中成股份:2021年第三季度报告

中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000151证券简称：中成股份公告编号：2021-60中成进出口股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告未经审计。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末比上年本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末同期增减
营业收入（元）93883881.7025.14%276937429.44-40.69%归属于上市公司股东的净利
5577946.00926.64%-34139130.46-484.99%润（元）归属于上市公司股东的扣除
-3499147.67-6.59%-59126572.03-985.56%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
————-76153485.58-150.51%额（元）
基本每股收益（元/股）0.0165816.67%-0.1102-467.33%
稀释每股收益（元/股）0.0165816.67%-0.1102-467.33%
加权平均净资产收益率0.66%0.60%-4.87%-5.80%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2166101091.451804951349.0520.01%归属于上市公司股东的所有
853656766.85637563840.4533.89%
者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲-189.24固定资产报废损失销部分）1中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价远期结售汇业务公允价值2696369.008353806.50
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融变动负债和可供出售金融资产取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入7820754.7220867924.17中成集团股权托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出161810.01175448.65小计
减：所得税影响额1601840.064409548.51合计9077093.6724987441.57--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况；公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
1、报告期主要财务状况重大变动及原因分析单位：元报表项目期末余额期初余额增减幅度变动情况说明
主要原因：一是公司本期完成股票非公开发行，收到投资款；二货币资金669682882.39475022265.1740.98%是收到业主支付的工程项目预付款。
预付款项190768717.5673280385.14160.33%主要是公司本期按照合同约定向分包商支付了工程款所致。
交易性金融负债514312.50-100.00%主要是公司远期结售汇业务本期盈利所致。
合同负债436174615.49285116442.9752.98%主要是公司本期收到业主按进度支付的工程款增加所致。
应交税费34749323.175767664.87502.49%主要是公司本期与工程项目相关的增值税增加所致。
其他应付款57119241.8587526669.14-34.74%主要是公司上海分公司本期核销了钢贸业务相关债权债务所致。
2、报告期经营成果及现金流量重大变动及原因分析单位：元报表项目本期金额上年同期金额增减幅度变动情况说明
报告期内营业收入较上年同期减少18966.68万元，降幅为40.69%，主要是受境外疫情蔓延影响，公司项目实施进度缓慢，按照完工营业收入276937429.44466904211.29-40.69%
进度确认的收入、成本同比减少；公司贸易业务规模同比下降所致。
报告期内营业成本较上年同期减少20453.45万元，降幅49.99%，营业成本204617784.61409152304.55-49.99%原因同上。
报告期内研发投入较上年同期增加14.82万元，增幅328.14%，主研发费用193300.0045149.06328.14%要是本期菌剂项目支出增加所致。
报告期内财务费用较上年同期增加714.70万元，增幅72.08%，主财务费用17061705.109914715.2272.08%要是本期利息费用同比增加所致。
信用减值损失较上年同期减少7661.98万元，降幅97.14%，主要是信用减值损失2252984.3278872744.94-97.14%上期收到贸易款导致已计提的信用减值损失转回。
报告期内，营业外收入较上年同期减少153.5万元，降幅89.75%，营业外收入175375.571710349.21-89.75%主要是本期政府补助减少所致。
报告期内，营业外支出较上年同期减少72.44万元，降幅99.98%，营业外支出116.16724485.73-99.98%主要是本期捐赠支出减少所致。
2中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告报告期内，所得税费用较上年同期增加176.74万元，增幅302.95%，所得税费用2350853.91583408.20302.95%主要是本期确认了递延所得税费用所致。
报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少经营活动产生的
-76153485.58150764889.36-150.51%22691.84万元，降幅为150.51%，主要由于本期收到的在执行项现金流量净额目进度款及贸易款较上年同期减少所致。
报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加投资活动产生的
-513505.98-83843743.9399.39%8333.02万元，增幅为99.39%，主要由于上期支付2019年度公现金流量净额开挂牌出售房产土地增值税所致。
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加筹资活动产生的
282553190.18-135951416.90307.83%41850.46万元，增幅为307.83%，主要由于本期完成股票非公开现金流量净额发行，收到投资款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数259670
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量
中国成套设备进出口集团有限公司国有法人39.79%134252133294360330
甘肃省建设投资（控股）集团有限公司国有法人7.36%24834437248344370
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任国有法人
4.91%16556291165562910公司
邓兰境内自然人0.89%30138000
林阳昊境内自然人0.85%28637000
国家开发投资集团有限公司国有法人0.39%13074000
林文祥境内自然人0.35%11896000
法国兴业银行境外法人0.31%10590000
杜建伟境内自然人0.29%9729300
陈芹境内自然人0.28%9559000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国成套设备进出口集团有限公司104816100人民币普通股104816100邓兰3013800人民币普通股3013800林阳昊2863700人民币普通股2863700国家开发投资集团有限公司1307400人民币普通股1307400林文祥1189600人民币普通股1189600法国兴业银行1059000人民币普通股1059000杜建伟972930人民币普通股972930陈芹955900人民币普通股955900万远青855150人民币普通股8551503中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告邱东846300人民币普通股846300
前10名股东中，国家开发投资集团有限公司与中国成套设备进出口集团有限公司存在关联关系，国家开发投资集团有限公司属于控股股东中国成套设备进出口集团有上述股东关联关系或一致行动的说明限公司的唯一股东，属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
1、邓兰通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有3012800股，合计持股比例0.89%。
