华锦股份:2021年第三季度报告

北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000059证券简称：华锦股份公告编号：2021-039
北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计：□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据:□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末本报告期年初至报告期末增减比上年同期增减
营业收入（元）6235275879.30-12.78%24872481010.0621.85%
归属于上市公司股东的净利润（元）-177620376.95-135.37%521512192.77412.39%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-188839880.94-138.31%500490117.44368.52%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-971525931.490.05%
基本每股收益（元/股）-0.1111-135.38%0.3261412.36%
稀释每股收益（元/股）-0.1111-135.38%0.3261412.36%
加权平均净资产收益率-1.27%-5.18%3.78%5.01%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）30668452633.6927899652411.939.92%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）13924790419.9413535819313.842.87%
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-13626983.07-14911823.23计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
1989661.4215626237.04政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出26227815.6627039032.87
减：所得税影响额3647623.506938361.67
少数股东权益影响额（税后）-276633.48-206990.32
合计11219503.9921022075.33--公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
1北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
资产负债表：
项目期末余额期初余额变动率变动原因
应收票据101000000.0016450000.00513.98%正常生产经营增加
应收账款611683452.48190469659.68221.14%正常生产经营增加
应收款项融资74739555.323600000.001976.10%正常生产经营增加
预付款项2863606633.251821922402.6957.18%正常生产经营增加
存货5264274914.382839240188.1785.41%原油价格上升影响
在建工程663139885.57187708434.91253.28%增加项目形成
使用权资产166351538.6794425000.0076.17%土地租赁形成
应付账款1803957149.03856051806.78110.73%正常生产经营增加
合同负债674542946.52361492714.7486.60%正常生产经营增加
其他应付款454745512.81206679756.94120.02%正常生产经营增加
其他流动负债84471830.7242142658.86100.44%正常生产经营增加
租赁负债159683425.1686546501.3284.51%土地租赁形成
利润表：
项目本期发生额上年发生额变动率变动原因
税金及附加2051729434.14610513121.35236.07%上期疫情影响销量下降形成
管理费用1149446298.50879476103.1130.70%本期进行大检修形成
信用减值损失-5039711.42-1119313.77350.25%应收账款增加影响
资产减值损失-473289906.80-113414568.27317.31%本期计提固定资产减值准备和存货跌价准备影响
营业外支出19702456.2314659954.0834.40%本期固定资产报废影响
所得税费用128202726.3073480513.5174.47%本期利润上升以及递延所得税影响
现金流量表：
项目期末余额期初余额变动率变动原因收到其他与经营活动有关
78300088.63124397913.98-37.06%正常生产经营形成
的现金
上期疫情影响销量下降，增值税及消支付的各项税费3224337009.651081371366.45198.17%费税下降形成
收回投资收到的现金100000000.00-100.00%上期收回理财投资形成
取得投资收益收到的现金10400000.005997808.2273.40%北沥公司收到联营企业分红形成
购建固定资产、无形资产和
193846626.21104036261.8986.33%增加项目形成
其他长期资产支付的现金
吸收投资收到的现金22734200.00-100.00%上期子公司吸收少数股东投资形成
取得借款收到的现金3810000000.009520000000.00-59.98%上期发行超短融以及借款形成
偿还债务支付的现金3008626744.709359194480.00-67.85%上期偿还借款形成
分配股利、利润或偿付利息
349753098.26662115626.47-47.18%分红及偿付利息形成
支付的现金
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数54424报告期末表决权恢复的优先股股东总数无前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
北方华锦化学工业集团有限公司国有法人27.16%434445409
中兵投资管理有限责任公司国有法人9.96%159272666
振华石油控股有限公司国有法人9.92%158601100
香港中央结算有限公司境外法人4.07%65101511
黄杰境内自然人1.33%21241655
国新投资有限公司国有法人1.19%18973723
广发基金－中兵投资管理有限责任公司－广
其他0.82%13100000
发基金－天枢单一资产管理计划
广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票
其他0.64%10248000型证券投资基金
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投
其他0.61%9718200资基金
中国建设银行股份有限公司－安信策略精选
其他0.52%8304100灵活配置混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量北方华锦化学工业集团有限公司434445409人民币普通股434445409中兵投资管理有限责任公司159272666人民币普通股159272666振华石油控股有限公司158601100人民币普通股158601100香港中央结算有限公司65101511人民币普通股65101511黄杰21241655人民币普通股21241655国新投资有限公司18973723人民币普通股18973723
广发基金－中兵投资管理有限责任公司－广
13100000人民币普通股13100000
发基金－天枢单一资产管理计划
广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票
10248000人民币普通股10248000
型证券投资基金
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投
9718200人民币普通股9718200
资基金
中国建设银行股份有限公司－安信策略精选
8304100人民币普通股8304100
灵活配置混合型证券投资基金
北方华锦化学工业集团有限公司为公司控股股东，振华石油控股有限公司、中兵投资管理有限责任公司与本公司存在关联关系，其他7名股东与本公司上述股东关联关系或一致行动的说明
不存在关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
