沙钢股份:2021年第三季度报告

江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002075证券简称：沙钢股份公告编号：060
江苏沙钢股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）4781568958.3722.21%14064596527.2635.37%归属于上市公司股东的
280096378.2154.91%826186468.0790.76%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净240563830.9561.46%713315108.45106.43%利润（元）经营活动产生的现金流
————1911259818.82101.44%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.127755.44%0.376691.65%
稀释每股收益（元/股）0.127755.44%0.376691.65%
加权平均净资产收益率4.92%1.29%14.94%6.26%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）15206441975.2313189223542.0415.29%
1江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
5833595346.375226047087.9811.63%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-1218031.98-1360724.66的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定7005435.7729270110.37额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费3558129.168037773.02除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、60005917.02167379311.87交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出4965979.083775635.40
减：所得税影响额17871947.8450935042.65
少数股东权益影响额（税后）16912933.9543295703.73
合计39532547.26112871359.62--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日变动幅度变动原因
货币资金831694126.55169690881.61390.12%主要是报告期销售收到的现金增加
应收账款3980749.5538585546.28-89.68%主要是报告期收回了前期的应收账款
应收款项融资630330709.291160305799.97-45.68%主要是报告期销售收到的现金增加，承兑汇票减少
存货2286158224.551712822925.7533.47%主要是报告期原材料及产成品价格上涨
其他非流动金融资产736098931.50336247789.96118.92%主要是报告期购买的超过一年期的理财增加
短期借款1323253000.05823092205.5860.77%主要是报告期银行短期借款增加
应付票据1378135090.281042246591.0332.23%主要是报告期支付供应商的应付票据增加
递延所得税负债163125560.48103002136.1358.37%主要是报告期应纳税暂时性差异增加
2江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
利润表项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度变动原因
营业收入14064596527.2610390035596.6235.37%主要是报告期钢材销售价格上涨
管理费用214528004.03148950097.6044.03%主要是报告期中介机构费用及职工薪酬增加
研发费用113374248.0042305237.13167.99%主要是报告期研发投入增加
财务费用21451368.8210285858.40108.55%主要是报告期短期借款增加，利息支出增加其他收益29270110.3719694793.2848.62%主要是报告期收到的政府补助增加
公允价值变动收益57054608.0524305339.75134.74%主要是报告期计提的理财公允价值同比增加
营业外支出6246584.0223618369.59-73.55%主要是报告期非流动资产处置损失、捐赠支出同比减少
所得税费用520849646.52258607493.12101.41%主要是报告期利润总额增加，所得税费用同比增加
现金流量表项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度变动原因
经营活动产生的现金流1911259818.82948788144.27101.44%主要是报告期钢材价格上涨，销售商品收到量净额的现金增加
投资活动产生的现金流-1288262300.31-708241676.03不适用主要是报告期购买的理财产品增加量净额
筹资活动产生的现金流-67784928.02-170117037.21不适用主要是去年同期支付了股份回购的款项量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1136620
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量江苏沙钢集团有
境内非国有法人26.64%5878717260限公司冻结110338500
李非文境内自然人5.00%1103385000质押108500000冻结79536000
燕卫民境内自然人3.60%795360000质押79516000
朱峥境内自然人3.09%682000000质押68200000香港中央结算有
境外法人1.73%382603680限公司中国国投高新产
国有法人1.14%252000000业投资有限公司冻结16690000
刘本忠境内自然人0.76%166900000质押16690000
李强境内自然人0.64%142241690冻结14224169
王品海境内自然人0.48%105874860
3江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
冻结9883155
袁燕境内自然人0.45%98831550质押9883155前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量江苏沙钢集团有限公司587871726人民币普通股587871726李非文110338500人民币普通股110338500燕卫民79536000人民币普通股79536000朱峥68200000人民币普通股68200000香港中央结算有限公司38260368人民币普通股38260368中国国投高新产业投资有限公司25200000人民币普通股25200000刘本忠16690000人民币普通股16690000李强14224169人民币普通股14224169王品海10587486人民币普通股10587486袁燕9883155人民币普通股9883155
公司控股股东沙钢集团与其他股东之间不存在关联关系，也不存在一致行动人关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否存在一致行动人关系。
上述股东关联关系或一致行动的
说明公司前十名股东中存在回购账户：江苏沙钢股份有限公司回购专用证券账户，该回购账户报告期末持有普通股数量12946327股，持股比例0.59%，报告期内持股数量未发生变动。
前10名股东参与融资融券业务情公司前十名股东中，普通股股东王品海先生通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担况说明（如有）保证券账户持有公司无限售流通股10395186股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
公司因筹划重大资产收购事项，公司股票自2016年9月19日开市起停牌并披露了《关于重大事项停牌公告》。2016年9月30日，经与相关各方论证，公司筹划的重大资产收购事项已构成重大资产重组，公司股票自2016年10月10日开市起继续停牌，