2、林阳昊通过普通账户持有6400股，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担前10名股东参与融资融券业务情况保证券账户持有2857300股，合计持有2863700股，持股比例0.85%。
说明（如有）3、杜建伟通过普通账户持有21800股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有938630股，合计持有960430股，持股比例0.28%。
4、万远青通过普通账户持有9900股，通过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有845250股，合计持有855150股，持股比例0.25%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表不适用。
三、其他重要事项不适用。
4中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告中成进出口股份有限公司2021年第三季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：中成进出口股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金669682882.39475022265.17结算备付金拆出资金
交易性金融资产7839494.00衍生金融资产应收票据
应收账款22122907.0426769405.43应收款项融资
预付款项190768717.5673280385.14应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款52292231.0945543670.51
其中：应收利息453.61458.18应收股利买入返售金融资产
存货282227730.83299511550.21
合同资产436813458.79363340002.01持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产33234481.3141687012.88
流动资产合计1694981903.011325154291.35
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款330428700.16341300590.51长期股权投资
其他权益工具投资5583222.305835477.84其他非流动金融资产
投资性房地产6035567.886229575.30
固定资产47677185.1551236232.58
在建工程23249.8424685.175中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告生产性生物资产油气资产
使用权资产9790916.83
无形资产18803733.4419726012.04开发支出商誉
长期待摊费用6794457.738253838.89
递延所得税资产45982155.1147190645.37其他非流动资产
非流动资产合计471119188.44479797057.70
资产总计2166101091.451804951349.05
流动负债：
短期借款375132464.05325649628.19向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债514312.50衍生金融负债应付票据
应付账款332565966.76397020519.40预收款项
合同负债436174615.49285116442.97卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬29584529.9929453647.49
应交税费34749323.175767664.87
其他应付款57119241.8587526669.14
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计1265326141.311131048884.56
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债11697966.136中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款4755216.884828624.04
长期应付职工薪酬30665000.2831510000.00预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计47118183.2936338624.04
负债合计1312444324.601167387508.60
所有者权益：
股本337370728.00295980000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积644092256.01442026869.65
减：库存股其他综合收益20296951.5413521009.04专项储备
盈余公积147990000.00147990000.00一般风险准备
未分配利润-296093168.70-261954038.24
归属于母公司所有者权益合计853656766.85637563840.45少数股东权益
所有者权益合计853656766.85637563840.45
负债和所有者权益总计2166101091.451804951349.05
法定代表人：张肇刚主管会计工作负责人：张晖会计机构负责人：王毅2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入276937429.44466904211.29
其中：营业收入276937429.44466904211.29利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本317927206.10537328273.50
其中：营业成本204617784.61409152304.55利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额7中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告保单红利支出分保费用
税金及附加909442.761121746.17
销售费用34559328.5239190224.41
管理费用60585645.1177904134.09
研发费用193300.0045149.06
财务费用17061705.109914715.22
其中：利息费用8595462.664055429.61利息收入2899754.204738841.75
加：其他收益100118.267140.46投资收益（损失以“－”号填列）9216.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）8353806.50
信用减值损失（损失以“-”号填列）2252984.3278872744.94
资产减值损失（损失以“-”号填列）-1680668.38
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-31963535.968465039.19
加：营业外收入175375.571710349.21减：营业外支出116.16724485.73四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-31788276.559450902.67
减：所得税费用2350853.91583408.20五、净利润（净亏损以“－”号填列）-34139130.468867494.47
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-34139130.468867494.47
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-34139130.468867494.47
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额6775942.50438833.04
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额6775942.50438833.04
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-214417.21159888.45
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-214417.21159888.45
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益6990359.71278944.59
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额8中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额6990359.71278944.59