3北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北方华锦化学工业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金7040119608.387766935978.36结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据101000000.0016450000.00
应收账款611683452.48190469659.68
应收款项融资74739555.323600000.00
预付款项2863606633.251821922402.69应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16612264.3217513791.67
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货5264274914.382839240188.17合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产211042145.47216915631.58
流动资产合计16183078573.6012873047652.15
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款20000000.0020000000.00
长期股权投资96325964.51102186439.37其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产11529310697.0012770407773.37
在建工程663139885.57187708434.91生产性生物资产油气资产
使用权资产166351538.67
无形资产1226160031.181270919908.13开发支出商誉
长期待摊费用286777598.66232533416.52
递延所得税资产310348652.01273253386.61
其他非流动资产186959692.49169595400.87
非流动资产合计14485374060.0915026604759.78
资产总计30668452633.6927899652411.93
流动负债：
短期借款1400000000.001600000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款1803957149.03856051806.78预收款项
合同负债674542946.52361492714.74卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬80423774.4467963394.69
应交税费356176992.46447552030.06
其他应付款454745512.81206679756.94
其中：应付利息91309553.7122445015.60
应付股利18042807.435819779.41应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2559299133.953899220429.53
其他流动负债84471830.7242142658.86
流动负债合计7413617339.937481102791.60
5北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款8290912864.455924023565.18应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债159683425.16
长期应付款109686906.18180384048.49
长期应付职工薪酬80207442.2386313709.66预计负债
递延收益84440423.66101522361.46
递延所得税负债13582933.6114366826.92其他非流动负债
非流动负债合计8738513995.296306610511.71
负债合计16152131335.2213787713303.31
所有者权益：
股本1599442537.001599442537.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5959379441.195959379441.19
减：库存股其他综合收益
专项储备19477182.9626314049.66
盈余公积593969649.68593969649.68一般风险准备
未分配利润5752521609.115356713636.31
归属于母公司所有者权益合计13924790419.9413535819313.84
少数股东权益591530878.53576119794.78
所有者权益合计14516321298.4714111939108.62
负债和所有者权益总计30668452633.6927899652411.93
法定代表人：任勇强主管会计工作负责人：孙世界会计机构负责人：吴建瑶
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入24872481010.0620412384633.87
其中：营业收入24872481010.0620412384633.87利息收入已赚保费手续费及佣金收入
6北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
二、营业总成本23744174304.4720431697179.40
其中：营业成本19987444317.0818325999576.94利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2051729434.14610513121.35
销售费用246450048.99229749328.09
管理费用1149446298.50879476103.11
研发费用76383277.9574653736.09
财务费用232720927.81311305313.82
其中：利息费用292169641.18372416344.95
利息收入64475427.7567144798.73
加：其他收益3428455.842360238.71
投资收益（损失以“－”号填列）4539525.144530713.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-116595.41
信用减值损失（损失以“-”号填列）-5039711.42-1119313.77
资产减值损失（损失以“-”号填列）-473289906.80-113414568.27
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）657945068.35-127072070.61
加：营业外收入42147711.7037565270.06
减：营业外支出19702456.2314659954.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）680390323.82-104166754.63
减：所得税费用128202726.3073480513.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列）552187597.52-177647268.14
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）552187597.52-177647268.14
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润521512192.77-166941631.27
2.少数股东损益30675404.75-10705636.87
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
7北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额552187597.52-177647268.14
归属于母公司所有者的综合收益总额521512192.77-166941631.27
归属于少数股东的综合收益总额30675404.75-10705636.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.3261-0.1044
（二）稀释每股收益0.3261-0.1044
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：任勇强主管会计工作负责人：孙世界会计机构负责人：吴建瑶
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金28648972631.6223563353863.27客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金78300088.63124397913.98
