新力金融:安徽新力金融股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600318证券简称：新力金融
安徽新力金融股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入92782822.58-24.53304942428.28-14.34
归属于上市公司股东的净利润7859128.97-63.788884641.26-69.51归属于上市公司股东的扣除非
4805331.25-78.266978514.48-76.33
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用149764706.85-56.71
基本每股收益（元/股）0.0153-63.830.0173-69.54
稀释每股收益（元/股）0.0153-63.830.0173-69.54
1/152021年第三季度报告
减少1.16个减少1.64个百
加权平均净资产收益率（%）0.550.66百分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产4958607341.465402673719.66-8.22归属于上市公司股东的所有者
1437399549.261248631639.9815.12
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减
238067.90311428.72值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
1398066.003363667.79
定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融-609002.22-3934158.30负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
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易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2313853.922325500.75其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额258601.24-192680.98
少数股东权益影响额（税后）28586.64352993.16
合计3053797.721906126.78
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系本期摊销员工持股计划费归属于上市公司股东的净利润（本报告-63.78用及优化业务结构、整体利率下
期）行等所致主要系本期摊销员工持股计划费归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-78.26用及优化业务结构、整体利率下
益的净利润（本报告期）行等所致主要系本期摊销员工持股计划费
基本每股收益（本报告期）-63.83用及优化业务结构、整体利率下行等所致主要系本期摊销员工持股计划费
稀释每股收益（本报告期）-63.83用及优化业务结构、整体利率下行等所致主要系本期摊销员工持股计划费
加权平均净资产收益率（本报告期）-67.84用及优化业务结构、整体利率下行等所致归属于上市公司股东的净利润（年初至主要系实施员工持股计划确认费-69.51报告期末）用所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损主要系实施员工持股计划确认费
-76.33
益的净利润（年初至报告期末）用所致
3/152021年第三季度报告
主要系实施员工持股计划确认费
基本每股收益（年初至报告期末）-69.54用所致主要系实施员工持股计划确认费
稀释每股收益（年初至报告期末）-69.54用所致加权平均净资产收益率（年初至报告期主要系实施员工持股计划确认费-71.30
末）用所致经营活动产生的现金流量净额（年初至主要系上期经营性拆入资金较大-56.71报告期末）所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数45175不适用
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结持股比限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
安徽新力科创集团有限公司其他12099990723.600质押84699937
安徽海螺水泥股份有限公司国有法人311978006.080无0
张敬红未知242264004.730无0
安徽新力金融股份有限公司－
安徽新力金融股份有限公司员其他208000004.060无0工持股计划
华泰证券资管－招商银行－华
其他181392373.540无0泰家园3号集合资产管理计划
王剑未知88083021.72399410无0
陆苏香未知31898000.620无0
深圳市软银奥津科技有限公司未知30271740.590无0
陆劲忠未知17510000.340无0
李浩未知17260000.340无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量安徽新力科创集团有限公司120999907人民币普通股120999907安徽海螺水泥股份有限公司31197800人民币普通股31197800张敬红24226400人民币普通股24226400
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安徽新力金融股份有限公司－安徽新力金融股份有限公司员20800000人民币普通股20800000工持股计划
华泰证券资管－招商银行－华
18139237人民币普通股18139237
泰家园3号集合资产管理计划王剑8408892人民币普通股8408892陆苏香3189800人民币普通股3189800深圳市软银奥津科技有限公司3027174人民币普通股3027174陆劲忠1751000人民币普通股1751000李浩1726000人民币普通股1726000
上述股东关联关系或一致行动王剑系深圳市软银奥津科技有限公司的实际控制人，因此王剑与深圳的说明市软银奥津科技有限公司之间存在关联关系。
前10名股东及前10名无限售报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中，陆苏香通过投资者信股东参与融资融券及转融通业用证券账户持有3189800股；陆劲忠通过投资者信用证券账户持有
务情况说明（如有）1751000股；李浩通过投资者信用证券账户持有1417300股。公司未知除上述股东外的其他股东是否参与融资融券及转融通业务。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:安徽新力金融股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金227898323.95419945545.70结算备付金拆出资金
交易性金融资产30720643.3834935617.79衍生金融资产应收票据
5/152021年第三季度报告
应收账款31818750.1921853362.36应收款项融资
预付款项996819.131860515.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款139556523.65139506185.45
其中：应收利息8938702.869059152.04应收股利买入返售金融资产
存货502628.50317672.75合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产1282480472.601202317492.48
其他流动资产123578801.19140476037.04
流动资产合计1837552962.591961212428.77
非流动资产：
发放贷款和垫款929056849.10998887266.78债权投资其他债权投资
长期应收款906318077.281165479681.23
长期股权投资478866302.47476349947.21
其他权益工具投资81892062.9581892062.95其他非流动金融资产
投资性房地产196560863.80188289554.62
固定资产25751454.9527716453.58在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产2695253.28
无形资产7443962.359884888.37开发支出
商誉445286750.63445286750.63
长期待摊费用393973.76104150.75
递延所得税资产46788828.3045691334.77
其他非流动资产1879200.00
非流动资产合计3121054378.873441461290.89
