软控股份:2021年第三季度报告

软控股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002073证券简称：软控股份公告编号：2021-047软控股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1465005347.67103.44%3322966485.2873.30%归属于上市公司股东的
47813921.28200.47%81555388.35279.27%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净34177834.512090.05%58306057.06466.78%利润（元）经营活动产生的现金流
————120922118.9337.91%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0509409.00%0.0873336.50%
稀释每股收益（元/股）0.0521421.00%0.0889344.50%
加权平均净资产收益率1.10%0.73%1.89%1.38%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）10262413064.368172586162.0425.57%归属于上市公司股东的
4343488429.804266754181.421.80%
所有者权益（元）1软控股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备196489.62-2799465.00的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务当期收到的科技类政府密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定3872730.799761541.25补助额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益11738489.1020895240.12理财收益
债务重组损益-97678.67-213325.56
除上述各项之外的其他营业外收入和支出511798.52820395.05
减：所得税影响额2720123.414551248.86少数股东权益影响额（税后）-134380.82663805.71
合计13636086.7723249331.29--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目：
（1）交易性金融资产：本项目余额较期初数增加536.43%，主要是由于本期银行理财资产增加所致。
（2）预付款项：本项目余额较期初数增加57.26%，主要是由于本期向供应商预付采购款增加所致。
（3）存货：本项目余额较期初数增加60.19%，主要是由于橡胶机械业务订单同比增幅较大，项目增加所致。
（4）在建工程：本项目余额较期初数增加189.54%，主要是由于本期子公司工程设备及厂区建设增加所致。
（5）其他非流动资产：本项目余额较期初数增加143.24%，主要是由于子公司工程设备预付款增加所致。
（6）短期借款：本项目余额较期初数减少51.06%，主要是由于银行短期借款减少所致。
（7）应付票据：本项目余额较期初数增加70.50%，主要是由于本期对外开票结算较多所致。
（8）合同负债：本项目余额较期初数增加76.85%，主要是由于本期预收外部客户货款较多所致。
（9）应付职工薪酬：本项目余额较期初数减少49.58%，主要是上年末计提的工资薪金当期发放所致。
（10）应交税费：本项目余额较期初数减少40.30%，主要是上年末计提的所得税当期缴税所致。
（11）其他流动负债：本项目余额较期初数增加78.79%，主要是由于合同负债增多，对应待转销项增加。
（12）长期借款：本项目余额较期初数增加615.34%，主要是由于银行长期借款增加所致。
（13）递延收益：本项目余额较期初数增加32.92%，主要是由于本期收到的政府补助增加所致。
（14）其他综合收益：本项目余额较期初数减少69.46%，主要是由于其他权益工具投资公允价值变动所致。
利润表项目：
（1）营业收入：本项目报告期数较上年同期增加73.30%，主要是由于本期国内疫情得到有效控制，业务逐步增长；同时本期合并范围增加山东东方宏业新材料科技有限公司所致。
（2）营业成本：本项目报告期数较上年同期增加83.19%，主要是由于本期收入的增长导致成本的增长。
2软控股份有限公司2021年第三季度报告
（3）税金及附加：本项目报告期数较上年同期增加36.49%，主要是由于上年同期疫情期间部分税金及附加减免所致。
（4）研发费用：本项目报告期数较上年同期数增加37.41%，主要是由于本期加大研发投入所致。
（5）财务费用：本项目报告期数较上年同期数减少41.75%，主要是由于本期部分借款利息资本化所致。
（6）投资收益：本项目报告期数较上年同期数增加44.33%，主要是由于本期收到投资分红所致。
（7）信用减值损失：本项目报告期数较上年同期数增加310.58%，主要受本期按账龄计提坏账增加所致.