经营活动现金流入小计28727272720.2523687751777.25
购买商品、接受劳务支付的现金24846206868.3022115998569.72客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
8北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金687725153.87705059763.16
支付的各项税费3224337009.651081371366.45
支付其他与经营活动有关的现金940529619.92757294260.95
经营活动现金流出小计29698798651.7424659723960.28
经营活动产生的现金流量净额-971525931.49-971972183.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金100000000.00
取得投资收益收到的现金10400000.005997808.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额69007.0011104.90处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计10469007.00106008913.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金193846626.21104036261.89投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计193846626.21104036261.89
投资活动产生的现金流量净额-183377619.211972651.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金22734200.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金22734200.00
取得借款收到的现金3810000000.009520000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计3810000000.009542734200.00
偿还债务支付的现金3008626744.709359194480.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金349753098.26662115626.47
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金23532976.3224981887.61
筹资活动现金流出小计3381912819.2810046291994.08
筹资活动产生的现金流量净额428087180.72-503557794.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-726816369.98-1473557325.88
加：期初现金及现金等价物余额7766935978.367115742150.06
六、期末现金及现金等价物余额7040119608.385642184824.18
9北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金7766935978.367766935978.36结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据16450000.0016450000.00
应收账款190469659.68190469659.68
应收款项融资3600000.003600000.00
预付款项1821922402.691821922402.69应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款17513791.6717513791.67
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2839240188.172839240188.17合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产216915631.58216915631.58
流动资产合计12873047652.1512873047652.15
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款20000000.0020000000.00
长期股权投资102186439.37102186439.37其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产12770407773.3712675982773.37-94425000.00
在建工程187708434.91187708434.91
10北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产94425000.0094425000.00
无形资产1270919908.131270919908.13开发支出商誉
长期待摊费用232533416.52232533416.52
递延所得税资产273253386.61273253386.61
其他非流动资产169595400.87169595400.87
非流动资产合计15026604759.7815026604759.78
资产总计27899652411.9327899652411.93
流动负债：
短期借款1600000000.001600000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款856051806.78856051806.78预收款项
合同负债361492714.74361492714.74卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬67963394.6967963394.69
应交税费447552030.06447552030.06
其他应付款206679756.94206679756.94
其中：应付利息22445015.6022445015.60
应付股利5819779.415819779.41应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3899220429.533899220429.53
其他流动负债42142658.8642142658.86
流动负债合计7481102791.607481102791.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5924023565.185924023565.18应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债86546501.3286546501.32
11北方华锦化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款180384048.49106696521.54-73687526.95
长期应付职工薪酬86313709.6686313709.66预计负债
递延收益101522361.4688663387.09-12858974.37
递延所得税负债14366826.9214366826.92其他非流动负债
非流动负债合计6306610511.716306610511.71
负债合计13787713303.3113787713303.31
所有者权益：
股本1599442537.001599442537.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5959379441.195959379441.19
减：库存股其他综合收益
专项储备26314049.6626314049.66
盈余公积593969649.68593969649.68一般风险准备
未分配利润5356713636.315356713636.31
归属于母公司所有者权益合计13535819313.8413535819313.84
少数股东权益576119794.78576119794.78
所有者权益合计14111939108.6214111939108.62
负债和所有者权益总计27899652411.9327899652411.93
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
北方华锦化学工业股份有限公司董事会
2021年10月22日
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