保期限延长的议案》和《关于全资子公司为全资孙公司提供担保的议案》，将第六届上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-244董事会第一次会议审议通过的为国药威奇达提供担保中部分金额的期限由三年
延长至五年，担保总额不变；同意国药威奇达为威奇达中抗银行授信提供连带责任担保，担保金额为 2 亿元，期限为一年。
（4）2018 年 3 月 20 日召开的公司第六届董事会第十一次会议和 4 月 19 日
召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于继续为子公司提供担保的议案》、《关于全资子公司继续为全资孙公司提供担保的议案》，公司为子公司现代海门、现代哈森相关银行授信提供连带责任担保，担保金额合计为 43000 万元；同意国药威奇达为威奇达中抗银行授信提供连带责任担保，担保金额为 2.5 亿元。以上担保期限均为 18 个月。
（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等
截至本募集说明书签署日，发行人尚未了结的 1000 万元以上的重大诉讼、仲裁情况如下：
1、中化帝斯曼印度有限公司对国药威奇达的专利侵权诉讼
（1）于印度发生的相关诉讼
2017 年 3 月，国药威奇达收到印度德里高等法院传票，中化帝斯曼有限公
司向印度德里高等法院提起诉讼，认为国药威奇达在生产阿莫西林产品过程中使用的生物催化剂酶、合成和结晶工艺技术侵犯了中化帝斯曼在印度的专利247301，要求法院对国药集团威奇达药业有限公司专利侵权事项发布永久禁令，
禁止国药威奇达在印度生产、使用、制造、配送、销售、许诺销售、或直接及间接经营用该专利方法生产的阿莫西林三水合物。
2017 年 5 月 17 日，印度德里高等法院作出临时禁令，禁止国药威奇达在印
度生产、使用、制造、配送、销售、许诺销售、或直接及间接经营用该专利方法生产的阿莫西林三水合物。该禁令系临时禁令，自颁布时点至进入实质审理程序审议并作出判决之间生效。
此后，围绕本案是否进行实体审理以及国药威奇达提交的材料和中化帝斯曼提交的材料应否被法院纳入审理范围，控辩双方律师分别向法院提交了答辩意见。2018年 4月 13 日，法院确认将国药威奇达提交的材料纳入案卷并加以考虑，此后法院分别于 2018 年 4 月 20 日和 2018 年 10 月 10 日两次开庭，控辩双方就上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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所涉专利是否无效、是否存在蔑视法庭等分别提出了各自观点，以上两次庭审仅确定了双方争议焦点，控辩双方未进行实质性的辩论。截至募集说明书签署日，本案仍在进一步的审理中。
报告期内，国药威奇达在印度阿莫西林的销售收入分别为 226 万美元、126万美元、197 万美元和 488 万美元，占当期营业收入的比例分别为 0.44%、0.23%、
0.52%和 1.30%，占比较小，本次诉讼将不会对子公司国药威奇达的生产经营和产品销售产生重大影响。
（2）于荷兰发生的相关诉讼
2017 年 1 月 27 日，中化帝斯曼向荷兰海牙地区法院提起针对诉讼，认为国
药威奇达侵犯了其“阿莫西林三水合物”的欧洲专利 EP1610766B1 在荷兰的专利权。要求海牙地区法院作出立即执行的临时判决，禁止国药威奇禁止在荷兰生产、使用、制造、配送、销售、许诺销售、或直接及间接经营用该专利方法生产的阿莫西林三水合物，同时处以 50000 欧元罚款等索赔。
2018 年 5 月 25 日，中化帝斯曼向荷兰专利局提出请求，撤销其在荷兰生效
的欧洲专利 EP1610766B1。2018 年 5 月 29 日，荷兰专利局公告该专利的撤销生效。
荷兰专利局宣告 DSM SINOCHEM PHARMACEUTICALS NETHERLANDS
B.V（系中化帝斯曼制药有限公司在荷兰的子公司，以下简称“DSM 中化”）在
荷兰的欧洲专利 EP1610766B1 撤销生效后，国药集团威奇达药业有限公司收到
DSM 中化提出的和解请求。
经诉讼双方协商，双方达成和解，根据荷兰当地法律法规， DSM 中化向国药集团威奇达药业有限公司支付 390000 欧元作为诉讼补偿。
截至目前，国药集团威奇达药业有限公司已收到该诉讼补偿款折合人民币
3012030.22 元。
（3）国药威奇达目前在印度的药品销售的具体情况
1）报告期内国药威奇达生产的阿莫西林在印度的销售情况
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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2015年 2016年 2017年 2018年1-9月数量
（吨）金额（万美元）数量
（吨）金额（万美元）数量
（吨）金额（万美元）数量
（吨）金额（万美元）
96 226 73 126 97 197 200 488
注：上述阿莫西林的销售数量和金额为直接和通过第三方销往印度的总额
国药威奇达在印度销售的产品主要以头孢及青霉素类医药中间体、原料药以及克拉维酸系列产品为主，报告期内，国药威奇达在印度阿莫西林的销售收入（包括直接和通过第三方销往印度的总额）分别为 226 万美元、126 万美元、197 万美元和 488 万美元，占当期营业收入的比例分别为 0.44%、0.23%、0.52%和 1.30%，占收入比重较小，对公司经营业绩不构成重大影响。
2）国药威奇达在印度销售药品的途径及方式
公司销往印度阿莫西林原料药（即阿莫西林三水合物）的途径有两种：一种
是该品种原料药已经在印度注册，印度方以注册证的方式进口；另一种是不需要注册证，如果客户以该原料药制成的成品制剂只是作为向第三国出口，并不在印度本国销售，即可以进口许可证的方式进口，同时不需要缴纳关税，无需在印度注册该产品。国药威奇达销往印度的阿莫西林原料药为第二种销售方式，即销售给制剂加工转出口的企业以进口许可证的形式进行。专利案件发生后，该种销售形式下，该等原料药不属于以注册证形式进口、并将成品制剂销往印度国内的情形，经印度方面客户确认目前国药威奇达所生产的阿莫西林三水合物原料药在印度销售稳定，未受到诉讼带来的影响。
禁 令 发 布 后 ， 国 药 威 奇 达 案 件 代 理 团 队 及 印 度 律 师 代 表Rajeshwari&Associates Trademark& Patent Attorneys 经研究分析后认为：“该禁令不影响国药威奇达据‘先行许可证’（Advance License）向印度出口阿莫西林
三水合物，因此，并不违法该禁令。”专利案件并未对国药威奇达在印度阿莫西林原料药的销售产生不利影响。
2017 年 3 月，中化帝斯曼提起对国药威奇达酶法阿莫西林原料药的专利诉讼，在此之前，国药威奇达并未获得印度阿莫西林原料药的注册证书（2017 年 9
月 1 日获得），所有针对印度的销售均为进口许可证并转出口的形式进行，不受专利案件及颁布的禁令影响。国药威奇达在取得印度阿莫西林原料药的注册证书后，并未向任何客户签发用以进行不受地域限制销售成品制剂的 form-9（即未采上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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用第一种方式销售阿莫西林原料药）。因此，报告期内没有印度客户以注册证形
式进口国药威奇达的阿莫西林原料药，国药威奇达仅采用第二种销售模式向印度出口阿莫西林原料药。综上，专利案件并未对国药威奇达在印度阿莫西林原料药的销售产生重大不利影响。
（4）国药威奇达目前在荷兰的药品销售的具体情况
向欧盟国家销售原料药需取得该原料药的 CEP 证书，国药威奇达于 2016 年底向欧洲 EDQM 提交了酶法阿莫西林的 CEP 申请，相关审核尚在进行中，所以，至今国药威奇达并未向荷兰出售阿莫西林原料药（样品除外）。
2、国药威奇达请求宣告中化帝斯曼专利无效案件
2017 年 4 月 14 日，国药威奇达向国家知识产权局专利复审委员会正式提出
了中化帝斯曼的第 201110051058.5 号中国专利“三水羟氨苄青霉素结晶粉末”、
第 200480007500.2 号中国专利“三水羟氨苄青霉素”不符合专利授权条件的请求。
2017 年 12 月 5 日，国家知识产权局专利复审委员会发出第 34065 号《无效宣告请求审查决定书》，宣告中化帝斯曼“三水羟氨苄青霉素结晶粉末”专利权全部无效。
2017 年 12 月 29 日，国家知识产权局专利复审委员会发出第 34399 号《无效宣告请求审查决定书》，宣告中化帝斯曼“三水羟氨苄青霉素”专利权全部无效。该专利与中化帝斯曼在荷兰、印度针对中国企业提出诉讼所依据的专利是同族专利，源自同一个国际专利申请 PCT/EP2004/003031。
由于各国司法独立，本次中国专利无效宣告的审查结果将不会对国药威奇达与帝斯曼公司在荷兰、印度的诉讼产生直接影响。
本次国药威奇达提出专利无效宣告请求，是国药威奇达维护自身及国内同行企业合法权益的相关举措。帝斯曼荷兰公司有权就第 34065 号《无效宣告请求审查决定书》提出上诉，但目前暂未收到相关实质举措。
3、上海现代制药营销有限公司作为受害单位的合同诈骗案
2017 年 3 月 13 日，上海市人民检察院第二分院以被告张家港保税区宽景国
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际贸易有限公司、黄程涉嫌合同诈骗罪，向上海市第二中级人民法院提起公诉，上海现代制药营销有限公司为合同诈骗的受害人。上海现代制药营销有限公司开展外贸代理业务，为被告单位张家港保税区宽景国际贸易有限公司开具进口信用证，案发期间，信用证业务项下货权在未经现代营销批准、亦未按照双方合同约定先行支付货款情况下被黄程私自转移至张家港宽景公司的关联公司博威石化（香港）有限公司，并将该货权转卖，得款后予以隐匿转移，用于个人消费及归还其他债务等。截至案发时，上海现代制药营销有限公司有 8880 余万元货款无法追回。
2018 年 3 月 6 日，上海市第二中级人民法院做出一审判决，出具“（2017）
沪 02 刑初 28 号”《刑事判决书》，判决：被告单位张家港保税区宽景国际贸易
有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币八百万元，被告人黄程犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币六百万元，违法所得予以追缴并发还被害单位，不足部分责令退赔。本案一审判决后，被告已提起上诉，目前二审尚未作出判决。
4、国药集团中联药业有限公司商标撤销案（1）2017 年 12 月 15 日，国家工商行政管理总局商标评审委员会作出《关
于第 1299875 号“中联大药房”商标撤销复审决定书》（商评字（2017）第
0000158656 号），决定撤销复审商标第“1299875”号“中联大药房”商标。
2018 年 1 月 17 日，国药集团中联药业有限公司不服上述决定书，向北京市知识产权法院提起诉讼，请求法院判决撤销上述“商评字（2017）第 0000158656号”决定书，责令被告国家工商行政管理总局商标评审委员会重新作出裁定。
目前，2018 年 8 月北京知识产权法院判决撤销该商标，国药集团中联药业
有限公司已提起上诉，目前二审进行中，尚未判决。
（2）2015 年 7 月 14 日，国家工商行政管理总局商标评审委员会作出“商评字[2015]第 48456 号”《关于第 8293881 号“中联大药房”商标异议复审裁定》，裁定认为：诉争商标不予核准注册。
国药集团中联药业有限公司不服上述裁定，向北京知识产权局提起诉讼，请求法院撤销被诉裁定，判令被告国家工商行政管理总局商标评审委员会重新作出上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-249裁定。
2017 年 9 月 28 日，北京知识产权法院作出《行政判决书》（（2015）京知行初字第 5037 号），判决驳回原告国药集团中联药业有限公司的诉讼请求。
国药集团中联药业有限公司随后提出上诉，经二审审理判决国药集团中联药业有限公司胜诉。
（3）2015 年 7 月 14 日，国家工商行政管理总局商标评审委员会作出“商评字[2015]第 48455 号”《关于第 8293910 号“中联大药房及图”商标异议复审裁定》，裁定诉争商标第 8293910 号商标不予核准注册。
国药集团中联药业有限公司不服上述裁定，向北京知识产权局提起诉讼，请求法院撤销被诉裁定，判令被告国家工商行政管理总局商标评审委员会重新作出裁定。
2017 年 9 月 28 日，北京知识产权法院作出《行政判决书》（（2015）京知行初字第 5038 号），判决驳回原告国药集团中联药业有限公司的诉讼请求。
国药集团中联药业有限公司随后提出上诉，经二审审理判决国药集团中联药业有限公司胜诉。
（4）2017 年 12 月 27 日，国家工商行政管理总局商标评审委员会作出《关于第 12037616 号“中联”商标驳回复审决定书》（商评字[2018]第 0000001162号），决定申请商标（第 12037616 号“中联”商标）在复审服务上的注册申请予以驳回。
2018 年 2 月 2 日，国药集团中联药业有限公司不服上述决定书，向北京知识产权法院提起诉讼，请求撤销“商评字[2018]第 0000001162 号”《关于第
12037616 号‘中联’商标驳回复审决定书》，责令被告国家工商行政管理总局商标评审委员会重新作出裁定。
目前，该案一审被驳回。
（三）重大期后事项
截至本募集说明书签署日，公司重大的资产负债表日后事项如下：
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1-1-250
1、放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权
公司控股子公司国药中联股东之一中国中药将其持有的 0.71546%股权以
181.2877 万元的交易对价转让给其控制的下属企业江阴天江药业有限公司，同时
天江药业通过非公开协议方式单方对国药中联进行现金增资，增资金额为
26002.8761 万元。以上交易对价和增资金额根据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的《江阴天江药业有限公司拟收购国药集团中联药业有限公司股权项目涉及国药集团中联药业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（沃克森评报字[2018]第 0659 号）为基础，按照国药中联整体估值 25338.61 万元计算得出。
经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，公司放弃国药中联股权转让的优先受让权及新增注册资本的优先认购权。本次交易涉及交易的对方天江药业系中国中药控制的下属企业，公司与中国中药均受中国医药集团有限公司控制，本次交易构成关联交易。公司独立董事于该次会议之前对《关于公司放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。
2018 年 10 月，国药中联已完成股权转让及增资有关事项的工商变更登记。
变更完成后江阴天江药业有限公司成为国药中联的控股股东，持股 51%，公司对国药中联的持股比例下降至 47.84653%，国药中联自 2018 年 10 月起不再纳入公司的合并报表范围。
2、控股子公司转让参股公司 45.16%股权
公司控股子公司青海制药拟转让持有的青海制药厂 45.16%股权，鉴于公司及青海制药对青海制药厂无实质控制权，青海制药厂未来经营面临较大压力，以及对公司战略发展的协同价值相对较低，经公司第六届第十五次会议以及 2018
年第四次临时股东大会审议，同意青海制药通过上海联合产权交易所公开挂牌转
让青海制药厂 45.16%的股权，挂牌底价不低于 42362.59 万元。
2018 年 12 月 19 日，青海制药与最终受让方深圳三顺制药有限公司签署协议，青海制药厂 45.16%股权转让以 42562.59 万元成交。2018 年 12 月 27 日，青海制药厂完成工商变更登记，公司及控股子公司青海制药均不再持有青海制药厂上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-251股权。
七、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析
我国是全球最大的医药行业新兴市场。随着经济水平高速增长，我国医药行业市场供求稳步增长，我国医药工业规模逐年扩大，工业企业产能不断增加，新的治疗手段、经济的仿制药产品不断推向市场，医药工业已成为我国战略性新兴产业发展的重点领域。随着国民经济的增长、城镇居民比例的上升，居民的支付能力和消费水平将不断提升，加上人口老龄化程度的加深和普遍二孩政策的全面放开，将大大促进居民对医药消费的需求。公司拟通过本次公开发行可转债募集资金，建设新的生产基地及创新研发平台，扩大经营规模，以解决未来发展的瓶颈，实现跨越式发展。
公司目前主营业务为医药产品的研发、生产、销售等。本次募集资金项目均与公司主营业务有关，有利于进一步巩固公司现有优势产品的市场地位，在项目建成后为公司带来进一步的经济效益，为公司实现可持续发展、提高股东回报提供更有力的支持。
本次可转债发行完成后，公司的总资产和总负债规模均有所增长，但随着可转债陆续转换为公司股份，公司净资产规模将逐步扩大，资产负债率将逐步降低，公司偿债能力将逐步增强。本次募集资金投资项目具有较好的盈利能力和市场前景，项目建成后，将满足快速增长的产品市场需求对公司产能的要求，为公司带来良好的经济效益，进一步增强公司的综合实力，可对公司未来生产经营所需的资金形成有力支撑，增强公司未来抗风险能力，促进公司持续健康发展。
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第八章 本次募集资金运用
一、本次募集资金运用概况
本次募集资金总额不超过 16.1594 亿元人民币，扣除发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集金额
1 新型制剂产业战略升级项目 107099.05 105000.00
2 国药威奇达资源综合利用项目 11323.76 10500.00
3 威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目 29115.12 26700.00
4 偿还银行借款 19394.00 19394.00
合计 166931.93 161594.00
本次公开发行可转换债券募集资金少于拟募集资金投资总额的部分，公司将利用自筹资金予以解决。在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。本次公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
募集资金投资项目涉及的审批情况如下：
序号 项目名称 立项备案 环评
1 新型制剂产业战略升级项目
完成（项目上海代码：3101156304599242018
1D2211001）
完成（中（沪）自贸管环保许评[2018]11 号）
2 国药威奇达资源综合利用项目
完成（同开发改备案
[2017]34 号）
完成（同开审批环函
[2018]1 号）
3威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目
完成（同开发改备案
[2017]32 号）
完成（同开环函[2018]9号）
二、募集资金拟投资项目概况
（一）新型制剂产业战略升级项目
1、本项目概况
本项目拟投资 10.71 亿元对现有浦东生产基地进行战略升级，本项目拟新建
3 幢制剂楼、1 幢综合办公楼、1 幢研发大楼、1 幢高架仓储楼和 1 幢污水泵房；
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改扩建 2 个制剂车间、1 个动力中心。建设完成后主要生产固体制剂（口服为主），以扩大生产规模，满足公司业务发展需要。
2、项目建设的必要性分析
（1）公司战略布局的需要
本项目符合国药集团、医工总院和现代制药制定的“十三五”发展战略，是基于现代制药发展所处现状作出的合理决策。根据公司战略布局，现代制药作为心血管药物领军企业，新型制剂产业战略升级项目的建设符合公司的战略布局定位，能够有效解决目前公司资源分散的问题，满足公司未来发展需要。
（2）扩大产能的需要
在近年的发展中，现代制药部分产品存在产能不足的现象，尽管通过技改不断提升产能，但不少生产车间仍然存在产能受限的问题。因此需要公司通过全面的规划，建设新型制剂产业战略升级项目，有效解决产能不足的问题。本次新型制剂产业战略升级项目可以促使新产品顺利产业化，能够有效整合公司现有资源，搭建实验室与生产间的重要桥梁，为公司未来发展提供保障。
（3）制剂国际化战略的需要
我国已是原料药出口大国，随着我国制剂产业的不断发展，西药制剂出口总额不断增长，中国药企的制剂产品在国际上的接受度不断提高。现代制药旗下国药致君已在欧盟市场取得突破，新疆制药在“一带一路”的中亚市场有所进展。
现代制药作为心血管药战略实施主体，借助优势的产品技术以及本项目建成后的良好硬件条件，可借“一带一路”东风，加快布局，同时在欧美市场进行长期布局，实现优势产品的国际化。
（4）智能制造的需要
随着自动控制的不断普及，人工智能的不断优化，生产过程的智能化不断提升。药品的生产更需要有智能制造的保障。本次产业战略升级的设计与建设过程中将引入先进的智能制造理念，不仅从生产设备上，更从软件管理体系上，使项目的新技术与现有产品的生产充分结合，既保证产品的质量稳定和生产高效，又可减少公司人员的支出成本、降低生产上的能耗。
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3、项目建设的可行性分析
（1）项目建设符合国家的产业政策
《“健康中国 2030”规划纲要》将“健康中国”战略提升至前所未有的高度，作为与此休戚相关的生物医药产业，在新时局下无疑将造就更多的机会，涌现更多的结构性机遇，将对整个医药界产生翻天覆地的变化。
原有合成原料药与制剂混合型生产基地转型为单一新型制剂生产基地，可以大大降低对周边环境的影响，同时降低生产能耗，符合国家节能减排的总体要求。
本次产业战略升级在建设过程中引入了符合国家节能环保的新型智能制造设备，使制剂生产过程更加符合国家节能、安全与环保政策。
（2）拥有丰富的项目开发经验及深厚的技术积累，为项目实施提供了有力保障
本项目依托现代制药丰富的项目开发经验及技术积累，在选用工艺技术时，同时兼顾了工艺的先进性及成熟可靠性，并留出了工艺升级改造的空间。本次项目的主要工艺设备基本选用国内外一流的装备，为未来生产发展提供有力保障。
（3）项目符合市场日益增长的需要，具有广阔的市场前景
本项目所涉及产品为心血管类、抗抑郁类、妇科用药、抗感染类等，均属重大治疗疾病，市场前景广阔。虽市场竞争较为激烈，但现代制药已在市场中建立较好的品牌知名度和美誉度，新产品的推出前景看好。
4、项目建设地点与建设周期本项目建设地点为上海市浦东新区高东镇公司浦东生产厂区内。项目建设周
期为 36 个月。
5、项目投资概算
项目建设投资总额约为 107099.05万元，其中项目建设投资 105099.05万元，铺底流动资金为 2000.00 万元。项目建设资金中建筑工程费用 31684.49 万元、设备费用58279.06万元、安装费用8662.39万元、与工程相关的其他费用6473.11万元，流动资金 2000 万元。建设期第 1 年投入建设投资 31530 万元（30%），用于项目前期工作及基础工程施工，第 2 年投入建设投资 52550 万元（50%），上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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主要用于建筑工程施工及设备安装，第 3 年投入建设投资 21020 万元（20%），主要用于项目设备安装调试及联合试车。
6、项目经济效益评价
项目税后财务内部收益率为 20.89%。
7、项目备案及环评情况本项目的备案及环评相关工作目前均已办理完毕。
8、项目可行性分析结论
通过对该项目的技术方案分析、经济效益分析及财务评价，项目具有较好前景，能为公司带来较高社会效益和一定的经济效益，项目建设可行。
（二）国药威奇达资源综合利用项目
1、本项目概况本项目的实施主体为公司全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称“国药威奇达”），拟建设的资源综合利用项目分为两个部分：危废焚烧处理和沼气脱硫。
本项目主要用于对“三废”排放浓度与总量的进一步控制，满足国药威奇达生产规模扩大带来的排污需求，改善提高区域环境质量水平，为企业的可持续发展起到积极的促进作用。
2、项目建设的必要性分析
（1）国家环境保护政策趋势，实现可持续发展需要
环境是发展之本，生态是生存之基。随着改革开放事业的逐步深入，我国国民经济持续、健康、快速发展，社会事业在各个领域取得明显进步，综合实力不断增强。山西省“十三五环境保护规划”中提出：“坚持绿色发展，牢固树立保护生态环境就是保护生产力、改善生态环境就是发展生产力的理念，进一步强化环保法规和环保标准的硬约束，以环境保护优化发展布局，助推结构调整升级，降低资源能源消费量和污染物产排量，实现经济绿色转型和低碳发展。”在国家越来越重视绿色发展和低碳发展的趋势下，本项目的实施有利于国药上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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威奇达进一步控制“三废”排放浓度与总量，改善提高区域环境质量水平，实现国药威奇达的可持续发展。
（2）国药威奇达资源综合利用的未来发展方向
随着国家对环保和节能减排的要求越来越高，努力开展资源综合利用，不断推动循环经济发展，建设一个资源节约型、环境友好型企业，是国药威奇达转变经济发展方式，推动可持续发展的重要措施。本项目的实施符合国药威奇达的未来发展规划。
本次危废焚烧处理项目的实施可以减少危废对外转运和处理的费用，可以满足国家政策对危废的处理要求，能够很好地解决公司废料处理的问题，同时具有很大的社会效益。本次沼气脱硫项目采用生物脱硫法处理沼气中的 H2S，脱硫后再生后的单质硫可以作为国药威奇达其他产品的原料，达到能源节约利用的目的，保证公司的可持续发展。因此，为进一步落实企业“十三五”发展规划，国药威奇达根据自身生产特点，利用先进适用技术，计划实施本项目来进一步推进资源综合利用产业化，提高资源利用效率，减少废弃物排放，促进国药威奇达快速健康发展。
3、项目建设的可行性分析
本项目符合地方加强污染综合治理的政策方针，能够有效提高区域环境质量。根据《大同市大气污染防治 2017 年行动计划》的要求，大同市实施工业污染源全面达标排放计划，将会加强对重点行业工业污染源及燃煤锅炉对标治理，按照相关排放计划的要求实现全面监控。
本项目建成运行后，国药威奇达的排放物将得到大幅削减，符合国家及地方对国药威奇达“三废”排放浓度与总量的控制要求，消除了超标排放的风险，避免了对周边及下游居民生活造成影响的可能性。本项目的建设可以改善和提高区域环境质量水平，同时可增强政府与周边居民对企业的认可，为企业的可持续发展起到积极的促进作用。
4、项目建设地址及建设周期本项目地址位于山西省大同市医药工业园区国药威奇达现有厂区内。项目建设期为 18 个月。
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5、项目投资概算
本项目总投资估计约 11323.76 万元，其中建设投资 10500.00 万元，流动资金 823.76 万元。建设投资 10500.00 万元中，建设投资中建筑工程费 900 万元，设备购置费 8300 万元，安装工程费 750 万元，工程建设其他费用 550 万元。
6、项目经济效益评价
项目税后财务内部收益率为 21.46%。
7、项目备案及环评情况本项目的备案及环评相关工作目前均已办理完毕。
8、项目可行性分析结论
通过对该项目的技术方案分析、经济效益分析及财务评价，项目具有较好前景，能为威奇达中抗带来较高社会效益和一定的经济效益，项目建设可行。
（三）威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目
1、本项目概况本项目的实施主体为公司全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司（以下简称“威奇达中抗”）。本项目包含：新建青霉素系列无菌原料药车间和青霉素原料车间绿色生产技术改造。
2、项目建设的必要性分析
（1）青霉素产品产业链战略布局的需要威奇达中抗现有各种无菌原料药批文 22 个（其中青霉素无菌原料药批文 11个），其中哌拉西林钠、美洛西林钠、阿洛西林钠、氨苄西林钠、氯唑西林钠、替卡西林钠、部分复方制剂等，因威奇达中抗生产能力受限，工业化生产有待增强。根据威奇达中抗建设具有国际竞争力的综合型制药企业的战略布局，不断完成产品结构的战略性调整，完善产业链，符合公司的战略定位。
（2）国际化战略的需要
随着威奇达中抗的快速发展，特别是国际市场占有率的大幅提升，产品的质量升级的步伐有待加快，企业产品的单一性和产品链上下游的局限性已经显现。
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新建青霉素系列无菌原料药生产线可盘活以上已有批文，拉动 6-APA 和粉针制剂的生产，激发威奇达中抗的发展新活力，尤其在欧美高端市场主要以青霉素类抗生素为主，建设符合 FDA、CEP 认证标准的生产车间，对未来出口欧美客户、参与高端国际市场竞争奠定良好基础。
（3）市场拓展的需要
在近几年营销工作中，威奇达中抗紧密把握市场动态，关注政策走向，经过不断调整营销策略，销售队伍建设不断强化，市场服务体系更加完善，客户服务能力、产品品质维护能力、现代营销公关能力显著增强，国际、国内市场营销网络得到进一步完善，威奇达中抗的主要产品市场份额得到了大幅度提升。
青霉素工业盐经化学或酶法裂解工艺成为 6-APA，并可进而合成出多种半合成青霉素新产品，如阿莫西林、哌拉西林、美洛西林和替卡西林等，为青霉素工业盐产业开劈了更多的市场空间。上述 6 个产品价格呈现稳定上升趋势，相应的制剂产品注射用氨苄西林钠、哌拉西林钠、美洛西林钠、阿洛西林钠和注射用氯唑西林钠均为基药产品，并被列入《国家医保目录》及省医保目录，在基层医疗的机构有一定的市场基础，在国家医改新政的引领下，市场面临快速扩容的机遇。
（4）绿色制造、智能制造的需要
本项目在阿莫西林改造中，去除了丙酮洗料的工艺步骤；氨苄西林工艺采用更为先进的酶法工艺；整个车间不再使用有机溶剂，降低了车间的防爆等级，大大降低了安全风险，同时减少了污水处理量，也切实减轻了尾气 VOC 的处理费用。
在新建的无菌原料药车间，主要采用冻干法工艺，工艺路线短，安全、环保风险低。这些新技术的创新应用，可以大大降低对周边环境的影响，同时降低生产能耗，符合国家提倡的绿色制造的理念。
在溶媒结晶生产线中，将引入先进的智能制造思想，从溶媒加量、结晶控制环节采用先进的 DCS 系统；在粉料的输送、混料及包装等输送、秤量环节，采用全自动密闭输送系统和自动包装系统。同时，利用自动化、信息化手段强化无菌管理的全新的 GMP 管理理念，使其达到国际先进水平。
3、项目建设的可行性分析
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（1）符合国家产业政策及公司战略
本项目符合国家产业政策及威奇达中抗实际情况，采用了新的生产技术，国内外市场销售形势乐观。本项目建成投产后，不仅盘活了现有生产批文，拉动了上下游产品的生产，提高产业链整体竞争力；同时也为青霉素原料药进入欧美高端国际市场奠定了基础，提升了威奇达中抗在行业中影响力和品牌价值。本项目生产工艺先进，设备选型合理，原材料成本低，质量可靠，在项目产品中具有技术优势、原材料成本优势及整体优势。
（2）项目实施具有良好的基础条件
威奇达中抗建立有完整的科学经营管理体系，对内重视员工的培训和发展，通过各项制度促进技术创新；对外有完善的客户管理制度和售后服务体系。经过多年的生产实践，已培养了一大批优秀职工，不断推动技术创新，为新项目的实施打下了坚实的基础。本项目在山西省大同市经济技术开发区第二医药园区内建设，可以充分利用当地政府提供的能源优惠政策，降低动力成本，有效地降低产品的生产成本，提升企业的市场竞争力。
（3）产品未来前景广阔，市场需求大
产品国内整体市场规模保持稳定增长，特别是医保覆盖率的提高和基药政策的推进，广大基层市场需求量的增长非常明显。同时随着国际市场的需求增长和公司对国际市场的开拓，产品的销售规模将保持稳定增长的态势，产品未来前景广阔。
4、项目建设地址及建设周期本项目地址位于大同市经济开发区第二医药工业园区威奇达中抗现有厂区内。项目建设期为 30 个月。
5、项目投资概算
项目投资总额为 29115.12 万元。其中固定资产投资为 26950.00 万元，铺底流动资金为 2165.12 万元。
具体投资数额安排明细如下：
（1）新建氨苄西林生产线项目
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项目建设投资：3250 万元；其中：建筑工程费用 230 万元，设备购置费用
2600 万元，安装工程费用 420 万元。
（2）冻干生产线项目
项目建设投资：12905 万元；其中：建筑工程费用 645 万元，设备购置费用
10980 万元，安装工程费用 1280 万元。
（3）溶媒法生产线项目
项目建设投资：9350 万元；其中：建筑工程费用 1010 万元，设备购置费
用 6420 万元，安装工程费用 1920 万元。
（4）室外路面：建筑工程费用 35 万元。
（5）综合管道：建筑工程费用 60 万元，安装工程费用 80 万元。
（6）绿化修补：建筑工程费用 20 万元.
