国瓷材料:2021年第三季度报告

证券代码：300285证券简称：国瓷材料公告编号：2021-058山东国瓷功能材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）800018902.746.38%2273319152.3624.37%
归属于上市公司股东的净利润（元）207057384.0331.57%601464298.2244.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性189649072.1023.95%546034463.4137.19%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————252542381.87-37.22%
基本每股收益（元/股）0.2131.25%0.6039.53%1山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.2131.25%0.6039.53%
加权平均净资产收益率4.11%-0.15%11.43%0.57%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）7444381513.576024947504.4923.56%
归属于上市公司股东的所有者权益5496282182.114995224063.6110.03%
（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-15160.2443698.47计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政15783708.6849825219.22府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费205658.34556618.80
委托他人投资或管理资产的损益4454439.0713971182.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出605556.643007774.60
减：所得税影响额3465176.7810388763.67少数股东权益影响额（税后）160713.781585895.01
合计17408311.9355429834.81--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目变动情况及原因2山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元报表项目本报告期末上年末变动比率变动原因
货币资金1643067640.991169873863.0240.45%主要为收到股权转让对价及战略投资者借款
交易性金融资产299396650.15150000000.0099.60%主要为本报告期购买理财增加
预付款项85810936.1337487883.26128.90%主要为支付原材料预付款增加
存货739296678.44493377979.8449.84%主要为报告期内销售增长及原材料储备
其他流动资产48317481.1222615359.93113.65%主要为报告期内新增关联方借款
在建工程161693067.0094263826.2871.53%主要为项目建设投入增加
其他非流动资产111882585.8817604612.15535.53%主要为预付设备款
应付票据311749519.20174142572.8779.02%主要为报告期票据结算增加
应付职工薪酬47232135.8682121756.07-42.49%主要为报告期支付绩效奖金及业绩对赌超额奖励
其他非流动负债200000000.00-----主要为收到股权转让对价
长期应付款500000000.00-----主要为收到战略投资者借款
2、年初至报告期末利润表项目变动情况及原因单位：元报表项目本报告期上年同期同比增减变动原因
研发费用147854270.26110469362.4233.84%主要为持续加大产品研发投入
财务费用-1231338.1518090726.82-106.81%主要为报告期内利息费用减少
其他收益33343594.4511101069.66200.36%主要为本期政府补助摊销投资收益（损失以“-”号16640462.881211558.911273.48%主要为报告期内资金理财增加
填列）信用减值损失（损失以“-”主要为报告期内重视应收账款管理，客户回-15159180.14-28657777.13-47.10%号填列）款改善
营业外收入20873433.7415870007.3431.53%主要为本期收到政府补助增加
营业外支出1197679.695827153.24-79.45%主要为上期疫情捐赠较多
3、现金流量表项目变动情况及原因单位：元报表项目本报告期上年同期同比增减变动原因
支付给职工以及为职工支付的主要为报告期内公司规模扩大，员337846469.27230840789.5246.35%现金工人数增加
收回投资收到的现金7500000.00265438.102725.52%主要为子公司收到退回的意向金
取得投资收益收到的现金14012751.02730980.591816.98%主要为报告期理财规模增加3山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其267004709.6299206822.33169.14%主要为报告期工程项目投资增加他长期资产支付的现金
投资支付的现金2466358.4624608000.00-89.98%主要为本期对外投资减少主要为上期子公司引入外部股东
吸收投资收到的现金1250000.0033060000.00-96.22%投资主要为报告期发展生物医疗业务
取得借款收到的现金500000000.00238113383.39109.98%专项借款增加
分配股利、利润或偿付利息支120381033.8078483495.9153.38%主要为2020年度股东分红增加付的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股35114报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数0
股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持有有限售条股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
香港中央结算有限公司境外法人24.24%2432913770
张曦境内自然人23.19%232736041174552031质押76013139
东营奥远工贸有限责任公境内非国有3.45%346745690司法人
招商银行股份有限公司－境内非国有
睿远成长价值混合型证券2.76%276607720法人投资基金中国工商银行股份有限公境内非国有
司－富国天惠精选成长混2.19%220000000
LOF 法人合型证券投资基金（ ）
张兵境内自然人2.11%2115808215868561质押14550000中国农业银行股份有限公境内非国有
司－嘉实新兴产业股票型1.83%183742450法人证券投资基金
王鸿娟境内自然人1.71%171768300中国农业银行股份有限公境内非国有
司－嘉实核心成长混合型1.71%171546810法人证券投资基金
司留启境内自然人1.64%1643850612328879前10名无限售条件股东持股情况4山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告股份种类持有无限售条件股股东名称份数量股份种类数量香港中央结算有限公司243291377人民币普通股243291377张曦58184010人民币普通股58184010东营奥远工贸有限责任公司34674569人民币普通股34674569
