柳化股份:柳化股份2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600423证券简称：柳化股份
柳州化工股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末比年初至报告期项目本报告期年同期增减变上年同期增减变动末
动幅度(%)幅度(%)
营业收入30502515.4028.2490351775.2633.99
归属于上市公司股东的净利润4000920.855.7925304010.75不适用归属于上市公司股东的扣除非
4003255.084.0224808028.85不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用6596184.49不适用
基本每股收益（元/股）0不适用0.03不适用
加权平均净资产收益率（%）0.96减少0.05个6.24增加6.66个百分点
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百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产490472134.03469370097.964.50归属于上市公司股东的所有者
418927611.39392921962.836.62
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
债务重组损益4530.77507713.96
企业重组费用，如安置职工的支出、整合-6865.00-11731.95费用等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-0.11
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计-2334.23495981.90
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动金额变动比例主要原因项目名称
(万元)（%）
变动比例较大主要有两个方面的原因，一是产营业收入_年初至报告期末2291.8833.99品销售价格上涨，营业收入增加；二是今年贸易收入较去年同期增加。
去年同期为负数，同比变动金额为2689.98万元，变动比例绝对值为1685.69%，变动幅归属于上市公司股东的净利润_年
2689.98不适用度较大的主要原因，一是年初至报告期末产品
初至报告期末
价格上涨毛利增加；二是与去年同期相比，年初至报告期末银行存款利息增加。
去年同期为负数，同比变动金额为2619.53归属于上市公司股东的扣除非经常
2619.53不适用万元，变动比例绝对值为1888.22%，变动主
性损益的净利润_年初至报告期末要原因同上。
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增加主要系年初至报告期末的净利润较去年同期
加权平均净资产收益率_年初至报
6.66个增加所致。
告期末百分点
去年同期为负数，同比变动金额达14756.56经营活动产生的现金流量净额_年万元，变动比例绝对值为104.68%，变动幅度
14756.56不适用
初至报告期末较大，主要系去年同期支付了大额的职工安置费用所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数23591无
股东总数（如有）前10名股东持股情况
持股持有有限质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股
(%)份数量股份状态数量
柳州元通投资发展有限公司国有法人20145243425.220无中国建设银行股份有限公司广西壮
国有法人492565296.170无族自治区分行
中国银行股份有限公司柳州分行国有法人252378433.160无质押17260000
柳州化学工业集团有限公司国有法人228261672.860冻结22826167中国工商银行股份有限公司柳州分
国有法人215412772.700无行中国农业银行股份有限公司广西壮
国有法人208385312.610无族自治区分行柳州化工股份有限公司破产企业财
其他191472312.400无产处置专用账户中国光大银行股份有限公司柳州分
国有法人113599171.420无行
郑俊生境内自然人90180381.130无
广西柳州发电有限责任公司国有法人87101091.090无前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量股份种类数量柳州元通投资发展有限公司201452434人民币普通股201452434中国建设银行股份有限公司广西壮族自治区分行49256529人民币普通股49256529中国银行股份有限公司柳州分行25237843人民币普通股25237843柳州化学工业集团有限公司22826167人民币普通股22826167
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中国工商银行股份有限公司柳州分行21541277人民币普通股21541277中国农业银行股份有限公司广西壮族自治区分行20838531人民币普通股20838531柳州化工股份有限公司破产企业财产处置专用账户19147231人民币普通股19147231中国光大银行股份有限公司柳州分行11359917人民币普通股11359917郑俊生9018038人民币普通股9018038广西柳州发电有限责任公司8710109人民币普通股8710109
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，国有法人股东柳州元通投资发展有限公司为柳州市国资委的全资子公司，与柳化集团为一致行动人。其它股东之间是否存在关联关系或是否是一致行动人均未知。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无
转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务报告的审计机构，对公司2020年度财务报告出具了带与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告。审计报告与持续经营相关的重大不确定性段指出：“2020年度贵公司经营活动现金净流量为-13030.88万元，
2020年度支付的职工安置费用为12162.10万元，若扣除该项支付职工安置费的影响贵公司本年
度经营活动现金净流量为-868.78万元。贵公司上年度处置了除鹿寨分公司以外的其他经营性资产，贵公司经营范围大幅缩小，产品产销量大幅减少报告期内，贵公司经营性资产仅为鹿寨分公司资产，鹿寨分公司主营双氧水的生产和销售，年设计生产能力为27.5%双氧水10万吨，资产和经营规模小，产品单一，抗风险能力和盈利能力较弱。上述两种情况表明存在可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。”今年1-9月份，公司实现净利润2530.40万元，经营活动产生的现金流量净额为659.62万元，经营状况得到一定改善，但公司资产和经营规模小、产品单一的情况尚未改变，抗风险能力和盈利能力还比较弱。请投资者注意风险，谨慎投资。
2、2021年 8月 25 日公司在上海证券报和上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 披
露了《关于公司累计涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-019号），诉讼金额合计10060.11万元（不含诉讼费、利息、违约金等费用），占公司最近一期经审计净资产的25.60%，同时福建三能节能科技有限责任公司向法院申请了财产保全，法院依法冻结了公司2588.98万元银行存款。
