盘江股份:盘江股份2021年第三季度报告

600395盘江股份2021年第三季度报告
证券代码：600395证券简称：盘江股份
贵州盘江精煤股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
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一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期上年同期项目本报告期减变动幅度年初至报告期末同期增减变
(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入2535719232.541708577108.101714446862.5147.906149240618.044822390434.714878343968.7826.05归属于上市公司股
338782375.84228098431.99218334256.9855.17800784444.55599513907.53592302853.0835.20
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性329812137.38212561468.94218668082.7750.83776495043.37494622780.47497015919.3856.23损益的净利润经营活动产生的现
不适用不适用不适用不适用997621305.80551477386.49550504972.7081.22金流量净额
基本每股收益（元/股）0.2050.1380.13255.3030.4840.3620.35835.196
稀释每股收益（元/股）0.2050.1380.13255.3030.4840.3620.35835.196
加权平均净资产收增加2.147增加3.806
5.1803.1883.03311.8268.1678.020益率（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末增减变上年度末
本报告期末动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产19604997065.0217357422375.0418076972119.798.45归属于上市公司股
7221014910.567026156376.557033218845.982.67
东的所有者权益
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
2020年8月，公司完成对贵州盘南煤炭开发有限责任公司（以下简称“盘南公司”）54.90%股权收购工作，本次收购完成后，盘南公司成为公司
控股子公司，纳入合并财务报表范围。公司与盘南公司在合并前后均受贵州盘江投资控股（集团）有限公司（以下简称“盘江控股”）控制，且该控制并非暂时性的，因此上述合并为同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》关于同一控制下股权并购合并财务报表的相关规定，公司对2020年1-8月财务比较数据进行追溯调整。2021年5月，公司完成对贵州首黔资源开发有限公司（以下简称“首黔公司”）的增资工作，本次增资完成后，
公司对首黔公司的持股比例增加至52.33%，公司将首黔公司纳入合并财务报表范围。由于公司与首黔公司在合并前后均受盘江控股控制，且该控制并非暂时性的，因此上述合并为同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》关于同一控制下股权并购合并财务报表的相关规定，公司对2021年和2020年财务比较数据进行追溯调整。
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(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计-24030.03-306395.39固定资产处置损益提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家个人所得税手续费
172620.713185718.68
政策规定、按照一定标准定额或定返还、增值税退税等量持续享受的政府补助除外）同一控制下企业合并产生的子公司
2521349.91
期初至合并日的当期净损益单独进行减值测试的应收款项减值
1791072.708875476.93
准备转回除上述各项之外的其他营业外收入
8594846.8514286145.59
和支出
减：所得税影响额1564271.774272894.54
合计8970238.4624289401.18
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
预付款项 129.59 主要是新光公司预付燃煤发电项目 EPC 总承包工程款增加。
其他应收款113.39主要是应收代垫客户铁路运费增加。
其他流动资产183.03主要是待抵扣增值税进项税增加。
合同负债66.26主要是预收煤款增加。
应交税费105.68主要是应交增值税和企业所得税增加。
一年内到期的非流动负债-61.69主要是盘南公司已归还一年内到期的长期借款。
其他流动负债66.26主要是预收煤款增加，对应计提的待转销项税额增加。
递延所得税负债-33.71主要是华创阳安股票价格较年初下跌，冲回已计提递延所得税。
专项储备105.50主要是本期专项储备的提取大于使用。
营业总收入26.05主要是受煤炭价格提高影响，销售收入较同期增加。
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研发费用-38.60主要是公司研发项目较同期减少。
财务费用52.45主要是银行长短期借款增加，利息净支出较同期增加。
信用减值损失38.06主要是收回已全额计提坏账准备的应收款项较同期增加。
其他收益-92.84主要是本期收到并满足确认条件的政府补助收入较同期减少。
投资收益55.36主要是采用收益法确认的长期股权投资损益较同期增加。
营业外收入-33.92主要是盘南公司收到的旧屋基井区补偿款较同期减少。
收到的税费返还3200.38主要是马依公司、恒普公司收到增值税退税较同期增加。
收到其他与经营活动有关
81.24主要是收到的代付款项较同期增加。
的现金
构建固定资产、无形资产和
34.04主要是公司下属在建项目投资较同期增加。
其他长期资产所支付的现金
取得借款收到的现金45.85主要是公司长、短期银行贷款较同期增加。
偿还债务支付的现金48.54主要是偿还短期借款较同期增加。
分配股利、利润或偿付利
48.48主要是以现金方式分配2020年度股利较同期增加。
息支付的现金
煤炭主要经营数据：
主要产品生产量(吨)销售量（吨）销售收入（元）销售成本（元）毛利（元）
精煤3272784.163421253.544947396703.813246219719.611701176984.20
其中：外购精煤174243.28282427160.60282118765.43308395.17
自产精煤3272784.163247010.264664969543.212964100954.181700868589.03
混煤4158041.914537126.501005042893.93679669542.30325373351.63
其中：外购混煤383280.90102666126.09101987752.80678373.29
自产混煤4158041.914153845.60902376767.84577681789.50324694978.34
原煤直销107971.66107971.665422574.245210389.71212184.53
其中：外购原煤直销
自产原煤直销107971.66107971.665422574.245210389.71212184.53
合计7538797.738066351.705957862171.983931099651.622026762520.36
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数359930
东总数（如有）
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前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)股份份数量数量状态
贵州盘江投资控股（集团）有限公司国有法人96105060058.070无0
山东能源集团有限公司国有法人17521456110.590无0
招商银行股份有限公司－上证红利交
其他462746222.800无0易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人379917772.300无0