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基27660772人民币普通股27660772金
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证
LOF 22000000 人民币普通股 22000000券投资基金（ ）
中国农业银行股份有限公司－嘉实新兴产业股票型证券投18374245人民币普通股18374245资基金王鸿娟17176830人民币普通股17176830
中国农业银行股份有限公司－嘉实核心成长混合型证券投17154681人民币普通股17154681资基金
招商银行股份有限公司－嘉实远见精选两年持有期混合型12966296人民币普通股12966296证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国美丽中国混合型证券投资基10083702人民币普通股10083702金公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动协上述股东关联关系或一致行动的说明议。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）不适用
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2021年5月25日，公司、深圳爱尔创科技有限公司（以下简称“深圳爱尔创科技”）等相关方与珠海德祐沁晖股权投资合伙企业（有限合伙）、CareCapital UPC HK Holdings Limited（以下与珠海德祐沁晖股权投资合伙企业（有限合伙）合称“投资人”）签署了《关于深圳爱尔创科技有限公司之投资协议》，公司以合计2亿元的对价向投资人转让深圳爱尔创科技8.89%5山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
的股权；同时，投资人安排向公司提供5亿元的专项发展借款，投资人获得以不超过5亿元投资深圳爱尔创科技的购股权。该笔借款专项用于深圳爱尔创科技及其子公司、分公司或其直接或间接控制的任何实体以及其他下属机构的业务发展，并由CareCapital UPC HK HoldingsLimited与公司签署了《关于总额不超过人民币伍亿元定期贷款之贷款协议》及附属的《股权质押合同》。具体内容详见公司于2021年5月25日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的《关于全资子公司引入战略投资者并签署相关协议的公告》（公告编号：2021-033）。
深圳爱尔创科技于2021年7月27日完成了注册资本、股东等工商登记信息的变更，并取得了深圳市市场监督管理局颁发的《营业执照》。具体内容详见公司于2021年7月28日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的《关于子公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2021-052）。
公司已经完成所有的外债备案及登记工作，获得了国家发展和改革委员会出具的《企业借用外债备案登记证明》（发改办外资备〔2021〕632号）。2021年9月23日，公司已收到2亿元的投资款和战略投资者CareCapital UPC HK Holdings Limited 提供的5亿元借款。2021 年9月27日深圳爱尔创科技也已完成了相关董事、监事的变更备案工作。截至报告期末，深圳爱尔创科技引入战略投资者事项的所有手续已全部完成。具体内容详见公司于2021年9月28日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的《关于子公司引入战略投资者并签署相关协议的进展公告》（公告编号：2021-054）。
2、2021年7月27日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整投资规模和变更实施地点的议案》，同意公司“汽车用蜂窝陶瓷制造项目”变更实施地点和“超微型片式多层陶瓷电容器用介质材料研发与产业化”项
目调整投资规模、变更实施地点。本次调整后，除实施地点、投资规模和产能发生变化外，项目产品情况以及可行性均未发生重大变化。具体内容详见《山东国瓷功能材料股份有限公司关于部分募投项目调整投资规模和变更实施地点的公告》（公告编号：2021-045）。
四、季度财务报表
(一)财务报表6山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
1、合并资产负债表编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1643067640.991169873863.02结算备付金拆出资金
交易性金融资产299396650.15150000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款1204382739.681007535731.13
应收款项融资196148555.52164004107.31
预付款项85810936.1337487883.26应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款13476070.3514500974.11
其中：应收利息3234069.15408149.07应收股利买入返售金融资产
存货739296678.44493377979.84
合同资产7113431.297225842.94持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产48317481.1222615359.93
流动资产合计4237010183.673066621741.54
非流动资产：
发放贷款和垫款7山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资48198768.5547690806.87
其他权益工具投资5000000.005000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1152852658.971094612065.05
在建工程161693067.0094263826.28生产性生物资产油气资产
使用权资产12526189.21
无形资产144420695.38133575417.65开发支出
商誉1532398407.551532398407.55
长期待摊费用9332551.0910099608.87
递延所得税资产29066406.2723081018.53
其他非流动资产111882585.8817604612.15
非流动资产合计3207371329.902958325762.95
资产总计7444381513.576024947504.49
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据311749519.20174142572.87
应付账款279129895.40217170263.99预收款项
合同负债18445603.8218642871.988山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬47232135.8682121756.07
应交税费46713661.2139423736.38
其他应付款16827656.2816197455.14
