普元信息:普元信息技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688118证券简称：普元信息普元信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入91100073.4422.87215404395.2227.95归属于上市公司股东的
7032823.87878.38-3118819.9079.40净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净2288743.66123.56-15122703.3653.74利润
1/142021年第三季度报告经营活动产生的现金流
不适用不适用-20810563.5970.61量净额基本每股收益（元/0.074840.00-0.03379.25
股）稀释每股收益（元/0.074840.00-0.03379.25
股）
加权平均净资产收益率增加0.88增加1.26个
0.78-0.33
（%）个百分点百分点
研发投入合计19132183.5541.6946613446.6423.00
研发投入占营业收入的增加2.79减少0.87个
21.0021.64比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1012359205.821089491404.11-7.08归属于上市公司股东的
897458443.22978021175.95-8.24所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产2657.81-13442.86减值准备的冲销部
分）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性--的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按321387.972577575.01照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非
金融企业收取的资金--占用费
2/142021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
--资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损
--益委托他人投资或管理
--资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提--的各项资产减值准备
债务重组损益--
企业重组费用，如安置职工的支出、整合--费用等交易价格显失公允的
交易产生的超过公允--价值部分的损益同一控制下企业合并
产生的子公司期初至--合并日的当期净损益与公司正常经营业务
无关的或有事项产生--的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
4820714.9010139485.07
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项减值准备转--回对外委托贷款取得的
--损益采用公允价值模式进
--行后续计量的投资性
3/142021年第三季度报告房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当--期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管
--费收入除上述各项之外的其
429361.351090978.02他营业外收入和支出其他符合非经常性损
--益定义的损益项目
减：所得税影响额830041.821790711.78少数股东权益影
--响额（税后）
合计4744080.2112003883.46
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系公司在金融、政务等重点行业深挖客户数字化转型和行业
营业收入27.95信创需求，市场规模稳步扩展，销售收入持续增长。
归属于上市公司股东的
79.40主要系销售收入增长，亏损收窄。
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净53.74同上。
利润
基本每股收益（元/股）79.25同上。
稀释每股收益（元/股）79.25同上。
经营活动产生的现金流主要系本期销售商品收到的现金
70.61量净额增加所致。
4/142021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数54970总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或包含转融通冻结情持有有限售持股比借出股份的况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)限售股份数股量量份数状量态
刘亚东境内自然人2277180223.872277180222771802无0宁波梅山保税港区君度德瑞股权境内非国有
87272719.1500无0投资管理中心法人（有限合伙）
王岚境内自然人35198903.6900无0上海网宿晨徽股权投资基金合伙境内非国有
33390003.5033390003339000无0
企业（有限合法人伙）
杨玉宝境内自然人31391703.2900无0
焦烈焱境内自然人17740911.8600无0
聂拥军境内自然人17092741.7900无0
司建伟境内自然人16937761.7800无0芜湖元祐投资管
理有限公司－芜境内非国有
湖鲲程一号股权14310001.5014310001431000无0法人投资合伙企业（有限合伙）
王克强境内自然人13858321.4500无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售股份种类及数量股东名称条件流通股股份种类数量的数量宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心8727271人民币普通股8727271（有限合伙）王岚3519890人民币普通股3519890杨玉宝3139170人民币普通股3139170
5/142021年第三季度报告焦烈焱1774091人民币普通股1774091聂拥军1709274人民币普通股1709274司建伟1693776人民币普通股1693776王克强1385832人民币普通股1385832袁义1164233人民币普通股1164233叶嵘1158961人民币普通股1158961王葱权1053732人民币普通股1053732
1、本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情形。
2、公司回购专户未在“前十名股东持股情上述股东关联关系或一致行动的说明况”中列示，截至本报告期末公司回购专用账户股份数为2265843股，占公司总股本的比例为2.38%。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融无。
券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
一、关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的事项公司于2021年5月24日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，拟以自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币30.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币7000万元（含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2021年5月25日、2021年 6月 1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-052）、《普元信息技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-055）。
公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施第二期回购公司股份，截至2021年9月30日，已累计回购股份数量为835882股，占公司总股本95400000股的比例为0.88%，回购成交的最高价为25.49元/股，最低价为22.15元/股，支付的资金总额为人民币19524176.60元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。上述回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。截至2021年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份数量为2265843股（含第一期及第二期回购股份），占公司总股本95400000股的比例为2.38%，累计支付的资金总额为49514767.21元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于 2021年 10月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2021-068）。
6/142021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表2021年9月30日
编制单位:普元信息技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金94355038.15403191887.18结算备付金拆出资金
交易性金融资产597091809.74420056874.43
衍生金融资产--
应收票据1974000.007969254.60
应收账款180342379.20199484066.60
应收款项融资--
预付款项155299.6645523.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4605112.953538928.06