（8）资产处置损益：本项目报告期数较上年同期数减少91.63%，主要是由于上年同期资产处置较大所致。
（9）营业外收入：本项目报告期数较上年同期数减少49.39%，主要是由于本期政府补助减少所致。
（10）营业外支出：本项目报告期数较上年同期数增加129.13%，主要是由于本期资产报废规模较大所致。
（11）所得税费用：本项目报告期数较上年同期数减少31.91%，主要是由于当期所得税费用下降所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数481900
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
袁仲雪境内自然人15.56%145308486质押115000000中央汇金资产管
国有法人3.64%33973900理有限责任公司青岛高等学校技
国有法人2.24%20890236冻结16200000术装备服务总部软控股份有限公其他
司－第一期员工1.76%16416621持股计划
南方基金－农业其他
银行－南方中证
1.26%11724800金融资产管理计划
中欧基金－农业其他
银行－中欧中证
1.26%11724800金融资产管理计划
博时基金－农业其他
银行－博时中证
1.26%11724800金融资产管理计划
大成基金－农业其他
银行－大成中证
1.26%11724800金融资产管理计划
嘉实基金－农业其他
银行－嘉实中证
1.26%11724800金融资产管理计划
广发基金－农业其他
银行－广发中证1.26%11724800金融资产管理计3软控股份有限公司2021年第三季度报告划
华夏基金－农业其他
银行－华夏中证
1.26%11724800金融资产管理计划
银华基金－农业其他
银行－银华中证
1.26%11724800金融资产管理计划
易方达基金－农其他
业银行－易方达
1.26%11724800中证金融资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量袁仲雪145308486人民币普通股145308486中央汇金资产管理有限责任公司33973900人民币普通股33973900青岛高等学校技术装备服务总部20890236人民币普通股20890236
软控股份有限公司－第一期员工16416621人民币普通股16416621持股计划
南方基金－农业银行－南方中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证11724800人民币普通股11724800金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达11724800人民币普通股11724800中证金融资产管理计划
软控股份有限公司－第一期员工持股计划为公司员工持股计划账户，除此以外未知上述上述股东关联关系或一致行动的其他股东之间是否存在关联关系，也未知以上其他股东是否属于《上市公司收购管理办说明法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情无
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用4软控股份有限公司2021年第三季度报告
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：软控股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1314808006.431702210054.19结算备付金拆出资金
交易性金融资产670493185.91105352985.91衍生金融资产
应收票据347055701.12319140682.17
应收账款966408450.71907073693.36
应收款项融资211455964.66220336979.50
预付款项562120752.38357455303.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款99500260.0479741671.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3374013016.382106221558.25合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产118435672.0496871250.57
流动资产合计7664291009.675894404179.84
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资122024824.56126273018.46
其他权益工具投资105004990.44136698630.805软控股份有限公司2021年第三季度报告其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1230373777.881267374374.09
在建工程371707298.09128377416.79生产性生物资产油气资产
使用权资产2149425.59
无形资产356577370.24325843330.47开发支出
商誉52192174.0752192174.07
长期待摊费用3671881.452258255.79
递延所得税资产151802166.17155863585.80
其他非流动资产202618146.2083301195.93
非流动资产合计2598122054.692278181982.20
资产总计10262413064.368172586162.04
流动负债：
短期借款170001691.95347374918.83向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据762631226.14447287541.48
应付账款1290774733.851051904741.26预收款项
合同负债2431127235.641374716132.20卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16125128.0631982589.79
应交税费17938576.9830049668.08
其他应付款76286873.9868856615.08
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债284853914.54159325885.40
流动负债合计5049739381.143511498092.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款523310638.0273155171.956软控股份有限公司2021年第三季度报告应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债301966.85长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债10826878.8910889640.80
递延收益48393948.5036408948.50
递延所得税负债16220260.5919418122.27其他非流动负债
非流动负债合计599053692.85139871883.52
负债合计5648793073.993651369975.64
所有者权益：
股本933986674.00933986674.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1853572870.021844736783.13
减：库存股42872524.7342872524.73其他综合收益8458716.2927699217.75
专项储备27102808.9021519534.30
盈余公积326408235.03326408235.03一般风险准备
未分配利润1236831650.291155276261.94
归属于母公司所有者权益合计4343488429.804266754181.42
少数股东权益270131560.57254462004.98
所有者权益合计4613619990.374521216186.40
负债和所有者权益总计10262413064.368172586162.04
法定代表人：官炳政主管会计工作负责人：张垚会计机构负责人：廖永健2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3322966485.281917429585.15
其中：营业收入3322966485.281917429585.15利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3278673544.051957554327.56
其中：营业成本2828393153.471543979356.79利息支出7软控股份有限公司2021年第三季度报告手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加18092681.9513255760.53
销售费用65737243.5264932252.47
管理费用213321531.13206712834.93
研发费用135702534.8298758010.89
财务费用17426399.1629916111.95
其中：利息费用18048564.5627147696.76利息收入5451738.147693801.25
加：其他收益17590179.1924318976.95投资收益（损失以“－”号填34121471.2623641865.48
列）
其中：对联营企业和合营企业-2448193.90719980.00的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-11781834.955594998.59
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填417809.154990206.99
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）84640565.8818421305.60
加：营业外收入2860232.945651422.01减：营业外支出6512474.022842295.80四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）80988324.8021230431.81
减：所得税费用13751950.0420196398.78五、净利润（净亏损以“－”号填列）67236374.761034033.03
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”67236374.761034033.03号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润81555388.3521503411.16