资产总计4958607341.465402673719.66
流动负债：
短期借款310587549.97389019521.85向中央银行借款拆入资金
6/152021年第三季度报告
交易性金融负债8843642.37衍生金融负债应付票据
应付账款2200000.001357731.32预收款项
合同负债2661075.992336180.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬10573068.6816320671.49
应交税费53808908.5587184012.13
其他应付款273637059.40433175087.08
其中：应付利息
应付股利113088937.502419998.14应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
担保业务准备金44231468.3840466371.44
一年内到期的非流动负债796537640.93776012688.97
其他流动负债112357.18113170.83
流动负债合计1494349129.081754829077.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款487307368.67706905211.29应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1057652.99
长期应付款426043621.73364146491.64长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债16956124.5617899782.28其他非流动负债
非流动负债合计931364767.951088951485.21
负债合计2425713897.032843780563.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）512727632.00513364429.00其他权益工具
其中：优先股永续债
7/152021年第三季度报告
资本公积499329890.25565962589.49
减：库存股247152764.26
其他综合收益12397372.8512397372.85专项储备
盈余公积73132481.7873132481.78
一般风险准备29271629.6329271629.63
未分配利润310540542.75301655901.49归属于母公司所有者权益（或股东权
1437399549.261248631639.98
益）合计
少数股东权益1095493895.171310261516.51
所有者权益（或股东权益）合计2532893444.432558893156.49
负债和所有者权益（或股东权益）
4958607341.465402673719.66
总计
公司负责人：朱金和主管会计工作负责人：董飞会计机构负责人：董飞合并利润表
2021年1—9月
编制单位：安徽新力金融股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入304942428.28356003952.43
其中：营业收入304942428.28356003952.43利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本203195166.74206244806.05
其中：营业成本52012761.3063678365.15利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额
提取担保业务准备金4726394.635847744.39提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4506401.384013768.20
销售费用496534.06285780.88
管理费用77795261.7960254120.85
研发费用3968284.862868456.56
财务费用59689528.7269296570.02
8/152021年第三季度报告
其中：利息费用55776391.6161614252.82
利息收入1589295.911726444.72
加：其他收益3420732.754796583.51投资收益（损失以
12238838.7216262803.13“－”号填列）
其中：对联营企业和合
11721744.7014475926.52
营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损-4214974.41-3476279.04失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-1720928.06-13075171.16“－”号填列）资产减值损失（损失以
1365555.03“－”号填列）资产处置收益（损失以-1884275.93-1011878.08“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
110952209.64153255204.74号填列）
加：营业外收入2313384.10122717.03
减：营业外支出44948.31654707.48四、利润总额（亏损总额以
113220645.43152723214.29“－”号填列）
减：所得税费用52020340.5854555769.06五、净利润（净亏损以“－”
61200304.8598167445.23号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏
61200304.8598167445.23损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
8884641.2629140055.36利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损
52315663.5969027389.87以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额2109974.42
（一）归属母公司所有者的
2109974.42
其他综合收益的税后净额
9/152021年第三季度报告
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他
-2109974.42综合收益
（1）权益法下可转损益的
-2109974.42其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额61200304.85100277419.65
（一）归属于母公司所有者
8884641.2631250029.78
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
52315663.5969027389.87
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.020.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.020.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：朱金和主管会计工作负责人：董飞会计机构负责人：董飞合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：安徽新力金融股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
10/152021年第三季度报告
项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金69232311.1595024844.70客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金250859181.13288682856.40
拆入资金净增加额-158966546.33166993536.35回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5438223.424494468.67
收到其他与经营活动有关的现金99639845.1385700457.29
经营活动现金流入小计266203014.50640896163.41
购买商品、接受劳务支付的现金3553913.332807575.41
客户贷款及垫款净增加额-143913884.92-29527051.26存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金40162430.8759086920.05支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金44770122.8844253323.52