（7）与建设工程有关的其他费用：1000 万元。
（8）预备费用：250 万元。
6、项目经济效益评价
项目税后财务内部收益率为 20.98%。
7、项目备案及环评情况本项目的备案及环评相关工作目前均已办理完毕。
8、项目可行性分析结论
通过对该项目的技术方案分析、经济效益分析及财务评价，项目具有较好前景，能为威奇达中抗带来较高社会效益和一定的经济效益，项目建设可行。
（四）偿还银行贷款
1、本项目概况
为满足公司未来业务发展的资金需求，进一步优化债务结构、降低财务风险、增加公司财务的稳健性，公司拟使用本次公开发行可转债募集资金 19394.00 万元，通过偿还银行借款的方式调整负债结构。
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2、偿还银行借款的必要性
（1）调整公司负债结构，加强财务稳健性
截至 2018 年 9 月末，申请人和同行业可比公司以及化学制药行业的资产负
债率对比情况如下表所示：
公司 2018 年 9 月 30 日
可比上市公司平均 40.38%
化药制药行业平均 31.85%
现代制药 50.51%
注：化药制药行业信息选自中信证券化学制药行业指数
截至 2018 年 9 月 30 日，同行业可比公司平均资产负债率为 40.38%，中信
证券化学制药行业指数的平均资产负债率为 31.85%，申请人的资产负债率为
50.51%，大幅高于可比上市公司平均水平，远高于化学制药行业平均水平。
本次可转债发行完成并实现转股后，公司的资产负债率将下降至 45.42%，与可比公司的平均水平相当，但仍高于化学制药行业的平均资产负债率。偿还银行贷款项目有利于消除公司的偿债风险，提升资产结构的稳健性。
（2）降低财务费用，提高公司抗风险能力近年来，公司业务规模不断扩大，经营发展稳中有进，但是公司经营仍然面临市场环境变化、国家信贷政策变化、流动性风险等多种风险。通过将部分募集资金偿还银行借款，有利于减轻公司资金压力，提高公司的抗风险能力、财务安全水平和财务灵活性，推动公司持续稳定的经营。公司财务费用支出较高，一定程度上影响了公司的盈利水平，也对公司造成一定的经营业绩压力。本次发行可转债偿还部分银行借款，有利于优化公司资本结构，降低公司利息支出，提升公司整体盈利能力和增强公司发展潜力。
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第九章 历次募集资金运用
一、最近 5 年内募集资金运用的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司向国药控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]2182 号）核准，公司向中国医药集团总公司非公开发行股份募集配套资金。
本次向中国医药集团总公司非公开发行股份数量为 3441156.00 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格 29.06 元/股，募集配套资金总额为人民币 99999993.36元，扣除中信证券股份有限公司承销费用人民币 2120000.00 元，本次募集配套资金净额为人民币 97879993.36 元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 12 月 16 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 12 月 20 日出具天职业字[2016]17453 号验资报告。
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二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照情况
截至 2018 年 9 月 30 日，前次募集资金实际使用情况对照情况如下：
单位：万元
募集资金总额：10000.00 已累计使用募集资金总额：9788.00
募集资金净额：9788.00
各年度使用募集资金总额：
2016年12月16日至2016年12月31日使用0.00
2017年1月1日至2017年4月30日使用9788.00
变更用途的募集资金总额：0.00
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）序号
承诺投资项目 实际投资项目募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金
额（含存款利息）募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金
额（含存款利息）实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额
1支付重大资产重组部分交易对价支付重大资产重组部分交易对价
7894.86 7894.86 7894.86 7894.86 7894.86 7894.86 0.00 /
2支付中介机构费
用、交易税费等并购整合费用支付中介机构费
用、交易税费等并购整合费用
1893.14 1893.14 1935.24 1893.14 1893.14 1935.24 0.00 /
合计 9788.00 9788.00 9830.10 9788.00 9788.00 9830.10 0.00 /
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（二）前次募集资金变更情况前次募集资金实际投资项目未发生变更情况。
（三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换公司于 2017 年 3 月 21 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用重大资产重组配套募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司以重大资产重组配套募集资金置换预先已投入使用的自有资金，置换资金总额为人民币 2172.26 万元。本次置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投项项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的规定。
（四）闲置募集资金使用情况说明本公司无对外转让或置换前次募集资金投资项目的情况。
（五）尚未使用的前次募集资金情况
截至 2018 年 9 月 30 日止，公司前次募集资金已全部使用完毕，募集资金专户已销户。
（六）前次募集资金投资项目实现效益情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司前次募集资金已全部使用完毕。因前次募资
资金主要用于支付重大资产重组部分交易对价，支付中介机构费用、交易税费等并购整合费用，故无法单独核算效益情况。
（七）前次募集资金中所购买的资产运行情况说明
1、权属变更情况现代制药于 2016 年 9 月 7 日收到中国证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司向国药控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2182 号），核准现代制药向国药控股股份有限公司发行股份购买其持有的国药集团三益药业（芜湖）有限公司 51%股权、国药一心制药有限
公司 26%股权，向杭州潭溪投资管理有限公司发行股份购买其持有的国药一心制
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药有限公司 25%股权；现代制药向国药集团一致药业股份有限公司发行股份购买
其持有的国药集团致君（深圳）制药有限公司 51%股权、国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 51%股权、深圳致君医药贸易有限公司 51%股权、坪山基地经营性资产；现代制药向中国医药投资有限公司发行股份购买其持有的国药集团
工业有限公司 100%股权、国药集团威奇达药业有限公司 67%股权、国药集团汕头金石制药有限公司 80%股权、青海制药（集团）有限责任公司 52.92%股权、国药集团新疆制药有限公司 55%股权；现代制药向自然人韩雁林发行股份及支付
现金购买其持有的国药集团威奇达药业有限公司 33%股权及国药集团大同威奇
达中抗制药有限公司 33%股权，其中股份支付比例占支付韩雁林总对价的 95%，现金支付比例占支付韩雁林总对价的 5%；现代制药向杨时浩等 12 名自然人发行
股份购买其持有的国药集团汕头金石制药有限公司 20%股权。
2016 年现代制药完成重大资产重组，新增 10 家合并范围内子公司，新增子
公司于 2016 年完成股权过户和工商变更登记手续。2017 年 3 月 7 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司发行股份股买资产并募集配套资金暨关联交易事项已办理完成股份登记手续。
2、购买资产的账面价值变化情况
购买资产系股权资产，自 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，新增子公司累计实现的归属于母公司所有者的净利润 85438.19 万元。
3、购买资产的生产经营情况
自资产交割完成日至 2017 年 12 月 31 日，新增子公司生产经营情况稳定，未发生重大变化。
公司发行股份购买股权实现的效益情况详见本报告“附件 2：上海现代制药股份有限公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”
4、效益贡献情况
单位：万元
项目 2016 年度 2017 年度
公司各期合并报表纳入的新增子公司的净利润 47330.49 38107.70
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5、购买资产的业绩承诺完成情况
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5276-5
号业绩承诺完成情况专项审核报告、天职业字[2018]5370-5 号上海现代制药股份有限公司业绩承诺完成情况专项审核报告，新增子公司业绩承诺完成情况如下：
单位：万元
承诺期间 项目名称 实际数 承诺数 差额 完成率（%）
2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
72967.95 70386.53 2581.42 103.67%
2017 年度 51444.27 76079.99 -24635.72 67.62%
合计 124412.22 146466.52 -22054.30 84.94%
6、收购资产业绩承诺的履行情况
（1）国药一心制药有限公司
①业绩承诺情况
现代制药根据分别与国药控股股份有限公司、杭州潭溪投资管理有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，国药控股股份有限公司及杭州潭溪投资管理有限公司全体股东承诺国药一心制药有限公司 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别
不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 年度 2017 年度 2018 年度
承诺净利润数 107480000.00 113965800.00 126132200.00
②业绩实现情况
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
107480000.00 113500396.24 6020396.24 105.60%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
113965800.00 103374313.41 -10591486.59 90.71%
合计 221445800.00 216874709.65 -4571090.35 97.94%
国药一心制药有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者净利润为
117582708.86 元，扣除非经常性损益 4082312.62 元，实现的扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者净利润 113500396.24 元。
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国药一心制药有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者净利润为
106065428.00 元，扣除非经常性损益 2691114.59 元，实现的扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者净利润 103374313.41 元。
③结论
国药一心制药有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
净利润为 113500396.24 元，占相关重组交易方承诺业绩 107480000.00 元的
105.60%，实现了业绩承诺。
国药一心制药有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
净利润为 103374313.41 元，占相关重组交易方承诺业绩 113965800.00 元的
90.71%，未实现业绩承诺。
国药一心制药有限公司 2016和 2017年度合计扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者净利润为 216874709.65 元，占相关重组交易方承诺业绩
221445800.00 元的 97.94%，未实现业绩承诺。
④补偿股份数量
现代制药根据分别与国药控股股份有限公司、杭州潭溪投资管理有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》约定的承诺年度内每年补偿的股
份数量计算方法：
当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数-截至当期期末累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数）/补偿期限内各年的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数总和*标的资产交易价格-累计已补偿金额。
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次发行价格。当期股份不足补偿的部分，应以现金补偿。现代制药在盈利补偿期间有现金分红的，按上述公式计算的实际回购股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之无偿转赠给现代制药。
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出当期补偿金额=（221445800.00-216874709.65）/（107480000.00+113965800.00
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+126132200.00）*846988328.11-0=11138967.86 元。
补偿的股份数=11138967.86/29.06*2=766618 股
应退回 2016 年现金股利=766618/2*0.26=99660.34 元
应退回 2017 年现金股利=766618*0.05=38330.9 元公司名称受让股权比例
补偿的股份数（股） 应退回现金分红（元）国药控股股份有限公司
26% 390825 70348.48杭州潭溪投资管理有限公司
25% 375793 67642.76
合计 51% 766618 137991.24
（2）国药集团致君（深圳）制药有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与国药集团一致药业股份有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，国药集团一致药业股份有限公司全体股东承诺国药集团致君（深圳）制药有限公司 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 222671700.00 232561600.00 241878700.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
222671700.00 224085699.43 1413999.43 100.64%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
232561600.00 205729129.09 -26832470.91 88.46%
合计 455233300.00 429814828.52 -25418471.48 94.42%
国药集团致君（深圳）制药有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者净
利润为 231482272.75 元，扣除非经常性损益 7396573.32 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 224085699.43 元。
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国药集团致君（深圳）制药有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者净
利润为 237188794.15 元，扣除非经常性损益 31459665.06 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 205729129.09 元。
③结论
国药集团致君（深圳）制药有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者净利润为 224085699.43 元，占相关重组交易方承诺业绩
222671700.00 元的 100.64%，实现了业绩承诺。
国药集团致君（深圳）制药有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者净利润为 205729129.09 元，占相关重组交易方承诺业绩
232561600.00 元的 88.46%，未实现业绩承诺。
国药集团致君（深圳）制药有限公司 2016 和 2017 年度合计扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者净利润为 429814828.52 元，占相关重组交易方承诺业
绩 455233300.00 元的 94.42%，未实现业绩承诺。
④补偿股份数量现代制药根据与国药集团一致药业股份有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法：
当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数-截至当期期末累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数）/补偿期限内各年的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数总和*标的资产交易价格-累计已补偿金额。
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次发行价格。当期股份不足补偿的部分，应以现金补偿。现代制药在盈利补偿期间有现金分红的，按上述公式计算的实际回购股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之无偿转赠给现代制药。
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出当期 补 偿 金 额 = （ 455233300.00-429814828.52 ） / （ 222671700.00+
232561600.00+241878700.00）*1543271781.00-0=56271603.06 元。
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补偿的股份数=56271603.06/29.06*2= 3872786 股
应退回 2016 年现金股利= 3872786/2*0.26= 503462.18 元
应退回 2017 年现金股利=3872786*0.05=193639.30 元
单位：元
公司名称 受让股权比例 补偿的股份数（股） 应退回现金分红（元）国药集团一致药业股份有限公司
51% 3872786 697101.48
合计 51% 3872786 697101.48
（3）国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与国药集团一致药业股份有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，国药集团一致药业股份有限公司全体股东承诺国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 39716300.00 43033500.00 50325500.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
39716300.00 41571571.72 1855271.72 104.67%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
43033500.00 42147588.15 -885911.85 97.94%
合计 82749800.00 83719159.87 969359.87 101.17%
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有
者净利润为 45165280.19 元，扣除非经常性损益 3593708.47 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 41571571.72 元。
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有
者净利润为 44079277.59 元，扣除非经常性损益 1931689.44 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 42147588.15 元。
③结论
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1-1-271
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者净利润为 41571571.72 元，占相关重组交易方承诺业绩
39716300.00 元的 104.67%，实现了业绩承诺。
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者净利润为 42147588.15 元，占相关重组交易方承诺业绩
43033500.00 元的 97.94%，未实现了业绩承诺。
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司 2016 和 2017 年度合计扣除非经常
性损益后归属于母公司所有者净利润为 86387449.64 元，占相关重组交易方承诺业绩 82749800.00 元的 101.17%，实现了业绩承诺。
（4）深圳致君医药贸易有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与国药集团一致药业股份有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，国药集团一致药业股份有限公司全体股东承诺深圳致君医药贸易有限公司 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 2379600.00 2335100.00 2345600.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
2379600.00 2604374.45 224774.45 109.45%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
2335100.00 2670398.43 335298.43 114.36%
合计 4714700.00 5274772.88 560072.88 111.88%
深圳致君医药贸易有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者净利润为
2973569.53 元，扣除非经常性损益 369195.08 元，实现的扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者净利润 2604374.45 元。
深圳致君医药贸易有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者净利润为
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3014943.44 元，扣除非经常性损益 344545.01 元，实现的扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者净利润 2670398.43 元。
③结论
深圳致君医药贸易有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者净利润为 2604374.45 元，占相关重组交易方承诺业绩 2379600.00 元的
109.45%，实现了业绩承诺。
深圳致君医药贸易有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者净利润为 2670398.43 元，占相关重组交易方承诺业绩 2335100.00 元的
114.36%，实现了业绩承诺。
深圳致君医药贸易有限公司 2016和 2017年度合计扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者净利润为 5274772.88 元，占相关重组交易方承诺业绩
4714700.00 元的 111.88%，实现了业绩承诺。
（5）国药集团威奇达药业有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与中国医药投资有限公司、韩雁林分别签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，中国医药投资有限公司全体股东及韩雁林承诺国药集团威奇达药业有限公司 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 161649800.00 179900800.00 198966300.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
161649800.00 179063143.15 17413343.15 110.77%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
179900800.00 29133015.70 -150767784.30 16.19%
合计 341550600.00 208196158.85 -133354441.15 60.96%
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国药集团威奇达药业有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者净利润为
178693231.65 元，扣除非经常性损益-369911.50 元，实现的扣除非经常性损益
后归属于母公司所有者净利润 179063143.15 元。
国药集团威奇达药业有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者净利润为
80603069.19 元，扣除非经常性损益 51470053.49 元，实现的扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者净利润 29133015.70 元。
③结论
国药集团威奇达药业有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者净利润为 179063143.15 元，占相关重组交易方承诺业绩 161649800.00
元的 110.77%，实现了业绩承诺。
国药集团威奇达药业有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者净利润为 29133015.70 元，占相关重组交易方承诺业绩 179900800.00 元
的 16.19%，未实现业绩承诺。
国药集团威奇达药业有限公司 2016和 2017年度合计扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者净利润为 208196158.85 元，占相关重组交易方承诺业绩
341550600.00 元的 60.96%，未实现业绩承诺。
④补偿股份数量现代制药根据与中国医药投资有限公司、韩雁林分别签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法：
当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数-截至当期期末累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数）/补偿期限内各年的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数总和*标的资产交易价格-累计已补偿金额。
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次发行价格。当期股份不足补偿的部分，应以现金补偿。现代制药在盈利补偿期间有现金分红的，按上述公式计算的实际回购股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之无偿转赠给现代制药。
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出当上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-274
期补偿金额 = （ 341550600.00 - 208196158.85 ） / （ 161649800.00 +
179900800.00 + 198966300.00）* 2579516928.34 -0= 636409404.43 元。
补偿的股份数=636409404.43/29.06*2= 43799682 股
应退回 2016 年现金股利= 43799682/2*0.26= 5693958.66 元
应退回 2017 年现金股利=43799682*0.05=2189984.1 元
受让股权比例 补偿的股份数（股） 应退回现金分红（元）
中国医药投资有限公司 67% 29345787 5282241.65
韩雁林 33% 14453895 2601701.11
合计 100% 43799682 7883942.76
（6）国药集团大同威奇达中抗制药有限公司
①业绩承诺情况
现代制药根据与韩雁林签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，韩雁林承诺国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2016 年度、2017 年度以及
2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于
下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 102144300.00 111886100.00 121065100.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
102144300.00 102996616.52 852316.52 100.83%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
111886100.00 65728769.48 -46157330.52 58.75%
合计 214030400.00 168725386.00 -45305014.00 78.83%
国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者
净利润为 103807257.48 元，扣除非经常性损益 810640.96 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 102996616.52 元。
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国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者
净利润为 76948370.70 元，扣除非经常性损益 11219601.22 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 65728769.48 元。
③结论
国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者净利润为 102996616.52 元，占相关重组交易方承诺业绩
102144300.00 元的 100.83%，实现了业绩承诺。
国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者净利润为 65728769.48 元，占相关重组交易方承诺业绩
111886100.00 元的 58.75%，未实现业绩承诺。
国药集团大同威奇达中抗制药有限公司 2016和 2017年度合计扣除非经常性
损益后归属于母公司所有者净利润为 168725386.00 元，占相关重组交易方承诺
业绩 214030400.00 元的 78.83%，未实现业绩承诺。
④补偿股份数量
现代制药根据与韩雁林签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》约
定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法：
当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数-截至当期期末累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数）/补偿期限内各年的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数总和*标的资产交易价格-累计已补偿金额。
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次发行价格。当期股份不足补偿的部分，应以现金补偿。现代制药在盈利补偿期间有现金分红的，按上述公式计算的实际回购股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之无偿转赠给现代制药。
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出当期补偿金额 = （ 214030400.00 - 168725386.00 ） / （ 102144300.00 +
111886100.00 + 121065100.00）* 453009645.00 -0= 61247042.43 元。
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补偿的股份数= 61247042.43 /29.06*2= 4215212 股
应退回 2016 年现金股利= 4215212/2*0.26= 547977.56 元
应退回 2017 年现金股利= 4215212*0.05=210760.60 元
受让股权比例 补偿的股份数（股） 应退回现金分红（元）
韩雁林 33% 4215212 758738.16
合计 33% 4215212 758738.16
（7）国药集团汕头金石制药有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据分别与中国医药投资有限公司、杨时浩等 12 人签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，中国医药投资有限公司全体股东及杨时浩
等 12 人承诺国药集团汕头金石制药有限公司单体 2016 年度、2017 年度以及 2018年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表
所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 13467000.00 15772000.00 18183000.00
②业绩实现情况
单位：元年度
项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
13467000.00 22695769.93 9228769.93 168.53%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
15772000.00 16988076.05 1216076.05 107.71%
合计 29239000.00 39683845.98 10444845.98 135.72%
国药集团汕头金石制药有限公司单体 2016 年度实现归属于母公司所有者净
利润为 25529800.35 元，扣除非经常性损益 2834030.42 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 22695769.93 元。
国药集团汕头金石制药有限公司单体 2017 年度实现归属于母公司所有者净
利润为 18168678.43 元，扣除非经常性损益 1180602.38 元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润 16988076.05 元。
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③结论
国药集团汕头金石制药有限公司单体 2016 年度扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者净利润为 22695769.93 元，占相关重组交易方承诺业绩
13467000.00 元的 168.53%，实现了业绩承诺。
国药集团汕头金石制药有限公司单体 2017 年度扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者净利润为 16988076.05 元，占相关重组交易方承诺业绩
15772000.00 元的 107.71%，实现了业绩承诺。
国药集团汕头金石制药有限公司单体 2016和 2017年度合计扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者净利润为 39683845.98 元，占相关重组交易方承诺业
绩 29239000.00 元的 135.72%，实现了业绩承诺。
（8）汕头金石粉针剂有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与中国医药投资有限公司、杨时浩等 12 人签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，中国医药投资有限公司全体股东及杨时浩等 12人承诺汕头金石粉针剂有限公司单体 2016 年度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 2017 2018
承诺净利润数 8903500.00 10102600.00 11032400.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
8903500.00 9630903.17 727403.17 108.17%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
10102600.00 12709143.05 2606543.05 125.80%
合计 19006100.00 22340046.22 3333946.22 117.54%
汕头金石粉针剂有限公司单体 2016 年度实现归属于母公司所有者净利润为
6677532.69 元，扣除非经常性损益-2953370.48 元，实现的扣除非经常性损益
后归属于母公司所有者净利润 9630903.17 元。
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-278
汕头金石粉针剂有限公司单体 2017 年度实现归属于母公司所有者净利润为
12780502.35 元，扣除非经常性损益 71359.30 元，实现的扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者净利润 12709143.05 元。
③结论
汕头金石粉针剂有限公司单体 2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者净利润为 9630903.17 元，占相关重组交易方承诺业绩 8903500.00 元的
108.17%，实现了业绩承诺。
汕头金石粉针剂有限公司单体 2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者净利润为 12709143.05 元，占相关重组交易方承诺业绩 10102600.00 元
的 125.80%，实现了业绩承诺。
汕头金石粉针剂有限公司单体 2016和 2017年度合计扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者净利润为 22340046.22 元，占相关重组交易方承诺业绩
19006100.00 元的 117.54%，实现了业绩承诺。
（9）青海制药厂有限公司
①业绩承诺情况现代制药根据与中国医药投资有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》，中国医药投资有限公司全体股东承诺青海制药厂有限公司 2016 年
度、2017 年度以及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
净利润分别不低于下表所示金额：
单位：元
项目 2016 年度 2017 年度 2018 年度
承诺净利润数 45453100.00 51242400.00 53805500.00
②业绩实现情况
单位：元
年度 项目 承诺数 实际数 差额 完成率
2016扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
45453100.00 33530979.60 -11922120.40 73.77%
2017扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
51242400.00 35962276.81 -15280123.19 70.18%
合计 96695500.00 69493256.41 -27202243.59 71.87%
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-279
青海制药厂有限公司 2016 年度实现归属于母公司所有者净利润为
34742803.16 元，扣除非经常性损益 1211823.56 元，实现的扣除非经常性损益
后归属于母公司所有者净利润 33530979.60 元。
青海制药厂有限公司 2017 年度实现归属于母公司所有者净利润为
36780867.98 元，扣除非经常性损益 818591.17 元，实现的扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者净利润 35962276.81 元。
③结论
青海制药厂有限公司 2016 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净
利润为 33530979.60 元，占相关重组交易方承诺业绩 45453100.00 元的 73.77%，未完成业绩承诺。
青海制药厂有限公司 2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净
利润为 35962276.81 元，占相关重组交易方承诺业绩 51242400.00 元的 70.18%，未完成业绩承诺。
青海制药厂有限公司 2016和 2017年度合计扣除非经常性损益后归属于母公
司所有者净利润为 69493256.41 元，占相关重组交易方承诺业绩 96695500.00
元的 71.87%，未完成业绩承诺。
④补偿股份数量现代制药根据与中国医药投资有限公司签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法：
当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数-截至当期期末累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数）/补偿期限内各年的承诺扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数总和*标的资产交易价格-累计已补偿金额。
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次发行价格。当期股份不足补偿的部分，应以现金补偿。现代制药在盈利补偿期间有现金分红的，按上述公式计算的实际回购股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之无偿转赠给现代制药。
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-280
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出
2016 年 度 补 偿 金 额 ={ （ 45453100.00-33530979.60 ） /
（45453100.00+51242400.00+53805500.00）}* 126835629.51-0=10047439.19元。
补偿的股份数=10047439.19/29.06=345748 股
应退回 2016 年现金股利=345748*0.26=89894.48 元
根据协议约定的承诺年度内每年补偿的股份数量计算方法，我们计算得出
2017 年度补偿金额={ （ 96695500.00 - 69493256.41）/（ 45453100.00 +
51242400.00 + 53805500.00） }* 126835629.51 - 10047439.19= 12877416.39元。
补偿的股份数= 12877416.39 /29.06*2= 886264 股
应退回 2016 年现金股利= 886264.00/2*0.26= 115214.32 元
应退回 2017 年现金股利=886264*0.05=44313.20 元
2017 2016补偿的股份数
（股）应退回现金分红
（元）补偿的股份数
（股）应退回现金分红
（元）中国医药投资有限公司
886264 159527.52 345748 89894.48
合计 886264 159527.52 345748 89894.48
三、前次募集资金运用专项报告结论
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 6 月 22 日出具的天职业
字[2018]17079 号《上海现代制药股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》认为，现代制药编制的截至 2017 年 12 月 31 日止《关于前次募集资金使用情况的报告》在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［2007］500 号）的规定。
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1-1-281
第十章董事及有关中介机构声明
一、本公司全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司全体董事签字：
周斌 李智明 刘存周
章建辉 杨逢奇 杨军
邵蓉 许定波 印春华上海现代制药股份有限公司年月日
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1-1-282
公司全体监事签字：
梁红军 贾志丹 杨文明上海现代制药股份有限公司年月日
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1-1-283
公司除董事、监事以外的全体高级管理人员签字：
杨军 王述东 李昊
李显林 崔昳昤 龚忠
邓宝军 魏冬松上海现代制药股份有限公司年月日
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1-1-284
二、保荐机构（主承销商）声明
本公司已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
保荐代表人：
丁元 黄江宁
协办人：
赵陆胤
法定代表人：
张佑君中信证券股份有限公司年月日
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1-1-285保荐机构总经理声明
本人已认真阅读上海现代制药股份有限公司募集说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
总经理：
杨明辉中信证券股份有限公司年月日
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1-1-286保荐机构董事长声明
本人已认真阅读上海现代制药股份有限公司募集说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
张佑君中信证券股份有限公司年月日
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1-1-287
三、发行人律师声明
本所及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在募集说明书及其摘要中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书及其摘要不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办律师签名：
李包产 马钰锋
律师事务所负责人签名：
乔佳平北京市康达律师事务所年月日
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1-1-288
四、审计机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本机构出具的报告不存在矛盾。本机构及签字注册会计师对发行人在募集说明书及其摘要中引用的财务报告的内容无异议，确认募集说明书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
审计机构负责人签名：
邱靖之
签字注册会计师签名：
胡建军 郭海龙 陈哲
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
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1-1-289
五、债券信用评级机构声明
本机构及签字的评级人员已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字的评级人员对发行人在募集说明书及其摘要中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书及其摘要不致因引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
签字评级人员：
叶唯武 范琴
信用评级机构负责人：
李信宏联合信用评级有限公司年月日
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1-1-290
第十一章备查文件
一、公司章程正本和营业执照
二、发行人最近 3 年及一期的财务报告、审计报告
三、保荐机构出具的发行保荐书和保荐工作报告
四、法律意见书和律师工作报告
五、注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告
六、资信评级报告
七、其他与本次发行有关的重要文件
投资者可在发行期间每周一至周五上午九点至十一点，下午三点至五点，于下列地点查阅上述文件：
1、发行人：上海现代制药股份有限公司
地址：上海市静安区北京西路 1320 号
联系人：程晓瑜、景倩吟联系电话：021-52372865
传真：021-62510787
2、保荐机构、主承销商：
中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 21 层
联系人：丁元、赖亦然、罗汉君联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
投资者亦可在本公司的指定信息披露网站（http：//www.sse.com.cn）查阅募集说明书全文。
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1-1-291附件
一、发行人及其控股子公司拥有的房产建筑物情况
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
1. 现代制药
北京西路 1314，1320
号 1 幢
沪房地静字（2005）第
009602 号
3349.00 办公 否
2. 现代制药嘉定区娄塘镇嘉唐路
788 号
沪房地嘉字（2001）第
021520 号
3145.00 厂房 否
3. 现代制药 建陆路 378 号
沪房地浦字（2007）第
096377 号
6928.29 厂房 否
4.现代制药坪山新区坑梓街道生物医药基地兰竹东路北侧国药集团致君坪山制药工业园
粤（2017）深圳市不动
产权第 0022901 号
9905.99单身宿
舍、食堂否
1. 56459.14 厂房
1. 10625.63 办公
1. 95.22 厂房
1. 154.81 厂房
1. 10564.57 厂房
1. 23359.28 厂房
5.国药集团工业有限公司廊坊分公司
廊坊开发区百合道 9号
冀（2017）廊坊开发区
不动产权第 0007661 号
3616.03 车间否
1. 42.42附属用房
1. 10880.11 车间
1. 732.72 仓储
1. 194.01 其他
1. 27.33附属用房
1. 1461.12 宿舍
1. 2857.44 车间
1. 345.83 车间
1. 3081.42 其他
6. 国药集团工业有限公司廊坊分公司廊坊开发区帼华邨小
区 5 号楼 1 单元 601号廊坊市房权证廊开字第
H4541 号
200.13 住宅否
1. 13.55 地下室
7.国药集团工业有限公司
顺义区牛汇南一街 6
号院 1 号楼等 4 幢
X 京房权证顺字第
344825 号
15984.10 车间否
1. 232.56危险品库
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1-1-292
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
1. 8519.87
办公、质检研发
1. 2856.16餐厅及倒班宿舍
8.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 5 号 1 至 2 层同房权证开发字第
001007 号
4014.00工业用房否
9.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 4 号 1 至 3 层同房权证开发字第
001008 号
1581.12工业用房否
10.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 3 号 1 至 3 层同房权证开发字第
001009 号
5816.37工业用房否
11.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 2 号 1 至 3 层同房权证开发字第
001010 号
5816.37工业用房否
12.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 1 号 1 至 3 层同房权证开发字第
001011 号
11849.52工业用房否
13.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 29 号 1至 4 层同房权证开发字第
001012 号
5190.80 住宅 否
14.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 8 号 1 层同房权证开发字第
001013 号
46.75 服务业 否
15.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 7 号 1 层同房权证开发字第
001014 号
91.00工业用房否
16.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 53 号 1 层同房权证开发字第
001015 号
318.25工业用房否
17.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 51 号 1至 5 层同房权证开发字第
001016 号
7936.02办公用房否
18.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 50 号 1至 2 层同房权证开发字第
001017 号
2888.28工业用房否
19.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 49 号 1 层同房权证开发字第
001018 号
145.16工业用房否