2.少数股东损益-14319013.59-20469378.138软控股份有限公司2021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额-19240501.46-555999.02归属母公司所有者的其他综合收益
-19240501.46-555999.02的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-21417857.46合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-21417857.46值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
2177356.00-555999.02收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额2177356.00-555999.02
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额47995873.30478034.01归属于母公司所有者的综合收益
62314886.8920947412.14总额
归属于少数股东的综合收益总额-14319013.59-20469378.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.08730.02
（二）稀释每股收益0.08890.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：官炳政主管会计工作负责人：张垚会计机构负责人：廖永健3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3871997538.672403709016.52客户存款和同业存放款项净增加9软控股份有限公司2021年第三季度报告额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还58265988.0351106897.91
收到其他与经营活动有关的现金433943648.67238495903.30
经营活动现金流入小计4364207175.372693311817.73
购买商品、接受劳务支付的现金3218966146.781661798917.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
336878168.36283715055.35金
支付的各项税费90934133.8766743333.60
支付其他与经营活动有关的现金596506607.43593371607.27
经营活动现金流出小计4243285056.442605628913.80
经营活动产生的现金流量净额120922118.9387682903.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6186420717.864517101883.31
取得投资收益收到的现金38576141.6436594427.68
处置固定资产、无形资产和其他16915365.4010520301.66长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
3112105.84的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计6241912224.904567328718.49
购建固定资产、无形资产和其他439483637.05103290024.65长期资产支付的现金
投资支付的现金6641520000.004375349933.70质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计7081003637.054478639958.3510软控股份有限公司2021年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额-839091412.1588688760.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金28000000.0058278717.00
其中：子公司吸收少数股东投资28000000.00收到的现金
取得借款收到的现金965923897.43647696775.02收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计993923897.43705975492.02
偿还债务支付的现金686146620.001132479046.85
分配股利、利润或偿付利息支付24416115.6925438441.16的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计710562735.691157917488.01
筹资活动产生的现金流量净额283361161.74-451941995.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3827781.33-9880535.78影响
五、现金及现金等价物净增加额-438635912.81-285450867.70
加：期初现金及现金等价物余额1083121915.60676123501.05六、期末现金及现金等价物余额644486002.79390672633.35
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1702210054.191702210054.19结算备付金拆出资金
交易性金融资产105352985.91105352985.91衍生金融资产
应收票据319140682.17319140682.17
应收账款907073693.36907073693.36
应收款项融资220336979.50220336979.50
预付款项357455303.99350741861.64-6713442.35应收保费应收分保账款应收分保合同准备金11软控股份有限公司2021年第三季度报告
其他应收款79741671.9079741671.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2106221558.252106221558.25合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产96871250.5796871250.57
流动资产合计5894404179.845887690737.49-6713442.35
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资126273018.46126273018.46
其他权益工具投资136698630.80136698630.80其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1267374374.091267374374.09
在建工程128377416.79128377416.79生产性生物资产油气资产
使用权资产7159247.537159247.53
无形资产325843330.47325843330.47开发支出
商誉52192174.0752192174.07
长期待摊费用2258255.791818739.92-439515.87
递延所得税资产155863585.80155863585.80
其他非流动资产83301195.9383301195.93
非流动资产合计2278181982.202284901713.866719731.66
资产总计8172586162.048172592451.356289.31
流动负债：
短期借款347374918.83347374918.83向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据447287541.48447287541.48
应付账款1051904741.261051904741.26预收款项
合同负债1374716132.201374716132.2012软控股份有限公司2021年第三季度报告卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬31982589.7931982589.79
应交税费30049668.0830049668.08
其他应付款68856615.0868856615.08
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债159325885.40159325885.40
流动负债合计3511498092.123511498092.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款73155171.9573155171.95应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6289.316289.31长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债10889640.8010889640.80
递延收益36408948.5036408948.50
递延所得税负债19418122.2719418122.27其他非流动负债
非流动负债合计139871883.52139878172.836289.31
负债合计3651369975.643651376264.956289.31
所有者权益：
股本933986674.00933986674.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1844736783.131844736783.13
减：库存股42872524.7342872524.73其他综合收益27699217.7527699217.75
专项储备21519534.3021519534.30
盈余公积326408235.03326408235.03一般风险准备
未分配利润1155276261.941155276261.9413软控股份有限公司2021年第三季度报告归属于母公司所有者权益
4266754181.424266754181.42合计
少数股东权益254462004.98254462004.98
所有者权益合计4521216186.404521216186.40
负债和所有者权益总计8172586162.048172586162.04调整情况说明
财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（财会[2018]35号），本公司于2021年1月1日起执行上述新租赁会计准则。根据新租赁会计准则，本公司将预付款项中的预付租金部分调整至使用权资产，并计提折旧费用；对少量短期租赁和低价值租赁仍按原计量方法核算，不确认使用权资产和租赁负债。该事项不涉及调整本报告期初留存收益。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
软控股份有限公司董事会2021年10月18日14