思源电气:2021年第三季度报告

思源电气股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002028证券简称：思源电气公告编号：2021-045
思源电气股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）2282616842.026.82%6122165760.6220.81%
归属于上市公司股东的净利润（元）319286820.60-14.09%888818877.256.75%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
317708803.76-10.04%860755922.0410.55%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-420918200.44-209.96%
基本每股收益（元/股）0.42-14.29%1.166.42%
稀释每股收益（元/股）0.42-14.29%1.166.42%
加权平均净资产收益率4.47%-2.32%12.71%-2.50%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）11958125164.8211075215294.547.97%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）7319317259.906521275317.9912.24%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
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项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的-956247.75-903839.85主要是固定资产处置损失冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或6185488.0731443544.90主要是各项财政扶持款定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务主要是理财收益及外汇远外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的-2453585.132661681.78期合约的公允价值变动损
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交益易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
主要是固定资产报废损失、
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-436417.19994442.22
对外捐赠、罚款收入和支出
减：所得税影响额410365.865209065.22按照公司税率计算
少数股东权益影响额（税后）350855.30923808.62按照少数股东占比计算
合计1578016.8428062955.21--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用项目2021年9月30日2020年12月31日变动比率变动原因主要是报告期内加大供应商货款支持及
货币资金1250880860.052215717630.80-43.55%基建项目投资支出
交易性金融资产153486122.54120823560.7527.03%主要是报告期内购买理财产品
应收账款2977955666.912118257117.7140.59%主要是报告期内收入增加所致
预付款项230751307.79154913640.9348.95%主要是采购增加所致
其他应收款201099015.85140002032.7543.64%主要是投标保证金等增加
其他流动资产72500752.3547516978.4552.58%主要是增值税留抵税额增加
长期股权投资1013283.214025286.06-74.83%主要是投资的联营企业报告期内亏损
固定资产666731691.77508858833.5531.02%主要是江苏如皋高压开关基建项目
主要是江苏如皋 AIS 生产基地改扩建和
在建工程261459401.07158036959.5965.44%常州变压器设备生产基地的基建投资
长期待摊费用6134667.651824464.13236.24%主要是租赁办公楼的装修费用
递延所得税资产165523310.57131135999.4626.22%主要是2019年股权激励递延所得税增加
其他非流动资产123624449.6971278511.9073.44%主要是预付固定资产主要是2019年股权激励行权及期权递延
资本公积186940543.14126981665.7047.22%所得税资产的影响
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项目年初至报告期末上年同期同比增减变动原因主要是报告期将为销售产品发生的运输费计
销售费用262033605.06406037565.20-35.47%
入履约成本，上年同期计入销售费用主要是报告期分季度核算奖金以及上年同期
管理费用180484841.5794865928.8990.25%因疫情影响国家阶段性减免社保费用的影响
研发费用309793778.64236174554.5631.17%主要是报告期加大研发投入
财务费用152908.4916999841.22-99.10%主要是汇率变动影响，汇兑损失减少投资收益（损失以
6704651.945020699.0033.54%主要是报告期理财收益增加“－”号填列）公允价值变动收益
-6825299.1114087080.82-148.45%主要是远期外汇公允价值变动（损失以“－”号填列）资产减值损失（损失主要是合同资产增加，计提的减值准备相应-10978532.095104516.10-315.07%以“-”号填列）增加资产处置收益（损失-903839.853601885.17-125.09%主要是上年同期处置子公司无形资产收益以“-”号填列）
加：营业外收入4310643.003265933.9631.99%主要是报告期海外子公司收到补贴款项
减：营业外支出3267843.072042041.9560.03%主要是固定资产报废损失、罚款支出增加
经营活动产生的现金流量净额-420918200.44-135796320.86-209.96%主要是报告期内加大供应商货款支持
投资活动产生的现金流量净额-414093968.46-274141063.28-51.05%主要是报告期内基建项目投资支出增加主要是报告期内支付股利及子公司归还银行
筹资活动产生的现金流量净额-156926264.50-16713186.76-838.94%贷款
四、汇率变动对现金及现金等
650074.30-16602064.36103.92%主要是汇率变动影响
价物的影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数30068报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
董增平境内自然人17.17%13144482098583615
陈邦栋境内自然人12.59%9638304272287281
杨小强境内自然人3.33%254637910
李霞境内自然人2.48%190200000
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值
境内非国有法人1.94%148667480三年持有期混合型证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人1.91%146452560
全国社保基金一一一组合境内非国有法人1.85%141359800
中国建设银行股份有限公司－东方红启
境内非国有法人1.33%102120030东三年持有期混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－交银施罗德新境内非国有法人1.28%97686460
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生活力灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德新
境内非国有法人1.22%93679680成长混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条股份种类股东名称件股份数量股份种类数量董增平32861205人民币普通股32861205杨小强25463791人民币普通股25463791陈邦栋24095761人民币普通股24095761李霞19020000人民币普通股19020000
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金14866748人民币普通股14866748香港中央结算有限公司14645256人民币普通股14645256全国社保基金一一一组合14135980人民币普通股14135980
中国建设银行股份有限公司－东方红启东三年持有期混合型证券投资基金10212003人民币普通股10212003
中信银行股份有限公司－交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金9768646人民币普通股9768646
招商银行股份有限公司－交银施罗德新成长混合型证券投资基金9367968人民币普通股9367968
董增平和陈邦栋通过签署《一致行动人协议》为一致行动人。中信银行股份有限公司－交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－交银施罗