截至目前，除贵州兴黔煤焦有限公司的再审申请（涉案金额651.54万元）已被最高法驳回、柳州沣奕环保节能技术有限公司的二审申请（涉案金额137.68万元）已撤诉外，其他案件尚未有进展。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表资产负债表
2021年9月30日
编制单位：柳州化工股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金386987284.07354187490.14交易性金融资产衍生金融资产
应收票据29154511.7238305248.99
应收账款284271.805333104.53应收款项融资
预付款项8502889.421197041.15
其他应收款114724.7755820.01
其中：应收利息应收股利
存货2329566.301415177.36合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1892337.392608190.29
流动资产合计429265585.47403102072.47
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产61206548.5666268025.49在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
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无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计61206548.5666268025.49
资产总计490472134.03469370097.96
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款28912477.3129157498.02
预收款项18902160.4418941176.20
合同负债2278729.193236754.37
应付职工薪酬7908507.469274745.07
应交税费940303.671786317.70
其他应付款12261844.8113630865.70
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债340499.76420778.07
流动负债合计71544522.6476448135.13
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计
负债合计71544522.6476448135.13
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）798695026.00798695026.00其他权益工具
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其中：优先股永续债
资本公积1774130296.641774130296.64
减：库存股60821247.4660821247.46其他综合收益
专项储备9529345.658827707.84
盈余公积89143636.0889143636.08
未分配利润-2191749445.52-2217053456.27
所有者权益（或股东权益）合计418927611.39392921962.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计490472134.03469370097.96
公司负责人：陆胜云主管会计工作负责人：黄吉忠会计机构负责人：黄东健利润表
2021年1—9月
编制单位：柳州化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业收入90351775.2667433022.32
减：营业成本69006809.6151509265.37
税金及附加525127.08420030.60
销售费用245290.344122674.91
管理费用6008543.7715631939.60研发费用
财务费用-9966638.04-3168362.73
其中：利息费用
利息收入9979725.043183522.92
加：其他收益11436.87投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
263949.48-235286.84“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以
7/102021年第三季度报告“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号
24808028.85-1317812.27
填列）
加：营业外收入507713.96154821.67
减：营业外支出11732.06432781.93三、利润总额（亏损总额以“－”
25304010.75-1595772.53号填列）
减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号
25304010.75-1595772.53
填列）
（一）持续经营净利润（净亏
25304010.75-1595772.53损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额25304010.75-1595772.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.030.00
公司负责人：陆胜云主管会计工作负责人：黄吉忠会计机构负责人：黄东健
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现金流量表
2021年1—9月
编制单位：柳州化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金95268275.2440937336.36收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金10352017.142399374.15
经营活动现金流入小计105620292.3843336710.51
购买商品、接受劳务支付的现金57243995.8237335128.93
支付给职工及为职工支付的现金7613364.45135149603.82
支付的各项税费5532631.675360347.87
支付其他与经营活动有关的现金28634115.956461060.03
经营活动现金流出小计99024107.89184306140.65
经营活动产生的现金流量净额6596184.49-140969430.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
9/102021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1151.251799.91
五、现金及现金等价物净增加额6595033.24-140967630.23
加：期初现金及现金等价物余额352255823.48482673953.02
六、期末现金及现金等价物余额358850856.72341706322.79
公司负责人：陆胜云主管会计工作负责人：黄吉忠会计机构负责人：黄东健
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
柳州化工股份有限公司董事会
2021年10月22日