20.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 48 号 1 层同房权证开发字第
001019 号
3542.40工业用房否
21.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 47 号 1 层同房权证开发字第
001020 号
8203.36工业用房否
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1-1-293
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
22.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 46 号 1 层同房权证开发字第
001021 号
3043.20工业用房否
23.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 45 号 1至 3 层同房权证开发字第
001022 号
16564.24工业用房否
24.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 44 号 1至 3 层同房权证开发字第
001023 号
6211.62工业用房否
25.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 43 号 1至 3 层同房权证开发字第
001024 号
11720.88工业用房否
26.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 38 号 1 层同房权证开发字第
001025 号
3657.30工业用房否
27.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 37 号 1 层同房权证开发字第
001026 号
45.60 服务业 否
28.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 28 号 1 层同房权证开发字第
001027 号
46.75 服务业 否
29.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 36 号 1 层同房权证开发字第
001028 号
884.50工业用房否
30.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 35 号 1 层同房权证开发字第
001029 号
357.75工业用房否
31.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 34 号 1至 5 层同房权证开发字第
001030 号
7908.50工业用房否
32.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 33 号 1至 4 层同房权证开发字第
001031 号
8187.29工业用房否
33.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 31 号 1至 3 层同房权证开发字第
001032 号
2864.75工业用房否
34.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 30 号 1 层同房权证开发字第
001033 号
2673.00工业用房否
35.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 6 号 1 层同房权证开发字第
001034 号
360.25工业用房否
36.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 27 号 1 层同房权证开发字第
001035 号
478.28工业用房否
37.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 24 号 1 层同房权证开发字第
001036 号
432.30工业用房否
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1-1-294
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
38.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 23 号 1 层同房权证开发字第
001037 号
73.87工业用房否
39.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 19 号 1至 3 层同房权证开发字第
001038 号
5358.67工业用房否
40.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 18 号 1至 2 层同房权证开发字第
001039 号
4832.92工业用房否
41.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 17 号 1至 3 层同房权证开发字第
001040 号
12061.02工业用房否
42.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 16 号 1至 2 层同房权证开发字第
001041 号
5463.63工业用房否
43.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 15 号 1至 2 层同房权证开发字第
001042 号
5183.32工业用房否
44.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 14 号 1 层同房权证开发字第
001043 号
2957.50工业用房否
45.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 13 号 1 层同房权证开发字第
001044 号
301.30工业用房否
46.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 12 号 1 层同房权证开发字第
001045 号
586.17工业用房否
47.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 11 号 1 层同房权证开发字第
001046 号
375.93工业用房否
48.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 10 号 1 层同房权证开发字第
001047 号
851.69工业用房否
49.国药集团威奇达药业有限公司开发区经五路西侧威
奇达院 9 号 1 层同房权证开发字第
001048 号
2805.00工业用房否
50.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
1 幢同房权证市字第开发区
000030 号
50.49 办公 否
51.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
2 幢同房权证市字第开发区
000031 号
1699.16 办公 否
52.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
3 幢同房权证市字第开发区
000032 号
2929.40 生产 否
53.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
4 幢同房权证市字第开发区
000033 号
564.25 辅助 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-295
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
54.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
5 幢同房权证市字第开发区
000034 号
118.75 辅助 否
55.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
6 幢同房权证市字第开发区
000035 号
319.59工业厂房否
56.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
7 幢同房权证市字第开发区
000036 号
1540.80工业厂房否
57.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
8 幢同房权证市字第开发区
000037 号
181.55 生产 否
58.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
9 号同房权证市字第开发区
000038 号
306.25工业厂房否
59.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
10 号同房权证市字第开发区
000039 号
755.00 生产 否
60.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
11 幢同房权证市字第开发区
000040 号
742.59工业厂房否
61.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
12 幢同房权证市字第开发区
000041 号
21.00 办公 否
62.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
14 号同房权证市字第开发区
000043 号
424.95工业厂房否
63.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
15 号同房权证市字第开发区
000044 号
1911.10工业厂房否
64.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
16 号同房权证市字第开发区
000045 号
566.28工业厂房否
65.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
21 号同房权证市字第开发区
000046 号
1265.20 住宅 否
66.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
18 号同房权证市字第开发区
000047 号
3062.28工业厂房否
67.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
19 号同房权证市字第开发区
000048 号
2430.91工业厂房否
68.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
20 号同房权证市字第开发区
000049 号
466.26 辅助 否
69.国药集团威奇达药业有限公司开发区同领药业厂区
17 幢同房权证市字第开发区
000050 号
82.33工业厂房否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-296
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
70.国药集团威奇达药业有限公司
开发区恒安街 52 号
院 13 号同房权证市字第开发区
000064 号
4818.20工业厂房否
71.国药集团威奇达药业有限公司
开发区恒安街 52 号
院 22 幢同房权证市字第开发区
000073 号
3500.00工业厂房否
72.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 1 号 1 至 4 层同房权证开发字第
107676 号
6048.80办公用房否
73.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 2 号 1 层同房权证开发字第
107677 号
2632.46 服务业 否
74.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 3 号 1-5 层同房权证开发字第
107678 号
8291.59 服务业 否
75.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 4 号 1 至 2 层同房权证开发字第
107679 号
3054.86工业用房否
76.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 5 号 1 层同房权证开发字第
107680 号
2635.41工业用房否
77.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 6 号 1 至 2 层同房权证开发字第
107681 号
3035.74工业用房否
78.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 7 号 1 至 2 层同房权证开发字第
107682 号
4377.40工业用房否
79.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 8 号 1 至 3 层同房权证开发字第
107683 号
8568.33工业用房否
80.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 9 号 1 至 2 层同房权证开发字第
107684 号
1608.48工业用房否
81.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 10 号 1 层同房权证开发字第
107685 号
1317.70工业用房否
82.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 11 号 1 层同房权证开发字第
107686 号
1144.71工业用房否
83.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 12 号 1 层同房权证开发字第
107687 号
3887.00工业用房否
84.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 13 号 1至 3 层同房权证开发字第
107688 号
12619.66工业用房否
85.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 14 号 1至 2 层同房权证开发字第
107689 号
5338.24工业用房否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-297
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
86.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 15 号 1至 2 层同房权证开发字第
107690 号
6584.57工业用房否
87.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 16 号 1 层同房权证开发字第
107691 号
100.75工业用房否
88.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 17 号 1至 2 层同房权证开发字第
107692 号
293.75 工业 否
89.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 18 号 1 层同房权证开发字第
107693 号
137.75工业用房否
90.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 19 号 1至 2 层同房权证开发字第
107694 号
1001.71工业用房否
91.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 20 号 1至 2 层同房权证开发字第
107695 号
1296.41工业用房否
92.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 21 号 1至 8 层同房权证开发字第
107696 号
5857.82工业用房否
93.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 22 号 1 层同房权证开发字第
107697 号
6150.16工业用房否
94.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 23 号 1 层同房权证开发字第
107698 号
2482.50工业用房否
95.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 6 号 1 至 3 层同房权证开发字第
107699 号
22710.07工业用房否
96.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 25 号 1至 3 层同房权证开发字第
107700 号
19753.89工业用房否
97.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 26 号 1 层同房权证开发字第
107701 号
164.00工业用房否
98.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 27 号 1至 2 层同房权证开发字第
107702 号
470.20工业用房否
99.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 28 号 1至 3 层同房权证开发字第
107703 号
13027.21工业用房否
100.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 29 号 1 层同房权证开发字第
107704 号
950.00工业用房否
101.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 30 号 1 层同房权证开发字第
107705 号
81.25工业用房否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-298
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
102.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司开发区第二医药工业园区中央大道北侧威
奇达院 31 号 1 层同房权证开发字第
107706 号
98.34工业用房否
103.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
开发区九华北路生物药业科技园芜房地权证开发区字第
2013032369 号
3112.51 工业 否
104.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
开发区九华北路生物药业科技园芜房地权证开发区字第
2013032370 号
1109.57 工业 否
105.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
开发区九华北路生物药业科技园芜房地权证开发区字第
2013032371 号
126.05 工业 否
106.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
开发区九华北路生物药业科技园芜房地权证开发区字第
2013032372 号
2504.16 工业 否
107.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
开发区九华北路生物药业科技园芜房地权证开发区字第
2013032373 号
8770.08 工业 否
108. 国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
6#楼等 2 套
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061022 号
995.26 工业否
1. 1758.45 工业
109.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
18#楼
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061025 号
14.73 工业 否
110.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
13#楼等 3 套
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061026 号
179.52 工业
否 1. 68.40 工业
1. 1267.35 仓储
111. 国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
17#楼等 2 套
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061027 号
51.40 工业否
1. 778.67 工业
112. 国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
10#楼等 2 套
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061028 号
3891.62 工业否
1. 6080.31 工业
113. 国药集团三益药业（芜湖）有限公司
鸠江区长江路 218 号
7#楼等 2 套
皖（2016）芜湖市不动
产权第 0061029 号
2121.24 工业否
1. 264.06 工业
114.国药集团川抗制药有限公司
高新区西区新文路 2
号 1-2 楼成房权证监证字第
1919436 号
6666.48 厂房 否
115.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 3 栋 1 层 1乌房权证头屯河区字第
2010421720 号
675.29甘草锌车间否
116.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 5 栋 1 层 1乌房权证头屯河区字第
2011318598 号
385.37 危品库 否
117.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 6 栋—1 层
地下室 1乌房权证头屯河区字第
2011326336 号
141.82 水泵房 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-299
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
118.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 3 栋 2 层 1
（局部二层）乌房权证头屯河区字第
2011326341 号
349.76 厂房 否
119.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 3 栋 1 层 5乌房权证头屯河区字第
2011326345 号
730.30设备动力部否
120.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 2 栋 1 层 2乌房权证头屯河区字第
2011326374 号
429.39 前处理 否
121.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 4 栋 1 层 1乌房权证头屯河区字第
2011326378 号
532.00 配电室 否
122.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 6 栋 1 层 1乌房权证头屯河区字第
2011326379 号
76.95 水泵房 否
123.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 6 栋—1 层
地下室 3乌房权证头屯河区字第
2011326380 号
153.90 水泵房 否
124.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 6 栋—1 层
地下室 2乌房权证头屯河区字第
2011326381 号
141.82 水泵房 否
125.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 3 栋 1 层 4乌房权证头屯河区字第
2011326789 号
2575.75提取车间否
126.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 1 栋 1 层 3乌房权证头屯河区字第
2011326790 号
865.79净药库房否
127.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 3 栋 1 层 2乌房权证头屯河区字第
2011326799 号
410.80麻黄素车间否
128.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 2 栋—1 层
1乌房权证头屯河区字第
2011326801 号
703.33蜂蜜库房否
129.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园沙坪
西街 21 号 2 栋 1 层 1乌房权证头屯河区字第
2011326817 号
1732.70中草药库房否
130.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 8栋 1 至
5 层乌房权证头屯河区字第
2013442773 号
3362.73集中供热站是
131.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 7栋 1 至
3 层乌房权证头屯河区字第
2013442774 号
2818.02办公用房是
132.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
13乌房权证头屯河区字第
2013442775 号
1580.92 车间 否
133.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
12乌房权证头屯河区字第
2013442776 号
434.56 车间 否
134.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
11乌房权证头屯河区字第
2013442858 号
1832.33输液车间否
135.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层乌房权证头屯河区字第
2013442860 号
1550.81 车间 否
136.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
9乌房权证头屯河区字第
2013442863 号
1015.81工业用房否
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1-1-300
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
137.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
8乌房权证头屯河区字第
2013442864 号
2272.51 库房 否
138.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
7乌房权证头屯河区字第
2013442865 号
3479.92 成品库 是
139.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
6乌房权证头屯河区字第
2013442866 号
3628.59 车间 否
140.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
5乌房权证头屯河区字第
2013442867 号
658.72 车间 否
141.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
4乌房权证头屯河区字第
2013442868 号
1921.73 库房 否
142.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
3乌房权证头屯河区字第
2013442869 号
526.97工业用房否
143.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
2乌房权证头屯河区字第
2013442870 号
1099.12 车间 否
144.国药集团新疆制药有限公司头屯河区工业园区沙
坪西街 21 号 1栋 1 层
1乌房权证头屯河区字第
2013442871 号
1505.64 车间 否
145.国药集团新疆制药有限公司沙依巴克区八家户路
397 号 C12 栋 1 层乌房权证沙依巴克区字
第 2014354780 号
20.00 值班室 否
146.国药集团新疆制药有限公司沙依巴克区八家户路
415 号 C8 栋 1 层乌房权证沙依巴克区字
第 2014383066 号
35.96商业用房否
147.国药集团新疆制药有限公司沙依巴克区八家户路
415 号 C8 栋 2 层乌房权证沙依巴克区字
第 2014383067 号
88.07 住宅 否
148.国药集团新疆制药有限公司沙依巴克区八家户路
415 号 C8 栋 3 层乌房权证沙依巴克区字
第 2014383068 号
88.07 住宅 否
149.国药集团新疆制药有限公司乌鲁木齐市新市区鲤
鱼山路 8 号 14 栋乌房权证高新字第
2016514264 号
2596.64 非住宅 否
150.国药集团新疆制药有限公司
新市区鲤鱼山南路 84
号 1 栋 1 层 2乌房权证新市区字第
2012324559 号
104.93 商住 否
151.国药集团新疆制药有限公司
新市区鲤鱼山南路 98
号 9栋 4层 1单元 401乌房权证新市区字第
2014355116 号
59.94 住宅 否
152.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 3 栋 1 层 01
库字第 2015143007 号 565.65 库房 否
153.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 9 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015142971 号
364.65 其他 否
154.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 8 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015142975 号
370.00 其他 否
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1-1-301
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
155.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 5 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015142989 号
491.35 其他 否
156.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 4 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015142995 号
185.00 其他 否
157.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 12 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015143008 号
109.20 库房 否
158.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 2 栋 1 层 01，
2 层 01，3 层 01，4
层 01库尔勒市房权证库字第
2015143012 号
2949.84 其他 否
159.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 1 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015143015 号
297.11 其他 否
160.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 6 栋 1 层 01，
2 层 01库尔勒市房权证库字第
2015143018 号
1118.36办公用房否
161.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 10 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015143049 号
397.27 其他 否
162.国药集团新疆金兴甘草制品有限公司经济开发区泰昌路
6077 号 11 栋 1 层 01库尔勒市房权证库字第
2015143050 号
305.00 其他 否
163.国药集团中联药业有限公司
江汉区万松园路 103#
同成广场D座 16层 7室武房权证市字第
200502017 号
101.01 住宅 否
164.国药集团武汉
中联四药药业有限公司江夏区经济开发区江夏大道国药集团武汉
中联四药药业有限公
司厂房 1-3 层武房权证夏字第
2015005061 号
11810.27
工、交、仓是
165.国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
八卦四路中药总厂 6栋
粤（2016）深圳市不动
产权第 0254412 号
5781.83 厂房 否
166.国药集团汕头金石制药有限公司
华坞路 19 号一、二层
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017251 号
711.67 住宅 否
167.国药集团汕头金石制药有限公司金砂路 198 号（一地
一房）
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017255 号
702.44 仓储 否
168.国药集团汕头金石制药有限公司泰山路 36 号（金石制药总厂）制剂楼 201号房全套
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017261 号
2062.95 工业 否
169.国药集团汕头金石制药有限公司泰山路 36 号（金石制药总厂）制剂楼 301号房全套
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017263 号
2062.95 工业 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-302
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
170.国药集团汕头金石制药有限公司
大华路 49 号 1 梯 101号房全套
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017268 号
132.62 住宅 否
171.国药集团汕头金石制药有限公司泰山路 36 号（金石制药总厂）制剂楼 101号房全套
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017271 号
1962.01 工业 否
172.国药集团汕头金石制药有限公司泰山路 36 号（金石制药总厂）（一地六房）
粤（2016）汕头市不动
产权第 0017557 号
653.50冷冻变电站否
1. 1970.49对氨车间
1. 2071.98扑热息痛车间
1. 227.05 锅炉房
1. 2669.97综合仓库
1. 1946.67 办公楼
173.汕头金石粉针剂有限公司汕头市龙湖区泰山路
36号（金石制药总厂）制剂楼
粤房地证字第C4327525号
2062.95工业厂房否
174.国药集团致君（深圳）制药有限公司宝安区观澜街道樟长路西北侧
粤（2016）深圳市不动
产权第 0018658 号
6101.88 商品房 否
175.国药集团致君（深圳）制药有限公司宝安区观澜街道仙湖路西北侧主体生产厂房
粤（2016）深圳市不动
产权第 0040075 号
29614.38 厂房 否
1. 6366.93办公研发否
1. 573.26辅助设备否
1. 52.53配套设施否
176.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 1 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041223 号
1692.56 厂房 否
177.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 3 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041227 号
1717.46 厂房 否
178.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 5 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041243 号
1740.97 厂房 否
179.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 6 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041252 号
1740.97 厂房 否
180.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 4 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041259 号
1740.97 厂房 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-303
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
181.国药集团致君（深圳）制药有限公司
福田区八卦岭工业区
3-1 小区厂房第 5 栋
第 2 层
粤（2016）深圳市不动
产权第 0041267 号
1717.46 厂房 否
182.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 9 号楼 1 至
5 层
武房权证龙字第 043785号
4944.43 宿舍 否
183.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 5 号楼 1 层
武房权证龙字第 043786号
50.87 其他 否
184.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 6 号楼 1 层
武房权证龙字第 043787号
43.46 其他 否
185.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 7 号楼 1 层
武房权证龙字第 043788号
73.75 其他 否
186.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 8 号楼 1 至
5 层
武房权证龙字第 043789号
5156.41 办公楼 否
187.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 10 号楼 1 至
5 层
武房权证龙字第 043790号
3644.54 其他 否
188.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 11 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043791号
7475.86 厂房 否
189.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 12 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043792号
7475.86 厂房 否
190.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 13 号楼 1 至
4 层
武房权证龙字第 043793号
31416.74 厂房 否
191.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 14 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043794号
2609.41 厂房 否
192.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 15 号楼 1 至
3 层
武房权证龙字第 043795号
4466.18 厂房 否
193.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 16 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043796号
2609.41 厂房 否
194.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 17 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043797号
3517.51 厂房 否
195.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 18 号楼 1 层
武房权证龙字第 043798号
100.69 厂房 否
196.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 19 号楼 1 至
2 层
武房权证龙字第 043799号
1189.02 厂房 否
197.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 20 号楼 1 层
武房权证龙字第 043800号
405.90 厂房 否
198.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 21 号楼 1 层
武房权证龙字第 043801号
775.36 厂房 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-304
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
199.国药集团容生制药有限公司武陟县龙源镇迎宾大
道 686 号 22 号楼 1 层
武房权证龙字第 043802号
844.48 厂房 否
200.国药集团容生制药有限公司
朝阳三路东段北侧
015 号
豫（2016）武陟县不动
产权第 0000007 号
13817.83 工业 否
201.国药集团容生制药有限公司
朝阳三街路北 015 号
豫（2016）武陟县不动
产权第 0000009 号
11018.65 工业 否
202.国药集团容生制药有限公司迎宾大道中段东侧
686 号
豫（2016）武陟县不动
产权第 0000010 号
12948.44 工业 否
203.上海现代制药海门有限公司
临江镇临江大道 1 号
苏（2016）海门市不动
产权第 0013983 号
75886.41 — 否
204.上海天伟生物制药有限公司
金都路 4258 号
沪房地闵字（2014）第
039147 号
10442.04 厂房 否
205.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002100 号
2040.75 工业 否
206.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002101 号
325.32 工业 否
207.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002102 号
1714.35 工业 否
208.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002103 号
486.28 工业 否
209.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002104 号
157.76 工业 否
210.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002105 号
150.45 工业 否
211.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002106 号
2494.86 工业 否
212.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002107 号
1316.65工业用房否
213.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002108 号
1484.92 工业 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-305
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
214.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002109 号
373.31 工业 否
215.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002110 号
2118.40 工业 否
216.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
梁园区八一路南归德路东上海现代哈森（商丘）药业有限公司
商丘市房权证 2006字第
0002111 号
648.41 工业 否
217.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 86 号郑房权证字第
1101089697 号
44.87 办公 否
218.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 85 号郑房权证字第
1101089699 号
44.87 办公 否
219.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 82 号郑房权证字第
1101089701 号
45.84 办公 否
220.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 87 号郑房权证字第
1101089703 号
50.34 办公 否
221.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 83 号郑房权证字第
1101089705 号
45.84 办公 否
222.上海现代哈森（商丘）药业有限公司
金水区卫生路 1 号院
4 号楼 8 层 84 号郑房权证字第
1101089708 号
44.87 办公 否
223.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200065 号
4567.34工业用房否
224.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200066 号
2778.25仓储用房否
225.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200067 号
9019.19工业用房否
226.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200068 号
2860.24工业用房否
227.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200069 号
3070.51其他用房否
228.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200070 号
77.18仓储用房否
229.
国药一心制药有限公司长春双阳经济开发区
一心路 1 号长房权证双字第
1200071 号
1318.50工业用房否
230.
国药一心制药有限公司双阳开发区一心路一
心制药二期项目的检测中心房权证长房权字第
201605090177 号
1085.29检测中心否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-306
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
231.
国药一心制药有限公司双阳延寿路原料药车
间建设项目（一期）的原料药车间房权证长房权字第
201605270143 号
1705.60原料药车间否
232.
国药一心制药有限公司双阳区延寿路技改项目的锅炉房房权证长房权字第
201605270144 号
1550.69 锅炉房 否
233.
国药一心制药有限公司双阳开发区一心路
GMP 改造项目的固体车间房权证长房权字第
201605270145 号
8631.52固体车间否
234.
国药一心制药有限公司双阳延寿路原料药车
间建设项目（一期）的危险品库房权证长房权字第
201605270146 号
747.10危险品库否
235.青海生物药品厂有限公司
城北区纬二路 3 号 36
号楼 111、221、311室宁房权证城北区字第
212959 号
180.86 住宅 否
236.青海生物药品厂有限公司
城北区纬二路 8 号 1
幢等 9 幢楼宁房权证城北区字第
212820 号
10320.77
办公、工业否
237.青海宝鉴堂国药有限公司
城北区纬二路 2 号
宁房权证北（公）字第
42007061849 （2-1）号
2943.77 办公否
1. 2180.16 工业
1. 907.33 工业
1. 6878.94 工业
1. 417.68公用设施
238.青海宝鉴堂国药有限公司
城北区纬二路 2 号
宁房权证北（公）字第
42007061849 号（2-2）号
504.45公用设施否
239.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-1 号
52.70 医疗否
1. 80.35 医疗
1. 1077.45 医疗
1. 389.87 医疗
1. 311.68 医疗
240.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-2 号
514.16 医疗
1. 5263.92 医疗
1. 513.80 医疗
1. 242.29 医疗
1. 1672.41 医疗
241.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-3 号
496.31 医疗否
1. 308.34 医疗
1. 109.16 医疗
1. 158.76 医疗
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-307
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
1. 381.25 医疗
242.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-4 号
452.50 医疗否
1. 26.40 医疗
1. 290.30 医疗
1. 374.53 医疗
1. 7882.23 医疗
243.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-5 号
2889.61 医疗否
1. 252.35 医疗
1. 115.60 医疗
1. 970.00 住宅
1. 1246.05 住宅
244.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-6 号
206.40 医疗否
1. 75.60 医疗
1. 2889.61 医疗
1. 2837.79 医疗
1. 172.25 医疗
245.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-7 号
161.54 医疗否
1. 96.25 医疗
1. 1106.50 医疗
1. 1065.63 医疗
1. 153.50 医疗
246.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-8 号
1246.95 住宅否
1. 1356.48 住宅
1. 1808.64 医疗
1. 79.42 医疗
1. 285.90 医疗
247.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-9 号
1304.38 医疗否
1. 71.50 医疗
1. 618.38 医疗
1. 363.33 医疗
1. 792.00 医疗
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-308
序号 所有权人 坐落地址 房产证证号建筑面积（平方米）规划用途有无抵押
248.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-10 号
229.08 医疗否
1. 436.75 医疗
1. 205.44 医疗
1. 89.40 医疗
1. 425.37 医疗
249.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-11 号
48.71 医疗否
1. 401.53 医疗
1. 171.67 医疗
1. 1506.36 医疗
1. 1317.72 医疗
250.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 108号
宁房权证北（公）字第
4-00046-12 号
109.20 医疗
否 1. 791.70 医疗
1. 1892.00 住宅
251.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 118号
宁房权证北（公）字第
42003017184（2-1）号
673.90 医疗否
1. 250.10 医疗
1. 298.32 医疗
1. 330.40 医疗
1. 27.00 医疗
252.青海制药厂有限公司
城北区祁连路西 118号
宁房权证北（公）字第
42003017184（2-2）号
458.72 医疗
否 1. 1125.14 医疗
1. 562.57 商业
253 现代制药 建陆路 378 号
沪（2018）浦字不动产
权第 077550 号
18318.39 工业 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-309
二、发行人及其控股子公司拥有的租赁房产情况
序号 承租方 出租方 详细坐落位置房产证编号房屋所有权人租赁房屋
面积（平方米）租赁期间
1. 现代制药中国医药工业研究总院上海市静安区北京西路1320
号1号楼
-中国医药工业研究总院
4382.80
2015.08.01-
2030.07.31
2.国药集团威奇达药业有限公司中国医药集团有限公司北京市西城区成铭大厦（北京市西直门南大
街2号）B1座5
层（521、527、
529、530、531）
-中国医药集团有限公司
257.576
2018.01.01-
2019.12.31
3.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司盛佃兵山西省大同市御东新区文兴路同房权证城字第
1045551号
盛佃兵 3124.73
2017.08.01-
2029.07.31同房权证城字第
1045475号同房权证城字第
1045485号
4.国药集团
致君（深圳）坪山制药有限公司现代制药深圳坪山区青
兰三路18号国药集团致君坪山制药工业园内
粤（2017）深圳市不动产权第
0022901号
现代制药 68228.76
2017.01.01-
2026.12.31
5.汕头金石粉针剂有限公司赵茂发金砂东路南山工业区
- 赵茂发 2340.00
2016.11.01-
2019.10.31
6.深圳致君医药贸易有限公司国药集团致君（深圳）制药有限公司深圳市龙华新区观澜高新园
区澜清一路16号国药集团致君（深圳）制药有限公司综合
库区F区F4001房
-国药集团
致君（深圳）制药有限公司
792
2018.01.01-
2020.12.31
7.上海天伟生物制药有限公司上海申联进出口贸易有限公司上海市闵行区
春东路479号
D3幢第三层沪房地闵
字（2007）
第013097上海申联进出口贸易有限公司
1200.00
2016.04.01-
2020.03.31
8.国药集团中联药业有限公司武汉台源物业管理发展有限公司江汉经济开发区江兴路迎宾
花园E栋2单元2楼右边武房权证江字第
20140075
41号武汉市国营汉口渔场
180
2018.04.01-
2018.12.31
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-310
序号 承租方 出租方 详细坐落位置房产证编号房屋所有权人租赁房屋
面积（平方米）租赁期间
9.
国药一心制药有限公司长春通联网络系统集成有限公司长春高新区创
新路1269号整栋办公楼（1-3层）及所属全部场院房权证字第
20160728
001号长春通联网络系统集成有限公司
3656.81
2017.01.01-
2025.02.28
10.