支付的各项税费119272884.00106783172.52
支付其他与经营活动有关的现金52592841.49111557432.84
经营活动现金流出小计116438307.65294961373.08
经营活动产生的现金流量净额149764706.85345934790.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2500000.0017500000.00
取得投资收益收到的现金8812721.7313582705.73
处置固定资产、无形资产和其他长期
471537.77102660.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计11784259.5031185365.73
购建固定资产、无形资产和其他长期
289107.431212316.86
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额
11/152021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
47471735.9157270917.07
金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计47760843.3458483233.93
投资活动产生的现金流量净额-35976583.84-27297868.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金251216000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
100000000.00
的现金
取得借款收到的现金278652929.14761111169.83收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计529868929.14761111169.83
偿还债务支付的现金501704528.02933787781.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现
106335317.72142702120.40
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金193631250.00
筹资活动现金流出小计801671095.741076489901.90
筹资活动产生的现金流量净额-271802166.60-315378732.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-158014043.593258190.06
加：期初现金及现金等价物余额316752750.70243102036.22
六、期末现金及现金等价物余额158738707.11246360226.28
公司负责人：朱金和主管会计工作负责人：董飞会计机构负责人：董飞
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金419945545.70419945545.70结算备付金拆出资金
交易性金融资产34935617.7934935617.79衍生金融资产应收票据
应收账款21853362.3621853362.36
12/152021年第三季度报告
应收款项融资
预付款项1860515.201860515.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款139506185.45139506185.45
其中：应收利息9059152.049059152.04应收股利买入返售金融资产
存货317672.75317672.75合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产1202317492.481202317492.48
其他流动资产140476037.04140476037.04
流动资产合计1961212428.771961212428.77
非流动资产：
发放贷款和垫款998887266.78998887266.78债权投资其他债权投资
长期应收款1165479681.231165479681.23
长期股权投资476349947.21476349947.21
其他权益工具投资81892062.9581892062.95其他非流动金融资产
投资性房地产188289554.62188289554.62
固定资产27716453.5827716453.58在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产1879200.001879200.00
无形资产9884888.379884888.37开发支出
商誉445286750.63445286750.63
长期待摊费用104150.75104150.75
递延所得税资产45691334.7745691334.77
其他非流动资产1879200.00-1879200.00
非流动资产合计3441461290.893441461290.89
资产总计5402673719.665402673719.66
流动负债：
短期借款389019521.85389019521.85向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债8843642.378843642.37
13/152021年第三季度报告
衍生金融负债应付票据
应付账款1357731.321357731.32预收款项
合同负债2336180.492336180.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16320671.4916320671.49
应交税费87184012.1387184012.13
其他应付款433175087.08433175087.08
其中：应付利息
应付股利2419998.142419998.14应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
担保业务准备金40466371.4440466371.44
一年内到期的非流动负债776012688.97776012688.97
其他流动负债113170.83113170.83
流动负债合计1754829077.961754829077.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款706905211.29706905211.29应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款364146491.64364146491.64长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债17899782.2817899782.28其他非流动负债
非流动负债合计1088951485.211088951485.21
负债合计2843780563.172843780563.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）513364429.00513364429.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积565962589.49565962589.49
14/152021年第三季度报告
减：库存股247152764.26247152764.26
其他综合收益12397372.8512397372.85专项储备
盈余公积73132481.7873132481.78
一般风险准备29271629.6329271629.63
未分配利润301655901.49301655901.49归属于母公司所有者权益
1248631639.981248631639.98（或股东权益）合计
少数股东权益1310261516.511310261516.51所有者权益（或股东权
2558893156.492558893156.49
益）合计负债和所有者权益（或
5402673719.665402673719.66股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发的通知》
（财会〔2018〕35号（以下简称“新租赁准则”）。公司于2021年1月1日起实施新租赁准则，并根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
上述会计政策变更经本公司于2021年4月28日召开的第八届董事会第十六次会议批准。具体财务报表影响如下：
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
使用权资产1879200.001879200.00
其他非流动资产1879200.00-1879200.00特此公告。
安徽新力金融股份有限公司董事会
2021年10月22日