天原股份:2021年第三季度报告

宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002386证券简称：天原股份公告编号：2021-082宜宾天原集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）3732742037.85-47.49%12606230873.22-20.19%归属于上市公司股东的
178550552.94205.35%489547724.913090.52%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净175708130.06331.86%473760994.447383.04%利润（元）经营活动产生的现金流
————764449464.9468.65%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.2287205.29%0.62693098.47%
稀释每股收益（元/股）0.2287205.29%0.62693098.47%
加权平均净资产收益率3.28%2.10%9.26%8.95%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）16063084912.2814750844759.358.90%归属于上市公司股东的
5529501319.495046949975.839.56%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用1宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-541361.81-2203862.70的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定8006600.2843083249.57额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2755039.37-16086941.77
减：所得税影响额1035457.456213963.46少数股东权益影响额（税后）832318.772791751.17
合计2842422.8815786730.47--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表变动情况项目期末余额上年末金额变动额变动率变动原因
交易性金融资产7812895.00343380.007469515.002175.29%主要系当期期货业务新增保证金所致
应收账款370234736.55159471516.38210763220.17132.16%主要系当期授信增加所致
应收款项融资1077164096.73564083661.04513080435.6990.96%主要系当期收到票据增加所致
预付款项373954648.96267988531.25105966117.7139.54%主要系当期新增预付货款所致
其他权益工具投资99672828.9247516254.0052156574.92109.77%主要系当期新增对外投资所致
使用权资产220537497.25220537497.25100.00%主要系根据新租赁准则要求，将融资租赁固定资产转入使用权资产列示所致
交易性金融负债0.0094000.00-94000.00-100.00%主要系当期金融负债减少所致
应付票据1370816460.10537321018.94833495441.16155.12%主要系当期新增自办票据所致
应付利息5590392.7315306048.60-9715655.87-63.48%主要系当期支付到期中票利息所致
一年内到期非流动负债291678091.79671446202.51-379768110.72-56.56%主要系当期支付到期融资租赁款项所致
长期借款1292250000.00919000000.00373250000.0040.61%主要系当期新增长期借款所致
租赁负债236665089.22236665089.22100.00%主要系根据新租赁准则要求，将融资租赁形成的长期应付款转入租赁负债列示所致
长期应付款34205597.25168164540.59-133958943.34-79.66%主要系根据新租赁准则要求，将融资租赁形成的长期应付款转入租赁负债列示所致
未分配利润2065179878.771575632153.86489547724.9131.07%主要系当期经营利得增加所致
2、利润表变动情况项目本期发生额上期发生额变动额变动率变动原因
销售费用66023874.76250288874.85-184265000.09-73.62%主要系当期销售运费归入营业成本核素所致
利息收入53450234.7135466603.0417983631.6750.71%主要系当期存款利息增加所致2宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
其他收益42486477.6027165356.7015321120.9056.40%主要系当期收到政府补助增加所致投资收益（损失以“－”27620344.67-6632971.3334253316.00516.41%主要系当期确认广州锂宝投资号填列）损益及处置天宜锂业股权增加投资收益所致
对联营企业和合营企业13142260.19-8094092.4021236352.59262.37%主要系当期确认广州锂宝、石的投资收益棉天盛投资损益所致公允价值变动损益（损失-293860.00630467.00-924327.00-146.61%主要系期货价值变动所致以“－”号填列）信用减值损失（损失以2996943.38-1621404.454618347.83284.84%主要系当期冲回应收账款、其“－”号填列）他应收款减值准备所致资产减值损失（损失以503835.541324263.33-820427.79-61.95%主要系当期冲回存货减值准备“－”号填列）所致资产处置收益（损失以-72733.735308203.12-5380936.85-101.37%主要系当期资产处置收益减少“－”号填列）所致
营业利润610648697.9854069664.82556579033.161029.37%主要系当期经营利得增加所致
营业外收入5364875.9316204811.07-10839935.14-66.89%主要系当期营业外收入减少所致
利润总额593027400.6349811554.70543215845.931090.54%主要系当期经营利得增加所致
所得税费用84341157.6643691156.9640650000.7093.04%主要系当期经营利得增加导致应缴所得税费用增加所致
净利润508686242.976120397.74502565845.238211.33%主要系当期经营利得增加所致
归属于母公司所有者的489547724.9115343826.21474203898.703090.52%主要系当期经营利得增加所致净利润
少数股东损益19138518.06-9223428.4728361946.53307.50%主要系当期经营利得增加所致
3、现金流量表变动情况项目本期发生额上期发生额变动额变动率变动原因
经营活动产生的现金流764449464.94453285184.51311164280.4368.65%主要系当期主要产品市场价格
量净额上升，增加经营利得所致投资活动产生的现金流-664648766.49-691502002.7926853236.30-3.88%量净额
筹资活动产生的现金流-72044472.06609232710.23-681277182.29-111.83%主要系当期支付到期融资款项量净额增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数600610
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量售条件的股份数量股份状态数量
宜宾发展控股集团有限公司国有法人16.88%1318475740
中国东方资产管理股份有限公司国有法人5.93%463175410境内非国有法
浙江荣盛控股集团有限公司2.99%233496760人
四川全明劲力旅游开发有限公司国有法人2.51%196021830
平安银行股份有限公司－中庚价
值品质一年持有期混合型证券投其他2.01%156707530资基金3宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告宜宾市南溪区兴南资源开发有限
国有法人1.97%154058690公司
广发证券股份有限公司－中庚小
其他1.81%141569920盘价值股票型证券投资基金
平安银行股份有限公司－中庚价
值灵动灵活配置混合型证券投资其他1.12%87167760基金
中国工商银行股份有限公司－富
兰克林国海沪港深成长精选股票其他1.02%80000000型证券投资基金
光大永明资管－兴业银行－光大
永明资产聚财121号定向资产管其他0.89%69128480理产品前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量人民币普通宜宾发展控股集团有限公司131847574131847574股人民币普通中国东方资产管理股份有限公司4631754146317541股人民币普通浙江荣盛控股集团有限公司2334967623349676股人民币普通四川全明劲力旅游开发有限公司1960218319602183股