国药一心长春医药有限公司
国药一心制药有限公司长春双阳经济
开发区一心路1
号办公楼109、
111室长房权证双字第
1200068号
国药一心制药有限公司
140.00
2017.10.20-
2032.02.20长春双阳经济
开发区一心路1
号5栋长房权证双字第
1200066号
1402.44
11.国药集团
致君（深圳）制药有限公司国药集团一致药业股份有限公司
八卦四路15号
一致药业大厦
1F西、4、6楼深房地字第
30006802
10号国药集团
一致药业股份有限公司
1048.00
2018.08.01-
2019.07.31
12.深圳致君医贸有限公司国药集团一致药业股份有限公司
八卦四路15号
一致药业大厦
1F西、4、6楼深房地字第
30006802
10号国药集团
一致药业股份有限公司
852.00
2018.08.01-
2019.07.31
注：截至 2018 年 9 月 30 日，上述国药一致与国药致君、致君医贸二处房产租赁合同租赁期间虽已届满，但出租方与承租方仍实质在履行合同，并正在办理租赁合同的续签。
三、发行人及其控股子公司拥有的商标情况
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
1 现代制药
西药 307417 1987.04.27
2018.01.30-
2028.01.29
2 现代制药
西药 383360 1987.04.27
2018.01.30-
2028.01.29
3 现代制药
消毒剂（戊二醛） 544193 1990.03.30
2011.02.28-
2021.02.27
4 现代制药
栓剂 569528 1990.11.13
2011.10.30-
2021.10.29
5 现代制药
中药成药 765670 1993.12.31
2015.09.14-
2025.09.13
6 现代制药
栓剂 780074 1994.01.03
2015.10.07-
2025.10.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-311
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
7 现代制药
卫生消毒剂；护肤药剂 830046 1994.08.15
2016.04.14-
2026.04.13
8 现代制药化学医药制剂
1126754 1996.11.11
2017.11.14-
2027.11.13
9 现代制药
胶囊剂 1184259 1997.02.28
2018.06.21-
2028.06.20
10 现代制药人用药；护肤药剂；化学医药制剂；医用制剂；医药生物制剂；医用药物；
中药成药；生化药品；血液制品；药物饮料
1250237 1997.12.08
2009.02.28-
2019.02.27
11 现代制药人用药；医用制剂；化学医药制剂；药物饮料；药膏；中药成药；生化药品；
血液制品；医药生物制剂；医用药物
1252218 1997.12.08
2009.03.07-
2019.03.06
12 现代制药
片剂 1500510 1999.08.30
2011.01.07-
2021.01.06
13 现代制药
药用胶囊 1500511 1999.08.30
2011.01.07-
2021.01.06
14 现代制药片剂；药用胶囊 1556497 2000.03.07
2011.04.21-
2021.04.20
15 现代制药
片剂 1620550 2000.07.31
2011.08.21-
2021.08.20
16 现代制药
片剂 1656480 2000.09.18
2011.10.28-
2021.10.27
17 现代制药各种针剂；片剂；酊剂；
水剂；医药制剂；胶丸；
洋参冲剂；生化药品；原料药
3258165 2002.07.30
2014.01.07-
2024.01.06
18 现代制药消毒剂；卫生消毒剂；空气清新剂；污物消毒剂；
化学盥洗室用消毒剂；兽医用洗液
3557666 2003.05.16
2015.04.21-
2025.04.20
19 现代制药
空气清新剂；兽医用洗液 3564150 2003.05.22
2015.06.28-
2025.06.27
20 现代制药治痔剂；医药制剂；化学药物制剂；化学避孕剂；
医用或兽医用化学试剂；
医用药膏；药用胶囊；磺胺（药）；药用化学制剂；
医用药物
3695252 2003.08.29
2016.01.07-
2026.01.06
21 现代制药药用化学制剂；医用或兽医用化学试剂；治痔剂；
医药制剂；磺胺（药）；
3695253 2003.08.29
2016.01.07-
2026.01.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-312
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限化学避孕剂；医用药物；
医用药膏；药用胶囊；化学药物制剂
22 现代制药
人用药；医用混悬剂 3762169 2003.10.21
2016.02.21-
2026.02.20
23 现代制药
人用药 3762170 2003.10.21
2016.02.14-
2026.02.13
24 现代制药医药制剂；治痔剂；化学药物制剂；化学避孕剂；
医用或兽医用化学试剂；
医用药膏；药用胶囊；磺胺（药）；药用化学制剂；
医用药物
3843271 2003.12.15
2018.05.21-
2028.05.20
25 现代制药治痔剂；医药制剂；化学药物制剂；化学避孕剂；
医用或兽医用化学试剂；
医用药膏；药用胶囊；磺胺（药）；药用化学制剂；
医用药物
4013860 2004.04.13
2016.12.14-
2026.12.13
26 现代制药人用药；医用减肥茶；减肥用药剂；原料药；化学药物制剂
4050818 2004.05.08
2017.02.07-
2027.02.06
27 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
4752895 2005.07.01
2018.12.01-
2028.12.20
28 现代制药原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；中药成药；人用药；药用胶囊；
医药制剂
4752924 2005.07.01
2018.12.01-
2028.12.27
29 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
4752925 2005.07.01
2018.12.01-
2028.12.20
30 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
4752926 2005.07.01
2018.12.01-
2028.12.27
31 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
4752927 2005.07.01
2018.12.01-
2028.12.27
32 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
4925523 2005.09.30
2009.02.14-
2019.02.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-313
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
33 现代制药人用药；药用胶囊；医药制剂；原料药；膏剂；针剂；片剂；酊剂；水剂；
中药成药
5034700 2005.12.01
2009.04.28-
2019.04.27
34 现代制药补药（药）；人用药；维生素制剂；中药成药；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养饮料
5160309 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
35 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160310 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
36 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160311 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
37 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160317 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
38 现代制药补药（药）；人用药；维生素制剂；中药成药；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养饮料
5160318 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
39 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160320 2006.02.16
2009.08.21-
2019.08.20
40 现代制药补药（药）；中药成药；
维生素制剂；人用药；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160321 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
41 现代制药补药（药）；人用药；维生素制剂；中药成药；医用营养添加剂；医用营养
5160322 2006.02.16
2009.07.14-
2019.07.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-314
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
42 现代制药
婴儿食品 5160323 2006.02.16
2009.07.14-
2019.07.13
43 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160324 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
44 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160325 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
45 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5160326 2006.02.16
2009.06.14-
2019.06.13
46 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
5551200 2006.08.21
2009.10.21-
2019.10.20
47 现代制药非医用营养胶囊；非医用蜂王浆；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养液；
非医用营养粉；非医用营养膏；蛋糕粉；玉米粉；
糕点用粉
5551201 2006.08.21
2009.06.28-
2019.06.27
48 现代制药非医用蜂王浆；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养胶囊；蛋糕粉；玉米粉；
糕点用粉
5551202 2006.08.21
2009.06.28-
2019.06.27
49 现代制药非医用蜂王浆；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养胶囊；蛋糕粉；玉米粉；
5561970 2006.08.24
2009.06.28-
2019.06.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-315
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限糕点用粉
50 现代制药非医用蜂王浆；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养胶囊；蛋糕粉；玉米粉；
糕点用粉
5673024 2006.10.23
2009.08.14-
2019.08.13
51 现代制药补药（药）；中药成药；
人用药；维生素制剂；医用营养添加剂；医用营养品；婴儿食品；医用营养食物；医用食物营养制剂；医用营养饮料
6365695 2007.11.08
2010.03.28-
2020.03.27
52 现代制药化学药物制剂；人用药；
杀菌剂；药物胶囊；原料药；医药用果胶；医药用糖浆；医药制剂；医用药丸；药用胶囊
6986511 2008.10.07
2010.07.28-
2020.07.27
53 现代制药片剂；化学药物制剂；护肤药剂；针剂；原料药；
医用药物；胶丸；人用药；
生化药品；栓剂；卫生消毒剂；消毒剂；药物胶囊；
药用胶囊；医药用糖浆；
医药制剂；医用凝胶；医用营养品；净化剂；兽医用药；杀虫剂；中药袋；
消毒纸巾
7694649 2009.09.14
2010.12.07-
2020.12.06
54 现代制药蛋白（动植物原料）；医药制剂保存剂；试纸；低温实验制剂；非医用和兽医用诊断制剂；化学试纸；生物化学催化剂；食物防腐用化学品；食品储存用化学品；人造增甜剂（化学制剂）
7918657 2009.12.16
2011.03.14-
2021.03.13
55 现代制药化学药物制剂；人用药；
杀菌剂；药物胶囊；原料药；医药用果胶；医药用糖浆；医药制剂；医用药丸；药用胶囊
7918671 2009.12.16
2013.04.28-
2023.04.27
56 现代制药
食品加工机（电动）；糖衣机；制药加工工业机器；压片机；药物粉碎机；
制丸机；化妆品生产设备；卫生巾生产设备；土特产杂品加工机械
7918677 2009.12.16
2011.04.21-
2021.04.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-316
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
57 现代制药医用诊断设备；医疗器械和仪器；外科仪器和器械；医疗分析仪器；牙科设备；放射医疗设备；医用特制家具；婴儿奶瓶；
外科用移植物（人造材料）；缝合材料
7918688 2009.12.16
2011.02.14-
2021.02.13
58 现代制药非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养胶囊；
非医用蜂王浆；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养液；糕点用粉；玉米粉；
蛋糕粉
7918697 2009.12.16
2012.02.28-
2022.02.27
59 现代制药通过邮购定单进行的广告宣传；特许经营的商业管理；进出口代理；开发票；为零售目的在通讯媒体上展示商品；广告；市场分析；组织商业或广告交易会；替他人推销；对购买定单进行行政处理
7918700 2009.12.16
2011.04.14-
2021.04.13
60 现代制药材料硫化处理；定做材料装配（代他人）；材料处理信息；碾磨加工；食物和饮料的防腐处理；废物和可再回收材料的分类（变形）；空气净化；水净化；药材加工；化学试剂加工和处理
7918714 2009.12.16
2011.03.14-
2021.03.13
61 现代制药技术研究；研究与开发（替他人）；科研项目研究；质量控制；化妆品研究；化学服务；化学分析；
生物学研究；细菌学研究；材料测试
7918717 2009.12.16
2011.02.21-
2021.02.20
62 现代制药保健；疗养院；医疗辅助；
药剂师提供的配药服务；
远程医学服务；医疗诊所；医药咨询；医院；饮食营养指导；卫生设备出租
7918734 2009.12.16
2011.04.14-
2021.04.13
63 现代制药保健；疗养院；医疗辅助；
药剂师提供的配药服务；
远程医学服务；医疗诊所；医药咨询；医院；饮食营养指导；卫生设备出租
7918756 2009.12.16
2011.02.21-
2021.02.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-317
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
64 现代制药蛋白（动植物原料）；医药制剂保存剂；化学试纸；非医用和兽医用诊断制剂；低温实验制剂；试纸；生物化学催化剂；食品储存用化学品；人造增甜剂（化学制剂）；食物防腐用化学品
7922333 2009.12.17
2011.01.21-
2021.01.20
65 现代制药化学药物制剂；人用药；
杀菌剂；药物胶囊；原料药；医药用果胶；医药用糖浆；医药制剂；医用药丸；药用胶囊
7922342 2009.12.17
2011.01.21-
2021.01.20
66 现代制药压片机；药物粉碎机；卫生巾生产设备；搅乳器；
土特产杂品加工机械；食
品加工机（电动）；糖衣机；制药加工工业机器；
制丸机；化妆品生产设备
7922348 2009.12.17
2011.02.14-
2021.02.13
67 现代制药医疗器械和仪器；医疗分析仪器；牙科设备；放射医疗设备；医用特制家具；婴儿奶瓶；外科用移植物（人造材料）；缝合材料；医用诊断设备；外科仪器和器械
7922357 2009.12.17
2011.02.14-
2021.02.13
68 现代制药非医用营养胶囊；食用王浆（非医用）；螺旋藻（非医用营养品）；非医用蜂王浆；非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养液；玉米粉；糕点用粉；
蛋糕粉
7922362 2009.12.17
2011.01.21-
2021.01.20
69 现代制药为零售目的在通讯媒体上展示商品；广告；通过邮购定单进行的广告宣传；市场分析；特许经营的商业管理；组织商业或广告交易会；替他人推销；进出口代理；对购买定单进行行政处理；开发票
7922369 2009.12.17
2011.02.28-
2021.02.27
70 现代制药材料硫化处理；定做材料装配（代他人）；材料处理信息；研磨加工；食物和饮料的防腐处理；废物和可再回收材料的分类（变形）；空气净化；水净化；药材加工；化学试
7922374 2009.12.17
2011.03.21-
2021.03.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-318
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限剂加工和处理
71 现代制药技术研究；研究与开发（替他人）；科研项目研究；质量控制；化妆品研究；化学服务；化学分析；
生物学研究；细菌学研究；材料测试
7922379 2009.12.17
2011.02.28-
2021.02.27
72 现代制药化学避孕剂；化学药物制剂；药物胶囊；原料药；
医药用果胶；医药制剂；
医用药丸；药用胶囊
9632808 2011.06.23
2014.02.28-
2024.02.27
73 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10647205 2012.03.20
2013.05.28-
2023.05.27
74 现代制药人用药；医药制剂；化学避孕剂；医用药物；药用胶囊；针剂；杀菌剂；原料药；中药成药；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10647321 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
75 现代制药人用药；医药制剂；化学避孕剂；医用药物；药用胶囊；针剂；杀菌剂；原料药；中药成药；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10647365 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
76 现代制药人用药；医药制剂；化学避孕剂；医用药物；药用胶囊；针剂；杀菌剂；原料药；中药成药；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10647401 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
77 现代制药药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；针剂；
化学避孕剂；栓剂；原料药；医用药物；人用药；
医用营养品；医用敷料
10648093 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
78 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10648139 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
79 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10648152 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-319
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
80 现代制药医药制剂；栓剂；人用药；
化学避孕剂；药用胶囊；
原料药；中药成药；杀菌剂；针剂；医用药物；医用营养品；医用敷料
10648155 2012.03.20
2014.04.07-
2024.04.06
81 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；中药成药；原料药；医药制剂；杀菌剂；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10648166 2012.03.20
2013.06.07-
2023.06.06
82 现代制药医药制剂；中药成药；杀菌剂；针剂；医用药物；
药用胶囊；原料药；栓剂；
化学避孕剂；人用药；医用营养品；医用敷料
10652327 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
83 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652334 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
84 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652336 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
85 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652342 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
86 现代制药针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料；
人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药
10652346 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
87 现代制药原料药；药用胶囊；医用药物；人用药；化学避孕剂；栓剂；医药制剂；中药成药；杀菌剂；针剂；
医用营养品；医用敷料
10652351 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
88 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652357 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
89 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
10652363 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-320
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限医用营养品；医用敷料
90 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652368 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
91 现代制药人用药；化学避孕剂；药用胶囊；医药制剂；中药成药；杀菌剂；原料药；
针剂；医用药物；栓剂；
医用营养品；医用敷料
10652374 2012.03.21
2013.06.07-
2023.06.06
92 现代制药药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12108907 2013.01.28
2014.07.21-
2024.07.20
93 现代制药药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12108908 2013.01.28
2014.07.21-
2024.07.20
94 现代制药 医用敷料 12440761 2013.04.17
2015.03.21-
2025.03.20
95 现代制药医药制剂；原料药；人用药；药用糖浆；药用胶囊；
化学药物制剂；药用果胶；医用营养品；医用敷料；牙填料
16261566 2015.01.29
2016.03.28-
2026.03.27
96 现代制药药用胶囊；医药制剂；化学药物制剂；药用果胶；
人用药；药用糖浆；原料药；医用营养品；医用敷料；牙填料
16261635 2015.01.29
2016.03.28-
2026.03.27
97 现代制药医用药物；医用气体；人用药；中药成药；医用糖果；空气净化制剂；净化剂；冰箱除臭剂（去味剂）；牙填料；牙用光洁剂
16339963 2015.02.09
2016.04.07-
2026.04.06
98 现代制药
复印机（照相、静电、热）；
照相机（摄影）；测速仪（照相）；放映设备；眼镜（光学）；太阳镜；隐形眼镜；眼镜盒；电池充电器；电池
16340050 2015.02.09
2016.03.28-
2026.03.27
99 现代制药护理器械；按摩器械；医用体育活动器械；医用体温计；假牙；理疗设备；
口罩；奶瓶；避孕套；缝合材料
16340098 2015.02.09
2016.04.07-
2026.04.06
100 现代制药食品用塑料装饰品；家养宠物窝；狗窝；家养宠物用床；饲料架；宠物靠垫；
16340129 2015.02.09
2016.04.07-
2026.04.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-321
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限软垫；非医用气枕；草垫；
垫枕
101 现代制药药瓶；玻璃瓶（容器）；
瓷器装饰品；瓷、陶瓷、陶土或玻璃艺术品；水晶工艺品；保温袋；
食物保温容器；水晶（玻璃制品）；鸟食台；饮水槽
16340147 2015.02.09
2016.03.28-
2026.03.27
102 现代制药玩具；纸牌；体育活动用球；锻炼身体器械；射箭用器具；体育活动器械；
游泳池（娱乐用品）；游泳圈；圣诞树用装饰品
（照明用物品和糖果除外）；钓鱼用具
16340270 2015.02.09
2016.03.28-
2026.03.27
103 现代制药以水果为主的零食小吃；
以果蔬为主的零食小吃；
蛋；食用菜籽油；食用油；
食用油脂；水果色拉；食用果冻；加工过的坚果；
以果蔬为主的零食小吃；
干食用菌
16340289 2015.02.09
2016.05.14-
2026.05.13
104 现代制药广告；特许经营的商业管理；人事管理咨询；卫生制剂零售或批发服务；兽药零售或批发服务；兽医用制剂零售或批发服务；
药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务
16340424 2015.02.09
2016.03.28-
2026.03.27
105 现代制药医疗诊所服务；疗养院；
医院；保健；
心理专家；牙科；医药咨询；治疗服务；健康咨询；
理疗
16340450 2015.02.09
2016.04.07-
2026.04.06
106 现代制药药用果胶；人用药；片剂；
杀菌剂；原料药；药用糖浆；药用胶囊；医药制剂；
化学药物制剂；医用药物
17552861 2015.07.30
2016.10.14-
2026.10.13
107国药集团工业有限公司人用药；化学药物制剂；
止痛药；牙科用药；医用药物；镇静药；医用止痛制剂；麻醉药；安眠药；
兽医用药
14532454 2014.05.15
2015.06.28-
2025.06.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-322
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
108国药集团工业有限公司化学药物制剂；气喘茶；
止痛药；麻醉药；支气管扩张制剂；消毒剂；人用药；营养补充剂；兽医用药；神经镇定药
14532455 2014.05.15
2015.06.28-
2025.06.27
109国药集团工业有限公司人用药；医用止痛制剂；
安眠药；镇静药；医用药物；化学药物制剂；止痛药；麻醉药；牙科用药；
兽医用药
14532456 2014.05.15
2015.06.28-
2025.06.27
110国药集团威奇达药业有限公司原料药；胶囊剂；片剂；
粉针
1202321 1997.07.17
2018.08.17-
2028.08.27
111国药集团威奇达药业有限公司原料药；胶囊剂；片剂；
粉针
1216331 1997.07.17
2018.10.17-
2028.10.20
112国药集团威奇达药业有限公司人用药；医用药物；各种针剂；医药制剂
1552409 2000.03.14
2011.04.14-
2021.04.13
113国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；胶囊剂；原料药；片剂；冲剂
1576386 2000.04.12
2011.05.28-
2021.05.27
114国药集团威奇达药业有限公司化学药物制剂；各种针剂；人用药
3014882 2001.11.12
2012.12.21-
2022.12.20
115国药集团威奇达药业有限公司医用药物；原料药；人用药
3215409 2002.06.19
2013.09.14-
2023.09.13
116国药集团威奇达药业有限公司医用药物；原料药；人用药
3215410 2002.06.19
2013.09.14-
2023.09.13
117国药集团威奇达药业有限公司
人用药 3312180 2002.09.19
2014.02.28-
2024.02.27
118国药集团威奇达药业有限公司
人用药 3312182 2002.09.19
2014.02.28-
2024.02.27
119国药集团威奇达药业有限公司
医药制剂；人用药 3616800 2003.07.03
2015.10.14-
2025.10.13
120国药集团威奇达药业有限公司
原料药；人用药 4184158 2004.07.23
2010.01.14-
2020.01.13
121国药集团威奇达药业有限公司
原料药；人用药 4184159 2004.07.23
2010.01.14-
2020.01.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-323
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
122国药集团威奇达药业有限公司人用药；原料药；医药制剂；兽医用药；兽医用生物制剂；兽医用化学制剂
4272728 2004.09.17
2017.10.21-
2027.10.20
123国药集团威奇达药业有限公司原料药；医药制剂；人用药
4272759 2004.09.17
2017.10.28-
2027.10.27
124国药集团威奇达药业有限公司原料药；医药制剂；人用药
4272760 2004.09.17
2017.10.28-
2027.10.27
125国药集团威奇达药业有限公司原料药；医药制剂；人用药
4573737 2005.03.31
2018.08.31-
2028.08.13
126国药集团威奇达药业有限公司原料药；医药制剂；人用药
4573738 2005.03.31
2018.08.31-
2028.08.13
127国药集团威奇达药业有限公司药用胶囊；消毒剂；医用营养饮料；空气清新剂；
兽医用制剂；消灭有害动物制剂；卫生巾；牙用研磨粉；人用药；医药制剂
4726916 2005.06.17
2008.11.21-
2018.11.20
128国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；原料药
4855408 2005.08.24
2009.01.14-
2019.01.13
129国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；原料药
4855409 2005.08.24
2009.01.14-
2019.01.13
130国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；原料药
4855410 2005.08.24
2009.01.14-
2019.01.13
131国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；原料药
5034234 2005.12.01
2009.04.28-
2019.04.27
132国药集团威奇达药业有限公司原料药；人用药；医药制剂
5034235 2005.12.01
2009.04.28-
2019.04.27
133国药集团威奇达药业有限公司人用药；医药制剂；原料药
5035288 2005.12.01
2009.04.28-
2019.04.27
134国药集团威奇达药业有限公司人用药；原料药；医药制剂
8757972 2010.10.20
2011.10.28-
2021.10.27
135国药集团威奇达药业有限公司补药；人用药；生化药品；
药物饮料；中药成药；医药制剂；医用化学制剂；
医用生物制剂；原料药；
药用化学制剂
13571189 2013.11.20
2015.02.21-
2025.02.20
136国药集团威奇达药业有限公司补药；人用药；生化药品；
药物饮料；中药成药；医药制剂；医用化学制剂；
13571190 2013.11.20
2015.02.14-
2025.02.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-324
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限医用生物制剂；原料药；
药用化学制剂
137国药集团威奇达药业有限公司医用药物；人用药；原料药；补药；药用胶囊；化学药物制剂；药用锭剂；
药草；医用药膏；
针剂
20752877 2016.07.25
2017.09.14-
2027.09.13
138国药集团威奇达药业有限公司补药；药用胶囊；化学药物制剂；药用锭剂；药草；
医用药膏；针剂；医用药物；人用药；原料药
20753389 2016.07.25
2017.09.21-
2027.09.20
139国药集团三益药业（芜湖）有限公司
人用药 1310293 1998.06.01
2009.09.07-
2019.09.06
140国药集团三益药业（芜湖）有限公司镇静药；医药制剂；药用水合氯醛；药油；牙科用药；护肤药剂；搽剂；医药用洗液；解热剂；医药用薄荷
1428465 1999.04.19
2010.08.07-
2020.08.06
141国药集团三益药业（芜湖）有限公司镇静药；冻疮制剂；药油；
医用药物；搽剂；治头痛药品；医用止痛制剂；治疣药笔；治疗烧伤制剂；
杀菌剂（真菌）
1428466 1999.04.19
2010.08.07-
2020.08.06
142国药集团三益药业（芜湖）有限公司医用化学制剂；护肤药剂；治头痛药品；医用止痛制剂；药用化学制剂；
眼药水；止痛药；牙科用药；镇静药；药用镇静油
1428467 1999.04.19
2010.08.07-
2020.08.06
143国药集团三益药业（芜湖）有限公司人用药；眼药水；片剂；
止痒水；水剂；膏剂；酊剂
1636483 2000.08.21
2011.09.21-
2021.09.20
144国药集团三益药业（芜湖）有限公司中药成药；生化药品；人用药；医用气体；原料药；
消毒剂；膏剂；医用营养品；空气清新剂；医用保健袋
8441969 2010.06.30
2011.07.14-
2021.07.13
145国药集团三益药业（芜湖）有限公司生化药品；消毒剂；膏剂；
医用气体；人用药；原料药；中药成药；医用营养品；空气清新剂；医用保健袋
8955884 2010.12.15
2011.12.28-
2021.12.27
146国药集团三益药业（芜湖）有限公司
医用气体 8955890 2010.12.15
2012.08.21-
2022.08.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-325
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
147国药集团三益药业（芜湖）有限公司搽剂；医用药膏；人用药；
护肤药剂；酊剂；中药成药；膏剂；医用营养品；
空气净化制剂；医用保健袋
17973627 2015.09.24
2016.11.07-
2026.11.06
148国药集团三益药业（芜湖）有限公司搽剂；医用药膏；护肤药剂；人用药；酊剂；膏剂；
中药成药；医用营养品；
空气净化制剂；医用保健袋
17973712 2015.09.24
2016.11.07-
2026.11.06
149国药集团川抗制药有限公司油剂；人用药；药用胶囊；
抗菌素；医药制剂；胶丸；
水剂；原料药；医用酒精；
片剂
4074985 2004.05.20
2017.03.21-
2027.03.20
150国药集团川抗制药有限公司油剂；人用药；药用胶囊；
抗菌素；医药制剂；胶丸；
水剂；原料药；医用酒精；
片剂
4074986 2004.05.20
2017.03.21-
2027.03.20
151国药集团川抗制药有限公司油剂；人用药；药用胶囊；
抗菌素；医药制剂；胶丸；
水剂；原料药；医用酒精；
片剂
4074987 2004.05.20
2017.03.21-
2027.03.20
152国药集团川抗制药有限公司片剂；油剂；人用药；药用胶囊；抗菌素；医药制剂；胶丸；水剂；原料药；
医用酒精
4176322 2004.07.19
2017.06.28-
2027.06.27
153国药集团川抗制药有限公司针剂；水剂；膏剂；中药成药；生化药品；片剂；
胶丸；原料药；血液制品；
医用营养添加剂
4891961 2005.09.12
2009.01.14-
2019.01.13
154国药集团川抗制药有限公司针剂；水剂；膏剂；中药成药；生化药品；片剂；
胶丸；原料药；血液制品；
医用营养添加剂
4891962 2005.09.12
2009.01.14-
2019.01.13
155国药集团川抗制药有限公司针剂；水剂；膏剂；中药成药；生化药品；片剂；
胶丸；原料药；血液制品；
医用营养添加剂
4891963 2005.09.12
2009.01.14-
2019.01.13
156国药集团川抗制药有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12125797 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
157国药集团川抗制药有限公司人员招收；计算机文档管理；会计；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；广告宣传；特许经营的商业管理；进出口代理；替他人推销
12125798 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-326
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
158国药集团川抗制药有限公司进出口代理；替他人推销；人员招收；计算机文档管理；会计；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12125799 2013.01.31
2014.09.07-
2024.09.06
159国药集团川抗制药有限公司会计；广告宣传；特许经营的商业管理；替他人推销；进出口代理；人员招收；计算机文档管理；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12125800 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
160国药集团川抗制药有限公司广告宣传；特许经营的商业管理；进出口代理；替他人推销；人员招收；计算机文档管理；会计；药用制剂零售或批发服务；
药品零售或批发服务
12125801 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
161国药集团川抗制药有限公司广告宣传；特许经营的商业管理；进出口代理；替他人推销；人员招收；计算机文档管理；会计；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12125802 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
162国药集团川抗制药有限公司计算机文档管理；会计；
药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；
广告宣传；特许经营的商业管理；替他人推销；进出口代理；人员招收
12125803 2013.01.31
2014.07.21-
2024.07.20
163国药集团川抗制药有限公司人用药；抗生素；消毒剂；
针剂；片剂；中药成药；
医用营养食物；净化剂；
兽医用药；消灭有害植物制剂
15054876 2014.07.08
2015.08.14-
2025.08.13
164国药集团川抗制药有限公司为零售目的在通讯媒体上展示商品；特许经营的商业管理；替他人推销；
市场营销；搜索引擎优华；商业审计；寻找赞助；
药品零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务；
药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务
15054933 2014.07.08
2015.08.14-
2025.08.13
165国药集团新疆制药有限公司
中成药 125189 1979.10.03
2013.03.01-
2023.02.28
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-327
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
166国药集团新疆制药有限公司
人用药 612971 1991.10.12
2012.10.10-
2022.10.09
167国药集团新疆制药有限公司
人用药 612972 1991.10.12
2012.10.10-
2022.10.09
168国药集团新疆制药有限公司
人用药 612973 1991.10.12
2012.10.10-
2022.10.09
169国药集团新疆制药有限公司中药丸剂；中药片剂；中药冲剂；中药口服液；原料药；针剂；各种膏；中药胶囊剂；医营养物品
1208341 1997.06.11
2018.09.11-
2028.09.20
170国药集团新疆制药有限公司补药（药）；片剂；人用药；消毒剂；药物饮料；
中药成药；医用酒精；原料药；医用营养品；中药袋
9342233 2011.04.14
2012.04.28-
2022.04.27
171国药集团新疆制药有限公司
中药袋 9342334 2011.04.14
2012.08.21-
2022.08.20
172国药集团新疆制药有限公司非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养膏；非医用营养胶囊；枇杷膏；
龟苓膏；桂圆膏；花粉健身膏；螺旋藻（非医用营养品）；豆粉
9342375 2011.04.14
2012.05.21-
2022.05.20
173国药集团新疆制药有限公司
中药袋 9347156 2011.04.15
2012.06.14-
2022.06.13
174国药集团新疆金兴甘草制品有限公司医用药物；医药用甘草；
医用药膏；医用钾盐；药用钠盐；药用糖；医药用甘草茎；膏剂；医用营养添加剂
4708430 2005.06.09
2009.01.21-
2019.01.20
175国药集团中联药业有限公司中成药；新药；药茶；药酒
1087293 1996.07.01
2017.08.28-
2027.08.27
176国药集团中联药业有限公司推销（替他人） 1299875 1998.04.20
2009.07.28-
2019.07.27
177国药集团中联药业有限公司片剂；医用糖浆；药物饮料；各种丸；散；膏；丹；
艾卷；药酒；洋参冲剂；
医用营养饮料
1305205 1998.05.04
2009.08.21-
2019.08.20
178国药集团中联药业有限公司片剂；医用糖浆；药物饮料；药酒；酊剂；胶丸；
洋参冲剂；医用营养饮料
1302773 1998.05.18
2009.08.14-
2019.08.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-328
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
179国药集团中联药业有限公司医疗器械和仪器；医用针；假牙；电疗器械；助听器；婴儿奶瓶；避孕套；
外科用人造皮肤；腹带；
缝合材料
1589503 2000.03.27
2011.06.21-
2021.06.20
180国药集团中联药业有限公司咖啡；豆汁；食用小苏打 1611014 2000.03.27
2011.07.28-
2021.07.27
181国药集团中联药业有限公司化学药物制剂；医用营养品
1624528 2000.03.27
2011.08.28-
2021.08.27
182国药集团中联药业有限公司中药成药；各种丸；膏剂；
生化药品；水剂；解热剂；
医用生物制剂；医用化学制剂；片剂；医药制剂
3317529 2002.09.24
2014.03.14-
2024.03.13
183国药集团中联药业有限公司中药成药；各种丸；膏剂；
生化药品；水剂；解热剂；
医用生物制剂；医用化学制剂；片剂；医药制剂
3317530 2002.09.24
2014.03.14-
2024.03.13
184国药集团中联药业有限公司进出口代理；替他人推销；替他人采购（替其他企业购买商品或服务）；
拍卖
8293881 2010.05.13
2011.10.28-
2021.10.27
185国药集团中联药业有限公司进出口代理；替他人推销；替他人采购（替其他企业购买商品或服务）；
拍卖
8293910 2010.05.13
2011.10.28-
2021.10.27
186国药集团中联药业有限公司补药；水剂；膏剂；中药成药；医用药物；人用药；
药用胶囊；医药制剂；药草；医用营养食物
15972991 2014.12.19
2016.02.28-
2026.02.27
187国药集团武
汉中联四药药业有限公司
西药 155096 1981.07.08
2013.03.01-
2023.02.28
188国药集团武
汉中联四药药业有限公司
胶囊剂 626031 1992.01.27
2013.01.20-
2023.01.19
189国药集团武
汉中联四药药业有限公司原料药；药用胶囊；栓剂；
片剂；酊剂；艾卷；膏剂；
各种丸；散；膏；丹；洋参冲剂
1280280 1998.02.27
2009.06.07-
2019.06.06
190国药集团武
汉中联四药药业有限公司
人用药 1472649 1999.06.23
2010.11.14-
2020.11.13
191国药集团武
汉中联四药
人用药 1464526 1999.07.05
2010.10.28-
2020.10.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-329
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限药业有限公司
192国药集团武
汉中联四药药业有限公司
人用药 1464549 1999.07.05
2010.10.28-
2020.10.27
193国药集团武
汉中联四药药业有限公司
人用药 1484538 1999.08.10
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194国药集团武
汉中联四药药业有限公司
人用药 1548521 2000.03.06
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2021.04.06
195国药集团武
汉中联四药药业有限公司
人用药 3170995 2002.05.09
2013.07.14-
2023.07.13
196国药集团武
汉中联四药药业有限公司阴道清洗液；消毒剂；药用洗液；医用洗浴制剂；
怀孕诊断用化学制剂；卫生消毒剂；人用药；细菌抑制剂；药用糖浆；化学药物制剂
18773102 2015.12.31
2017.05.21-
2027.05.20
197国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
口服液；片剂；胶囊剂 329196 1988.01.05
2018.11.05-
2028.11.09
198国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
口服液；片剂；胶囊剂 329197 1988.01.05
2018.11.05-
2028.11.09
199国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司中药成药；片剂；胶丸；
膏剂；医药用麦片；药物饮料；水剂；医用营养食物；医用保健袋；人用药
3958662 2004.03.15
2016.09.14-
2026.09.13
200国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司人用药；药物饮料；医药制剂；医用生物制剂；中药成药；卫生消毒剂；医用营养食物；消毒纸巾；
中药袋；牙用光洁剂
5084728 2005.12.26
2009.05.14-
2019.05.13
201国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司人用药；药物饮料；医药制剂；医用生物制剂；中药成药；卫生消毒剂；医用营养食物；消毒纸巾；
中药袋；牙用光洁剂
5111132 2006.01.10
2009.05.28-
2019.05.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-330
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
202国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司人用药；药物饮料；医药制剂；医用生物制剂；中药成药；卫生消毒剂；医用营养食物；消毒纸巾；
中药袋；牙用光洁剂
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2009.06.14-
2019.06.13
203国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司人用药；药物饮料；医药制剂；医用生物制剂；中药成药；卫生消毒剂；医用营养食物；消毒纸巾；
中药袋；牙用光洁剂
5322590 2006.04.28
2009.12.21-
2019.12.20
204国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司洗发液；浴液；抑菌洗手剂；洗面奶；消毒皂；护发素；洗发剂；香皂；肥皂；洗手膏
5322591 2006.04.28
2009.07.28-
2019.07.27
205国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司医药制剂；医用生物制剂；中药成药；卫生消毒剂；药物饮料；人用药；
医用营养食物；消毒纸巾；中药袋；牙用光洁剂
5322735 2006.04.28
2009.07.28-
2019.07.27
206国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司浴液；抑菌洗手剂；洗面奶；洗手膏；洗发液；洗发剂；香皂；肥皂；消毒皂；护发素
5322736 2006.04.28
2009.07.28-
2019.07.27
207国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司卫生消毒剂；消毒纸巾；
牙用光洁剂
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2009.11.21-
2019.11.20
208国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司卫生消毒剂；消毒纸巾；
牙用光洁剂
5617111 2006.09.19
2009.11.21-
2019.11.20
209国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司卫生消毒剂；消毒纸巾；
牙用光洁剂
5617112 2006.09.19
2009.11.21-
2019.11.20
210国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司洗发液；抑菌洗手剂；药皂；浴液；擦洗溶液；香精油；化妆品；牙膏；口气清新喷洒剂；非医用漱口剂
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2010.11.21-
2020.11.20
211国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司抑菌洗手剂；药皂；浴液；
洗发液；香精油；化妆品；
牙膏；非医用漱口剂；口气清新喷洒剂
7716574 2009.09.22
2011.01.28-
2021.01.27
212国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；生化药品；卫生消毒剂；原料药；
医药用洗液；中药成药；
婴儿食品；医用营养品；
7716681 2009.09.22
2013.06.14-
2023.06.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-331
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限卫生巾；人用药
213国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；卫生消毒剂；
原料药；医药用洗液；中药成药；婴儿食品；医用营养品；卫生巾
7716693 2009.09.22
2010.12.14-
2020.12.13
214国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；中药成药；医药用洗液；医用营养品；
原料药
7716696 2009.09.22
2014.02.21-
2024.02.20
215国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；卫生消毒剂；
原料药；医药用洗液；中药成药；婴儿食品；医用营养品；卫生巾
8987478 2010.12.24
2012.01.07-
2022.01.06
216国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；卫生消毒剂；
原料药；医药用洗液；中药成药；婴儿食品；医用营养品；卫生巾
8987489 2010.12.24
2012.01.07-
2022.01.06
217国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；卫生消毒剂；
原料药；医药用洗液；中药成药；婴儿食品；医用营养品；卫生巾
8987469 2011.12.09
2014.01.14-
2024.01.13
218国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
消毒剂；净化剂；卫生巾 10285236 2011.12.09
2013.06.07-
2023.06.06
219国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司片剂；人用药；阴道清洗液；消毒剂；怀孕诊断用化学制剂；医用营养饮；
净化剂；卫生球；消毒棉；
卫生巾
10285237 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
220国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司片剂；人用药；阴道清洗液；消毒剂；怀孕诊断用化学制剂；医用营养饮；
净化剂；卫生球；消毒棉；
卫生巾
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2013.02.14-
2023.02.13
221国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司片剂；人用药；阴道清洗液；怀孕诊断用化学制剂；医用营养饮料；卫生球；消毒棉；卫生巾
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2013.06.07-
2023.06.06
222国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
消毒棉 10285245 2011.12.09
2013.03.21-
2023.03.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-332
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
223国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285246 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
224国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
消毒剂；净化剂；消毒棉 10285247 2011.12.09
2013.06.21-
2023.06.20
225国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285248 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
226国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285249 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
227国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285250 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
228国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285251 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
229国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285252 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
230国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285253 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
231国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司贴剂；医用浴剂；消毒剂；
片剂；人用药；水剂；止痒水；婴儿食品；净化剂；
消毒棉
10285254 2011.12.09
2013.02.14-
2023.02.13
232国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司化学药物制剂；生化药品；原料药；人用药；中药成药；药用洗液；医用营养品；葡萄糖膳食补充剂
12098162 2013.01.24
2014.09.07-
2024.09.06
233国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司药品零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；
药用制剂零售或批发服务
12106089 2013.01.28
2014.07.21-
2024.07.20
234国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司药品零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；
药用制剂零售或批发服务
12106106 2013.01.28
2014.07.21-
2024.07.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-333
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
235国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司药品零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；
药用制剂零售或批发服务
12106107 2013.01.28
2016.03.14-
2026.03.13
236国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司卫生制剂零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12106108 2013.01.28
2014.07.21-
2024.07.20
237国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司人用药；止痒水；片剂；
医药制剂；水剂；贴剂
12732950 2013.06.08
2015.03.21-
2025.03.20
238国药集团汕头金石制药有限公司
硝酸银；对氨笨酚 135066 1979.12.18
2013.03.01-
2023.02.28
239国药集团汕头金石制药有限公司
酯胶漆；天然水 135075 1979.12.18
2013.03.01-
2023.02.28
240国药集团汕头金石制药有限公司
西药 143692 1980.05.28
2013.03.01-
2023.02.28
241国药集团汕头金石制药有限公司人用药；针剂；胶丸（胶囊）；冲剂
1111745 1996.06.12
2017.09.28-
2027.09.27
242国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1431458 1999.05.10
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2020.08.13
243国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1472600 1999.07.28
2010.11.14-
2020.11.13
244国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1480546 1999.08.02
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2020.11.27