上述股东关联关系或一致行动的说明德新成长混合型证券投资基金同属于交银施罗德基金管理公司。除此之外，公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前10名股东参与融资融券业务情况说公司股东杨小强除通过普通证券账户持有25439791股外，还通过申万宏源西部证券有明（如有）限公司客户信用交易担保证券账户持有24000股，实际合计持有25463791股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：思源电气股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1250880860.052215717630.80结算备付金拆出资金
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交易性金融资产153486122.54120823560.75衍生金融资产
应收票据654624932.99707067713.92
应收账款2977955666.912118257117.71应收款项融资
预付款项230751307.79154913640.93应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款201099015.85140002032.75
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2274946962.411910765695.68
合同资产730203668.48644590377.66持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产72500752.3547516978.45
流动资产合计8546449289.378059654748.65
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1013283.214025286.06
其他权益工具投资1688464293.771679964293.77
其他非流动金融资产147025503.07150854234.47
投资性房地产1946560.002145640.00
固定资产666731691.77508858833.55
在建工程261459401.07158036959.59生产性生物资产油气资产
使用权资产24984796.01
无形资产273462668.33256131072.65开发支出
商誉51305250.3151305250.31
长期待摊费用6134667.651824464.13
递延所得税资产165523310.57131135999.46
其他非流动资产123624449.6971278511.90
非流动资产合计3411675875.453015560545.89
资产总计11958125164.8211075215294.54
流动负债：
短期借款43120500.0052936713.95
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向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据534937123.98533494847.43
应付账款2155031784.332098941389.30预收款项
合同负债667316837.72629939360.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬210411798.38261125953.40
应交税费135440337.8172596272.86
其他应付款430509892.71503083158.41
其中：应付利息
应付股利14981000.0010000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债8383117.38
其他流动负债59817617.6552048165.23
流动负债合计4244969009.964204165861.27
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债14820223.39
长期应付款6255076.006255076.00长期应付职工薪酬
预计负债47318514.4938905535.60
递延收益12922101.1312922101.13
递延所得税负债100846247.46102088178.18其他非流动负债
非流动负债合计182162162.47160170890.91
负债合计4427131172.434364336752.18
所有者权益：
股本765720382.00763023282.00其他权益工具
其中：优先股永续债
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资本公积186940543.14126981665.70
减：库存股
其他综合收益524592280.30526523963.23
专项储备1126509.56
盈余公积381511641.00381511641.00一般风险准备
未分配利润5459425903.904723234766.06
归属于母公司所有者权益合计7319317259.906521275317.99
少数股东权益211676732.49189603224.37
所有者权益合计7530993992.396710878542.36
负债和所有者权益总计11958125164.8211075215294.54
法定代表人：董增平主管会计工作负责人：杨哲嵘会计机构负责人：罗福丽
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入6122165760.625067733592.98
其中：营业收入6122165760.625067733592.98利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5042458206.514106671508.77
其中：营业成本4253088185.833322583154.06利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加36904886.9230010464.84
销售费用262033605.06406037565.20
管理费用180484841.5794865928.89
研发费用309793778.64236174554.56
财务费用152908.4916999841.22
其中：利息费用1684509.751243464.27
利息收入8931837.378910495.17
加：其他收益38445231.7147942394.06
投资收益（损失以“－”号填列）6704651.945020699.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-3012002.85-1791084.06以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
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净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-6825299.1114087080.82
信用减值损失（损失以“-”号填列）-43364743.47-42156674.38
资产减值损失（损失以“-”号填列）-10978532.095104516.10
资产处置收益（损失以“-”号填列）-903839.853601885.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1062785023.24994661984.98
加：营业外收入4310643.003265933.96
减：营业外支出3267843.072042041.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1063827823.17995885876.99
减：所得税费用123094117.79119372050.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）940733705.38876513826.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）940733705.38876513826.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润888818877.25832631761.44
2.少数股东损益51914828.1343882065.16
六、其他综合收益的税后净额-1931682.93-16823127.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1931682.93-16823127.20
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-4563267.22
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-4563267.22
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1931682.93-12259859.98
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-1931682.93-12259859.98
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额938802022.45859690699.40
归属于母公司所有者的综合收益总额886887194.32815808634.24
归属于少数股东的综合收益总额51914828.1343882065.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益1.161.09
