昊海生科:瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

瑞银证券有限责任公司
关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行
部分战略配售限售股上市流通的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为上海昊
海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2019年9月27日出具的《关于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1793 号），昊海生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）17800000股，并于2019年10月30日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为177845300股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月，数量为 672419 股，股东为 UBS AG，占公司股本总数的0.3824%，该部分限售股将于2021年11月1日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后，公司于2020年3月27日至2020年5月8日期间，回购公司 H 股股份数量为 638700 股，并于 2020 年 7 月 3 日完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177845300 股变更为
177206600股。相关公告详见公司披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H 股股份的公告》（公告编号：2020-026）。公司于 2020 年 7 月 21 日至 2020 年
9 月 3 日期间，回购公司 H 股股份数量为 584500 股，并于 2021 年 3 月 19 日
完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177206600 股变更为176622100股。相关公告详见公司披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H 股股份的公告》（公告编号：2021-006）。公司于 2021 年 4 月 26 日至 2021 年
5 月 14 日期间，回购公司 H 股股份数量为 800000 股，并于 2021 年 7 月 14 日
完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 176622100 股变更为175822100股。相关公告详见公司披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H 股股份的公告》（公告编号：2021-029）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
UBS AG 获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
截至本核查意见签署日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为672419股，限售期为24个月。
公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2021年11月1日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股份持有限售股份本次上市流剩余限售股序号股东名称总数占公司总总数通数量份总数股本比例
1 UBS AG 672419 0.3824% 672419 0
合计6724190.3824%6724190
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份67241924
合计672419-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票过程中作出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整；综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
孙利军罗勇瑞银证券有限责任公司年月日