245国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1484556 1999.08.30
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2020.12.06
246国药集团汕头金石制药有限公司人用药；各种针剂；片剂；
水剂；中药成药；药用化学制剂；药用胶囊；医用制剂；医用营养品；冲剂
1612468 2000.07.11
2011.08.07-
2021.08.06
247国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1906402 2001.09.07
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248国药集团汕头金石制药有限公司
人用药 1906410 2001.09.07
2012.11.07-
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1-1-334
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
249国药集团汕头金石制药有限公司人用药；各种针剂；片剂；
水剂；药物饮料；药用胶囊；医用制剂；中药成药；
药用化学制剂；医用营养品
3069045 2002.01.15
2013.05.21-
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250国药集团汕头金石制药有限公司人用药；各种针剂；片剂；
水剂；药物饮料；药用胶囊；医用制剂；中药成药；
药用化学制剂；医用营养品
3069046 2002.01.15
2013.05.21-
2023.05.20
251国药集团汕头金石制药有限公司原料药；注射剂；中药口服液；胶囊剂；片剂
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2023.05.06
252国药集团汕头金石制药有限公司原料药；注射剂；中药口服液；胶囊剂；片剂
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2023.05.06
253国药集团汕头金石制药有限公司原料药；注射剂；中药口服液；胶囊剂；片剂
3107228 2002.03.07
2013.05.07-
2023.05.06
254国药集团汕头金石制药有限公司胶囊剂；片剂；原料药；
注射剂；中药口服液
3107229 2002.03.07
2013.05.07-
2023.05.06
255国药集团汕头金石制药有限公司人用药；各种针剂；片剂；
水剂；药物饮料；药用胶囊；医用制剂；中药成药；
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257国药集团汕头金石制药有限公司
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262国药集团汕头金石制药
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263国药集团汕头金石制药有限公司人用药；各种针剂；片剂；
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针剂；片剂；中药成药；
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医用浸液；医用敷料
4707674 2005.06.08
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275国药集团汕头金石制药有限公司
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279国药集团汕头金石制药有限公司人用药；针剂；片剂；水剂；医用止痛制剂；化学药物制剂；医药制剂；神经镇定剂；原料药；医用营养品
10796305 2012.04.19
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284国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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286国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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288国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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289国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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290国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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291 国药集团汕 药品零售或批发服务；药 12039281 2013.01.14
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序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限头金石制药有限公司用制剂零售或批发服务
292国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12039282 2013.01.14
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294国药集团汕头金石制药有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
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2024.07.06
295国药集团汕头金石制药有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
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296国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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297国药集团汕头金石制药有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
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298国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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299国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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2024.07.06
300国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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2024.07.06
301国药集团汕头金石制药有限公司药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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2024.07.06
302汕头金石粉针剂有限公司片剂；粉针剂；胶囊剂 1256288 1997.12.24
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303汕头金石粉针剂有限公司
粉针剂 1315234 1998.05.25
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2019.09.20
304汕头金石粉针剂有限公司
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305汕头金石粉针剂有限公司
人用药 1480514 1999.08.02
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306汕头金石粉针剂有限公司
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上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
307汕头金石粉针剂有限公司药用化学制剂；人用药；
各种针剂；胶丸；酊剂；
水剂；各种生化药品；片剂
3132857 2002.04.02
2013.07.07-
2023.07.06
308汕头金石粉针剂有限公司药用化学制剂；人用药；
各种针剂；胶丸；酊剂；
水剂；各种生化药品；片剂
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2014.02.28-
2024.02.27
309汕头金石粉针剂有限公司
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2024.03.13
310汕头金石粉针剂有限公司
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2014.03.14-
2024.03.13
311汕头金石粉针剂有限公司
人用药 3317801 2002.09.24
2014.03.14-
2024.03.13
312汕头金石粉针剂有限公司
人用药 3317802 2002.09.24
2014.03.14-
2024.03.13
313汕头金石粉针剂有限公司
人用药 3317803 2002.09.24
2014.03.14-
2024.03.13
314汕头金石粉针剂有限公司水剂；各种生化药品；胶丸；中药成药；酊剂；药用化学制剂；人用药；各种针剂；片剂；消毒剂
4257275 2004.09.07
2017.09.21-
2027.09.20
315汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
4417429 2004.12.16
2018.03.28-
2028.03.27
316汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
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2018.03.28-
2028.03.27
317汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
4417431 2004.12.16
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2028.03.27
318汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药
4417432 2004.12.16
2018.03.28-
2028.03.27
319汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
4417441 2004.12.16
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2028.03.27
320汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
4431890 2004.12.24
2018.04.21-
2028.04.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限片剂
321汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
4431891 2004.12.24
2018.04.21-
2028.04.20
322汕头金石粉针剂有限公司油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；膏剂；酊剂；
水剂；生化药品；胶丸；
片剂
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2028.04.20
323汕头金石粉针剂有限公司生化药品；胶丸；膏剂；
油剂；水剂；人用药；针剂；片剂；酊剂；药用化学制剂
4431893 2004.12.24
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2028.04.20
324汕头金石粉针剂有限公司药用化学制剂；人用药；
针剂；片剂；油剂；水剂；
生化药品；胶丸；膏剂；
酊剂
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2018.08.25-
2028.08.20
325汕头金石粉针剂有限公司药用化学制剂；人用药；
针剂；片剂；油剂；水剂；
生化药品；胶丸；膏剂；
酊剂
4624683 2005.04.25
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2018.08.20
326汕头金石粉针剂有限公司酊剂；药用化学制剂；人用药；针剂；片剂；油剂；
水剂；生化药品；胶丸；
膏剂
4624684 2005.04.25
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2028.08.20
327汕头金石粉针剂有限公司药用化学制剂；人用药；
针剂；片剂；油剂；水剂；
生化药品；胶丸；膏剂；
酊剂
4624685 2005.04.25
2018.08.25-
2028.08.20
328汕头金石粉针剂有限公司婴儿食品；净化剂；胶布；
假牙粘胶剂
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2009.04.07-
2019.04.06
329汕头金石粉针剂有限公司婴儿食品；净化剂；兽医用药；胶布；假牙粘胶剂
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2009.01.28-
2019.01.27
330汕头金石粉针剂有限公司人用药；医用药物；针剂；
药用化学制剂；中药成药；婴儿食品；净化剂；
兽医用药；胶布；假牙粘胶剂
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331汕头金石粉针剂有限公司人用药；医用药物；针剂；
药用化学制剂；中药成药；婴儿食品；净化剂；
兽医用药；胶布；假牙粘胶剂
4647862 2005.05.10
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2028.09.13
332汕头金石粉针剂有限公司人用药；医用药物；针剂；
药用化学制剂；中药成药；婴儿食品；净化剂；
4647863 2005.05.10
2009.01.28-
2019.01.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-340
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限胶布；假牙粘胶剂
333汕头金石粉针剂有限公司净化剂；胶布；假牙粘胶剂
4647864 2005.05.10
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2019.01.27
334汕头金石粉针剂有限公司人用药；医用药物；针剂；
药用化学制剂；中药成药；婴儿食品；净化剂；
兽医用药；胶布；假牙粘胶剂
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2018.09.10-
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335汕头金石粉针剂有限公司净化剂；兽医用药；胶布；
假牙粘胶剂
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2019.01.27
336汕头金石粉针剂有限公司酊剂；水剂；生化药品；
胶丸；片剂；油剂；药用化学制剂；人用药；针剂；
膏剂
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2019.08.13
337汕头金石粉针剂有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
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2024.08.27
338汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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339汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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340汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
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2014.07.14-
2024.07.13
341汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080926 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
342汕头金石粉针剂有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12080927 2013.01.22
2014.08.28-
2024.08.27
343汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080928 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
344汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080929 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
345汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080930 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
346汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080931 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
347汕头金石粉针剂有限公市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或
12080932 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
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1-1-341
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
司 批发服务
348汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080933 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
349汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080934 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
350汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080935 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
351汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080936 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
352汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080937 2013.01.22
2014.07.14-
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353汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080938 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
354汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080939 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
355汕头金石粉针剂有限公司市场营销；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务
12080940 2013.01.22
2014.07.14-
2024.07.13
356汕头金石粉针剂有限公司
中西成药；原料药 266727 1986.01.27
2016.10.20-
2026.10.19
357国药集团致君（深圳）制药有限公司药酒；中药药材；膏药；
药品；消毒剂
1044580 1996.01.16
2017.07.07-
2027.07.06
358国药集团致君（深圳）制药有限公司药酒；中药药材；膏药；
药品；消毒剂
1044581 1996.01.16
2017.07.07-
2027.07.06
359国药集团致君（深圳）制药有限公司药酒；中药；兽药；药品；
消毒剂；药材
1044643 1996.01.16
2017.07.07-
2027.07.06
360国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；医用制剂；中药成药；化学医药制剂；针剂；片剂；水剂；抗生素；
胶囊
1154630 1996.12.30
2008.02.28-
2028.02.27
361国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；医用制剂；中药成药；化学医药制剂；针剂；片剂；水剂；抗生素；
胶囊
1166275 1996.12.30
2008.04.14-
2028.04.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-342
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
362国药集团致君（深圳）制药有限公司
化学医药制剂；人用药 1178309 1997.06.02
2008.05.28-
2028.05.27
363国药集团致君（深圳）制药有限公司
化学医药制剂；人用药 1178310 1997.06.02
2008.05.28-
2028.05.27
364国药集团致君（深圳）制药有限公司
医药制剂 1350834 1998.10.13
2010.01.07-
2020.01.06
365国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；片剂；各种针剂；
原料药；膏剂；各种丸；
药物胶囊；散；水剂；胶丸
1596547 2000.04.17
2011.07.07-
2021.07.06
366国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；片剂；各种针剂；
原料药；膏剂；各种丸；
药物胶囊；散；水剂；胶丸
1588481 2000.05.19
2011.06.21-
2021.06.20
367国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；片剂；各种针剂；
原料药；膏剂；各种丸；
药物胶囊；散；水剂；胶丸
1588482 2000.05.19
2011.06.21-
2021.06.20
368国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；片剂；各种针剂；
原料药；膏剂；各种丸；
药物胶囊；散；水剂；胶丸
1596496 2000.05.19
2011.07.07-
2021.07.06
369国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
1600588 2000.06.09
2011.07.14-
2021.07.13
370国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
1600589 2000.06.09
2011.07.14-
2021.07.13
371国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
1600590 2000.06.09
2011.07.14-
2021.07.13
372国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
1600591 2000.06.09
2011.07.14-
2021.07.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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373国药集团致君（深圳）制药有限公司原料药；消毒剂；人用药；
医用营养添加剂；净化剂；兽医用药；医用填料
1652451 2000.08.21
2011.10.21-
2021.10.20
374国药集团致君（深圳）制药有限公司医用填料；人用药；原料药；消毒剂；医用营养饮料；医用营养品；医用营养添加剂；净化剂；兽医用药；蚊香
1668428 2000.11.07
2011.11.21-
2021.11.20
375国药集团致君（深圳）制药有限公司非医用营养膏；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养胶囊；非医用蜂王浆；黄色糖浆；虫草鸡精；食用王浆（非医用）；
苓贝梨膏；花粉健身膏
1758436 2001.03.23
2012.04.28-
2022.04.27
376国药集团致君（深圳）制药有限公司非医用营养膏；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养胶囊；非医用蜂王浆；黄色糖浆；虫草鸡精；食用王浆（非医用）；
苓贝梨膏；花粉健身膏
1758437 2001.03.23
2012.04.28-
2022.04.27
377国药集团致君（深圳）制药有限公司非医用营养膏；非医用营养液；非医用营养粉；非医用营养胶囊；非医用蜂王浆；黄色糖浆；虫草鸡精；食用王浆（非医用）；
苓贝梨膏；花粉健身膏
2013009 2001.10.09
2013.01.14-
2023.01.13
378国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；医药制剂；化学药物制剂；药用胶囊；原料药；医用化学制剂；抗菌素；针剂；片剂；药用化学制剂
3418370 2002.12.27
2014.09.28-
2024.09.27
379国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；医药制剂；化学药物制剂；药用胶囊；原料药；医用化学制剂；抗菌素；针剂；片剂；药用化学制剂
3418371 2002.12.27
2014.10.07-
2024.10.06
380国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735523 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
381国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735532 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-344
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
382国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735533 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
383国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735534 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
384国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735535 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
385国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735536 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
386国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735537 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
387国药集团致君（深圳）制药有限公司
医用营养品 3735538 2003.09.27
2016.04.14-
2026.04.13
388国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3735539 2003.09.27
2016.02.07-
2026.02.06
389国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
3740351 2003.09.30
2016.02.07-
2026.02.06
390国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；油剂（风湿油、伤风油、清凉油）；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4107758 2004.06.08
2017.04.28-
2027.04.27
391国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；口服溶液剂；
水剂；药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4643369 2005.05.09
2018.09.09-
2028.09.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-345
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
392国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
各种针剂；口服溶液剂；
水剂；药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4657694 2005.05.16
2018.09.16-
2028.09.20
393国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4657695 2005.05.16
2018.09.16-
2028.09.20
394国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4755307 2005.07.04
2009.01.07-
2019.01.06
395国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4755308 2005.07.04
2009.01.07-
2019.01.06
396国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4755309 2005.07.04
2009.01.07-
2019.01.06
397国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4755310 2005.07.04
2009.01.07-
2019.01.06
398国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；化学药物制剂；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；片剂；
原料药
4755327 2005.07.04
2009.03.21-
2019.03.20
399国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
4914961 2005.09.26
2009.03.21-
2019.03.20
400国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5456873 2006.07.03
2009.09.21-
2019.09.20
401国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5456883 2006.07.03
2009.09.21-
2019.09.20
402国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5456884 2006.07.03
2009.09.21-
2019.09.20
403国药集团致君（深圳）制药有限公人用药；化学药物制剂；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；片
5456885 2006.07.03
2009.11.21-
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司 剂；
原料药
404国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5456886 2006.07.03
2009.09.21-
2019.09.20
405国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5647750 2006.10.08
2009.11.21-
2019.11.20
406国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5647751 2006.10.08
2009.11.21-
2019.11.20
407国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5660405 2006.10.16
2009.11.21-
2019.11.20
408国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
5717708 2006.11.13
2009.11.28-
2019.11.27
409国药集团致君（深圳）制药有限公司水（饮料）；矿泉水（饮料）；苏打水；果汁饮料（饮料）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
植物饮料；饮料制剂
6037590 2007.05.08
2009.12.14-
2019.12.13
410国药集团致君（深圳）制药有限公司水（饮料）；矿泉水（饮料）；苏打水；果汁饮料（饮料）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
植物饮料；饮料制剂
6037591 2007.05.08
2009.12.14-
2019.12.13
411国药集团致君（深圳）制药有限公司水（饮料）；矿泉水（饮料）；苏打水；果汁饮料（饮料）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
植物饮料；饮料制剂
6037592 2007.05.08
2009.12.14-
2019.12.13
412国药集团致君（深圳）制药有限公司茶饮料；非医用口香糖；
糖果；冰冻酸乳酪（糖果冰）
6037663 2007.05.08
2010.02.14-
2020.02.13
413国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6037664 2007.05.08
2010.01.28-
2020.01.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
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414国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080902 2007.05.31
2010.02.14-
2020.02.13
415国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080903 2007.05.31
2010.02.14-
2020.02.13
416国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080904 2007.05.31
2010.02.14-
2020.02.13
417国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080905 2007.05.31
2010.02.14-
2020.02.13
418国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080907 2007.05.31
2010.02.14-
2020.02.13
419国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080908 2007.05.31
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2020.02.13
420国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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2010.02.14-
2020.02.13
421国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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422国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080911 2007.05.31
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针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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424国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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425国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
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6080914 2007.05.31
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426国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
6080933 2007.05.31
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427国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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428国药集团致君（深圳）制药有限公司化学药物制剂；人用药；
针剂；口服溶液剂；水剂；
药物胶囊；医药制剂；原料药；片剂；医用营养品
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2020.02.13
429国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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430国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；空气清新剂；兽医用药；医用保健袋；牙用光洁剂
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431国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
医用保健袋；牙用光洁剂
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432国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
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436国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
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437国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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438国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
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439国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
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2020.04.20
440国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；矿泉水（饮料）；
苏打水；果汁饮料（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
水（饮料）；果汁冰水（饮料）；饮料制剂
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441国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；矿泉水（饮料）；
苏打水；果汁饮料（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
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苏打水；果汁饮料（饮料）；无酒精饮料；果茶（不含酒精）；等渗饮料；
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2020.03.27
443国药集团致君（深圳）制药有限公司茶饮料；非医用口香糖；
糖果；龟苓膏；非医用营养胶囊；螺旋藻（非医用营养品）；花粉健身膏；
黄色糖浆；非医用营养液；冰冻酸乳酪（糖果冰）
6609721 2008.03.21
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2020.03.27
444国药集团致君（深圳）制药有限公司茶饮料；非医用口香糖；
糖果；龟苓膏；非医用营养胶囊；螺旋藻（非医用营养品）；花粉健身膏；
黄色糖浆；非医用营养液；冰冻酸乳酪（糖果冰）
6609722 2008.03.21
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445国药集团致君（深圳）制药有限公司茶饮料；非医用口香糖；
糖果；龟苓膏；非医用营养胶囊；螺旋藻（非医用营养品）；花粉健身膏；
黄色糖浆；非医用营养液；冰冻酸乳酪（糖果冰）
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2010.03.28-
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446国药集团致君（深圳）制药有限公司
卫生巾 6945872 2008.09.09
2012.01.21-
2022.01.20
447国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；果茶（不含酒精）；
果汁冰水（饮料）；果汁饮料（饮料）；等渗饮料；
矿泉水（饮料）；水（饮料）；苏打水；无酒精饮料；饮料制剂
6979548 2008.09.28
2010.05.28-
2020.05.27
448国药集团致君（深圳）制药有限公司等渗饮料；果茶（不含酒精）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；矿泉水（饮料）；水（饮料）；苏打水；果汁饮料（饮料）
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2020.08.20
449国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；
调味品
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2010.08.21-
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450国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；糖；糖；糖果；
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2020.05.27
451国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；卫生巾；
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卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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牙用光洁剂
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454国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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2010.07.28-
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455国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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457国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒剂；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；卫生巾；
医用保健袋；牙用光洁剂
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458国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；糖；糖；糖果；
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2020.06.13
459国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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2011.04.14-
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463国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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465国药集团致君（深圳）制药有限公人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
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司 卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
466国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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2023.08.13
469国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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470国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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2021.06.20
471国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
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2021.06.20
472国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
8368821 2010.06.07
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473国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒剂；空气清新剂；兽医用药；医用保健袋；牙用光洁剂
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474国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；糖果；谷类制品；
食用淀粉
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2024.05.13
475国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；糖；糖；糖果；
非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
9101762 2011.01.28
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476国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；糖；糖；糖果；
非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
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非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
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非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
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非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
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非医用营养粉；糕点；谷类制品；面粉制品；食用淀粉；调味品
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484国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；中药成药；消毒剂；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
医用保健袋；卫生巾；牙用光洁剂
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2022.12.13
485国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；中药成药；消毒剂；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
医用保健袋；卫生巾；牙用光洁剂
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2012.12.14-
2022.12.13
486国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；中药成药；医用营养品；空气清新剂；兽医用药；杀虫剂；
卫生巾；医用保健袋；牙用光洁剂
10084585 2011.10.19
2012.12.14-
2022.12.13
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487国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；牙膏；香；动物用化妆品；空气芳香剂
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2014.05.28-
2024.05.27
488国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
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2023.11.27
489国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
放射性药品；细菌培养基；营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；医用胶布；卫生巾；牙用光洁剂
11182337 2012.07.09
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2024.02.27
490国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
11182394 2012.07.09
2013.11.28-
2023.11.27
491国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
11182427 2012.07.09
2013.11.28-
2023.11.27
492国药集团致君（深圳）制药有限公司抛光制剂；研磨材料；空气芳香剂；消毒皂；清洁制剂；香精油；化妆品；
非医用漱口剂；香；动物用化妆品
11182535 2012.07.09
2015.11.14-
2025.11.13
493国药集团致君（深圳）制药有限公司心电图描记器电极用化学导体；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；人用药；
放射性药品；医用气体；
人工授精用精液；消毒剂；医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；医用胶布；卫生巾；牙用光洁剂
11182558 2012.07.09
2013.12.07-
2023.12.06
494国药集团致君（深圳）制药有限公司抛光制剂；研磨材料；空气芳香剂
11182800 2012.07.09
2014.06.14-
2024.06.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-355
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
495国药集团致君（深圳）制药有限公司放射性药品；医用气体；
心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；隐形眼镜用溶液；人用药；细菌培养基；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；卫生巾；
医用胶布；牙用光洁剂
11183046 2012.07.09
2015.04.07-
2025.04.06
496国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；医用气体；心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；隐形眼镜用溶液；细菌培养基；
空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
牙用光洁剂
11183103 2012.07.09
2015.04.14-
2025.04.13
497国药集团致君（深圳）制药有限公司
药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；兽医用制剂零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务；兽药零售或批发服务
12143674 2013.02.04
2014.07.28-
2024.07.27
498国药集团致君（深圳）制药有限公司
药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；兽医用制剂零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务；兽药零售或批发服务
12143675 2013.02.04
2014.07.28-
2024.07.27
499国药集团致君（深圳）制药有限公司
药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；兽医用制剂零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务；兽药零售或批发服务
12143676 2013.02.04
2014.07.28-
2024.07.27
500国药集团致君（深圳）制药有限公司
药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；药品零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；卫生制剂零售或批发服务；兽医用制剂
12143677 2013.02.04
2014.07.28-
2024.07.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-356
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务；兽药零售或批发服务
501国药集团致君（深圳）制药有限公司广告；商业管理和组织咨询；市场营销；卫生制剂零售或批发服务；兽药零售或批发服务；兽医用制剂零售或批发服务；药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务；药
用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务；医疗用品零售或批发服务
12143678 2013.02.04
2014.07.28-
2024.07.27
502国药集团致君（深圳）制药有限公司清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香；空气芳香剂；
消毒皂；香精油；化妆品；
非医用漱口剂；动物用化妆品
12202943 2013.02.27
2015.11.14-
2025.11.13
503国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612415 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
504国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612530 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
505国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612548 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
506国药集团致君（深圳）制药有限公细菌培养基；放射性药品；人用药；医用气体；
隐形眼镜用溶液；消毒
12612599 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-357
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
司 剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；
兽医用药；杀虫剂；医用胶布；卫生巾；牙用光洁剂
507国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612628 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
508国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612648 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
509国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612673 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
510国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；放射性药品；细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；
医用营养品；营养补充剂；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12612870 2013.05.20
