南华仪器:关于控股股东及其一致行动人、实际控制人的补充说明（二）

股票代码：300417证券简称：南华仪器公告编号：2021-050佛山市南华仪器股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人、实际控制人的补充说明（二）本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
佛山市南华仪器股份有限公司（以下简称“公司”）目前控股股东为杨耀光、杨伟光，因杨耀光、杨伟光是兄弟关系且为一致行动人，杨伟光和叶淑娟签署了《投票权委托协议书》，杨伟光与叶淑娟存在一致行动关系，故叶淑娟视为杨耀光、杨伟光的一致行动人。公司实际控制人为杨耀光、杨伟光。公司控股股东及其一致行动人合计持有公司30943980股，占公司总股本22.59%，其中，杨耀光持有公司16616000股，占公司总股本12.13%；杨伟光持有公司8580940股，占公司总股本6.26%；叶淑娟持有公司5747040股，占公司总股本4.19%。杨耀光为公司董事长，杨伟光为公司董事，叶淑娟不在公司任职。现公司对控股股东及其一致行动人、实际控制人的情况补充说明如下：
一、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人的变动情况
1、公司原控股股东及实际控制人为杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光。2011年1月1日，杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光签署了《一致行动协议》，约定前述四方自《一致行动协议》生效之日起，依据《公司法》等有关法律法规和公司章程，在其（包括其代理人）直接或间接履行股东、董事权利和义务时始终保持一致的意思表示，采取一致行动。各方履行一致行动义务的期限为自各方签署之日起至公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市后48个月，即该协议有效期限至2019年1月22日届满。
2、上述协议届满后，公司于2020年1月21日收到股东杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光签署的《声明函》及《关于不再续签的确认函》，鉴于各方签署的《一致行动协议》于2020年1月22日到期，经过友好协商，决定不再续签《一致行动协议》，解除一致行动关系。一致行动关系终止后，公司由杨耀光、李源、邓志溢、杨伟光共同控制变更为无实际控制人、无控股股东状态。详见公司于2020年1月23日于巨潮资讯网披露的《关于一致行动关系到期暨公司无实际控制人的公告》（公告编号：2020-03）。
3、2020年2月16日，杨耀光和杨伟光签署《一致行动协议》，依据该协议，双方承诺和保证在该协议生效后，依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和公司章程，在其（包括代理人）直接或间接履行股东、董事权利和义务时始终保持一致的意思表示，采取一致行动。《一致行动协议》自双方签署之日起生效，有效期为1年。
4、2020年2月16日，邓志溢、李源分别签署《不谋求控制权的承诺函》：
“（1）本人认可并尊重南华仪器现有杨耀光、杨伟光之控股股东及实际控制人的地位，在本承诺函有效期间，本人亦不会单独或通过他人对南华仪器的实际控制人的地位提出任何形式的异议或造成不利影响。
（2）截止本承诺函出具之日，本人与南华仪器其他股东之间不存在关联关系及一
致行动关系，未通过任何方式对南华仪器实施实际控制。
（3）在杨耀光、杨伟光实际控制南华仪器期间，本人不会单独、与他人共同或协
助他人通过与南华仪器其他股东及其关联方、一致行动人达成一致行动协议或类似协议、安排或实际形成一致行动，接受委托、征集投票权、协议安排等任何方式扩大本身及南华仪器其他股东所能够支配的南华仪器股份表决权，以及其他方式谋求南华仪器控股股东或实际控制人地位。
（4）本承诺函自签署之日起生效，有效期限为杨耀光、杨伟光实际控制南华仪器期间或本人持有南华仪器股份出售完毕之日（两者以先达者为准）。”虽杨耀光、杨伟光合计持有的股份未达到30%，但其已签署《一致行动协议》，且公司5%以上的股东邓志溢、李源已作出不谋求公司控制权的承诺，在上述前提下，杨耀光和杨伟光依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，符合《收购管理办法》第八十四条第四项的规定，因此杨耀光和杨伟光是公司控股股东及共同的实际控制人，详见公司于2020年2月19日于巨潮资讯网披露的《关于实际控制人变更的公告》（公告编号：2020-08）。
5、杨耀光和杨伟光于2020年2月16日签署的《一致行动协议》到期后，又于2021年3月1日续签了《一致行动协议》，该一致行动协议自签署之日起生效，协议的有效期为一年。详见公司于2021年3月2日于巨潮资讯网披露的《关于实际控制人续签一致行动协议的公告》（公告编号：2021-019）。
6、杨伟光和叶淑娟于2018年11月14日签署了《投票权委托协议书》，叶淑娟同意将持有公司股份代表的投票权委托给杨伟光，杨伟光可以以自己的意思表示在《投票权委托协议书》约定的投票权委托范围内自行投票，因此叶淑娟与杨伟光为一致行动人。
详见公司于2018年11月15日于巨潮资讯网披露的《简式权益变动报告书（二）》。
7、截至本公告日，杨耀光为公司董事长；杨伟光、邓志溢为公司董事；李源为公司监事会主席。杨耀光、杨伟光是兄弟关系且为一致行动人，其中杨伟光亦担任广东嘉得力清洁科技股份有限公司董事长职务；叶淑娟不在公司任职。
综上所述，公司控股股东为杨耀光和杨伟光，因杨耀光、杨伟光是兄弟关系且为一致行动人，杨伟光和叶淑娟签署了《投票权委托协议书》，杨伟光与叶淑娟存在一致行动关系，故叶淑娟视为杨耀光、杨伟光的一致行动人。公司实际控制人为杨耀光、杨伟光。
以下为截至2021年10月20日，公司控股股东及其一致行动人的持股情况：
剔除回购股份后的持股
股东名称持股数量（股）占总股本比例比例
杨耀光1661600012.13%12.35%
杨伟光85809406.26%6.38%
叶淑娟57470404.19%4.27%
合计3094398022.59%23.00%
注：·上述各项数据均保留两位小数。
以下为截至2021年10月20日，公司持股5%以上股东的持股情况：
剔除回购股份后的持股
股东名称持股数量（股）占总股本比例比例
邓志溢1520250011.10%11.30%李源1788735013.06%13.29%
二、备查文件
（一）杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光签署的《声明函》及《关于不再续签的确认函》；
（二）杨耀光、杨伟光签署的《一致行动协议》；
（三）邓志溢、李源签署的《不谋求控制权的承诺函》；
（四）杨伟光、叶淑娟签署的《投票权委托协议书》。
特此公告。
佛山市南华仪器股份有限公司董事会2021年10月20日