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-27363187.969306327.51
归属于母公司所有者的综合收益总额-27363187.969306327.51归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.11020.0300
（二）稀释每股收益-0.11020.0300
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：张肇刚主管会计工作负责人：张晖会计机构负责人:王毅3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金497159900.22797510031.86客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8091102.3811438502.64
收到其他与经营活动有关的现金95373182.2058946047.65
经营活动现金流入小计600624184.80867894582.15
购买商品、接受劳务支付的现金445103920.26481319708.57客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金108114514.22120330366.97
支付的各项税费5856721.0231098083.92
支付其他与经营活动有关的现金117702514.8884381533.339中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流出小计676777670.38717129692.79
经营活动产生的现金流量净额-76153485.58150764889.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的-83560028.68现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计-83560028.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的513505.98283715.25现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计513505.98283715.25
投资活动产生的现金流量净额-513505.98-83843743.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金244499997.12
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金250966174.86149162476.00
收到其他与筹资活动有关的现金5174.1281097.58
筹资活动现金流入小计495471346.10149243573.58
偿还债务支付的现金201397476.00273022313.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11236447.3312169469.43其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金284232.593207.50
筹资活动现金流出小计212918155.92285194990.48
筹资活动产生的现金流量净额282553190.18-135951416.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-10615881.40-12965174.53
五、现金及现金等价物净增加额195270317.22-81995446.00
加：期初现金及现金等价物余额413816397.76585163543.02六、期末现金及现金等价物余额609086714.98503168097.02
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数10中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
流动资产：
货币资金475022265.17475022265.17结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款26769405.4326769405.43应收款项融资
预付款项73280385.1473280385.14应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款45543670.5145543670.51
其中：应收利息458.18458.18应收股利买入返售金融资产
存货299511550.21299511550.21
合同资产363340002.01363340002.01持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产41687012.8841687012.88
流动资产合计1325154291.351325154291.35
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款341300590.51341300590.51长期股权投资
其他权益工具投资5835477.845835477.84其他非流动金融资产
投资性房地产6229575.306229575.30
固定资产51236232.5851236232.58
在建工程24685.1724685.17生产性生物资产油气资产
使用权资产11751278.8011751278.80
无形资产19726012.0419726012.04开发支出商誉
长期待摊费用8253838.898253838.89
递延所得税资产47190645.3747190645.37其他非流动资产11中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产合计479797057.70491548336.5011751278.80
资产总计1804951349.051816702627.8511751278.80
流动负债：
短期借款325649628.19325649628.19向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债514312.50514312.50衍生金融负债应付票据
应付账款397020519.40397020519.40预收款项
合同负债285116442.97285116442.97卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬29453647.4929453647.49
应交税费5767664.875767664.87
其他应付款87526669.1487526669.14
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计1131048884.561131048884.56
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债11751278.8011751278.80
长期应付款4828624.044828624.04
长期应付职工薪酬31510000.0031510000.00预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计36338624.0448089902.8411751278.80
负债合计1167387508.601179138787.4011751278.80
所有者权益：
12中成进出口股份有限公司2021年第三季度报告
股本295980000.00295980000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积442026869.65442026869.65
减：库存股其他综合收益13521009.0413521009.04专项储备
盈余公积147990000.00147990000.00一般风险准备
未分配利润-261954038.24-261954038.24
归属于母公司所有者权益合计637563840.45637563840.45少数股东权益
所有者权益合计637563840.45637563840.45
负债和所有者权益总计1804951349.051804951349.05调整情况说明
本公司2021年1月1日起执行新租赁准则，在首次执行日之前存在的经营租赁，按照简化的追溯调整法，根据剩余租赁付款额的现值确认相等金额的使用权资产和租赁负债。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明不适用。
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
中成进出口股份有限公司董事会2021年10月15日13