天瑞仪器:关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的提示性公告

证券代码：300165证券简称：天瑞仪器公告编号：2021－091江苏天瑞仪器股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之部分限售股解禁并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解除股份限售的股东为赵学伟、王宏等36名股东。
2、本次解除限售的股份数量为23988397股，占公司当前总股本的4.8267%；
实际可上市流通的股份数量为23988397股，占公司当前总股本的4.8267%。
3、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年10月15日（星期五）。
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变化情况
1、本次解除限售股份的基本情况2020年1月3日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准江苏天瑞仪器股份有限公司向赵学伟等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2935号），核准公司向赵学伟、王宏等36名交易对方发行股份购买相关资产，本次非公开发行股份数量为28425830股。
本次非公开发行股份情况如下表：
序号发行对象获配股数（股）锁定期（月）
第一次解锁：自新增股份上市之
日（2020年10月15日）起满
1赵学伟1025224612个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得
的全部上市公司股份的70%；第
二次解锁：自新增股份上市之日
（2020年10月15日）起满24个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股
份的20%；第三
次解锁：自新增股份上市之日
（2020年10月15日）起满36个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股份的10%。
2袁钫芳553295812
第一次解锁：自新增股份上市之
日（2020年10月15日）起满
12个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司
股份的70%；第
二次解锁：自新3王宏4539195增股份上市之日
（2020年10月15日）起满24个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股
份的20%；第三
次解锁：自新增股份上市之日（2020年10月15日）起满36个月后，可解锁的股份数量为其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股份的10%。
4陈信燕2035260125杨菊华793328126赵文彬535937127徐国平325468128沈利华305126129曹晨燕2603741210黄晓燕2441011211黄桢雯2441011212李吉元2441011213亢磊2441011214周维娜2017901215王国良1735831216黄琳1735831217胡丽英1562241218欧阳会胜1453751219吴晶1220501220管正凤1220501221崔静867911222杨晓燕867911223郭宝琴477351224谭小宏455651225李洪昌368861226王永中347161227汪明启173581228杨志华173581229阮坚雄151881230杨世隆151881231陈功86791232梁弢86791233姒英65091234李丹21691235兴业证券股份有限公司6769731236海通证券股份有限公司66829412
合计28425830-
上述股份已于2020年10月15日在深交所创业板上市，上市公司总股本由461760000股增至490185830股。
2、本次限售股形成后至今公司股本变化情况2021年1月7日，公司在巨潮资讯网披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》，公司向上海众錾商务咨询合伙企业（有限合伙）、中国国际金融股份有限公司、财通基金管理有限公司、刘勇非公开发行人民币普通股（A 股）6805040 股。上述股份已于 2021 年 1月12日在深交所创业板上市，公司总股本由490185830股增至496990870股。
截至本公告披露日，除上述情形外，公司总股本未发生其他变化。
二、本次申请解除限售股份的股东之承诺及履行情况及其他事项说明
（一）本次申请解除限售股份股东作出的承诺
1、对于赵学伟、王宏2名交易对方赵学伟、王宏2名交易对方承诺，其在本次交易中以标的资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起12个月内不转让或委托他人管理。在锁定期届满后，本人于本次发行股份购买资产中取得的上市公司股份按以下规则分三批解除锁定：
第一次解锁：自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起满12个月后，可解锁的股份数量为本人自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股份的70%；
第二次解锁：自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起满24个月后，可解锁的股份数量为本人自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股份的20%；
第三次解锁：自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起满36个月后，可解锁的股份数量为本人其自本次发行股份购买资产获得的全部上市公司股份的10%。
上述限售期内，本人认购的上市公司股票如因上市公司实施送股、转增等事项而增加的部分，将一并遵守上述限售期限的承诺。
2、对于袁钫芳、陈信燕等34名交易对方袁钫芳、陈信燕等34名交易对方承诺，其在本次交易中以标的资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起12个月内不转让或委托他人管理。如袁钫芳、陈信燕等34名交易对方取得上市公司本次发行的股份时，其持有标的资产的时间不足十二个月，则自股份发行结束之日（即新增股份上市之日，2020年10月15日）起36个月内不转让或委托他人管理其在本次交易中获得的上市公司股份。
上述限售期内，本人/本单位认购的上市公司股票如因上市公司实施送股、转增等事项而增加的部分，将一并遵守上述限售期限的承诺。
（二）本次申请解除限售股份股东上述承诺的履行情况
截至本公告披露日，持有本次非公开发行股份购买相关资产股份的股东均严格履行了各自做出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
（三）本次申请解除限售股东是否存在非经营性占用资金等情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，亦不存在上市公司对其进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年10月15日（星期五）2、本次解除限售股份的数量为23988397股，占公司总股本的4.8267%；
实际可上市流通数量为23988397股，占公司总股本的4.8267%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为36名，解除限售股份及上市流通具体情况如下：
所持限售股份总本次解除限售数本次实际可上市序号股东名称数（股）量（股）流通数量（股）1赵学伟10252246717657271765722袁钫芳5532958553295855329583王宏4539195317743631774364陈信燕2035260203526020352605杨菊华7933287933287933286赵文彬5359375359375359377徐国平3254683254683254688沈利华3051263051263051269曹晨燕26037426037426037410黄晓燕24410124410124410111黄桢雯24410124410124410112李吉元24410124410124410113亢磊24410124410124410114周维娜20179020179020179015王国良17358317358317358316黄琳17358317358317358317胡丽英15622415622415622418欧阳会胜14537514537514537519吴晶12205012205012205020管正凤12205012205012205021崔静86791867918679122杨晓燕86791867918679123郭宝琴47735477354773524谭小宏45565455654556525李洪昌36886368863688626王永中34716347163471627汪明启17358173581735828杨志华17358173581735829阮坚雄15188151881518830杨世隆15188151881518831陈功86798679867932梁弢86798679867933姒英65096509650934李丹21692169216935兴业证券股份有限公司67697367697367697336海通证券股份有限公司668294668294668294合计284258302398839723988397
四、本次申请解除限售的股份上市流通前后股本结构变动情况本次变动前本次变动增本次变动后股份性质数量（股）比例减（股）数量（股）比例
一、限售条件流通股/非
17110606134.43%-2398839714711766429.60%流通股
高管锁定股14268023128.71%014268023128.71%
首发后限售股284258305.72%-2398839744374330.89%
二、无限售条件流通股32588480965.57%2398839734987320670.40%
三、总股本496990870100.00%-496990870100.00%
五、独立财务顾问核查意见经核查，中国银河证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的有关规定；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合相关法律法规及上述申请解除股份限售股东的限售锁定期要求；截至本核查意见出具日，天瑞仪器与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对天瑞仪器本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、中国结算深圳分公司出具的上市公司股本结构表和限售股份明细清单；
4、中国银河证券股份有限公司关于江苏天瑞仪器股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的核查意见。
特此公告。
江苏天瑞仪器股份有限公司董事会
二○二一年十月十二日