平安银行股份有限公司－中庚价值品质一年持有人民币普通1567075315670753期混合型证券投资基金股人民币普通宜宾市南溪区兴南资源开发有限公司1540586915405869股
广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证人民币普通1415699214156992券投资基金股
平安银行股份有限公司－中庚价值灵动灵活配置人民币普通87167768716776混合型证券投资基金股
中国工商银行股份有限公司－富兰克林国海沪港人民币普通80000008000000深成长精选股票型证券投资基金股
光大永明资管－兴业银行－光大永明资产聚财121人民币普通69128486912848号定向资产管理产品股
上述股东中，发行前的股东之间无关联关系。对于其他股东，公司未知上述股东关联关系或一致行动的说明他们之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用4宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：宜宾天原集团股份有限公司单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3310861756.243273381011.41结算备付金拆出资金
交易性金融资产7812895.00343380.00衍生金融资产应收票据
应收账款370234736.55159471516.38
应收款项融资1077164096.73564083661.04
预付款项373954648.96267988531.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款440886066.27458412446.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货746847751.89628363131.17合同资产
持有待售资产1532345.29一年内到期的非流动资产
其他流动资产183328402.20151260784.88
流动资产合计6512622699.135503304463.10
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资369442345.89378422016.83
其他权益工具投资99672828.9247516254.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产5412716492.735857715071.43
在建工程2255817811.381756159000.195宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告生产性生物资产油气资产
使用权资产220537497.25
无形资产752505942.53746442423.88开发支出
商誉110507461.81101871369.25
长期待摊费用38412483.1435446290.73
递延所得税资产44953430.2543968791.54
其他非流动资产245895919.25279999078.40
非流动资产合计9550462213.159247540296.25
资产总计16063084912.2814750844759.35
流动负债：
短期借款5148742857.145432263676.47向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债94000.00衍生金融负债
应付票据1370816460.10537321018.94
应付账款1181333906.631034967094.29预收款项
合同负债251992117.55205950586.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37947418.7735792838.52
应交税费101466712.95110373704.84
其他应付款183390646.04193472377.82
其中：应付利息5590392.7315306048.60应付股利232488.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债291678091.79671446202.51
其他流动负债29311206.5526828893.45
流动负债合计8596679417.528248510393.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1292250000.00919000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债236665089.226宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款34205597.25168164540.59长期应付职工薪酬预计负债
递延收益93676372.7489478645.59
递延所得税负债79252334.5776549305.21其他非流动负债
非流动负债合计1736049393.781253192491.39
负债合计10332728811.309501702884.67
所有者权益：
股本780857017.00780857017.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2411639885.442417924658.62
减：库存股其他综合收益-11157399.99-11157399.99
专项储备6748135.505419793.72
盈余公积276233802.77278273752.62一般风险准备
未分配利润2065179878.771575632153.86
归属于母公司所有者权益合计5529501319.495046949975.83
少数股东权益200854781.49202191898.85
所有者权益合计5730356100.985249141874.68
负债和所有者权益总计16063084912.2814750844759.35
法定代表人：罗云主管会计工作负责人：田英会计机构负责人：肖朝钢2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入12606230873.2215795553197.27
其中：营业收入12606230873.2215795553197.27利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本12068823182.7015767657446.82
其中：营业成本11215577693.9214840100956.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额7宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告保单红利支出分保费用
税金及附加56473729.7846846991.99
销售费用66023874.76250288874.85
管理费用405919725.55338860204.20
研发费用144324457.55115993772.22
财务费用180503701.14175566646.96
其中：利息费用142344104.30125034061.36利息收入53450234.7135466603.04
加：其他收益42486477.6027165356.70投资收益（损失以“－”号填27620344.67-6632971.33
列）
其中：对联营企业和合营企业13142260.19-8094092.40的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-293860.00630467.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”2996943.38-1621404.45号填列）资产减值损失（损失以“-”503835.541324263.33号填列）资产处置收益（损失以“-”-72733.735308203.12号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）610648697.9854069664.82
加：营业外收入5364875.9316204811.07减：营业外支出22986173.2820462921.19四、利润总额（亏损总额以“－”号填593027400.6349811554.70
列）
减：所得税费用84341157.6643691156.96五、净利润（净亏损以“－”号填列）508686242.976120397.74
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”508686242.976120397.74号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润489547724.9115343826.21
2.少数股东损益19138518.06-9223428.47
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额8宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额508686242.976120397.74归属于母公司所有者的综合收益
489547724.9115343826.21总额