2014.10.14-
2024.10.13
511国药集团致君（深圳）制药有限公司隐形眼镜用溶液；消毒剂；细菌培养基；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；医用气体；放射性药品；人用药；
营养补充剂；医用营养
12978922 2013.07.25
2015.03.07-
2025.03.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-358
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
512国药集团致君（深圳）制药有限公司卫生巾；医用胶布；牙用光洁剂；隐形眼镜用溶液；细菌培养基；人用药；
放射性药品；医用气体；
心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；营养补充剂；
医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂
12978942 2013.07.25
2015.08.28-
2025.08.27
513国药集团致君（深圳）制药有限公司隐形眼镜用溶液；细菌培养基；人用药；放射性药品；医用气体；心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；
营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；卫生巾；
医用胶布；牙用光洁剂
12978959 2013.07.25
2015.03.14-
2025.03.13
514国药集团致君（深圳）制药有限公司隐形眼镜用溶液；细菌培养基；人用药；放射性药品；医用气体；心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；
营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；卫生巾；
医用胶布；牙用光洁剂
12978974 2013.07.25
2014.12.28-
2024.12.27
515国药集团致君（深圳）制药有限公司细菌培养基；隐形眼镜用溶液；消毒剂；人工授精用精液；心电图描记器电极用化学导体；人用药；
医用气体；放射性药品；
营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；牙用光洁剂
12978999 2013.07.25
2015.01.07-
2025.01.06
516国药集团致君（深圳）制药有限公司医用气体；心电图描记器电极用化学导体；人工授精用精液；消毒剂；隐形眼镜用溶液；细菌培养基；放射性药品；人用药；
营养补充剂；医用营养品；空气净化制剂；兽医用药；杀虫剂；医用胶布；
卫生巾；
牙用光洁剂
12979018 2013.07.25
2015.01.07-
2025.01.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-359
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
517国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；冰茶；糖；蜂王浆；谷粉制食品；以谷物为主的零食小吃；谷粉制食品；去壳燕麦；谷粉制食品；以谷物为主的零食小吃；豆浆；谷粉制食品；冰淇淋；除香精油外的调味品；食用小苏打；
除香精油外的调味品；搅稠奶油制剂；家用嫩肉剂；食用预制谷蛋白
12979065 2013.07.25
2014.12.21-
2024.12.20
518国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；冰茶；糖；蜂王浆；以谷物为主的零食小吃；谷粉制食品；谷粉制食品；去壳燕麦；谷粉制食品；以谷物为主的零食小吃；豆浆；谷粉制食品；冰淇淋；除香精油外的调味品；食用小苏打；
除香精油外的调味品；搅稠奶油制剂；家用嫩肉剂；食用预制谷蛋白
12979091 2013.07.25
2015.02.07-
2025.02.06
519国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；冰茶；糖；蜂王浆；以谷物为主的零食小吃；谷粉制食品；谷粉制食品；
去壳燕麦；谷粉制食品；
以谷物为主的零食小吃；
豆浆；谷粉制食品；冰淇淋；除香精油外的调味品；食用小苏打；除香精油外的调味品；搅稠奶油制剂；家用嫩肉剂；食用预制谷蛋白
12979104 2013.07.25
2015.01.28-
2025.01.27
520国药集团致君（深圳）制药有限公司水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；啤酒；矿泉水（饮料）；饮料制作配料
12979139 2013.07.25
2015.01.14-
2025.01.13
521国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
12979148 2013.07.25
2015.12.14-
2025.12.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-360
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
522国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
12979270 2013.07.25
2015.02.07-
2025.02.06
523国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；
动物用化妆品；
空气芳香剂
12979315 2013.07.25
2015.01.14-
2025.01.13
524国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
12979339 2013.07.25
2015.01.14-
2025.01.13
525国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；
空气芳香剂
12979357 2013.07.25
2015.01.14-
2025.01.13
526国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
13064495 2013.08.12
2015.01.07-
2025.01.06
527国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；水（饮料）；矿泉水（饮料）；果汁；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；乳酸饮料（果制品非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
13064546 2013.08.12
2016.07.21-
2026.07.20
528国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；
空气芳香剂
13721516 2013.12.13
2015.03.14-
2025.03.13
529国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；
空气芳香剂
13721517 2013.12.13
2015.03.14-
2025.03.13
530国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；
空气芳香剂
13721518 2013.12.13
2015.03.14-
2025.03.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-361
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
531国药集团致君（深圳）制药有限公司药茶；维生素制剂；膳食纤维；补药；卵磷脂膳食补充剂；营养补充剂；蛋白质膳食补充剂；医用营养品；葡萄糖膳食补充剂；
酵母膳食补充剂
14575690 2014.06.03
2017.05.21-
2027.05.20
532国药集团致君（深圳）制药有限公司药茶；膳食纤维；维生素制剂；补药；蛋白质膳食补充剂；酵母膳食补充剂；葡萄糖膳食补充剂；
营养补充剂；医用营养品；卵磷脂膳食补充剂
14575691 2014.06.03
2017.07.21-
2027.07.20
533国药集团致君（深圳）制药有限公司医疗器械和仪器；健美按摩设备；牙科设备和仪器；理疗设备；助听器；
奶瓶；避孕套；假肢；矫形用物品；缝合材料
15458810 2014.10.08
2016.01.21-
2026.01.20
534国药集团致君（深圳）制药有限公司医疗器械和仪器；健美按摩设备；牙科设备和仪器；理疗设备；助听器；
奶瓶；避孕套；假肢；矫形用物品；缝合材料
15459905 2014.10.08
2015.11.21-
2025.11.20
535国药集团致君（深圳）制药有限公司广告；商业管理和组织咨询；替他人推销；市场营销；人事管理咨询；商业企业迁移；文秘；商业审计；寻找赞助；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务
15459906 2014.10.08
2016.01.21-
2026.01.20
536国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
15459907 2014.10.08
2015.11.21-
2025.11.20
537国药集团致君（深圳）制药有限公司健美按摩设备；医疗器械和仪器；牙科设备和仪器；理疗设备；助听器；
奶瓶；避孕套；假肢；矫形用物品；缝合材料
15459908 2014.10.08
2015.11.21-
2025.11.20
538国药集团致君（深圳）制药有限公司广告；商业管理和组织咨询；市场营销；替他人推销；人事管理咨询；商业企业迁移；文秘；商业审计；寻找赞助；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务
15459909 2014.10.08
2015.11.21-
2025.11.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-362
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
539国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；营养补充剂；净化剂；兽医用药；
杀昆虫剂；医用胶布；医用敷料；卫生巾；牙用光洁剂
15459910 2014.10.08
2015.11.21-
2025.11.20
540国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
15459911 2014.10.08
2016.01.21-
2026.01.20
541国药集团致君（深圳）制药有限公司食用燕窝；鱼制食品；食用海藻提取物；蛋粉；食用油；干食用菌；腐竹
15459912 2014.10.08
2016.01.21-
2026.01.20
542国药集团致君（深圳）制药有限公司食用燕窝；食用海藻提取物；鱼制食品；水果罐头；
果肉；食用干花；蛋粉；
牛奶制品；食用油；干食用菌
16967233 2015.05.18
2016.10.21-
2026.10.20
543国药集团致君（深圳）制药有限公司食用燕窝；食用海藻提取物；鱼制食品；水果罐头；
果肉；食用干花；蛋粉；
牛奶制品；食用油；干食用菌
16967234 2015.05.18
2017.07.21-
2027.07.20
544国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；营养补充剂；净化剂；兽医用药；
杀昆虫剂；医用胶布；医用敷料；卫生巾；牙用光洁剂
16967235 2015.05.18
2016.10.21-
2026.10.20
545国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；营养补充剂；净化剂；兽医用药；
杀昆虫剂；医用胶布；医用敷料；卫生巾；牙用光洁剂
16967236 2015.05.18
2016.08.14-
2026.08.13
546国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
16967238 2015.05.18
2017.07.21-
2027.07.20
547国药集团致君（深圳）制药有限公司树木；谷（谷类）；植物；
活动物；新鲜水果；新鲜蔬菜；菌种；饲料；酿酒麦芽；宠物用香沙
16967239 2015.05.18
2016.07.21-
2026.07.20
548国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
19331871 2016.03.17
2017.08.21-
2027.08.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-363
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
549国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；人用药；
消毒剂；营养补充剂；营养补充剂；净化剂；净化剂；兽医用药；兽医用药；
杀昆虫剂；杀昆虫剂；卫生巾；卫生巾；医用敷料；
医用胶布；医用胶布；医用敷料；牙用光洁剂；牙刷光洁剂
19331872 2016.03.17
2017.08.21-
2027.08.20
550国药集团致君（深圳）制药有限公司医疗器械和仪器；健美按摩设备；牙科设备和仪器；理疗设备；助听器；
奶瓶；避孕套；假肢；矫形用物品；缝合材料
19331873 2016.03.17
2017.06.21-
2027.06.20
551国药集团致君（深圳）制药有限公司食用燕窝；食用海藻提取物；鱼制食品；水果罐头；
果肉；食用干花；蛋粉；
牛奶制品；食用油；干食用菌
19331874 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
552国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；冰茶；
糖；蜂王浆；以谷物为主的零食小吃；去壳燕麦；
豆粉；食用淀粉；
冰淇淋；豆浆
19331875 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
553国药集团致君（深圳）制药有限公司树木；谷（谷类）；植物；
活动物；新鲜水果；新鲜蔬菜；菌种；饲料；酿酒麦芽；宠物用香沙
19331876 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
554国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；果汁；水（饮料）；
矿泉水（饮料）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；
乳酸饮料（果制品，国药集团致君（深圳）制药有限公司非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
19331881 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
555国药集团致君（深圳）制药有限公司广告；商业管理和组织咨询；替他人推销；市场营销；人事管理咨询；商业企业迁移；文秘；商业审计；寻找赞助；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售或批发服务
19331882 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
556国药集团致君（深圳）制药有限公司广告；商业管理和组织咨询；替他人推销；市场营销；人事管理咨询；商业企业迁移；文秘；商业审计；寻找赞助；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗
19331883 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-364
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限用品的零售或批发服务
557国药集团致君（深圳）制药有限公司啤酒；果汁；水（饮料）；
矿泉水（饮料）；果汁冰水（饮料）；无酒精饮料；
乳酸饮料（果制品，非奶）；奶茶（非奶为主）；植物饮料；饮料制作配料
19331884 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
558国药集团致君（深圳）制药有限公司树木；谷（谷类）；植物；
活动物；新鲜水果；新鲜蔬菜；菌种；饲料；酿酒麦芽；宠物用香沙
19331885 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
559国药集团致君（深圳）制药有限公司咖啡；茶；冰茶；
糖；蜂王浆；以谷物为主的零食小吃；去壳燕麦；
豆粉；食用淀粉；
冰淇淋；豆浆
19331886 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
560国药集团致君（深圳）制药有限公司食用燕窝；食用海藻提取物；鱼制食品；水果罐头；
果肉；食用干花；蛋粉；
牛奶制品；食用油；干食用菌
19331887 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
561国药集团致君（深圳）制药有限公司医疗器械和仪器；健美按摩设备；牙科设备和仪器；理疗设备；助听器；
奶瓶；避孕套；假肢；矫形用物品；缝合材料
19331888 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
562国药集团致君（深圳）制药有限公司人用药；消毒剂；营养补充剂；净化剂；兽医用药；
杀昆虫剂；卫生巾；医用胶布；医用敷料；牙用光洁剂
19331889 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
563国药集团致君（深圳）制药有限公司消毒皂；清洁制剂；抛光制剂；研磨材料；香精油；
化妆品；非医用漱口剂；
香；动物用化妆品；空气芳香剂
19331890 2016.03.17
2017.04.21-
2027.04.20
564国药集团容生制药有限公司医药制剂；医用生物制剂；各种针剂；
药物胶囊；原料药；
中药成药；片剂；医用营养品；化学药物制剂
1446448 1999.05.31
2010.09.21-
2020.09.20
565国药集团容生制药有限公司
人用药 4384644 2004.11.29
2018.01.14-
2028.01.13
566国药集团容生制药有限公司
麻醉剂（局麻药）；医药制剂；麻醉剂（麻醉药）；
水剂；针剂；酊剂；人用药
4779097 2005.07.15
2018.12.15-
2028.12.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-365
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
567国药集团容生制药有限公司安眠药；化学药物制剂；
片剂；人用药；中药成药；
医药制剂；医用激素；原料药；针剂；生化药品
8734707 2010.10.12
2011.10.21-
2021.10.20
568国药集团容生制药有限公司安眠药；化学药物制剂；
片剂；人用药；中药成药；
医药制剂；医用激素；原料药；针剂；生化药品
8734719 2010.10.12
2011.10.21-
2021.10.20
569国药集团容生制药有限公司安眠药；化学药物制剂；
片剂；人用药；中药成药；
医药制剂；医用激素；原料药；针剂；生化药品
8736809 2010.10.13
2011.10.21-
2021.10.20
570国药集团容生制药有限公司安眠药；化学药物制剂；
片剂；人用药；中药成药；
医药制剂；医用激素；原料药；针剂；生化药品
8736822 2010.10.13
2011.10.21-
2021.10.20
571国药集团容生制药有限公司安眠药；抗生素；针剂；
片剂；原料药；中药成药；
减肥茶；除口臭药片；化学药物制剂；化学避孕剂
11360101 2012.08.16
2014.02.28-
2024.02.27
572上海天伟生物制药有限公司医药制剂；化学药物制剂；人用药；生化药品；
针剂；医用化学制剂；原料药
6959636 2008.09.18
2012.01.21-
2022.01.20
573上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
8515176 2010.07.27
2011.08.07-
2021.08.06
574上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551382 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
575上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品； 水剂；药用
化学制剂； 医药制剂；
医用激素； 医用生物制剂；医用药物； 针剂
9551383 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
576上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551384 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
577上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551385 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-366
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
578上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551386 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
579上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551387 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
580上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551388 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
581上海天伟生物制药有限公司化学药物制剂；人用药；
生化药品；水剂；针剂；
医药制剂；医用激素；医用生物制剂；医用药物；
药用化学制剂
9551389 2011.06.03
2012.06.28-
2022.06.27
582上海现代哈森（商丘）药业有限公司西药；中药 159612 1981.10.12
2013.03.01-
2023.02.28
583上海现代哈森（商丘）药业有限公司油剂；人用药；片剂；针剂；生化药品；水剂；膏剂；中药成药；药酒；
原料药
3243561 2002.07.16
2014.02.14-
2024.02.13
584上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3436289 2003.01.15
2014.10.14-
2024.10.13
585上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3460349 2003.02.18
2014.11.28-
2024.11.27
586上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3460350 2003.02.18
2014.11.21-
2024.11.20
587上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3659448 2003.08.04
2015.12.07-
2025.12.06
588上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3659459 2003.08.04
2015.12.07-
2025.12.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-367
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
589上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 3709949 2003.09.09
2016.01.21-
2026.01.20
590上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 4042195 2004.04.28
2017.01.28-
2027.01.27
591上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 4375992 2004.11.23
2018.01.14-
2028.01.13
592上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 4375995 2004.11.23
2018.01.14-
2028.01.13
593上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 4403578 2004.12.08
2018.03.07-
2028.03.06
594上海现代哈森（商丘）药业有限公司非医用营养液；非医用营养膏；非医用营养粉；非医用营养胶囊；食用蜂胶（蜜蜂胶）；虫草鸡精；
枇杷膏；螺旋藻（非医用营养品）；食用王浆（非医用）；非医用蜂王浆
4639354 2005.05.08
2018.02.28-
2028.02.27
595上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药；药酒 4678039 2005.05.25
2018.10.25-
2028.10.06
596上海现代哈森（商丘）药业有限公司
人用药 4972320 2005.10.31
2009.03.28-
2019.03.27
597上海现代哈森（商丘）药业有限公司非医用营养液；非医用营养膏；螺旋藻（非医用营养品）；非医用营养胶囊；
非医用营养片；非医用营养粉
5874217 2007.01.29
2009.11.21-
2019.11.20
598上海现代哈森（商丘）药业有限公司外科仪器和器械；医疗器械和仪器；牙科设备；医用特制家具；子宫帽；外
科用移植物（人造材料）；
矫形用物品；缝合材料；
理疗设备；氧气袋
5874218 2007.01.29
2009.10.14-
2019.10.13
599上海现代哈森（商丘）药业有限公人用药；消毒剂；医用营养品；净化剂；兽医用药；
杀虫剂；消毒纸巾；医用
6305312 2007.09.29
2010.07.21-
2020.07.20
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-368
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
司 保健袋；中药袋；牙填料
600上海现代哈森（商丘）药业有限公司疫苗；医用药物；消毒剂；
中药成药；人用药；中药袋；外科敷料；医用保健袋；牙填料
8037766 2010.01.29
2011.04.21-
2021.04.20
601上海现代哈森（商丘）药业有限公司消毒剂；中药成药；医药制剂；杀菌剂；人用药；
医用营养品；净化剂；中药袋；橡皮膏；牙填料
9458789 2011.05.12
2012.05.28-
2022.05.27
602上海现代哈森（商丘）药业有限公司消毒剂；中药成药；医药制剂；杀菌剂；人用药；
医用营养品；净化剂；中药袋；橡皮膏；牙填料
9458804 2011.05.12
2012.05.28-
2022.05.27
603上海现代哈森（商丘）药业有限公司消毒剂；中药成药；医药制剂；杀菌剂；人用药；
医用营养品；净化剂；中药袋；牙填料
9458820 2011.05.12
2012.05.28-
2022.05.27
604上海现代哈森（商丘）药业有限公司
洗衣粉；清洁制剂 9897779 2011.08.26
2013.09.28-
2023.09.27
605
国药一心制药有限公司人用药；药物饮料；医用生物制品；药酒；医用营养食物；空气净化制剂；
兽医用药；医用敷料；牙科用品；杀虫剂
1254271 1998.01.12
2009.03.14-
2019.03.13
606
国药一心制药有限公司人用药；药物饮料；医用生物制品；药酒；医用营养食物；空气净化制剂；
兽医用药；医用敷料；牙科用品；杀虫剂
1256296 1998.01.12
2009.03.21-
2019.03.20
607
国药一心制药有限公司人用药；药物饮料；药酒；
医用营养食物
1906693 2001.08.20
2012.10.21-
2022.10.20
608
国药一心制药有限公司人用药；药物饮料；药酒；
医用营养食物
1906696 2001.08.20
2012.10.21-
2022.10.20
609
国药一心制药有限公司人用药；药物饮料；医用生物制品；医用营养食物
1909113 2001.08.23
2012.10.28-
2022.10.27
610
国药一心制药有限公司医药用糖浆；药用胶囊；
医药制剂；医用生物制剂；器官治疗剂；片剂；
止痛药；医用药物；医用药膏；针剂
3438323 2003.01.17
2014.10.14-
2024.10.13
611
国药一心制药有限公司医用生物制剂；针剂；片剂；止痛药；医药制剂；
医用药膏；器官治疗剂；
医药用糖浆；药用胶囊；
医用药物
3438324 2003.01.17
2014.10.14-
2024.10.13
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-369
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
612
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；止痛药；
生化药品；针剂；药酒；
中药成药
4114050 2004.06.11
2017.05.21-
2027.05.20
613
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；止痛药；
生化药品；针剂；药酒；
中药成药
4114051 2004.06.11
2017.05.21-
2027.05.20
614
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；药酒；针剂；生化药品；止痛药；
中药成药；医用营养品；
医用营养饮料；医用营养食物
4555214 2005.03.22
2018.07.22-
2028.07.13
615
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
针剂；生化药品；止痛药；
中药成药；医用营养品；
医用营养饮料；医用营养食物；化学药物制剂；药酒
4555215 2005.03.22
2018.07.22-
2028.07.13
616
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；药酒；针剂；生化药品；止痛药；
中药成药；医用营养品；
医用营养饮料；医用营养食物
4555216 2005.03.22
2018.07.22-
2028.07.20
617
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；药酒；针剂；生化药品；止痛药；
中药成药；医用营养品；
医用营养饮料；医用营养食物
4555217 2005.03.22
2018.07.22-
2028.07.13
618
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
药酒；针剂；生化药品；
止痛药；中药成药；医用营养品；医用营养饮料；
医用营养食物；化学药物制剂
4555218 2005.03.22
2018.08.22-
2028.08.06
619
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
化学药物制剂；药酒；针剂；生化药品；止痛药；
中药成药；医用营养品；
医用营养饮料；医用营养食物
4555219 2005.03.22
2018.07.22-
2028.07.13
620
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药
4831543 2005.08.11
2009.04.07-
2019.04.06
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-370
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
621
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831544 2005.08.11
2009.01.14-
2019.01.13
622
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831545 2005.08.11
2009.01.14-
2019.01.13
623
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831546 2005.08.11
2009.01.14-
2019.01.13
624
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药
4831547 2005.08.11
2009.03.07-
2019.03.06
625
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831549 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
626
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831552 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
627
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831553 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
628
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831554 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
629
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831563 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
630
国药一心制药有限公司医用及兽医用细菌制剂；
片剂；化学药物制剂；中药成药；药酒；胶丸；止痛药；针剂；原料药；医用营养品
4831564 2005.08.11
2009.01.21-
2019.01.20
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序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
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5205592 2006.03.13
2009.06.28-
2019.06.27
632
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5205594 2006.03.13
2009.06.28-
2019.06.27
633
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5205595 2006.03.13
2009.06.28-
2019.06.27
634
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5205597 2006.03.13
2009.06.28-
2019.06.27
635
国药一心制药有限公司水剂；药用胶囊；医药制剂；化学药物制剂；片剂；
中药成药；生化药品；原料药；针剂；人用药
5205600 2006.03.13
2009.06.28-
2019.06.27
636
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5205602 2006.03.13
2009.06.28-
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637
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5205603 2006.03.13
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2019.06.27
638
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375563 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
639
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375564 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
640
国药一心制药有限公司中药成药；生化药品；原料药；针剂；化学药物制剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；片剂
5375565 2006.05.26
2009.10.07-
2019.10.06
641
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375568 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
642
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375569 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
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1-1-372
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
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5375571 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
644
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375572 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
645
国药一心制药有限公司中药成药；生化药品；原料药；针剂；人用药；水剂；药用胶囊；医药制；
化学药物制剂；片剂
5375573 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
646
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂
5375575 2006.05.26
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2019.08.27
647
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375576 2006.05.26
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648
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375577 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
649
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375578 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
650
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375579 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
651
国药一心制药有限公司人用药；中药成药；生化药品；原料药；化学药物制剂；片剂；水剂；药用胶囊；医药制剂；针剂
5375581 2006.05.26
2009.08.28-
2019.08.27
652上海现代制药营销有限公司香皂；洗面奶；抑菌洗手剂；厕所清洗剂；洗洁精；
上光剂；砂布；芳香精油；
香精油；洗澡用化妆品；
唇膏；美容面膜；皮肤增白霜；成套化妆品；化妆品；化妆用雪花膏；带香味的水；化妆用油；化妆洗液；护肤用化妆剂；浸化妆水的薄纸；防晒剂；
防皱霜；增白霜；粉刺霜；
去斑霜；牙膏；干花瓣与
香料混合物（香料）；动
19556884 2016.04.07
2017.05.28-
2027.05.27
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1-1-373
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限物用化妆品；空气芳香剂
653上海现代制药营销有限公司香皂；洗面奶；抑菌洗手剂；厕所清洗剂；洗洁精；
上光剂；砂布；芳香精油；
香精油；洗澡用化妆品；
唇膏；美容面膜；皮肤增白霜；成套化妆品；化妆品；化妆用雪花膏；带香味的水；化妆用油；化妆洗液；护肤用化妆剂；浸化妆水的薄纸；防晒剂；
防皱霜；增白霜；粉刺霜；
去斑霜；牙膏；干花瓣与
香料混合物（香料）；动物用化妆品；空气芳香剂
19557024 2016.04.07
2017.05.21-
2027.05.20
654上海现代制药营销有限公司香皂；洗面奶；抑菌洗手剂；厕所清洗剂；洗洁精；
上光剂；砂布；芳香精油；
香精油；洗澡用化妆品；
唇膏；美容面膜；皮肤增白霜；成套化妆品；化妆品；化妆用雪花膏；带香味的水；化妆用油；化妆洗液；护肤用化妆剂；浸化妆水的薄纸；防晒剂；
防皱霜；增白霜；粉刺霜；
去斑霜；牙膏；干花瓣与
香料混合物（香料）；动物用化妆品；空气芳香剂
19557027 2016.04.07
2017.09.07-
2027.09.06
655青海生物药品厂有限公司兽药；杀虫药 305383 1987.03.24
2017.12.20-
2027.12.19
656青海生物药品厂有限公司
灭鼠药 944671 1995.06.12
2017.02.14-
2027.02.13
657青海宝鉴堂国药有限公司中药药材；人用药；口服液；西药制剂；中药成药；
医用饮料
1365802 1998.07.29
2010.02.21-
2020.02.20
658青海宝鉴堂国药有限公司人用药；原料药；医用营养添加剂；净化剂；兽医用药；灭微生物剂；浸药液的卫生纸；医用胶带；
中药袋；牙填料
3199322 2002.06.04
2013.09.07-
2023.09.06
659青海制药厂有限公司
西药 165835 —
2013.03.01-
2023.02.28
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-374
序号 权利人 商标 使用商品 注册号 申请日期 有效期限
660青海制药厂有限公司
可待因桔梗片 1343265 1998.08.12
2009.12.14-
2019.12.13
661青海制药厂有限公司片剂；阿司匹林可待因片；西药
1906099 2001.08.20
2012.10.21-
2022.10.20
662青海制药厂有限公司阿司匹林可待因片；西药；片剂
3896852 2004.01.21
2016.07.14-
2026.07.13
663青海制药厂有限公司人用药；西药；麻醉剂；
中药成药；药物胶囊；原料药；医药制剂
4446036 2005.01.04
2009.03.21-
2019.03.20
664青海制药厂有限公司人用药；原料药；片剂；
针剂；酊剂、膏剂；中药成药；药用糖浆；胶丸
24378597 2018.02.12
2018.05.28-
2028.05.27
665青海制药厂有限公司注射液；西药；盐酸纳洛酮注射液
4731900 2005.06.20
2008.12.07-
2018.12.06
666青海制药厂有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12114941 2013.01.29
2014.07.21-
2024.07.20
667青海制药厂有限公司药用制剂零售或批发服务；药品零售或批发服务
12114942 2013.01.29
2014.07.21-
2024.07.20
注：截至 2018 年 9 月 30 日，汕头金石粉针剂有限公司注册号为 4624683 的商标已提续展申请，尚未取得证书。
四、发行人及其控股子公司拥有的专利情况
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
1.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029732.4
2-羟甲基-3-取代苯基
丙酸化合物、其制备方法和用途
2005.09.16
2.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029733.9制备依卡曲尔的中间
体化合物、其制备方法及其用途
2005.09.16
3.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029734.3用于法西多曲合成的中间体及其合成用途
2005.09.16
4.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029735.8 卡多曲的制备方法 2005.09.16
5.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029736.2制备右旋卡多曲的中
间体化合物，其制备方法及用途
2005.09.16
6.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029737.7
拆分 2-羟甲基-3-苯基丙酸光学异构体的方法
2005.09.16
7.上海医药工业研究院现代制药
发明 200510029738.1
具有光学活性的 2-羟
甲基-3-取代苯基丙酸化合物及其拆分方法
2005.09.16
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-375
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
8.上海医药工业研究院现代制药
发明 200710045600.X
二硫杂环戊烯并吡咯酮类化合物及其制备方法和应用
2007.09.05
9.上海医药工业研究院现代制药
发明 200710172796.9
一种制备 RRRS 和
SSSR 型的奈必洛尔中间体混合物的方法
2007.12.21
10.上海医药工业研究院现代制药
发明 200810202546.X
一种新型环保制备普拉格雷的方法
2008.11.11
11.上海医药工业研究院现代制药
发明 200810202544.0
新化合物 1-环丙基-2-
（2-氟苯基）-2-羟基乙酮及其制备方法和用途
2008.11.11
12.上海医药工业研究院现代制药
发明 200810202547.4
一种适于工业生产的普拉格雷的制备方法
2008.11.11
13. 现代制药 发明 200910050903.X
一种治疗乳腺增生的中药组合物及其制备方法
2009.05.08
14.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201010100033.5伏格列波糖膜剂及其制备方法
2010.01.22
15. 现代制药 发明 201010177055.1吡咯酮类化合物及其制备方法和应用
2010.05.17
16.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药实用新型
201020283350.0渗透泵药片的连续激光全自动打孔机
2010.08.05
17.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201010299361.2微孔海绵状药膜制剂及其制备方法
2010.09.29
18.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药实用新型
201120010104.2采用静电方法的膜剂包装机
2011.01.13
19. 现代制药 发明 201110118176.3
一种药物中间体的制备方法
2011.05.09
20. 现代制药 发明 201110124617.0
一种制备二氢麦角酸的中间体及其制备方法
2011.05.13
21. 现代制药 发明 201110221462.2
一种抗流感和普通感冒的中药复方及其制备方法和应用
2011.08.03
22.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201210110883.2含奥昔布宁的立方水质液晶凝胶经皮吸收制剂及其制法
2012.04.16
23.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201210111164.2
基于多层液晶骨架的、含有活性物质的凝胶组合物及制法
2012.04.16
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-376
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
24.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201210138173.0具有微孔的海绵状的盐酸昂丹司琼膜剂及其制备方法
2012.05.04
25.上海现代制药股份有限公司
发明 201210382491.1
46-O-亚乙基-α -D-吡喃葡萄糖衍生物及其制备方法和应用
2012.10.10
26.上海医药工业研究院现代制药
发明 201310135967.6
一种 2-（叔丁胺基）羰基吡啶类化合物的制备方法
2013.04.18
27.上海现代药物制剂工程研究中心有限公司现代制药
发明 201310264875.8 孟鲁司特钠膜状制剂 2013.06.28
28.上海医药工业研究院现代制药
发明 201380038748.4恩曲他滨水杨酸盐及
其晶型、制备方法和用途
2013.11.20
29. 现代制药 发明 201310659257.3盐酸米那普仑中间体及其制备方法和应用
2013.12.09
30.上海医药工业研究院现代制药
发明 201310697962.2
一种 3-取代-2-氰基吡啶类化合物的制备方法
2013.12.18
31. 现代制药 发明 201410002658.6
（1S2R）-1-苯基 2-（酞酰亚胺）甲基-NN-二乙
基-环丙甲酰胺的制备方法
2014.01.03
32. 现代制药 发明 201410006003.6
56-二氢-3-（4-吗啉基）-1-[4-（2-氧代-1-哌啶基）苯基]-2（1H）-吡啶酮的制备方法
2014.01.07
33. 现代制药 发明 201410006582.4
一种抗凝血药阿哌沙班的制备方法及关键中间体
2014.01.07
34. 现代制药 发明 201410487321.9依折麦布的制备中间体及其制备方法
2014.09.22
35. 现代制药外观设计
201530009130.7 药盒（风寒砂熨剂） 2015.01.13
36. 现代制药外观设计
201530009302.0 药盒（欣然） 2015.01.13
37.国药集团工业有限公司上海医药工业研究院
发明 200610024535.8
药物中间体（2S4R）-4-
羟基-NN-二甲基-2-吡咯烷甲酰胺的制备方法
2006.03.09
38.国药集团工业有限公司上海医药工业研究院
发明 200810038279.7
一种制备手性 1234-
四氢-1-萘甲酸的方法
2008.05.29
39.国药集团工业有限公司
发明 201210368839.1
葫芦素B及其类似物作为制备用于治疗子宫
2012.09.27
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-377
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日内膜癌药物中的应用
40.国药集团威奇达药业有限公司
发明 02139885.2
一种 D-氨基酸氧化酶的制备方法
2002.12.30
41.国药集团威奇达药业有限公司
发明 200510086259.3美洛西林钠溶媒结晶工艺
2005.08.19
42.国药集团威奇达药业有限公司
发明 200610114305.0
一种惰性载体吸附固态连续发酵生产克拉维酸钾的方法
2006.11.03
43.国药集团威奇达药业有限公司
发明 200610118042.0
突变青霉素 G 酰化酶、其重组表达质粒及转化的工程菌株
2006.11.08
44.国药集团威奇达药业有限公司
发明 200710093818.2
一种制备头孢丙烯母
核 7-氨基-3-丙烯基头孢烷酸的方法
2007.05.23
45.国药集团威奇达药业有限公司华东理工大学
发明 201210429362.3
一种头孢菌素C的发酵方法
2012.10.31
46.国药集团威奇达药业有限公司
发明 201410519492.5
制备头孢菌素C的发酵方法和该方法中使用的发酵培养基
2014.09.30
47.国药集团威奇达药业有限公司
发明 201510549495.8
酶裂解法生产 7-氨基头孢烷酸结晶母液中有效成分的综合回收方法
2015.08.31
48.国药集团威奇达药业有限公司
发明 201510658853.9酶法合成阿莫西林结
晶母液中 D对羟基苯甘氨酸的回收方法
2015.10.12
49.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司
发明 201310138205.1
一种青霉素发酵液处理工艺
2013.04.20
50.国药集团大同威奇达中抗制药有限公司河北天俱时生物科技有限公司
发明 201410208804.0
一种由青霉素发酵液
直接制备 6-氨基青霉烷酸的方法
2014.05.16
51.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
发明 200510040972.4
一种复方十一烯酸锌软膏配方及制备方法
2005.07.08
52.国药集团三益药业（芜湖）有限公司
发明 200710134012.3
一种稳定性好的氯霉素滴眼液及其制备方法
2007.10.26
53.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620207209.X
一种消毒液过滤和收液装置
2016.03.16
54.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620206828.7 一种液体配置罐 2016.03.16
55.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620206871.3
一种便于清洗的消毒液过滤装置
2016.03.16
56. 国药集团三益药业 实用新 201620207246.0 消毒液的自体搅拌循 2016.03.16
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-378
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日（芜湖）有限公司 型 环量取装置
57.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620207505.X
一种具有离合机构的自动理瓶机
2016.03.17
58.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620207412.7
一种自动理瓶机的分选机构
2016.03.17
59.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620207501.1
一种自动理瓶机的离合机构
2016.03.17
60.国药集团三益药业（芜湖）有限公司实用新型
201620211045.8 一种自动理瓶机 2016.03.17
61.国药集团川抗制药有限公司
发明 200710093101.8吗替麦考酚酯干混悬剂
2007.12.04
62.国药集团川抗制药有限公司
发明 200710093102.2高纯度甘露聚糖肽的制备方法
2007.12.04
63.国药集团川抗制药有限公司
发明 200810148020.8用高托品烷胺盐制备盐酸格拉司琼的方法
2008.12.25
64.国药集团川抗制药有限公司
发明 200810148021.2
3α -高托品烷胺盐及其晶型和制备方法
2008.12.25
65.国药集团川抗制药有限公司实用新型
201120095366.3 转盘式灭菌干燥机 2011.04.02
66.国药集团川抗制药有限公司实用新型
201320345954.7 圆形分药器 2013.06.17
67.国药集团川抗制药有限公司实用新型
201320347449.6 方形分药器 2013.06.17
68.国药集团川抗制药有限公司成都摩尔生物医药有限公司
发明 201310319508.3
一种硝呋太尔-制霉素阴道软胶囊及其制备方法
2013.07.26
69.国药集团川抗制药有限公司
发明 201310534184.5
一种制备高纯度他克莫司的工艺
2013.10.31
70.国药集团川抗制药有限公司实用新型
201420070531.3 一种过滤系统 2014.02.18
71.国药集团川抗制药有限公司
发明 201510986590.4
一种他克莫司缓释制剂及其制备方法
2015.12.26
72.国药集团川抗制药有限公司
发明 201510986591.9
一种他克莫司速释制剂及其制备方
2015.12.26
73.国药集团新疆制药有限公司
发明 200910113531.0雪莲纳米粒及其制备方法和应用
2009.11.19
74.国药集团新疆制药有限公司
发明 201410000244.X甘草酸和甘草黄酮的连续分离纯化方法
2014.01.02
75.国药集团新疆制药有限公司实用新型
201620145741.3
一种生物制药用压片机
2016.02.28
76.国药集团新疆制药有限公司实用新型
201620162367.8
一种药物生产用的加热装置
2016.03.03
77.国药集团新疆制药有限公司实用新型
201620484990.5
一种中药提纯用粉碎设备
2016.05.25
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-379
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
78.国药集团新疆制药有限公司实用新型
201620702768.8
一种用于液体中药灌装机
2016.06.29
79.国药集团新疆制药有限公司实用新型
201620702783.2
一种用于中药浓缩的装置
2016.06.29
80.国药集团中联药业有限公司
发明 200710045133.0治疗鼻炎的中药复方制剂
2007.08.22
81.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705967.X
一种用于中成药生产的沉降槽
2015.09.14
82.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705890.6 一种中药干燥机组 2015.09.14
83.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705915.2
一种中药多功能提取罐组件
2015.09.14
84.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705930.7
一种高效中药挥发油提取设备
2015.09.14
85.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705939.8 一种中药自动制丸机 2015.09.14
86.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520705985.8
一种中药多功能提取罐组件
2015.09.14
87.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520707855.8
一种用于中药材前处理的旋料式切药机
2015.09.14
88.国药集团中联药业有限公司实用新型
201520710269.9 一种中药球形浓缩器 2015.09.14
89.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 00128562.9
一种治疗皮肤病的中药外用洗剂及其制备方法
2000.11.14
90.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 200410068888.9用于治疗小儿外感风热的健儿止咳合剂及其制备方法
2004.07.14
91.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 200610060119.3青柏洁身洗液中苦参碱含量的测定方法
2006.03.30
92.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 201010605214.3治疗小儿湿疹的中药外用制剂及其制备方法
2010.12.24
93.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司外观设计
201130205852.1包装盒（健儿清解液III）
2011.07.01
94.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司外观设计
201130205871.4包装盒（健儿清解液IV）
2011.07.01
95.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司外观设计
201130205874.8 包装盒（健儿清解液 I） 2011.07.01
96.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司外观设计
201130205883.7 包装盒（健儿清解液 II） 2011.07.01
97.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司外观设计
201130205889.4 包装盒（健儿清解液 V） 2011.07.01
98.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 201110228244.1双氯芬酸钠缓释片及其制备工艺
2011.08.10
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-380
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
99.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 201310006337.9用于治疗皮肤病的中药凝胶和中药洗剂的制备方法
2013.01.08
100.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 201310539019.9
一种阿奇霉素分散片及其制备方法
2013.11.04
101.