并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。2016年10月19日，公司披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》，公司股票自2016年10月19日开市起继续停牌。公司股票停牌期间，公司已按照相关规定至少每5个交易日披露一次关于本次重大资产重组事项的进展公告，具体内容详见公司规定媒体上披露的相关公告。
2017年6月14日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见公司于2017年6月15日刊登在规定媒体上的《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。
2018年11月15日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次重大资产重组方案进行了调整，并完成了对重大资产重组问询函的回复。
经申请，公司股票于2018年11月16日上午开市起复牌，具体内容详见公司于2018年11月16日刊登在规定媒体上的《关于披露发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）暨公司股票复牌的提示性公告》等相关公告。
2020年11月24日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2020年11月25日刊登在规定媒体上的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等相关公告。
2021年1月12日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，
披露了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿），同时回复了深交所重组问询函相关问题。具体内容详见公司于2021年1月13日刊登在规定媒体上的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》、《关于深圳证券交易所对公司重组问询函相关问题的回复》等相关公告。
2021年1月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2021年1月29日刊登在规定媒体上的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。
2021年2月24日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210288）。中国证监会
依法对公司提交的《上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查。具体内容详见公司于2021年2月25日刊登在规定媒体上的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会受理的公告》。
2021年7月7日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开了2021年第16次并购重组委工作会议，审核了公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。根据会议审核结果，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项未获得审核通过。
2021年8月2日，公司收到中国证监会核发的《关于不予核准江苏沙钢股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的决定》（证监许可〔2021〕2531号）。具体内容详见公司于2021年8月3日刊登在规定媒体上的《关于收到中国证监会不予核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的决定的公告》。
2021年8月9日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》。具体内容详见公司于2021年8月10日刊登在规定媒体上的《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏沙钢股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金831694126.55169690881.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产5345080035.964649491569.45衍生金融资产应收票据
应收账款3980749.5538585546.28
应收款项融资630330709.291160305799.97
预付款项304492099.90285669050.56应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8455672.088869100.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2286158224.551712822925.75合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9617222.0712069102.79
流动资产合计9419808839.958037503977.38
5江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资25543030.2123343590.21
其他权益工具投资54566293.3854366293.38
其他非流动金融资产736098931.50336247789.96投资性房地产
固定资产4106097987.013891475543.50
在建工程413741714.07477745756.61生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产437434501.31354851792.47开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产13150677.8013688798.53其他非流动资产
非流动资产合计5786633135.285151719564.66
资产总计15206441975.2313189223542.04
流动负债：
短期借款1323253000.05823092205.58向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1378135090.281042246591.03
应付账款1434940746.131586980535.40预收款项
合同负债848162946.66676440121.93卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬150463996.21143849774.53
应交税费314431172.84296317587.95
其他应付款278607542.18271172598.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
6江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债141785822.87109249651.45
流动负债合计5869780317.224949349066.10
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益55629975.0462038999.88
递延所得税负债163125560.48103002136.13
其他非流动负债8976764.328976829.32
非流动负债合计227732299.84174017965.33
负债合计6097512617.065123367031.43
所有者权益：
股本2206771772.002206771772.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积-608601669.40-608601669.40
减：库存股165384873.93165384873.93
其他综合收益-5192715.77-5192715.77
专项储备5207080.334462745.51
盈余公积200605542.98200605542.98一般风险准备
未分配利润4200190210.163593386286.59
归属于母公司所有者权益合计5833595346.375226047087.98
少数股东权益3275334011.802839809422.63
所有者权益合计9108929358.178065856510.61
负债和所有者权益总计15206441975.2313189223542.04