基本养老保险基金一零零三组合其他117023280.710无0
中国建设银行股份有限公司－浙商丰
其他80000000.480无0利增强债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证煤
其他78854630.480无0炭等权指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证
其他68398110.410无0煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰基金管理有限公司－社保基金
其他66873900.400无0
1102组合
中国工商银行股份有限公司－富国中
其他65369000.390无0证红利指数增强型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
贵州盘江投资控股（集团）有限公司961050600人民币普通股961050600山东能源集团有限公司175214561人民币普通股175214561
招商银行股份有限公司－上证红利交
46274622人民币普通股46274622
易型开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司37991777人民币普通股37991777基本养老保险基金一零零三组合11702328人民币普通股11702328
中国建设银行股份有限公司－浙商丰
8000000人民币普通股8000000
利增强债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证煤
7885463人民币普通股7885463
炭等权指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证
6839811人民币普通股6839811
煤炭交易型开放式指数证券投资基金
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国泰基金管理有限公司－社保基金
6687390人民币普通股6687390
1102组合
中国工商银行股份有限公司－富国中
6536900人民币普通股6536900
证红利指数增强型证券投资基金
前十名股东中，贵州盘江投资控股（集团）有限公司是公司控上述股东关联关系或一致行动的说明股股东，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融
资融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:贵州盘江精煤股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1532832419.181520931590.13结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据2605182366.582093305727.84
应收账款612903923.74614421476.96应收款项融资
预付款项206543034.6789962641.01应收保费
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应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款80752827.5237842934.33
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货234917684.55207170561.37合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9867533.973486334.45
流动资产合计5282999790.214567121266.09
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资537653735.20541485710.62
其他权益工具投资690484893.44954571869.24其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产5374832682.405190439914.38
在建工程6007751422.715042516232.00生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产1171498186.671240885588.17开发支出商誉
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长期待摊费用940926.911314814.40
递延所得税资产497756925.06497756925.06
其他非流动资产41078502.4240879799.83
非流动资产合计14321997274.8113509850853.70
资产总计19604997065.0218076972119.79
流动负债：
短期借款2695380000.002359480000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据460223886.75466544402.16
应付账款1541671088.551279779738.31预收款项
合同负债297140832.11178719771.80卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬402330549.00351222667.56
应交税费252146512.32122589080.39
其他应付款422469017.22390320930.53
其中：应付利息1724327.3431261024.32应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债184809000.00482429000.00
其他流动负债38628308.1723233570.33
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流动负债合计6294799194.125654319161.08
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1352076393.22782140000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款1943774327.521984460374.64
长期应付职工薪酬1301897914.251310747397.93预计负债
递延收益211288764.81135257015.28
递延所得税负债74958209.02113071255.38其他非流动负债
非流动负债合计4883995608.824325676043.23
负债合计11178794802.949979995204.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1655051861.001655051861.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2174309233.432235326833.43
减：库存股
其他综合收益-202969151.9313004777.51
专项储备631404688.19307259698.42
盈余公积876379327.84876379327.84一般风险准备
未分配利润2086838952.031946196347.78归属于母公司所有者权益（或股东权7221014910.567033218845.98
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益）合计
少数股东权益1205187351.521063758069.50
所有者权益（或股东权益）合计8426202262.088096976915.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计19604997065.0218076972119.79
公司负责人：朱家道主管会计工作负责人：桑增林会计机构负责人：张丽莉合并利润表
2021年1—9月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入6149240618.044878343968.78
其中：营业收入6149240618.044878343968.78利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5190116714.364334905208.59