国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
发明 201410281127.5
一种治疗湿疹的中药制剂及其制备方法
2014.06.20
102.国药集团汕头金石制药有限公司
发明 201010123539.8 头孢丙烯药物组合物 2010.02.26
103.国药集团汕头金石制药有限公司
发明 201210220537.X格列美脲片及其制备方法
2012.06.28
104.汕头金石粉针剂有限公司
发明 201110396595.3头孢他啶中间体及头孢他啶的合成方法
2011.12.03
105.汕头金石粉针剂有限公司
发明 201210584223.8
一种头孢唑肟钠化合物及其药物组合物
2012.12.28
106.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200510080887.0
一种微囊化头孢呋辛酯的药物组合物
2005.07.07
107.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200510102145.3含可待因和氯苯那敏的口服液体缓释制剂及其制备方法
2005.12.02
108.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200610032935.3头孢克肟口腔崩解片及其制备方法
2006.01.09
109.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200610157604.2阿奇霉素树脂口服混悬液及其制备方法
2006.12.13
110.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200710073213.7干混悬剂的处方组成及其制备方法
2007.02.05
111.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200710076522.X含伪麻黄碱胶囊剂及其制备方法
2007.08.22
112.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200810217262.8含可待因和氯苯那敏的口服液体缓释制剂及其制备方法
2008.11.04
113.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200810217570.0复方制剂及其制备方法
2008.11.10
114.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 200910189594.4头孢克肟口服混悬液及其制备方法
2009.11.27
115.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201110170978.9头孢呋辛酯片及其全粉末直接压片方法
2011.06.23
116.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201110193014.6
一种β -内酰胺类复方抗生素组合物
2011.07.11
117.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201110228244.1双氯芬酸钠缓释片及其制备工艺
2011.08.10
118.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201110446706.7
一种头孢呋辛酯颗粒及其制备方法
2011.12.28
119.
国药集团致君（深圳）制药有限公司实用新型
201220161787.6 药品包装盒 2012.04.17
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-381
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
120.
国药集团致君（深圳）制药有限公司实用新型
201220182277.7覆膜胶塞及使用该覆膜胶塞的药瓶
2012.04.26
121.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201210165071.8注射用头孢唑肟钠及
其制备方法、原料药头孢唑肟钠的合成方法
2012.05.25
122.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201310194902.9
一种头孢地尼分散片及其制备方法
2013.05.22
123.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201310261333.5
一种头孢丙烯胶囊及其制备方法
2013.06.27
124.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201310539019.9
一种阿奇霉素分散片及其制备方法
2013.11.04
125.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201310554628.1
一种头孢呋辛酯组合物及其制备方法
2013.11.07
126.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201410102733.6
一种埃索美拉唑含药微丸组合物及其制备方法
2014.03.19
127.
国药集团致君（深圳）制药有限公司
发明 201410503220.6
一种健儿清解颗粒及其制备方法
2014.09.26
128.国药集团容生制药有限公司
发明 02147484.2 他汀类药物新剂型 2002.11.04
129.上海医药工业研究院现代制药国药集团容生制药有限公司
发明 200610025602.8阿德福韦酯无水结晶
物、其制备方法以及药物组合物
2006.04.11
130.国药集团容生制药有限公司
发明 200610076703.8甲泼尼龙琥珀酸钠冻干组合物及其制备方法
2006.04.19
131.国药集团容生制药有限公司
发明 201410350786.X
注射用辅酶 A 及其制备方法
2014.07.23
132.国药集团容生制药有限公司
发明 201410350784.0
维生素C注射液及其制备方法
2014.07.23
133.国药集团容生制药有限公司
发明 201410350785.5注射用甲泼尼龙琥珀酸钠及其制备方法
2014.07.23
134.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520502588.0
一种印字机输送带的过渡板
2015.07.14
135.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520502590.8 一种上煤机 2015.07.14
136.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520502591.2
一种带擦支装置的灯检机
2015.07.14
137.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520502592.7 一种安瓿瓶输送装置 2015.07.14
138.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520503183.9
一种制药粉碎机机底防沉积装置
2015.07.14
139.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520504887.8
一种制药尾气回收装置
2015.07.14
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-382
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
140.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520513614.X 一种片剂医药计数器 2015.07.16
141.国药集团容生制药有限公司实用新型
201520513486.9
一种输瓶机上的小网带安全防护装置
2015.07.16
142.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720180840.X 一种药瓶灌装加塞机 2017.02.28
143.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720180779.9
一种用于立式超声波洗瓶机的防药瓶倾倒装置
2017.02.28
144.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720180839.7
一种制药用多型号高速压片机
2017.02.28
145.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720180851.8 一种安瓿自动贴标机 2017.02.28
146.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720180852.2
一种制药用旋涡振荡筛
2017.02.28
147.国药集团容生制药有限公司实用新型
201720188711.5
一种立式超声波洗瓶机喷针架调整机构
2017.03.01
148.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210168247.5
一种坦西莫司的制备方法
2012.05.25
149.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210203599.X
一种达比加群酯关键中间体的制备方法
2012.06.19
150.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210203996.7
一种达比加群酯新中间体及其制备方法和应用
2012.06.19
151.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210203997.1
一种制备达比加群酯的中间体及其制备方法和应用
2012.06.19
152.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210548394.5
一种依折麦布中间体及其制备方法和应用
2012.12.17
153.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210548413.4羧酸衍生物类化合物及其制备方法和应用
2012.12.17
154.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201210549943.0
一种依折麦布的制备方法
2012.12.17
155.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201310027709.6羧酸衍生物类化合物及其制备方法和应用
2013.01.24
156.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201310039931.8
沙格列汀中间体、其盐、其制备方法及其用途
2013.02.01
157.上海现代制药海门有限公司
发明 201510311676.7
一种球形酮基布洛芬赖氨酸盐的制备方法
2015.06.10
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-383
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日现代制药
158.上海现代制药海门有限公司现代制药
发明 201510436182.1 一种布醇的制备方法 2015.07.23
159.上海天伟生物制药有限公司
发明 02136493.1
一种生产高纯度的绝经后尿促性腺素的方法
2002.08.14
160.上海天伟生物制药有限公司
发明 03114847.6普伐他汀钠的纯化方法
2003.01.13
161.上海天伟生物制药有限公司
发明 03141475.3生产普伐他汀钠的微生物和方法
2003.07.09
162.上海天伟生物制药有限公司
发明 200410093524.6 胺基糖的晶体 2004.12.24
163.上海天伟生物制药有限公司
发明 200510110035.1
一种人绒毛膜促性腺素的纯化方法
2005.11.04
164.上海天伟生物制药有限公司
发明 200710039764.1新的异丝氨酸酯衍生物及其制备方法
2007.04.20
165.上海天伟生物制药有限公司
发明 200710045768.0
一种卵泡刺激素的纯化方法
2007.09.11
166.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810034221.5
一种尿抑肽酶的纯化方法
2008.03.05
167.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810035448.1
鲁比前列酮晶体、其制备方法及用途
2008.04.01
168.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810037269.1
一种萘维太定的钠盐的制备方法
2008.05.12
169.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810037425.4
一种糖蛋白激素组合物
2008.05.15
170.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810042989.7几乎不含亚基的糖蛋白的组合物及其制备方法
2008.09.17
171.上海天伟生物制药有限公司
发明 200810200343.7
糖蛋白中去除.灭活病毒的方法
2008.09.24
172.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910048718.7
一种高比活绝经期促性腺素及其制备方法和用途
2009.04.02
173.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910048954.9
一种高比活尿促卵泡刺激素及其制备方法
2009.04.08
174.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910050471.2
一种 PGF2a 类似物的制备方法及其相关中间体
2009.04.30
175.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910051483.7
一种高纯度尿促卵泡刺激素及其制备方法
2009.05.19
176.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910051797.7
一种化合物及其制备方法和用途
2009.05.22
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-384
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
177.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910051798.1
一种化合物及其制备方法和用途
2009.05.22
178.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910053274.6
一种高纯度绝经期促性腺素及其制备方法和用途
2009.06.18
179.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910055951.8
一种氮杂环己肽或其药学上可接受的盐及其制备方法和用途
2009.08.06
180.上海天伟生物制药有限公司天津大学
发明 200910306571.7
一种普伐他汀钠晶型及其制备方法和应用
2009.09.04
181.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910196049.8
一种高纯度的鲁比前列酮及其制备方法和用途
2009.09.22
182.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910196286.4
一种抗生素的高产菌株及其制备方法和用途
2009.09.24
183.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910196289.8
一种前列腺素类化合物的新用途
2009.09.24
184.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910198081.X
一种前列腺素中间体的制备方法
2009.11.02
185.上海天伟生物制药有限公司
发明 200910198082.4
一种胺基糖及其制备方法和用途
2009.11.02
186.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010118056.9
一种双环化合物的制备方法及纯化工艺
2010.03.05
187.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010147002.5
一种氮杂环六肽或其盐的纯化方法
2010.04.15
188.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010230751.4
一种肽类物质的晶体及其制备方法和用途
2010.07.20
189.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010232026.0卡前列素氨丁三醇的晶体及其制备方法和用途
2010.07.21
190.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010247326.6
一种比马前列素晶体及其制备方法和用途
2010.07.30
191.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010538954.X
一种卡泊芬净类似物及其用途
2010.11.10
192.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010538951.6
一种卡泊芬净的制备方法
2010.11.10
193.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010539239.8
一种卡泊芬净类似物及其制备方法和用途
2010.11.10
194.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010587865.4
一种肽类抗生素的高产菌株及其制备方法和用途
2010.12.15
195.上海天伟生物制药有限公司
发明 201010617754.3 一种蛋白质组合物 2010.12.22
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-385
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
196.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110034055.0
一种含有棘白菌素类抗真菌剂米卡芬净的药用组合物及其制备方法和用途
2011.01.31
197.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110034062.0
一种含有棘白菌素类抗真菌剂米卡芬净的液体药用组合物
2011.01.31
198.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110034243.3
一种环脂肽化合物的制备方法
2011.01.31
199.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110034252.2
一种含有棘白菌素类抗真菌剂卡泊芬净的液体药用组合物
2011.01.31
200.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110101870.4
一种高纯度的卡泊芬净或其盐及其制备方法和用途
2011.04.22
201.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110102073.8
一种低溶剂残留的糖蛋白组合物及其制备方法和用途
2011.04.22
202.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110121705.5
一种米卡芬净钠盐的制备方法
2011.05.12
203.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110153348.0
一种前列腺素类似物的晶型及其制备方法和用途
2011.06.09
204.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110250586.3
一种高纯度的贝前列素钠及其制备方法和用途
2011.08.29
205.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110290430.8
一种环脂肽化合物或其盐的纯化方法
2011.09.27
206.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110290436.5
一种环脂肽化合物或其盐的纯化方法
2011.09.27
207.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110433680.2
一种低杂质含量的卡泊芬净制剂及其制备方法和用途
2011.12.21
208.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110433692.5
一种含有棘白菌素类抗真菌剂卡泊芬净的药用组合物及其制备方法和用途
2011.12.21
209.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110433700.6
一种含有棘白菌素类抗真菌剂的药用组合物及其制备方法和用途
2011.12.21
210.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110434022.5
一种低杂质含量的卡泊芬净制剂及其制备方法和用途
2011.12.21
211.上海天伟生物制药有限公司
发明 201110434025.9
一种含有棘白菌素类抗真菌剂的药用组合
2011.12.21
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-386
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日物及其制备方法和用途
212.上海天伟生物制药有限公司
发明 201310274802.7
一种低杂质含量的卡泊芬净制剂及其制备方法和用途
2011.12.21
213.上海天伟生物制药有限公司
发明 201310275417.4
一种低杂质含量的卡泊芬净制剂及其制备方法和用途
2011.12.21
214.上海天伟生物制药有限公司
发明 201210006216.X
一种前列腺素类似物的晶型及其制备方法和用途
2012.01.10
215.上海天伟生物制药有限公司
发明 201210005635.1
一种前列腺素类似物的晶型及其制备方法和用途
2012.01.10
216.上海天伟生物制药有限公司
发明 201210090338.1
一种高纯度环肽化合物及其制备方法和用途
2012.03.30
217.上海天伟生物制药有限公司
发明 201210090352.1
一种高纯度环肽类物质的晶体及其制备方法和用途
2012.03.30
218.上海天伟生物制药有限公司
发明 201210090377.1
一种环肽类化合物的水合物及其制备方法和用途
2012.03.30
219.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 200410016484.5伊曲康唑盐酸盐口服固体组合物和制备方法
2004.02.23
220.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司上海医药工业研究院
发明 200910054797.2
一种马来酸桂哌齐特的制备方法
2009.07.14
221.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司外观设计
201030277807.2包装盒（天麻素注射液、片）
2010.08.18
222.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司外观设计
201030279714.3包装盒（盐酸伊曲康唑胶囊）
2010.08.19
223.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司外观设计
201030279719.6包装盒（硫辛酸注射液）
2010.08.19
224.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201110380404.4 天麻素合成方法 2011.11.25
225.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201310021056.0
一种高纯度Ⅰ型（+）-
（S）-硫酸氢氯吡格雷的合成方法
2013.01.21
226.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201310029806.9
一种亚氨基芪甲酰氯的合成方法
2013.01.25
227.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201410074644.5
一种盐酸伊曲康唑的合成方法
2014.02.28
228.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201410423882.2
一种天麻素阿魏酸酯类化合物及其制备方
2014.08.26
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-387
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日法与应用
229.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司外观设计
201530164230.7包装盒（复方罗布麻片II）
2015.05.27
230.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201510425567.8
一种硫酸胍生合成方法
2015.07.20
231.
上海现代哈森（商丘）药业有限公司
发明 201510584195.3
一种氢溴酸依立曲坦合成方法
2015.09.15
232.
国药一心制药有限公司
发明 US9040727B2新型苯甲酰胺类组蛋白去乙酰化酶抑制剂及其应用
-
233.
国药一心制药有限公司
发明 02116556.4带有大取代基的卟啉
衍生物、其制备方法及其作为小分子抗氧化剂的应用
2002.04.08
234.
国药一心制药有限公司
发明 03137070.5注射用甘露聚糖肽冻干粉针制剂
2003.06.18
235.
国药一心制药有限公司
发明 200410010833.2醋酸奥曲肽的固相合成方法
2004.04.30
236.
国药一心制药有限公司
发明 200610057186.X
一种参灵扶正中药制剂
2006.03.14
237.
国药一心制药有限公司
发明 200610058535.X
一种治疗肝炎的药物组合物
2006.03.14
238.
国药一心制药有限公司
发明 200610057185.5
一种参芪扶正注射剂的制备方法
2006.03.14
239.
国药一心制药有限公司
发明 200610057187.4茵栀黄滴眼剂及其制备方法
2006.03.14
240.
国药一心制药有限公司
发明 200610057188.9复方柴胡灌肠液制剂及其制备方法
2006.03.14
241.
国药一心制药有限公司
发明 200610058534.5
一种可用于治疗病毒性肝炎的药物组合物及其制备方法
2006.03.14
242.
国药一心制药有限公司
发明 200610072226.8冬凌草甲素包合物及含有该包合物的药物制剂
2006.04.12
243.
国药一心制药有限公司
发明 200610076268.9
一种用于恶性胸腹腔积液的脂肪乳组合物及其制备方法
2006.04.21
244.
国药一心制药有限公司
发明 200610076271.0
一种胸腺五肽与干扰素的组合物
2006.04.21
245.
国药一心制药有限公司
发明 200610076040.X鹿羊乳泰制剂及其制备方法
2006.04.24
246.
国药一心制药有限公司
发明 200610081305.5
一种用于治疗微血管循环障碍疾病的药物组合物及其制备方法
2006.05.16
247. 国药一心制药有限公 发明 200710178197.8 冬凌草甲素包合物和 2007.11.28
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-388
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
司 含有该包合物的药物制剂
248.
国药一心制药有限公司上海医药工业研究院
发明 201110175233.1新型苯甲酰胺类组蛋白去乙酰化酶抑制剂及其应用
2011.06.27
249.
国药一心制药有限公司
发明 201210156273.6含稠环结构的苯甲酰胺类化合物及其作为抗肿瘤药物应用
2012.05.18
250.
国药一心制药有限公司
发明 201210156309.0
4-氨基喹唑啉异羟肟酸类化合物及作为抗肿瘤药物应用
2012.05.18
251.
国药一心制药有限公司
发明 201210223259.3
一种卡培他滨的工业化制备方法
2012.07.02
252.
国药一心制药有限公司
发明 201210303798.8
一种替莫唑胺及中间体的合成方法
2012.08.24
253.
国药一心制药有限公司
发明 201210449676.X
一种适合工业放大生产普拉曲沙的制备方法
2012.11.12
254.
国药一心制药有限公司
发明 201210577243.2
一种盐酸西那卡塞的合成与精制方法
2012.12.27
255.
国药一心制药有限公司
发明 201410369967.7
一种福莫司汀的制备方法
2014.07.30
256.
国药一心制药有限公司
国药一心医药研发（北京）有限公司
发明 201410745357.2甘露聚糖肽的发酵工艺及其应用
2014.12.08
257.
国药一心制药有限公司
发明 201410758307.8法尼醛的制备方法及
陪瑞维 A 酸的制备方法
2014.12.10
258.上海现代制药营销有限公司
发明 201510495064.8动态动力学拆分制备
（S）1氨基茚满
2015.08.13
259.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630396199.4
药盒（头孢氨苄缓释胶囊）
2016.08.17
260.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630396200.3
药盒（马来酸依那普利）
2016.08.17
261.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630396203.7 药盒（非那雄胺片） 2016.08.17
262.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630396204.1 药盒（普伐他汀钠片） 2016.08.17
263.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630396344.9 药盒（积雪苷霜软膏） 2016.08.17
264.上海现代制药营销有限公司外观设计
201630398373.9
药盒（头孢克洛缓释胶囊）
2016.08.17
265.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018735.1 包装瓶（精华） 2017.01.08
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-389
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
266.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018669.8 包装瓶（面霜） 2017.01.18
267.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018670.0 包装盒（面霜） 2017.01.18
268.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018724.3 包装瓶（护手霜） 2017.01.18
269.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018725.8 包装盒（精华） 2017.01.18
270.上海现代制药营销有限公司外观设计
201730018734.7 包装盒（眼霜） 2017.01.18
271.深圳致君医药贸易有限公司外观设计
201530145342.8包装盒（美益天益生菌固体饮料六盒套装）
2015.05.15
272.青海生物药品厂有限公司
发明 200510021116.4
C、D 型肉毒杀鼠素冻干剂及其加工方法
2005.06.17
273.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542867.9 三维运动混合机 2017.05.17
274.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542868.3 压片机 2017.05.17
275.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542926.2 多效蒸馏水机 2017.05.17
276.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542928.1 不锈钢配液罐 2017.05.17
277.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542958.2 一种粉碎机 2017.05.17
278.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542959.7 自动粉剂包装机 2017.05.17
279.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542962.9 一种配液罐 2017.05.17
280.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542964.8 一种轧盖机 2017.05.17
281.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720542965.2 一种振荡筛 2017.05.17
282.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720575264.9 一种超声波洗瓶机 2017.05.23
283.青海生物药品厂有限公司实用新型
201720578053.0 一种不锈钢浓配罐 2017.05.23
284.青海宝鉴堂国药有限公司实用新型
201720642525.4
一种用于真空上料机的过滤机构
2017.06.05
285. 青海制药厂有限公司 发明 201410457129.5盐酸美沙酮泡腾片及其制备方法
2014.09.10
286. 青海制药厂有限公司实用新型
201420554351.2
一种混合有机废气净化回收装置
2014.09.25
287. 青海制药厂有限公司实用新型
201520149036.6
一种蛇形面转鼓的离心式脱水机
2015.03.17
288. 现代制药 发明专 ZL201610703899. 一种金刚烷甘氨酸的 2018.6.26
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-390
序号 主体专利类型
专利申请号 专利名称 申请日
利 2 新的合成方法
289.国药集团三益药业（芜湖）有限公司发明专利
（授权通知
书）
201610201094.8
一种醋酸曲安奈德尿素软膏及制备方法
2018.7.19
290.
国药集团致君（深圳）制药有限公司发明专利
ZL201510989399.
5
一种头孢美唑晶型化合物及其制备方法
2018.04.24
291.国药集团汕头金石制药有限公司发明专利
ZL201610041483.
9牡蛎碳酸钙泡腾片组合物及其制备方法
2018.04.03
292.国药集团容生制药有限公司实用新型专利
ZL201720933999.
4
一种新型高效的制药用器具清洗机
2018.05.08
293.国药集团容生制药有限公司实用新型专利
ZL201720933875.
6
一种用于隧道式灭菌烘箱加热段的补风装置
2018.05.08
294.国药集团威奇达药业有限公司实用新型专利
ZL201510866572.
2克拉维酸钾胺盐的制备方法
2018.05.01
295.国药集团威奇达药业有限公司发明专利
ZL201410594657.
5综合回收酶法阿莫西林母液中有效成分的方法
2018.04.27
296.国药集团中联药业有限公司实用新型专利
（授权通知
书）
201720731082.6 一种蜜丸机涂油装置 2018.6.28
297.国药集团汕头金石制药有限公司发明专利
ZL201610041467.
X牡蛎碳酸钙泡腾片组合物及其制备方法
2018.9.11
298.上海现代制药海门有
限公司、现代制药发明专利
ZL201510481001.
7盐酸奈必洛尔中间体混合物的结晶分离方法
2018.9.25
五、发行人及其控股子公司拥有的软件著作权情况
序号 权利人 软件名称 登记号 发证时间 首次发表日期
1国药集团容生制药有限公司自动控制灭菌系统软件
V1.0
2013SR050588 2013.05.28 2013.01.18
2国药集团容生制药有限公司
全自动纯化水、注射用水及在线检测系统软件
V1.0
2013SR050861 2013.05.28 2013.02.01
3国药集团容生制药有限公司
冻干控制管理系统V1.0 2013SR050855 2013.05.28 2013.02.06
4国药集团容生制药有限公司
在线监测压差、温湿度自动控制系统软件V1.0
2013SR050856 2013.05.28 2013.02.19
5国药集团容生制药有限公司配液混合控制系统软件
V1.0
2013SR050859 2013.05.28 2013.03.01
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-391
序号 权利人 软件名称 登记号 发证时间 首次发表日期
6国药集团容生制药有限公司空气洁净度及微生物在
线监控系统软件V1.0
2013SR050591 2013.05.28 2013.03.04
六、发行人及其控股子公司拥有的土地使用权情况序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押
1 现代制药沪房地静字
（2005）第
009602 号北京西路
1314，1320 号
1 幢
17443.00 出让 办公 2055.05.30 否
2 现代制药沪房地嘉字
（2001）第
021520 号嘉定区娄塘
镇嘉唐路 788号
28133.00 — 工业 2051.03.30 否
3 现代制药沪房地浦字
（2007）第
096377 号
建陆路 378 号 76747.00 转让 工业 2052.08.27 否
4 现代制药
粤（2017）深圳市不动产权第
0022901 号坪山新区坑梓街道生物医药基地兰竹东路北侧国药集团致君坪山制药工业园
73352.08 转让工业用地
2050.01.24 否
5国药集团工业有限公司京顺国用
（2010 出字）第 00130号顺义区牛栏
山二、三产业基地
36505.60 出让 工业 2060.09.29 否
6国药集团工业有限公司廊坊分公司
冀（2017）廊坊开发区不动产权第
0007661 号廊坊开发区
百合道 9 号
55218.90 出让 工业 2054.03.02 否
7国药集团威奇达药业有限公司同国用
（2011）第
001861 号
（大同县党留庄乡安留庄村东）大同
市第一医药园区
347587.00 出让 工业 2061.04.01 否
8国药集团威奇达药业有限公司同开国用
（2010）第
02 号大同开发区（湖东片）
26215.75 出让 — 2039.12.18 否
9国药集团威奇达药业有限公司同开国用
（2010）第
03 号大同开发区（湖东片）
18791.00 出让 — 2051.07.25 否
10国药集团威奇达药业有限公司同国用
（2015）第
002296 号大同市第一医药园区（大同县党留庄乡安留庄村
347587.25 出让 工业 2061.04.01 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-392序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押
东）国药集团威奇达药业有限公司大国用
（2016）第
01002 号大同县杜庄乡长胜庄村
65871.00 出让 工业 2064.03.10 否国药集团大同威奇达中抗制药有限公司同国用
（2013）第
000260 号大同市医药工业园区中央大道北侧
387050.39 出让 工业 2062.08.05 否国药集团
三益药业（芜湖）有限公司
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061022 号鸠江区长江
路 218 号
13876.22 出让 工业 2066.04.26 否
1
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061025 号
1
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061026 号
1
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061027 号
1
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061028 号
1
皖（2016）芜湖市不动产权第
0061029 号国药集团
三益药业（芜湖）有限公司芜开国用
（2004）第
18 号
长江路东侧 11676.00 出让 工业 2054.03.08 否国药集团
三益药业（芜湖）有限公司芜国用
（2013）第
351 号
长江路 216号
11704.13 出让 工业 2062.12.09 否国药集团
三益药业（芜湖）有限公司芜（审）国
用（2014）
第 1 号
九华北路生物药业科技园
41795.86 出让 工业 2056.01.23 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-393序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押国药集团川抗制药有限公司成高国用
（2009）第
3100 号成都高新区西部园区新
文路 2 号
22421.07 出让 工业 2055.01.25 否国药集团新疆制药有限公司乌国用
（2015）第
0042714 号头屯河区工业园沙坪西
街 21 号
197200.06 出让 工业 2041.08.27 否国药集团新疆制药有限公司乌国用
（1999）字
第 0000142号新市区鲤鱼
山路 8 号
613.10 出让商业服
务业、住宅
2044.05 否国药集团新疆金兴甘草制品有限公司巴国用
（2015）第
25 号开发区西尼尔镇
142209.00 出让 工业 2054.12.31 否国药集团中联药业有限公司武新国用
（2013）第
010 号
高科路以东，
神墩二路以南
129174.55 出让 工业 2063.01.10 是武汉中联药业集团股份有限公司江国用（交
2005）第
93305 号江汉区万松
园路 103#同
成广场 D 座
16 层 7 室
— 出让城镇单
一住宅用地
2064.02.23 否国药集团武汉中联
四药药业有限公司夏国用
（2015）第
297 号江夏区庙山办事处江夏大道
23554.10 出让 工业 2051.01.01 是国药集团
致君（深圳）坪山制药有限公司
粤（2016）深圳市不动产权第
0254412 号
八卦四路中
药总厂 6 栋
19653.40 —工业仓储
2035.01.31 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017251 号
华坞路 19 号
一、二层
406.55 出让 住宅 2062.01.10 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017255 号
金砂路 198 号
（一地一房）
5541.81 出让 工业 2051.03.26 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017261 号
泰山路 36 号
（金石制药总厂）制剂楼
201 号房全套
4580.04 出让 工业 2029.01.17 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017263 号
泰山路 36 号
（金石制药总厂） 制剂
楼 301 号房全套
4580.04 出让 工业 2029.01.17 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-394序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017268 号
大华路49号1
梯 101 号房全套
43.10 出让 住宅 2062.01.10 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017271 号
泰山路 36 号
（金石制药总厂）制剂楼
101 号房全套
4580.04 出让 工业 2029.01.17 否国药集团汕头金石制药有限公司
粤（2016）汕头市不动产权第
0017557 号
泰山路 36 号
（金石制药总厂）（一地
六房）
14187.01 出让 工业 2029.01.17 否汕头金石粉针剂有限公司粤房地证字第
C4327525号汕头市龙湖
区泰山路 36
号（金石制药总厂）制剂楼
1159.19 出让 工业 2029.01.17 否国药集团
致君（深圳）制药有限公司
粤（2016）深圳市不动产权第
0040075 号宝安区观澜街道仙湖路西北侧主体生产厂房
35498.62 协议 工业 2054.07.13 否国药集团
致君（深圳）制药有限公司
粤（2016）深圳市不动产权第
0018658 号宝安区观澜街道樟长路西北侧
6101.88 协议 工业 2058.10.16 否国药集团
致君（深圳）制药有限公司
粤（2016）深圳市不动产权第
0041223 号
福田区八卦
岭工业区 3-1小区
34290.80 — 工业 2033.10.12 否
1
粤（2016）深圳市不动产权第
0041227 号
1
粤（2016）深圳市不动产权第
0041243 号
1
粤（2016）深圳市不动产权第
0041252 号
1
粤（2016）深圳市不动产权第
0041259 号
1
粤（2016）深圳市不动产权第
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-395序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押
0041267 号国药集团容生制药有限公司注武集用
（2012）第
501 号兴华路东段
二干排南、武
陟一中西侧
110353.31 拨用 工业 — 否国药集团容生制药有限公司
豫（2016）武陟县不动产权第
0000006 号黄河大道南段西侧
1127.64 出让 工业 2053.06.30 否国药集团容生制药有限公司
豫（2016）武陟县不动产权第
0000007
朝阳三路东
段北侧 015 号
11274.51 划拨 工业 — 否国药集团容生制药有限公司
豫（2016）武陟县不动产权第
0000008
朝阳三路东段北侧
169.60 出让城镇住宅用地
2079.03.17 否国药集团容生制药有限公司
豫（2016）武陟县不动产权第
0000009
朝阳三街路北
015 号
30241.97 出让 工业 2048.09.16 否国药集团容生制药有限公司
豫（2016）武陟县不动产权第
0000010迎宾大道中
段东侧 686 号
100552.72 出让 工业 2053.04.09 否上海现代制药海门有限公司
苏（2016）海门市不动产权第
0013983 号临江镇临江
大道 1 号
260377.00 出让 工业 2060.04.24 否上海天伟生物制药有限公司沪房地闵字
（2014）第
039147 号
金都路 4258号
16847.00 出让 工业 2050.11.13 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6838 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 82 号
2.08 出让商务金融
2047.11.14 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6840 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 83 号
2.08 出让商务金融
2047.11.14 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6841 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 84 号
2.03 出让商务金融
2047.11.14 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6842 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 85 号
2.03 出让商务金融
2047.11.14 否
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-396序号
权利人 权证编号 坐落面积（平方米）取得方式
用途 有效期至是否存在抵押上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6843 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 86 号
2.03 出让商务金融
2047.11.14 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司郑国用
（2013）第
6844 号金水区卫生
路 1 号院 4 号
楼 8 层 87 号
2.28 出让商务金融
2047.11.14 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司商国用
（2004）字
第 9230 号商丘市永安
街 12 号
433313.983 出让 工业 2054.06.28 否上海现代
哈森（商丘）药业有限公司商国用
（2011）字
第 349 号东至平原办
事处林庄村、西至和谐路、南至新兴路、北至景何路
69299.926 出让 工业 2061.10.30 是上海现代
哈森（商丘）药业有限公司商国用
（2013）字
第 58 号
振兴路西侧，新兴路北侧
67968.645 出让 工业 2063.03.31 是
国药一心制药有限公司双阳区国用
（2012）第
011200050号长春市双阳区经济开发
区一心路一号
55000.00 出让 工业 2055.06.17 否
国药一心制药有限公司双国用
（2015）第
121000462号双阳区双营子回族乡鲁家村
44728.00 出让 工业 2056.12.14 否
国药一心制药有限公司双国用
（2016）第
121000006号双阳区双营子回族乡鲁家村
15697.00 出让 工业 2062.03.09 否
国药一心制药有限公司双国用
（2016）第
121000070号双阳区双营子回族乡鲁家村
274.00 出让 工业 2056.12.14 否青海生物药品厂有限公司青生国用
（2004）第 5号青海生物科技产业园
33707.63 出让 工业 2053.11.30 否青海宝鉴堂国药有限公司青生国用
（2004）第 4号青海生物科技产业园
38996.87 出让 工业 2053.12.31 否青海制药厂有限公司宁国用
（2013）第
00171 号
祁连路 469 号 70745.59 划拨 工业 — 否
注：根据国药集团容生制药有限公司与武陟县龙源镇小徐岗村村民委员会签署《协议书》就
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1-1-397
武集用（2012）第 501 号文件所属土地使用，明确了合同双方权利及义务，合同签署期限为
五十年。依据《中华人民共和国合同法》第二百一十四条：“租赁期限不得超过二十年。超
过二十年的，超过部分无效。租赁期间届满，当事人可以续订租赁合同，但约定的租赁期限自续订之日起不得超过二十年。”上述合同有效期为签署之日起二十年，超过二十年的部分无效。
七、发行人及其控股子公司的主要经营资质情况
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
1 现代制药药品生产许可证沪
20160116
2017.12.14
2020.12.