（二）稀释每股收益1.161.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：董增平主管会计工作负责人：杨哲嵘会计机构负责人：罗福丽
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5282995551.584498973521.73客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还93567772.7383578196.13
收到其他与经营活动有关的现金44670525.2754250341.64
经营活动现金流入小计5421233849.584636802059.50
购买商品、接受劳务支付的现金4080229315.513187576320.30客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金738560017.39595332898.96
支付的各项税费349290516.50289819610.82
支付其他与经营活动有关的现金674072200.62699869550.28
经营活动现金流出小计5842152050.024772598380.36
经营活动产生的现金流量净额-420918200.44-135796320.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3787655.43750013657.63
取得投资收益收到的现金11211969.866838647.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额931753.2138669991.90处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金2715057900.00370000000.00
投资活动现金流入小计2730989278.501165522297.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金380583246.96198933360.68
投资支付的现金8500000.00662000000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额8730000.00
支付其他与投资活动有关的现金2756000000.00570000000.00
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投资活动现金流出小计3145083246.961439663360.68
投资活动产生的现金流量净额-414093968.46-274141063.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金28194140.0034902105.60
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-96000.002868000.00
取得借款收到的现金35458648.4054989972.36收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计63652788.4089892077.96
偿还债务支付的现金44910000.0013913480.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金168752993.2892691784.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润14774320.0015694472.00
支付其他与筹资活动有关的现金6916059.62
筹资活动现金流出小计220579052.90106605264.72
筹资活动产生的现金流量净额-156926264.50-16713186.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响650074.30-16602064.36
五、现金及现金等价物净增加额-991288359.10-443252635.26
加：期初现金及现金等价物余额2051411974.791470758397.36
六、期末现金及现金等价物余额1060123615.691027505762.10
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2215717630.802215717630.80结算备付金拆出资金
交易性金融资产120823560.75120823560.75衍生金融资产
应收票据707067713.92707067713.92
应收账款2118257117.712118257117.71应收款项融资
预付款项154913640.93152570497.74-2343143.19应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款140002032.75140002032.75
其中：应收利息
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应收股利买入返售金融资产
存货1910765695.681910765695.68
合同资产644590377.66644590377.66持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产47516978.4547516978.45
流动资产合计8059654748.658057311605.46-2343143.19
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资4025286.064025286.06
其他权益工具投资1679964293.771679964293.77
其他非流动金融资产150854234.47150854234.47
投资性房地产2145640.002145640.00
固定资产508858833.55508858833.55
在建工程158036959.59158036959.59生产性生物资产油气资产
使用权资产26600415.9526600415.95
无形资产256131072.65256131072.65开发支出
商誉51305250.3151305250.31
长期待摊费用1824464.131824464.13
递延所得税资产131135999.46131135999.46
其他非流动资产71278511.9071278511.90
非流动资产合计3015560545.893042160961.8426600415.95
资产总计11075215294.5411099472567.3024257272.76
流动负债：
短期借款52936713.9552936713.95向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据533494847.43533494847.43
应付账款2098941389.302098941389.30预收款项
合同负债629939360.69629939360.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬261125953.40261125953.40
应交税费72596272.8672596272.86
其他应付款503083158.41503083158.41
其中：应付利息
应付股利10000.0010000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债7075101.357075101.35
其他流动负债52048165.2352048165.23
流动负债合计4204165861.274211240962.627075101.35
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债17182171.4117182171.41
长期应付款6255076.006255076.00长期应付职工薪酬
预计负债38905535.6038905535.60
递延收益12922101.1312922101.13
递延所得税负债102088178.18102088178.18其他非流动负债
非流动负债合计160170890.91177353062.3217182171.41
负债合计4364336752.184388594024.9424257272.76
所有者权益：
股本763023282.00763023282.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积126981665.70126981665.70
减：库存股
其他综合收益526523963.23526523963.23专项储备
盈余公积381511641.00381511641.00一般风险准备
未分配利润4723234766.064723234766.06
归属于母公司所有者权益合计6521275317.99
少数股东权益189603224.37189603224.37
所有者权益合计6710878542.366710878542.36
负债和所有者权益总计11075215294.5411099472567.3024257272.76
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调整情况说明
执行新租赁准则，对2021年年初数影响如下：使用权资产报表项目调增2660万元，预付款项报表项目调减234万元，租赁负债报表项目调增1718万元，一年内到期的非流动负债报表项目调增708万元。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
思源电气股份有限公司董事会
2021年10月22日