其中：营业成本4002507956.303340975601.09利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加322233899.85254962685.26
销售费用14699933.7012031331.40
管理费用628744407.46514276436.25
研发费用68960299.05112315022.64
财务费用152970218.00100344131.95
11/16600395盘江股份2021年第三季度报告
其中：利息费用118647027.8080148263.05
利息收入7051459.9113675463.08
加：其他收益9417635.15131440802.63
投资收益（损失以“－”号填列）33457243.7521535824.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益33083024.5821535824.54以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）8875476.936428927.10
资产减值损失（损失以“－”号填列）58464.3249779.52
资产处置收益（损失以“－”号填列）25502.9125723.48
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1010958226.74702919817.46
加：营业外收入22545112.4734116445.90
减：营业外支出8521985.184646840.45
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1024981354.03732389422.91
减：所得税费用151556907.75114361624.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列）873424446.28618027798.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）873424446.28618027798.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
800784444.55592302853.08“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）72640001.7325724945.29
六、其他综合收益的税后净额-215973929.44-95000371.54
（一）归属母公司所有者的其他综合收益
-215973929.44-95000371.54的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-215973929.44-94906853.49
（1）重新计量设定受益计划变动额
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（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-215973929.44-94906853.49
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-93518.05
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-93518.05
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额657450516.84523027426.83
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额584810515.11497302481.54
（二）归属于少数股东的综合收益总额72640001.7325724945.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.4840.358
（二）稀释每股收益(元/股)0.4840.358
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2521349.91元上期被合并方实现的净利润为：1822695.28元。
公司负责人：朱家道主管会计工作负责人：桑增林会计机构负责人：张丽莉合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5087988925.574289036455.21客户存款和同业存放款项净增加额
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向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还25897472.91784682.73
收到其他与经营活动有关的现金349785840.79192999658.52
经营活动现金流入小计5463672239.274482820796.46
购买商品、接受劳务支付的现金1098315346.32986951643.29客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2132562036.821940289486.98
支付的各项税费861552209.37690027618.07
支付其他与经营活动有关的现金373621340.96315047075.42
经营活动现金流出小计4466050933.473932315823.76
经营活动产生的现金流量净额997621305.80550504972.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金10000000.001708933.46
取得投资收益收到的现金35259262.5432400000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
34500.0014224.00
回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
14/16600395盘江股份2021年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金10000.00
投资活动现金流入小计45303762.5434123157.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1030102903.00768494489.83
付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额342551500.00
支付其他与投资活动有关的现金3285600.00
投资活动现金流出小计1033388503.001111045989.83
投资活动产生的现金流量净额-988084740.46-1076922832.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3011423893.222064780000.00
收到其他与筹资活动有关的现金200000.0014338393.50
筹资活动现金流入小计3011623893.222079118393.50
偿还债务支付的现金2400587500.001616100431.06
分配股利、利润或偿付利息支付的现金546744432.73368228107.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金350000.00657607.00
筹资活动现金流出小计2947681932.731984986145.24
筹资活动产生的现金流量净额63941960.4994132248.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额73478525.83-432285611.41
加：期初现金及现金等价物余额1378774117.131895190162.80
六、期末现金及现金等价物余额1452252642.961462904551.39
公司负责人：朱家道主管会计工作负责人：桑增林会计机构负责人：张丽莉
15/16600395盘江股份2021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
贵州盘江精煤股份有限公司董事会
2021年10月22日