其中：应付利息767123.29应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6697398.93其他流动负债
流动负债合计726795870.70547698656.43
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6058564.07
长期应付款500000000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益120948057.44108091978.41递延所得税负债
其他非流动负债200000000.00
非流动负债合计827006621.51108091978.41
负债合计1553802492.21655790634.849山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
所有者权益：
股本1003810338.001003810338.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1896871681.921896871681.92
减：库存股其他综合收益-25145.92专项储备
盈余公积172554729.03172554729.03一般风险准备
未分配利润2423070579.081921987314.66
归属于母公司所有者权益合计5496282182.114995224063.61
少数股东权益394296839.25373932806.04
所有者权益合计5890579021.365369156869.65
负债和所有者权益总计7444381513.576024947504.49
法定代表人：张曦主管会计工作负责人：肖强会计机构负责人：李建立2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2273319152.361827840739.95
其中：营业收入2273319152.361827840739.95利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1605294326.981305923138.29
其中：营业成本1240343610.75966621668.84利息支出手续费及佣金支出10山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加16824394.5818520726.78
销售费用86351833.0296241538.04
管理费用115151556.5295979115.39
研发费用147854270.26110469362.42
财务费用-1231338.1518090726.82
其中：利息费用1262636.6410514865.34利息收入8557630.961395778.76
加：其他收益33343594.4511101069.66投资收益（损失以“－”号填列）16640462.881211558.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1381144.02-485346.35以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-15159180.14-28657777.13
资产减值损失（损失以“-”号填列）-891809.62-2084572.05
资产处置收益（损失以“-”号填列）43698.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）702001591.42503487881.05
加：营业外收入20873433.7415870007.34减：营业外支出1197679.695827153.24四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）721677345.47513530735.15
减：所得税费用81098966.7264299818.16五、净利润（净亏损以“－”号填列）640578378.75449230916.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）640578378.75449230916.9911山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润601464298.22415696404.02
2.少数股东损益39114080.5333534512.97
六、其他综合收益的税后净额-25193.24
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-25145.92
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-25145.92
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-25145.92
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-47.32
七、综合收益总额640553185.51449230916.99
归属于母公司所有者的综合收益总额601439152.30415696404.02
归属于少数股东的综合收益总额39114033.2133534512.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.600.43
（二）稀释每股收益0.600.43
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：张曦主管会计工作负责人：肖强会计机构负责人：李建立12山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1749707584.211528315178.11客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还12716983.1312777943.49
收到其他与经营活动有关的现金94615446.57111926119.42
经营活动现金流入小计1857040013.911653019241.02
购买商品、接受劳务支付的现金966610295.98754974019.71客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金337846469.27230840789.52
支付的各项税费156904897.81162949369.19
支付其他与经营活动有关的现金143135968.98102016584.00
经营活动现金流出小计1604497632.041250780762.4213山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额252542381.87402238478.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金7500000.00265438.10
取得投资收益收到的现金14012751.02730980.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额158800.0019289.15处置子公司及其他营业单位收到的现金净额6629590.02
收到其他与投资活动有关的现金1427926306.18346982462.97