归属于少数股东的综合收益总额19138518.06-9223428.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.62690.0196
（二）稀释每股收益0.62690.0196
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：罗云主管会计工作负责人：田英会计机构负责人：肖朝钢3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金10496962484.9116621991740.20客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加9宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还16193320.14
收到其他与经营活动有关的现金85198510.4080366037.72
经营活动现金流入小计10598354315.4516702357777.92
购买商品、接受劳务支付的现金8791733338.0715425168039.20客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
372529465.94324196842.12金
支付的各项税费314408921.77235694233.61
支付其他与经营活动有关的现金355233124.73264013478.48
经营活动现金流出小计9833904850.5116249072593.41
经营活动产生的现金流量净额764449464.94453285184.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金58350000.00
取得投资收益收到的现金2091588.07
处置固定资产、无形资产和其他198177.3823038581.63长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金9640000.00
投资活动现金流入小计68188177.3825130169.70
购建固定资产、无形资产和其他627065503.53611956284.98长期资产支付的现金
投资支付的现金56300664.41102338271.57质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金49470775.932337615.94
投资活动现金流出小计732836943.87716632172.49
投资活动产生的现金流量净额-664648766.49-691502002.79
三、筹资活动产生的现金流量：
10宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金212300000.00
其中：子公司吸收少数股东投资212300000.00收到的现金
取得借款收到的现金3459400000.004607412629.30
收到其他与筹资活动有关的现金1994609255.512297191380.22
筹资活动现金流入小计5454009255.517116904009.52
偿还债务支付的现金3527400000.003802000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付231669505.60217279691.25的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1766984221.972488391608.04
筹资活动现金流出小计5526053727.576507671299.29
筹资活动产生的现金流量净额-72044472.06609232710.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1567235.44-1881229.15影响
五、现金及现金等价物净增加额26188990.95369134662.80
加：期初现金及现金等价物余额1707490222.861232540048.86六、期末现金及现金等价物余额1733679213.811601674711.66
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金3273381011.413273381011.41结算备付金拆出资金
交易性金融资产343380.00343380.00衍生金融资产应收票据
应收账款159471516.38159471516.38
应收款项融资564083661.04564083661.04
预付款项267988531.25267988531.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款458412446.97458412446.97
其中：应收利息11宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告应收股利买入返售金融资产
存货628363131.17628363131.17合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产151260784.88151260784.88
流动资产合计5503304463.105503304463.10
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资378422016.83378422016.83
其他权益工具投资47516254.0047516254.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产5857715071.435857715071.43-487093307.34
在建工程1756159000.191756159000.19生产性生物资产油气资产
使用权资产487093307.34487093307.34
无形资产746442423.88746442423.88开发支出
商誉101871369.25101871369.25
长期待摊费用35446290.7335446290.73
递延所得税资产43968791.5443968791.54
其他非流动资产279999078.40279999078.40
非流动资产合计9247540296.259247540296.25
资产总计14750844759.3514750844759.35
流动负债：
短期借款5432263676.475432263676.47向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债94000.0094000.00衍生金融负债
应付票据537321018.94537321018.94
应付账款1034967094.291034967094.29预收款项
合同负债205950586.44205950586.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放12宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35792838.5235792838.52
应交税费110373704.84110373704.84
其他应付款193472377.82193472377.82
其中：应付利息15306048.6015306048.60应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
671446202.51671446202.51负债
其他流动负债26828893.4526828893.45
流动负债合计8248510393.288248510393.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款919000000.00919000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债129941854.94129941854.94
长期应付款168164540.59168164540.59-38222685.65长期应付职工薪酬预计负债
递延收益89478645.5989478645.59
递延所得税负债76549305.2176549305.21其他非流动负债
非流动负债合计1253192491.391253192491.39
负债合计9501702884.679501702884.67
所有者权益：
股本780857017.00780857017.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2417924658.622417924658.62
减：库存股其他综合收益-11157399.99-11157399.99
专项储备5419793.725419793.72
盈余公积278273752.62278273752.62一般风险准备
未分配利润1575632153.861575632153.86归属于母公司所有者权益
5046949975.835046949975.83合计13宜宾天原集团股份有限公司2021年第三季度报告
少数股东权益202191898.85202191898.85
所有者权益合计5249141874.685249141874.68
负债和所有者权益总计14750844759.3514750844759.35调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
宜宾天原集团股份有限公司董事会14