天华超净:关于向特定对象发行股票解除限售的提示性公告

证券代码：300390证券简称：天华超净公告编号：2021-101
苏州天华超净科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为31604538股，占总股本的5.4221%；本次实际可
上市流通数量为31604538股，占总股本的5.4221%。
2、本次限售股份可上市流通日为2021年10月27日（星期三）。
一、本次解除限售股份的基本情况
2021年3月15日，苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]793号）。批复同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
2021年4月，公司向特定对象发行股票数量为31604538股，发行价格为24.68元/股，本次向特定对象发行的股份于2021年4月27日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
本次向特定对象发行股票的发行对象及限售股份情况如下：
序号发行对象名称股东/产品名称配售股数（股）限售期
1 瑞士银行（UBS AG） UBS AG 1215559 6个月
宁德时代新能源科技股宁德时代新能源科技股
248622366个月
份有限公司份有限公司
3徐学青徐学青8103726个月
长江晨道（湖北）新能源宁波梅山保税港区晨道
452674236个月
产业投资合伙企业（有限投资合伙企业（有限合伙合伙））－长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产405196个月管理计划
财通基金－苏州工业园区中鑫能源发展有限公
5财通基金管理有限公司8103726个月
司－财通基金中鑫1号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊99号单一405196个月资产管理计划
6陆曙光陆曙光24311186个月
7夏威夏威22690436个月
8徐超凡徐超凡40518636个月
中国银行股份有限公司
－大成优选混合型证券4051866个月
投资基金（LOF）
9大成基金管理有限公司
大成基金－光大银行－大成阳光定增1号集合资4051866个月产管理计划中国银行股份有限公司
－上投摩根核心成长股3241496个月票型证券投资基金中国农业银行股份有限
公司－上投摩根新兴动17017836个月力混合型证券投资基金中国建设银行股份有限
公司－上投摩根转型动
2431126个月
力灵活配置混合型证券投资基金上投摩根基金管理有限中国建设银行股份有限
10
公司公司－上投摩根核心优2836306个月选股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基6077806个月金
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投2836306个月资基金招商银行股份有限公司
－上投摩根行业轮动股2836306个月票型证券投资基金中国银行股份有限公司
－上投摩根远见两年持
17828206个月
有期混合型证券投资基金交通银行股份有限公司
－上投摩根行业睿选股5672616个月票型证券投资基金中国银行股份有限公司
－上投摩根动力精选混3241496个月合型证券投资基金上海海竞投资管理有限上海海竞投资管理有限
118103726个月
公司公司光大永明资产管理股份光大永明资产聚益事件
1217828266个月
有限公司驱动集合资产管理产品
合计--31604538--
二、本次申请限售股解禁的股东所做的股份限售承诺及其履行情况
1、本次限售股东出具的承诺：
瑞士银行（UBS AG）、宁德时代新能源科技股份有限公司、徐学青、长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、陆曙
光、夏威、徐超凡、大成基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司、上海
海竞投资管理有限公司、光大永明资产管理股份有限公司承诺：
自苏州天华超净科技股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起六个月内不转让所认购的天华超净向特定对象发行的股票。锁定期届满后减持将遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。若中国证监会和深圳证券交易所在本人/本公司减持前有其他规定的，则本人/本公司承诺将严格遵守本公司减持时有效的规定实施减持。
2、本次限售股东承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、资金占用及违规担保
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在对其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年10月27日。
2、本次解除限售股份的数量为31604538股，占公司总股本的5.4221%，实际
可上市流通的股份数量为31604538股，占公司总股本的5.4221%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计12名，证券账户共计24个，涉及的限售
股份均不存在冻结、质押等情形。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
所持限售股份本次解除限售本次实际可上市
序号发行对象名称股东/产品名称总数（股）数量（股）流通数量（股）
1 瑞士银行（UBS AG） UBS AG 1215559 1215559 1215559
宁德时代新能源科技股份宁德时代新能源科技股
2486223648622364862236
有限公司份有限公司
3徐学青徐学青810372810372
810372
宁波梅山保税港区晨道
长江晨道（湖北）新能源投资合伙企业（有限合伙
4产业投资合伙企业（有限）－长江晨道（湖北）新526742352674235267423
合伙）能源产业投资合伙企业（有限合伙）
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产405194051940519管理计划
财通基金－苏州工业园区中鑫能源发展有限公
5财通基金管理有限公司810372810372810372
司－财通基金中鑫1号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊99号单一405194051940519资产管理计划
6陆曙光陆曙光243111824311182431118
7夏威夏威226904322690432269043
8徐超凡徐超凡405186340518634051863
中国银行股份有限公司
9大成基金管理有限公司－大成优选混合型证券405186405186405186
投资基金（LOF）大成基金－光大银行－大成阳光定增1号集合资405186405186405186产管理计划中国银行股份有限公司
－上投摩根核心成长股324149324149
324149
票型证券投资基金中国农业银行股份有限
公司－上投摩根新兴动170178317017831701783力混合型证券投资基金中国建设银行股份有限
公司－上投摩根转型动
243112243112243112
力灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限
公司－上投摩根核心优283630283630283630选股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基607780607780607780上投摩根基金管理有限公金
10
司中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投283630283630283630资基金招商银行股份有限公司
－上投摩根行业轮动股283630283630283630票型证券投资基金中国银行股份有限公司
－上投摩根远见两年持
178282017828201782820
有期混合型证券投资基金交通银行股份有限公司
－上投摩根行业睿选股567261567261567261票型证券投资基金中国银行股份有限公司
－上投摩根动力精选混324149324149324149合型证券投资基金上海海竞投资管理有限公上海海竞投资管理有限
11810372810372810372
司公司光大永明资产管理股份有光大永明资产聚益事件
12178282617828261782826
限公司驱动集合资产管理产品
合计--316045383160453831604538四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动（+，-)本次变动后股份性质
股份数量(股)比例(%)增加(股)减少(股)股份数量(股)比例(%)
一、限售条件流
19381184433.2503160453816220730627.83
通股/非流通股
高管锁定股16220730627.830016220730627.83
首发后限售股316045385.4203160453800
二、无限售条件
38906869466.7531604538042067323272.17
流通股
三、总股本582880538100.003160453831604538582880538100.00
五、保荐机构对本次股份解除限售的核查意见公司此次向特定对象发行股票的独立财务顾问天风证券股份有限公司出具了
《关于苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售的核查意见》，认为：
本次向特定对象发行股票解除限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求；本次限售股份解
除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相
关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表；
4、限售股份明细数据表；
5、证券质押及司法冻结明细表；
6、保荐机构的核查意见。
特此公告。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会
2021年10月22日