中国通号:中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司2020年度持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司
关于中国铁路通信信号股份有限公司
2020年度持续督导工作现场检查报告
上海券交易所：
中国券监理委员会《关于同意中国信信号份有公司次公开发注册的批复》（监可[2019]1135号）的批准，并上海券交易所同意，中国信信号份有公司（以下“中国号”或“公司”）次公开发 人民币普 （A ） 18.00 亿 ，募 总 人民币
10530000000.00元，募净为人民币10354342373.23元。
中国国份有公司（以下中公司或保机构）作为中国
号本次 次公开发 A 并持 导的保 机构， 对中国 号的持导工作。根据《券发上市保业务理办法》、《上海券交易所上市公司持导工作指引》有关定，中公司于2021年10月15日对中国号了现场检查，本次现场检查对应的持导期为2020年1月1日-2020年12月31日（以下本持导期）。现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保机构：中国国份有公司
（二）保代人：海、吴嘉
（三）现场检查时：2021年10月15日
（四）现场检查人员：吴嘉、王佳楠
（五）现场检查内容：公司治理及内控制、信息披、独性、与关方
的往来、募使用情况、关交易、对外担保、大对外投、公司状况。
（六）现场检查手段：1、对公司事、理人员及有关人员；
2、查公司公告、公司治理文件、公司定期报告底文件；
3、查公司募台、募使用凭、募专户对单料；
4、查公司上市以来建或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司本持导期发生的关交易、对外担保与对外投情况；
6、查看公司主生产场所。
二、现场检查的具体事及意
（一）公司治理和内控制情况
现场检查人员查了公司最新的公司、公司东大会及事会事则、
会材料及信息披理制度、募理相关制度。
现场核查，保机构为：本持导期内，公司的治理制度完备、合并得到了有效执，公司事、理人员均按照相关定和求履任，公司各内控制制度得到了有效执。
（二）信息披情况
现场检查人员查了公司治理文件及相关会，并与指定披的相关信息比对。
现场核查，保机构为：本持导期内，公司真实、准、完整地履了信息披义务，信息披不存在假、导性和大漏。
（三）独性以及与控东、实控制人及其他关方往来情况
现场检查人员查了公司“三会”会料、公司主户日、对单，并与公司相关人、年审会师沟，公司独性及控东、实控制人及其他关方往来情况。
现场核查，保机构为：本持导期内，公司产完整，人员、机构、业务及务保持独，不存在关方占用上市公司的情形。
（四）募使用情况
中国号次公开发募已全存放募专户，并分别与专户开及保机构了募监协，保机构核对了募专户对单及使用明台，并抽取了使用凭，审了公司关于募的相关内控制制度，核对了公司在本持导期的募户对单、支付凭及相关的事会决、独事意和使用分募现理的合同、凭。
核查，保机构为：本持导期内，中国号按照募理制度对募使用理，公司募均存放于募专户，并已分别与保机构以及专户了募监协。公司募不存在控东和实控制人占用、不存在委托理情形，也不存在未履审序擅变更募用的情形。公司不存在其他反《上海券交易所上市公司募理办法》的情形。
（五）关交易、对外担保、大对外投情况
现场检查人员查了公司持导期内东大会及事会关于关交易、对
外担保、大对外投的审和决文件、关交易事的合同及相关务料，并对公司及相关人员，核查了中国号的关交易、对外担保、大对外投情况。
核查，保机构为：本持导期内，公司不存在关交易、对外担保及大对外投情况。
（六）状况
现场检查人员查了持导期内公司务报务料，从公开信息查了同业上市公司的相关情况，了期业及市场变化情况，查看了公司员工名册，了了公司事、人员及核心技术人员情况。
核查，保机构为：本持导期内，公司模式未发生大变化，未发生监及核心技术人员大变动，公司业务正常，公司状况好。
（七）保人为应予以现场检查的其他事无。
三、提上市公司注意的事及建
公司应持、合理地推募使用，有序推募投目的建及实施，保募投目完成并实现期收益。公司应保持对信息披工作的度，不断加强对《上海券交易所上市公司持导工作指引》、《上海券交易所上市则》制度的学习，持做好信息披工作。
四、是否存在《券发上市保业务理办法》、上海券交易所相关
则定的应向中国监会、上海券交易所报告的事
本次现场检查中，未发现存在《券发上市保业务理办法》及上海券交易所相关则定的应向中国监会或上海券交易所报告的事。
五、上市公司及其他中介机构的合情况
保机构持导2020年现场检查工作当中，公司予了极的合，为本次现场检查提供了必的支持。
六、本次现场检查的
现场检查，保机构为：公司治理构持完善，已建完整的内控制制度；产完整，业务、务、机构、人员保持独，不存在关方占用公司源的情形；公司严格守募使用制度，不存在擅变更募用和损害东利益的情况；公司严格执信息披制度，信息披及时、准、完整；公司不存在对外担保、关交易事，公司大对外投事的实施合内控制度的求；公司主业务及模式未发生大变化。公司在治理与内控制、募使用、大关交易、对外担保、信息披大方合
中国监会、上海券交易所的相关求。
特此报告。
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