民和股份:国信证券关于民和股份非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司
关于山东民和牧业股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，作为山东民和牧业股份有限公司（以下简称“民和股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）对民和股份非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、非公开发行股票概况根据中国证监会出具的《关于核准山东民和牧业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3346号），民和股份最终确定向华夏基金管理有限公司、谷永辉等23名投资者非公开发行股票46913580股。该部分股票已于2021年4月23日在深圳证券交易所上市，民和股份总股本由302046632股变更为348960212股。本次非公开发行新增股份自发行结束之日起6个月内不得转让，上市流通日期为2021年10月25日（遇非交易日顺延）。
截至本核查出具之日，民和股份总股本为348960212股，股本数量未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次非公开发行股票的投资者均承诺：自本次非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人本次认购的民和股份股票，也不由民和股份回购该部分股份。
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了所做的上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的资金占用的情形，公司对其亦不存在违规担保等损害公司利益行为的情形。
1三、本次解除限售股票的上市流通安排
1、本次解除限售股票的上市流通日期为：2021年10月25日。
2、本次解除限售股票的数量为46913580股，占公司总股本的13.44%。
3、本次申请解除限售股票的股东为23名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序所持限售股总数占公司总股本本次解除限售股份数量限售股份持有人名称号（股）比例（股）
1华夏基金管理有限公司124855963.58%12485596
2谷永辉37037031.06%3703703佛山市高明区新广农牧有限
327983530.80%2798353公司
4财通基金管理有限公司23127570.66%2312757
5上海拓牌资产管理有限公司20987640.60%2098764
6顾云飞18106990.52%1810699
7国泰君安证券股份有限公司17283950.50%1728395
泰康资产管理有限责任公司-
8泰康人寿保险有限责任公司16460900.47%1646090投连积极成长型投资账户
9胡春波16460900.47%1646090沈阳兴途股权投资基金管理
1016460900.47%1646090有限公司
11张紫阳16460900.47%1646090
12苗光明14814810.42%1481481
13崔锦华14814810.42%1481481
14陕西石洋投资管理有限公司13991760.40%1399176
泰康资产管理有限责任公司-
15泰康人寿保险有限责任公司-13991760.40%1399176投连进取型保险产品
16朱维新12345670.35%1234567
17牛福红12345670.35%1234567
18辛晶强10288060.29%1028806高盛公司（Goldman Sachs &199876540.28%987654Co. LLC）
20张向海9876540.28%987654
21王德良9547320.27%954732
22王兰英8230450.24%823045
23韩晓妮3786140.11%378614
合计4691358013.44%46913580
2四、股本变动结构表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例（%）（股）数量（股）比例（%）
一、限售条件流
14280692840.92-469135809589334827.48通股
高管锁定股9589334827.4809589334827.48
首发后限售股4691358013.44-4691358000.00
二、无限售条件
20615328459.084691358025306686472.52流通股
三、总股份348960212100.000348960212100.00
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构国信证券认为：
公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司限售股份持有人严格履行了其
在非公开发行股票时所作的承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和股东限售承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东民和牧业股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：__________________________陈振瑜姜志刚国信证券股份有限公司2021年10月20日4