投资活动现金流入小计1449597857.20354627760.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金267004709.6299206822.33投资支付的现金2466358.4624608000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1596720096.00359375730.00
投资活动现金流出小计1866191164.08483190552.33
投资活动产生的现金流量净额-416593306.88-128562791.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1250000.0033060000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金1250000.00取得借款收到的现金500000000.00238113383.39
收到其他与筹资活动有关的现金203635687.40924253.55
筹资活动现金流入小计704885687.40272097636.94
偿还债务支付的现金491802041.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金120381033.8078483495.91其中：子公司支付给少数股东的股利、利润20000000.0012000000.00支付其他与筹资活动有关的现金13026509.84
筹资活动现金流出小计133407543.64570285537.53
筹资活动产生的现金流量净额571478143.76-298187900.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-473900.35-1712420.61
五、现金及现金等价物净增加额406953318.40-26224634.10
加：期初现金及现金等价物余额1100328668.87219008883.9914山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额1507281987.27192784249.89
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1169873863.021169873863.02结算备付金拆出资金
交易性金融资产150000000.00150000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款1007535731.131007535731.13
应收款项融资164004107.31164004107.31
预付款项37487883.2637487883.26应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14500974.1114500974.11
其中：应收利息408149.07408149.07应收股利买入返售金融资产
存货493377979.84493377979.84
合同资产7225842.947225842.94持有待售资产15山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告一年内到期的非流动资产
其他流动资产22615359.9322615359.93
流动资产合计3066621741.543066621741.54
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资47690806.8747690806.87
其他权益工具投资5000000.005000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1094612065.051094612065.05
在建工程94263826.2894263826.28生产性生物资产油气资产
使用权资产13156057.3513156057.35
无形资产133575417.65133575417.65开发支出
商誉1532398407.551532398407.55
长期待摊费用10099608.8710099608.87
递延所得税资产23081018.5323081018.53
其他非流动资产17604612.1517604612.15
非流动资产合计2958325762.952971481820.3013156057.35
资产总计6024947504.496038103561.8413156057.35
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债16山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告衍生金融负债
应付票据174142572.87174142572.87
应付账款217170263.99217170263.99预收款项
合同负债18642871.9818642871.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬82121756.0782121756.07
应交税费39423736.3839423736.38
其他应付款16197455.1416197455.14
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6723995.666723995.66其他流动负债
流动负债合计547698656.43554422652.096723995.66
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6432061.696432061.69长期应付款长期应付职工薪酬预计负债17山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
递延收益108091978.41108091978.41递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计108091978.41114524040.106432061.69
负债合计655790634.84668946692.1913156057.35
所有者权益：
股本1003810338.001003810338.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1896871681.921896871681.92
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积172554729.03172554729.03一般风险准备
未分配利润1921987314.661921987314.66
归属于母公司所有者权益合计4995224063.614995224063.61
少数股东权益373932806.04373932806.04
所有者权益合计5369156869.655369156869.65
负债和所有者权益总计6024947504.496038103561.8413156057.35
调整情况说明：
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同，剩余租赁期超过12个月的，根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债，使用权资产以与租赁负债相等的金额计量，并根据预付租金进行必要调整。期初合并层面使用权资产增加13156057.35元，租赁负债增加6432061.69元，一年内到期的非流动负债增加6723995.66元。
18山东国瓷功能材料股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
山东国瓷功能材料股份有限公司董事会2021年10月22日19