31上海市食品药品监督管理局
-
2 现代制药
药品 GMP证书
SH201500
40
2015.08.20
2020.08.
19上海市食品药品监督管理局
认证范围：原料药（积雪草总苷）
3 现代制药
药品 GMP证书
SH201300
32
2013.11.28
2018.11.
27上海市食品药品监督管理局认证范围：片剂（刺激类）
4 现代制药
药品 GMP证书
SH201400
03
2014.01.09
2019.01.
08上海市食品药品监督管理局认证范围：片剂（固体制剂车间[二]）、口服混悬剂（固体制剂车间[二]）、乳膏剂、凝胶剂、原料药（硫辛酸）
5 现代制药
药品 GMP证书
SH201400
13
2014.03.11
2019.03.
10上海市食品药品监督管理局
认证范围：栓剂、熨剂
6 现代制药
药品 GMP证书
SH201400
29
2014.05.29
2019.05.
28上海市食品药品监督管理局
认证范围：软膏剂、原料药（萘哌地尔）
7 现代制药
药品 GMP证书
SH201400
39
2014.08.08
2019.08.
07上海市食品药品监督管理局认证范围：（硬胶囊剂）
8 现代制药
药品 GMP证书
SH201500
24
2015.05.29
2020.05.
28上海市食品药品监督管理局认证范围：片剂（头孢菌素类）、硬胶囊剂（头孢菌素类）、混悬剂
9 现代制药
药品 GMP证书
SH201600
38
2016.11.17
2021.11.
16上海市食品药品监督管理局认证范围：片剂（固体制剂车间[一]）、原料药（盐酸米那普仑、依托泊苷）
10国药集团工业有限公司药品生产许可证京
20150034
2018.01.31
2020.12.
15北京市食品药品监督管理局
-
11国药集团工业有限公司廊坊分公司药品生产许可证冀
20150160
2016.01.01
2020.12.
31河北省食品药品监督管理局
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-398
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
12国药集团工业有限公司
药品 GMP证书
BJ201702
45
2017.01.13
2022.01.
12北京市食品药品监督管理局认证范围：（硬胶囊剂）
13国药集团工业有限公司廊坊分公司
药品 GMP证书
HE201400
47
2014.05.21
2019.05.
20河北省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（盐酸纳洛酮）
14国药集团工业有限公司廊坊分公司
药品 GMP证书
HE201400
93
2014.09.28
2019.09.
27河北省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（盐酸替利定）、口服溶液剂
15国药集团工业有限公司廊坊分公司
药品 GMP证书
HE201600
33
2016.03.15
2021.03.
14河北省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（磷酸可待因）
16国药集团工业有限公司廊坊分公司
药品 GMP证书
HE201700
39
2017.06.23
2022.06.
22河北省食品药品监督管理局认证范围：（原料药（重酒石酸氢可酮））
17国药集团工业有限公司
药品 GMP证书
BJ201703
03
2017.12.11
2022.12.
10北京市食品药品监督管理局
认证范围：片剂、进口药品分包装（片剂）；原料药：
[阿片粉（罂粟果提物粉、分装（盐酸麻黄碱））]
18国药集团工业有限公司廊坊分公司
药品 GMP证书
HE201700
94
2017.12.25
2022.12.
24河北省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（盐酸瑞芬太尼），小容量注射剂，冻干粉针剂
19国药集团工业有限公司道路运输经营许可证京交运管许可货字
11011301
0446号
2017.04.19
2021.04.
18北京市交通运输委员会运输管理局
20国药集团威奇达药业有限公司药品生产许可证晋
20160008
2017.06.19
2020.12.
31山西省食品药品监督管理局
-
21国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201802
29
2018.06.06
2023.06.
05山西省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（克拉维酸钾、克拉维酸钾微晶纤维
素（1:1）克拉维酸
钾二氧化硅（1;1）无菌原料药（头孢呋辛钠、头孢曲松钠、头孢唑肟钠、头孢噻肟钠）
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-399
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
22国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201300
22
2013.09.06
2018.09.
05山西省食品药品监督管理局
认证范围：无菌原
料药（硫酸头孢匹罗、头孢米诺钠、头孢哌酮钠、头孢硫脒）（头孢无菌
一车间 1 线）
23国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201802
37
2018.10.09
2023.10.
08山西省食品药品监督管理局
认证范围：粉针剂
（青霉素类、青霉素粉针车间）
24国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201400
32
2014.01.22
2019.01.
21山西省食品药品监督管理局
认证范围：无菌原
料药（克拉维酸剂、阿莫西林钠、阿莫西林钠克拉维酸钾
无菌粉（5：1）
25国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201400
57
2014.10.17
2019.10.
16山西省食品药品监督管理局
认证范围：干混悬剂（青霉素类）
26国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201400
58
2014.10.17
2019.10.
16山西省食品药品监督管理局
认证范围：无菌原
料药（氨芐西林钠、美洛西林钠、氯唑西林钠）
27国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201500
88
2015.05.11
2020.05.
10山西省食品药品监督管理局认证范围：（无菌原料药（阿莫西林钠、阿莫西林克拉维酸钾无菌粉（5：1）、氨芐西林钠、美洛西林钠、氯唑西林钠））
28国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201501
19
2015.12.23
2020.12.
22山西省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（克拉维酸钾、克拉维酸钾二氧化硅
（1：1）、克拉维酸钾微晶纤维素
（1：1）
29国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201601
61
2016.07.12
2021.07.
11山西省食品药品监督管理局认证范围：（原料药（阿莫西林）（青霉素原料车间东
线））
30国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201601
62
2016.07.12
2021.07.
11山西省食品药品监督管理局认证范围：片剂（青霉素类）、硬胶囊剂（青霉素类）、颗粒剂（青霉素类）
（青霉素口服制剂
二车间）
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-400
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
31国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201601
87
2017.03.20
2022.03.
19山西省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（阿莫西林克拉维
酸钾（2：1）、阿莫西林克拉维酸钾
（4：1）、阿莫西林克拉维酸钾（7：1）
32国药集团威奇达药业有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
14022100
03
2016.11.24 长期中华人民共和国大同海关
-
33国药集团威奇达药业有限公司安全生产标准化证书
ABQZHY
PIII20160
00001
2016.06.12
2019.06.
11大同市安全生产监督管理局
-
34国药集团威奇达药业有限公司高新技术企业证书
GR20171
4000173
2017.11.09 三年山西省科学
技术厅、山西省财政
厅、山西省国家税务
局、山西省地方税务局
-
35国药集团大同威奇达中抗制药有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
14022100
02
2016.01.29 长期中华人民共和国大同海关
-
36国药集团三益药业（芜湖）有限公司药品生产许可证皖
20160193
2017.08.18
2020.12.
31安徽省食品药品监督管理局
-
37国药集团三益药业（芜湖）有限公司高新技术企业证书
GR20163
4000051
2016.10.21 3 年安徽省科学
技术厅、安徽省财政
厅、安徽省国家税务
局、安徽省地方税务局
-
38国药集团三益药业（芜湖）有限公司
药品 GMP证书
AH20140
169
2014.12.17
2019.12.
16安徽省食品药品监督管理局
认证范围：滴眼剂
（二层非激素类、
三层激素类）
39国药集团三益药业（芜湖）有限公司
药品 GMP证书
AH20160
304
2016.01.25
2021.01.
24安徽省食品药品监督管理局认证范围：（溶液剂（外用）、酊制（外用）、搽剂、软膏剂、乳膏剂（均含刺激类），滴鼻上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-401
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注剂、滴耳剂）、乳膏剂（含激素类），软膏剂）
40国药集团三益药业（芜湖）有限公司安全生产
标准化三级企业（医药）皖
AQB3402
YYIII201
700001
2017.01.03 2020.01芜湖市安全生产协会
-
41国药集团川抗制药有限公司
药品 GMP证书
SC201300
57
2013.12.30
2018.12.
29
四川省食品药品监督管理局认证范围：（原料药（盐酸格拉司琼、盐酸米多君、甘露聚糖肽、他克莫司）片剂、硬胶囊剂、干混悬剂、口服溶液剂、软胶囊剂）
42国药集团川抗制药有限公司高新技术企业证书
GR20165
1000071
2016.11.04 3 年
四川省科学
技术厅、四川省财政
厅、四川省国家税务
局、四川省地方税务局
-
43国药集团新疆制药有限公司药品生产许可证新
20160001
2017.06.06
2020.12.
31新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局
-
44国药集团新疆制药有限公司高新技术企业证书
GR20176
5000171
2017.11.07 3 年新疆维吾尔自治区科学
技术厅、新疆维吾尔自治区财政
厅、新疆维吾尔自治区国家税务
局、新疆维吾尔自治区地方税务局
45国药集团新疆制药有限公司
GMP 证书
CN20130
504
2013.12.23
2018.12.
22国家食品药品监督管理总局认证范围：（大容量注射剂、小容量注射剂）
46国药集团新疆制药有限公司
GMP 证书
XJ201400
13
2014.02.24
2019.02.
23新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局认证范围：（片剂（含精神药品：地西泮片、苯巴比妥片；药品类易制毒
化学品：盐酸麻黄
碱片、盐酸伪麻黄碱片）、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂、合上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-402
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
剂、口服溶液剂、糖浆剂（含中药提取）、煎膏剂、流浸膏剂、散剂、酒剂、原料药（罗布麻浸膏、甘草浸膏）、中药饮片（净制、切制、炒制、炙制、蒸制、煅制））
47国药集团新疆制药有限公司
GMP 证书
XJ201600
18
2016.05.11
2021.05.
10新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局
认证范围：原料药（甘草浸膏）
48国药集团新疆制药有限公司
GMP 证书
XJ201600
31
2016.11.10
2021.11.
09新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局
认证范围：大容量注射剂（聚丙烯输
液瓶、三层共挤输
液袋）
49国药集团新疆制药有限公司取水许可证取水（乌）
字[2002]
第 008 号
2013.08.02
2018.08.
25乌鲁木齐市水务局
-
50国药集团新疆制药有限公司排水许可证新乌经开排字第
2014001号
2014.05.13
2019.05.
12乌鲁木齐经济开发区建设发展局
-
51国药集团新疆制药有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
65019102
41
2014.09.01 长期中华人民共和国乌鲁木齐海关
-
52国药集团新疆制药有限公司中国商品条码系统成员物编注字
第 9601 号
2018.03.26 2 年中国物品编码中心
-
53国药集团新疆金兴甘草制品有限公司药品生产许可证新
20160046
2017.04.10
2021.05.
09新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局
-
54国药集团新疆金兴甘草制品有限公司
GMP 证书
XJ201600
17
2016.05.11
2021.05.
10新疆维吾尔自治区食品药品监督管理局
认证范围：原料药（甘草提取物粉）
55国药集团新疆金兴甘草制品有限公司出口食品生产企业备案证明
3
2014.04.21
2019.04.
20新疆出入境检验检疫局
-
56国药集团新疆金兴甘草制品有限公司对外贸易经营者备案登记表
2557945 2016.12.30 —对外贸易经营者备案登记（新疆）
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-403
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
57国药集团中联药业有限公司药品生产许可证鄂
20160211
2016.1.1
2020.12.
31湖北省食品药品监督管理局
-
58国药集团中联药业有限公司高新技术企业证书
GR20164
2000827
2016.12.13 3 年湖北省科学
技术厅、湖北省财政
厅、湖北省国家税务
局、湖北省地方税务局
-
59国药集团中联药业有限公司
药品 GMP证书
HB20150
139
2015.04.16
2020.04.
15湖北省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、糖浆剂、颗粒剂、口服溶液剂、丸剂（浓缩丸、蜜丸、水丸、水蜜丸）（含中药提取车间）
60国药集团中联药业有限公司
药品 GMP证书
HB20170
385
2017.11.23
2022.11.
22湖北省食品药品监督管理局
认证范围：合剂、煎膏剂（膏滋）国药集团中联药业有限公司安全生产标准化证书
AQBⅢQG（鄂）
20160044
7
2016.1.16 2019.1武汉市安全生产监督管理局
-国药集团武
汉中联四药药业有限公司药品生产许可证鄂
20160244
2016.1.1
2020.12.
31湖北省食品药品监督管理局
-武汉中联集
团四药药业有限公司
药品 GMP证书
HB20160
219
2016.01.19
2021.01.
18湖北省食品药品监督管理局
认证范围：软胶囊剂、合剂、散剂（外用）武汉中联集
团四药药业有限公司
药品 GMP证书
HB20160
256
2016.03.18
2021.03.
17湖北省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、颗粒剂、硬软胶囊、散剂、栓剂、凝胶剂、乳膏剂、软膏剂武汉中联大药房医药有限责任公司药品经营许可证鄂
DA02721
97
2015.5.7 2020.4.2武汉市江汉区食品药品监督管理局
-国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司药品生产许可证粤
20160148
2016.01.01
2020.12.
31广东省食品药品监督管理局
-国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司高新技术企业证书
GR20164
42002459
2016.11.21 3 年深圳市科技创新委员
会、深圳市财政委员
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-404
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
会、深圳市国家税务
局、深圳市地方税务局
72国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
药品 GMP证书
GD20150
390
2015.08.18
2020.08.
17广东省食品药品监督管理局认证范围：（口服溶液剂、合剂、片剂、硬胶囊剂）
73国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司
药品 GMP证书
GD20160
607
2016.06.12
2021.06.
11广东省食品药品监督管理局认证范围：（洗剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂）
74国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司安全生产标准化证书粤
AQBQTII
20160028
6
2016.01.15 2019.01广东省安全生产协会
-
75国药集团致君（深圳）坪山制药有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
4403160S
A1
2015.04.22 长期中华人民共和国深圳海关
-
76国药集团汕头金石制药有限公司药品生产许可证粤
20160274
2016.01.01
2020.12.
31广东省食品药品监督管理局
-
77国药集团汕头金石制药有限公司高新技术企业证书
GR20164
4003678
2016.11.30 3 年广东省科学
技术厅、广东省财政
厅、广东省国家税务
局、广东省地方税务局
-
78国药集团汕头金石制药有限公司安全生产标准化证书粤
AQB4405
QGⅢ
20170001
2
2017.06.19 2020.06汕头市安全生产协会
-
79国药集团汕头金石制药有限公司
药品 GMP证书
GD20180
781
2018.01.04
2023.01.
03广东省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂
80国药集团汕头金石制药有限公司
药品 GMP证书
GD20150
312
2015.01.08
2020.01.
07广东省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（贝诺酯、羧甲司坦、羟甲香豆素）上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-405
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
81国药集团汕头金石制药有限公司
药品 GMP证书
GD20160
632
2016.08.08
2021.08.
07广东省食品药品监督管理局
认证范围：口服溶
液剂、合剂
82国药集团汕头金石制药有限公司计量体系合格证书粤
[2016]040
001 号
2016.01.06
2019.01.
05汕头市质量技术监督局
-
83国药集团汕头金石制药有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
44051500
26
1993.02.16 长期中华人民共和国汕头海关
-
84国药集团汕头金石制药有限公司对外贸易经营者备案登记表
1562868 2016.11.28 - - -
85国药集团汕头金石抗菌素有限公司药品生产许可证粤
20160272
2016.01.01
2020.12.
31广东省食品药品监督管理局
-
86国药集团汕头金石抗菌素有限公司台港澳侨投资企业批准证书商外资粤汕合资证字
[2001]000
3 号
2016.03.02 20 年汕头市人民政府
-
87国药集团汕头金石抗菌素有限公司
药品 GMP证书
GD20140
236
2014.07.04
2019.07.
03广东省食品药品监督管理局
认证范围：无菌原料药（头孢地嗪钠）
88汕头金石粉针剂有限公司药品生产许可证粤
20160279
2016.01.01
2020.12.
31广东省食品药品监督管理局
-
89汕头金石粉针剂有限公司
药品 GMP证书
GD20180
858
2018.08.07
2023.08.
06广东省食品药品监督管理局
认证范围：粉针剂（头孢菌素类）
90汕头金石粉针剂有限公司高新技术企业证书
GR20174
4008226
2017.12.11 三年广东省科学
技术厅、广东省财政
厅、广东省国家税务
局、广东省地方税务局
-
91国药集团致君（深圳）制药有限公司药品生产许可证粤
20160134
2016.01.01
2020.12.
31广东省食品药品监督管理局
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-406
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
92国药集团致君（深圳）制药有限公司高新技术企业证书
GR20174
4203118
2017.10.31 3 年深圳市科技创新委员
会、深圳市财政委员
会、深圳市国家税务
局、深圳市地方税务局
-
93国药集团致君（深圳）制药有限公司
药品 GMP证书
GD20140
173
2014.01.13
2019.01.
12广东省食品药品监督管理药局
认证范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂（均为头孢菌素类）
94国药集团致君（深圳）制药有限公司
药品 GMP证书
GD20160
601
2016.05.31
2021.05.
30广东省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、硬胶囊剂
95国药集团致君（深圳）制药有限公司
药品 GMP证书
GD20160
648
2016.11.14
2021.11.
13广东省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂（均为头孢菌素类）
96国药集团致君（深圳）制药有限公司
药品 GMP证书
GD20170
717
2017.07.10
2022.07.
09广东省食品药品监督管理局
认证范围：粉针剂（头孢菌素类）（一
车间、二车间）
97国药集团致君（深圳）制药有限公司出入境检验检疫报检企业备案表
16063014
28130000
0514
2016.7.4 -深圳出入境检验检疫局
-
98国药集团致君（深圳）制药有限公司对外贸易经营者备案登记表
2016671 2016.6.30 - - -
99国药集团致君（深圳）制药有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
44031102
30
2014.01.17 长期中华人民共和国深圳海关
-
100国药集团容生制药有限公司药品生产许可证豫
20150129
2016.04.27
2020.12.
31河南省食品药品监督管理局
-
101国药集团容生制药有限公司高新技术企业证书
GR20164
1000412
2016.12.01 3 年河南省科学
技术厅、河南省财政
厅、河南省国家税务
局、河南省地方税务局
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-407
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
102国药集团容生制药有限公司
药品 GMP证书
HA20150
001
2015.01.05
2020.01.
04河南省食品药品监督管理局
认证范围：河南省武陟县东环路南段：片剂（含激素类）、硬胶囊剂、颗粒剂、河南省武
陟县东三环路中段：原料药（辅酶
A）
103国药集团容生制药有限公司
药品 GMP证书
CN20140
078
2014.02.18
2019.02.
17国家食品药品监督管理总局
认证范围：小容量注射剂[1 车间（非最终灭菌）、2 车间（激素类、非最终灭菌）、3 车间（非最终灭菌）]、冻干粉针剂[1 车间（激素类）、2 车间]
104国药集团容生制药有限公司
药品 GMP证书
CN20140
464
2015.01.05
2020.01.
04国家食品药品监督管理总局
认证范围：小容量注射剂（4 车间、5车间）
105上海现代制药海门有限公司药品生产许可证苏
20160259
2017.04.07
2020.12.
31江苏省食品药品监督管理局
-
106上海现代制药海门有限公司食品经营许可证
JY332068
40025337
2016.10.28
2021.10.
27海门市市场监督管理局
-
107上海现代制药海门有限公司高新技术企业证书
GR20153
2001529
2015.10.10 3 年江苏省科学
技术厅、江苏省财政
厅、江苏省国家税务
局、江苏省地方税务局
-
108上海现代制药海门有限公司
药品 GMP证书
JS201606
13
2016.10.21
2021.10.
20江苏省食品药品监督管理局认证范围：（原料药（齐多夫定））
109上海现代制药海门有限公司
药品 GMP证书
JS201706
95
2017.08.30
2022.08.
29江苏省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（阿奇霉素）
110上海天伟生物制药有限公司药品生产许可证沪
20160007
2016.01.01
2020.12.
31上海市食品药品监督管理局
-
111上海天伟生物制药有限公司高新技术企业证书
GR20173
1002226
2017.11.23 3 年上海市科学技术委员
会、上海市财政局、上海市国家税
务局、上海-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-408
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注市地方税务局
112上海天伟生物制药有限公司
药品 GMP证书
SH201800
49
2018.09.28
2023.09.
27上海市食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（普伐他汀钠、绒促性素、尿促性素、尿促卵泡素、伏格列波糖）
113上海天伟生物制药有限公司
药品 GMP证书
SH201500
14
2015.03.25
2020.03.
24上海市食品药品监督管理局
认证范围：原料药（拉坦前列素）
114上海天伟生物制药有限公司
药品 GMP证书
SH201700
52
2017.12.13
2022.12.
12上海市食品药品监督管理局
认证范围：冻干粉针剂
115上海天伟生物制药有限公司安全生产标准化证书沪
AQBQG
Ⅱ201800
020
2018.02.03 2021.02上海市安全生产监督管理局
-
116上海现代哈森（商丘）药业有限公司食品生产许可证
SC106411
40200114
2016.03.16
2021.03.
15河南省食品药品监督管理局
-
117上海现代哈森（商丘）药业有限公司药品生产许可证豫
20150238
2016.08.01
2020.12.
31河南省食品药品监督管理局
-
118上海现代哈森（商丘）药业有限公司
药品 GMP证书
HA20140
004
2014.01.22
2019.01.
21河南省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（吡拉西坦、保泰松、卡马西平、桂利嗪、枸橼酸铋钾、
二羟丙茶碱、氨甲
环酸、曲克芦丁、盐酸萘甲唑啉、硫酸胍生、马来酸依那普利、消旋山莨菪碱、甘草酸二铵、亚硫酸氢钠甲萘醌、盐酸伊曲康唑）
119上海现代哈森（商丘）药业有限公司
药品 GMP证书
CN20140
429
2014.12.19
2019.12.
18国家食品药品监督管理总局
认证范围：小容量注射剂[201 线（非最终灭菌）、202线、203 线（非最终灭菌，激素类）]
120上海现代哈森（商丘）药业有限公司
药品 GMP证书
HA20150
046
2015.07.15
2020.07.
14河南省食品药品监督管理局
认证范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-409
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
121上海现代哈森（商丘）药业有限公司
药品 GMP证书
HA20170
025
2017.04.20
2022.04.
19河南省食品药品监督管理局
认证范围：硬胶囊剂（青霉素类）
122上海现代哈森（商丘）药业有限公司
药品 GMP证书
HA20170
026
2017.04.20
2022.04.
19河南省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（西咪替丁、马来酸氨苯那敏）
123
国药一心制药有限公司药品生产许可证吉
20160241
2016.01.01
2020.12.
31吉林省食品药品监督管理局
-
124
国药一心制药有限公司食品经营许可证书
JY322011
20012311
2017.07.31
2021.09.
13长春市食品药品监督管理局双阳分局
-
125
国药一心制药有限公司卫生许可证长双卫计环字
[2015]000
1 号
2017.09.07
2019.02.
28长春市双阳区卫生和计划生育局
-
126
国药一心制药有限公司高新技术企业证书
GR20172
2000101
2017.09.25 3 年吉林省科学
技术厅、吉林省财政
厅、吉林省国家税务
局、吉林省地方税务局
-
127
国药一心制药有限公司
药品 GMP证书
CN20130
493
2013.12.23
2018.12.
22国家食品药品监督管理总局局
认证范围：小容量注射剂（非最终灭菌）、冻干粉针剂（抗肿瘤药）
128
国药一心制药有限公司
药品 GMP证书
JL201600
48
2016.08.02
2021.08.
01吉林省食品药品监督管理局认证范围：片剂（含抗肿瘤药）、硬胶囊剂
129
国药一心制药有限公司
药品 GMP证书
JL201700
26
2017.06.01
2022.05.
31吉林省食品药品监督管理局
认证范围：原料药（甘露聚肽糖）
130
国药一心制药有限公司安全生产标准化证书吉
AQBWH
Ⅱ201600
06
2016.11.15 2019.11吉林省安全生产监督管理局
-
131
国药一心制药有限公司对外贸易经营者备案登记表
2646444 2017.08.08 —对外贸易经营者备案登记（长春）
-
132
国药一心制药有限公司出入境检验检疫报检企业备案表
1.70726E
+19
2017.08.08 —中华人民共和国吉林出入境检验检疫局
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-410
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
133
国药一心制药有限公司环境管理体系认证证书
00116E20
137R0M/1
100
2016.01.15
2019.01.
14中国质量认证中心
-
134
国药一心制药有限公司中华人民共和国报关单位注册登记证书
22019608
57
2014.06.23 长期中华人民共和国长春海关
-
135
国药一心制药有限公司技术进口合同登记证书
901
2014.12.01 15 年长春市商务局
-
136
国药一心制药有限公司自理报检企业备案登记证明书
22006032
51
2017.8.8 -吉林出入境检验检疫局
-
137
国药一心长春医药有限公司药品经营质量管理规范认证证书
JL01-Aa-2
0140100
2016.11.23
2019.07.
29吉林省食品药品监督管理局
-
138
国药一心长春医药有限公司医疗器械经营许可证吉长食药监械经营许
20160193
2017.11.24
2021.03.
14长春市食品药品监督管理局
-
139
国药一心长春医药有限公司药品经营许可证吉
AA43100
07
2014.07.30
2019.07.
29吉林省食品药品监督管理局
-
140上海现代制药营销有限公司药品经营许可证沪
AA02100
41
2018.05.03
2023.05.
02上海市食品药品监督管理局
-
141深圳致君医药贸易有限公司药品经营许可证粤
AA75504
01
2014.03.16
2019.03.
15广东省食品药品监督管理局
-
142深圳致君医药贸易有限公司食品经营许可证
JY144030
40108923
2017.03.15
2022.03.
14深圳市食品药品监督管理局
-
143深圳致君医药贸易有限公司药品经营质量管理规范认证证书
A-GD-14-
0149
2014.01.26
2019.01.
25广东省食品药品监督管理局
-
144深圳致君医药贸易有限公司中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
44039180
34
2008.12.11 长期中华人民共和国深圳海关
-
145深圳致君医药贸易有限公司卫生许可证
GDFDA健证字
[2011]第
0301J047
2015.4.13
2019.04.
12深圳市市场和质量监督管理委员会
-
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-411
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
6 号
146青海生物药品厂有限公司
兽药 GMP证书
（2015）
兽药 GMP证字
29001 号
2015.10.16
2020.10.
13青海省农牧厅
-
147青海省医药物资有限公司药品经营许可证青
AA-97105
0
2015.09.14
2020.03.
07青海省食品药品监督管理局
-
148青海省医药物资有限公司药品经营质量管理规范认证证书
QH01-Aa-
20 150060
2015.09.14
2020.03.
07青海省食品药品监督管理局
-
149青海宝鉴堂国药有限公司药品生产许可证青
20160016号
2016.1.1
2020.12.
31青海省食品药品监督管理局
-
150青海宝鉴堂饮片有限公司药品生产许可证青
20160031号
2016.1.1
2020.12.
31青海省食品药品监督管理局
-
151青海宝鉴堂饮片有限公司
GMP 证书
QH20140
018
2014.4.23
2019.04.
22青海省食品药品监督管理局
认证范围：中药饮
片（净制、切制、炮炙、弹制、制霜、水飞、发芽、发酵）
152青海宝鉴堂国药有限公司
药品 GMP证书
QH20140
023
2014.07.07
2019.07.
06青海省食品药品监督管理局
认证范围：硬胶囊
剂、软胶囊剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、水丸、浓缩丸）、口服液、橡胶膏剂、酊剂、片剂、口服溶液剂
153青海制药厂有限公司药品生产许可证青
20160003
2016.1.1
2020.12.
31青海省食品药品监督管理局
-
154青海制药厂有限公司高新技术企业证书
GR20176
3000005
2017.12.04 3 年青海省科技
厅、青海省财政厅、青海省国家税
务局、青海省地方税务局
-
155青海制药厂有限公司
GMP 证书
QH20018
0064
2018.08.30
2023.08.
29国家食品药品监督管理总局
认证范围：小容量注射剂
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书
1-1-412
序号 公司名称资质许可证书编号
发证日期/登记日期有效期至
发证机关 备注
156青海制药厂有限公司
GMP 证书
QH20140
013
2014.03.04
2019.03.
03青海省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（盐酸丁丙诺啡、磷酸可待因、盐酸哌替啶、盐酸吗啡、硫酸吗啡、阿片粉、盐酸可卡因、盐酸乙基吗啡、酒石酸双氢可待因、盐酸阿扑吗啡、那可丁、氢溴酸烯丙吗啡、乳酸依沙吖啶、盐酸罂粟碱、盐酸纳洛酮、盐酸美沙酮）、口服溶液剂、糖浆剂
157青海制药厂有限公司
GMP 证书
QH20170
059
2017.07.07
2022.07.
06青海省食品药品监督管理局
认证范围：片剂
158青海健牧生物科技有限公司兽药经营许可证
（2013）兽药经营
证字 12 号
2013.06.18
2018.06.
17西宁市农牧局
-
159国药集团威奇达药业有限公司
药品 GMP证书
SX201802
29
2018.06.06
2023.06.
05山西省食品药品监督管理局
认证范围：原料药
（克拉维酸钾、克拉维酸钾晶纤维素
（1:1）、克拉维酸
钾二氧化硅（1:1））无菌原料药（头孢呋辛钠、头孢曲松钠、头孢噻肟钠、头孢唑肟钠）
160国药集团汕头金石制药有限公司
药品 GMP证书
GD20180
865
2018.09.05
2023.09.
04广东省食品药品监督管理局
认证范围：硬胶囊剂、片剂（均为青霉素类），硬胶囊剂、片剂、颗粒剂、干混悬剂（均为头孢菌素类）
注：截至 2018 年 9 月 30 日，证书 SH20130032、SX20130022 公司已进行复证，新证还未取得；证书取水（乌）字[2002]第 008 号、（2013）兽药经营证字 12 号已续办新证，新证尚未取得；证书 GR201532001529 已进行申报，尚未取得审批。证书 CN20120069 、
CN20130152GMP 合并更新为 GD20170717，国药工业廊坊分公司所持有的 CN20130137、
HE20130020 药品 GMP 合并更新为 HE2017004；现代营销所持有《药品经营许可证》、《药品经营质量管理规范认证证书》，青海健牧生物科技有限公司所持有《兽药经营许可证》，国药威奇达所持有的 SX20130017 药品 GMP 均已更新；发行人及其下属子公司均已设立相应
内控职能部门，在相关证书到期期限内进行预警，并着手办理相应的续期更新工作。