其中：应收利息--应收股利买入返售金融资产
存货59936653.8623882108.31
合同资产--
持有待售资产--
一年内到期的非流动资产--
其他流动资产1810193.693562220.26
流动资产合计940270487.251061730862.72
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
7/142021年第三季度报告其他权益工具投资
其他非流动金融资产32000000.0012000000.00
投资性房地产--
固定资产7827127.238593469.49
在建工程-1084179.29
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产4118831.42-
无形资产971452.741173898.74
开发支出--
商誉--
长期待摊费用1310685.6885661.65
递延所得税资产5800888.174823332.22
其他非流动资产20059733.33-
非流动资产合计72088718.5727760541.39
资产总计1012359205.821089491404.11
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2384000.00-
应付账款22885685.0920064883.06
预收款项--
合同负债42672668.6223354666.09卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬32719281.1241154970.51
应交税费3774983.6517948763.31
其他应付款4713724.038397853.27
其中：应付利息--应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债1807669.98-
其他流动负债--
流动负债合计110958012.49110921136.24
非流动负债：
8/142021年第三季度报告保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2383492.90-
长期应付款--
长期应付职工薪酬--
预计负债--
递延收益1245485.75540560.76
递延所得税负债313771.468531.16
其他非流动负债--
非流动负债合计3942750.11549091.92
负债合计114900762.60111470228.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）95400000.0095400000.00
其他权益工具--
其中：优先股永续债
资本公积676877115.78676615249.70
减：库存股49514767.21-其他综合收益--
专项储备--
盈余公积27840892.6827840892.68一般风险准备
未分配利润146855201.97178165033.57归属于母公司所有者权益（或股东权897458443.22978021175.95
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计897458443.22978021175.95负债和所有者权益（或股东权1012359205.821089491404.11
益）总计
公司负责人：刘亚东主管会计工作负责人：杨玉宝会计机构负责人：关亚琴合并利润表
2021年1—9月编制单位：普元信息技术股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入215404395.22168347424.51
其中：营业收入215404395.22168347424.519/142021年第三季度报告利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本241740288.66207423670.76
其中：营业成本108633301.1988242507.10利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1470251.731031624.71
销售费用63733016.4866162214.07
管理费用22569975.5716519462.66
研发费用46613446.6437897094.91
财务费用-1279702.95-2429232.69
其中：利息费用175187.04利息收入1491857.163966362.27
加：其他收益10467547.618445245.45投资收益（损失以3892126.4612841264.81“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
6247358.61512482.72（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失2171622.52-5390824.54以“－”号填列）资产减值损失（损失315975.96-534693.97以“－”号填列）资产处置收益（损失-13442.86305.41以“－”号填列）三、营业利润（亏损以-3254705.14-23202466.37“－”号填列）
加：营业外收入512123.683315912.6910/142021年第三季度报告
减：营业外支出373070.9924612.52四、利润总额（亏损总额以-3115652.45-19911166.20“－”号填列）
减：所得税费用3167.45-4770957.44五、净利润（净亏损以-3118819.90-15140208.76“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
-3118819.90-15140208.76（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”-3118819.90-15140208.76号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
11/142021年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-3118819.90-15140208.76
（一）归属于母公司所有
-3118819.90-15140208.76者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
-0.033-0.159
股)
（二）稀释每股收益(元/
-0.033-0.159
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：刘亚东主管会计工作负责人：杨玉宝会计机构负责人：关亚琴合并现金流量表
2021年1—9月编制单位：普元信息技术股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金280130447.10204967404.39客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还7013047.274358654.51
收到其他与经营活动有关的现金17061458.4117829791.64
经营活动现金流入小计304204952.78227155850.54
购买商品、接受劳务支付的现金39928516.2032874016.76客户贷款及垫款净增加额
12/142021年第三季度报告存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金217299540.77212084524.19
支付的各项税费29914033.3821921193.09
支付其他与经营活动有关的现金37873426.0231074213.70
经营活动现金流出小计325015516.37297953947.74
经营活动产生的现金流量净额-20810563.59-70798097.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1324000000.001080000000.00
取得投资收益收到的现金8044816.4312841264.81
处置固定资产、无形资产和其他长期8180.472779.00资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1332052996.901092844043.81
购建固定资产、无形资产和其他长期2437297.371643480.09资产支付的现金
投资支付的现金1539000000.001203000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1541437297.371204643480.09
投资活动产生的现金流量净额-209384300.47-111799436.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现28191011.7015264000.00金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金51075893.279118600.00
筹资活动现金流出小计79266904.9724382600.00
13/142021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-79266904.97-24382600.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-309461769.03-206980133.48
加：期初现金及现金等价物余额400768330.81280292710.36六、期末现金及现金等价物余额91306561.7873312576.88
公司负责人：刘亚东主管会计工作负责人：杨玉宝会计机构负责人：关亚琴
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会2021年10月19日