法定代表人：何春生主管会计工作负责人：张兆斌会计机构负责人：孙亚红
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入14064596527.2610390035596.62
7江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
其中：营业收入14064596527.2610390035596.62利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本12163253687.769472985766.34
其中：营业成本11744540249.119206150775.83利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加47799944.6349187914.52
销售费用21559873.1716105882.86
管理费用214528004.03148950097.60
研发费用113374248.0042305237.13
财务费用21451368.8210285858.40
其中：利息费用31598831.9812397596.88
利息收入12217380.954565533.69
加：其他收益29270110.3719694793.28
投资收益（损失以“－”号填列）112868535.22110856379.19
其中：对联营企业和合营企业的投资收益2199440.001757920.30以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）57054608.0524305339.75
信用减值损失（损失以“-”号填列）1799966.8610752852.98
资产减值损失（损失以“-”号填列）674388.12-716395.97
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2103010448.121081942799.51
加：营业外收入8660369.986628596.43
减：营业外支出6246584.0223618369.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2105424234.081064953026.35
减：所得税费用520849646.52258607493.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1584574587.56806345533.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1584574587.56806345533.23
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润826186468.07433104837.33
2.少数股东损益758388119.49373240695.90
六、其他综合收益的税后净额-4536.00
8江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-2893.52
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-2893.52
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-2893.52
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-1642.48
七、综合收益总额1584574587.56806340997.23
归属于母公司所有者的综合收益总额826186468.07433101943.81
归属于少数股东的综合收益总额758388119.49373239053.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.37660.1965
（二）稀释每股收益0.37660.1965
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：何春生主管会计工作负责人：张兆斌会计机构负责人：孙亚红
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金14321026872.678863945065.96客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还666167.63416244.66
收到其他与经营活动有关的现金160860755.68139714467.91
9江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流入小计14482553795.989004075778.53
购买商品、接受劳务支付的现金11193529960.997057940731.41客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金397844184.75350968146.48
支付的各项税费671734842.71462151520.93
支付其他与经营活动有关的现金308184988.71184227235.44
经营活动现金流出小计12571293977.168055287634.26
经营活动产生的现金流量净额1911259818.82948788144.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金110669095.22109098458.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额26575444.354941000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金6620909555.6518514239525.03
投资活动现金流入小计6758154095.2218628278983.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金360346395.53343979889.00
投资支付的现金200000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金7685870000.0018992540770.95
投资活动现金流出小计8046416395.5319336520659.95
投资活动产生的现金流量净额-1288262300.31-708241676.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金4950000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金4950000.00
取得借款收到的现金1135000000.00606000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1135000000.00610950000.00
偿还债务支付的现金640000000.00113000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金562784928.02502701952.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润323286047.39275482413.98
支付其他与筹资活动有关的现金165365084.93
筹资活动现金流出小计1202784928.02781067037.21
筹资活动产生的现金流量净额-67784928.02-170117037.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2635828.04-1272728.58
五、现金及现金等价物净增加额552576762.4569156702.45
加：期初现金及现金等价物余额116836182.26124860468.34
六、期末现金及现金等价物余额669412944.71194017170.79
10江苏沙钢股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
根据新旧准则衔接规定，公司于2021年1月1日起实施新租赁准则。公司不存在需要追溯调整的承租业务，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
江苏沙钢股份有限公司董事会
2021年10月23日
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