奥克股份:2021年第三季度报告

辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300082证券简称：奥克股份公告编号：2021-056辽宁奥克化学股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并年初至报本报告期告期末比本报告上年同期比上年同年初至上年同期报告期上年同期期期增减末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后187150152855155711498804383233391181
营业收入（元）20.19%27.51%
3701.518443.021462.651923.239113.829077.00归属于上市公司股东的净利润109882161317164091193348297874305532
-33.04%-36.72%
（元）648.44008.93785.10107.42949.50524.43归属于上市公司股东的扣除非110017158960158960179757285324285324
-30.79%-37.00%
经常性损益的净利润（元）556.77797.87797.87534.98857.94857.94经营活动产生的现金流量净额123363468908475813
————————-74.07%
（元）062.69953.67877.23
基本每股收益（元/股）0.160.240.24-33.33%0.280.440.45-37.78%
稀释每股收益（元/股）0.160.240.24-33.33%0.280.440.45-37.78%
减少1.60减少3.34
加权平均净资产收益率3.45%5.03%5.05%5.93%9.14%9.27%个百分点个百分点本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）5652447915.345433135137.775433135137.774.04%
归属于上市公司股东的所有者3239508911.663280376280.913280376280.91-1.25%1辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-12502.17-76341.18的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5011527.9717470220.36额或定量持续享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成系转让上海东硕环保科技
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资-4165206.62-4165206.62股份有限公司股权产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益526374.951661604.97主要系理财收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-66911.66571658.45交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回3320000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-969381.06-774201.96
减：所得税影响额237309.462954893.16少数股东权益影响额（税后）221500.281462268.42
合计-134908.3313590572.44--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收账款：期末较年初增加10934.33万元，增长37.67%，主要系公司为进一步提升市场占有率，开发新渠道、新客户，扩大销售规模所致。
2、预付账款：期末较年初增加15341.10万元，增长165.30%，主要系预付国庆长假原料备料款、贸易货款。
3、其他应收款：期末较年初增加4196.53万元，增长603.13%，主要系转让上海东硕环保科技股份有限公司股份的第二笔转让款2379.46万元，江苏奥克化学有限公司支付江苏华电仪征热电有限公司保证金1400.00万元。
4、其他流动资产：期末较年初减少1682.78万元，降低38.83%，主要系增值税留抵减少。
5、长期待摊费用：期末较年初增加27128.60万元，增长225.84%，主要系江苏奥克化学有限公司更换银催化剂及环氧扩能增加银催化剂所致。
6、短期借款：期末较年初增加51902.91万元，增长66.42%，主要系补充流动资金，用于支付材料采购款等所致。
7、应付票据：期末较年初减少12098.39万元，降低71.50%，主要系采购原料结算方式变更、开具银行承兑汇票减少所致。
2辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
8、应付账款：期末较年初减少13725.26万元，降低32.88%，主要系报告期末乙烯采购较年初减少，应付款减少所致。
9、合同负债：期末较年初增加6089.95万元，增长87.01%，主要系报告期末预收货款增加所致。
10、其他应付款：期末较年初减少7547.04万元，降低47.40%，主要系支付收购辽宁奥克医药辅料股份有限公司价款及辽宁奥克医药辅料股份有限公司支付以前年度股利。
11、营业收入：年初至报告期末发生额较上年同期增加107622.28万元，主要系公司产品销售量同比增加。
12、营业成本：年初至报告期末发生额较上年同期增加123110.83万元，主要系公司产品销售量同比增加、主要原材料乙烯的采购成本同比增加。
13、其他收益：年初至报告期末发生额较上年同期增加542.76万元，主要系收到的政府补助增加。
14、投资收益：年初至报告期末发生额较上年同期增加2944.80万元，主要系对联营及合营企业的投资收益增加。
15、信用减值损失：年初至报告期末发生额较上年同期减少1063.28万元，主要系公司应收账款增加，相应的坏账计提增加所致。
16、资产减值损失：年初至报告期末发生额较上年同期增加1300.52万元，主要系上年同期因疫情原因计提存货跌价准备所致。
17、所得税费用：年初至报告期末发生额较上年同期减少2227.08万元，主要系利润较上年同期减少，相应减少企业所得税。
18、经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末现金流量净额较上年同期减少35245.08万元，降低74.07%，主要原因：
一是净利润同比减少12115.16万元，现金流入同比减少；二是经营性往来变动使得现金流出较上年同期增加38131.90万元；
三是存货的减少较上年同期增加，致使现金流出同比减少13525.98万元。
19、投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末现金流量净额较上年同期减少9917.37万元，降低34.30%，主要系子公司江苏奥克化学有限公司为更换催化剂购入白银，资金流出增加；另购买理财产品净额同比减少，现金流出减少。
20、筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末现金流量净额较上年同期增加40276.00万元，增长151.67%，主要系银行借款变动较上年同期增加，致使现金流入同比增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数372240
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量奥克控股集团股份
境内非国有法人52.89%3596985730质押33380000公司广东德美精细化工
境内非国有法人4.81%326959000集团股份有限公司中国银行股份有限
公司－上投摩根远
其他1.23%83718000见两年持有期混合型证券投资基金中国农业银行股份
有限公司－上投摩
其他1.22%82745000根新兴动力混合型证券投资基金
中国银行股份有限其他0.49%333930003辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
公司－泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金
国寿安保基金－中国人寿保险股份有
限公司－万能险－
国寿股份委托国寿其他0.46%31555540安保红利增长股票组合单一资产管理计划
徐国勇境内自然人0.42%28404600中国建设银行股份
有限公司－信达澳
其他0.39%26381270银新能源产业股票型证券投资基金
中国建设银行－上
投摩根中国优势证其他0.38%26103200券投资基金全国社保基金五零
其他0.38%26053340四组合前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量奥克控股集团股份公司359698573人民币普通股359698573广东德美精细化工集团股份有限公司32695900人民币普通股32695900
中国银行股份有限公司－上投摩根远8371800人民币普通股8371800见两年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－上投摩8274500人民币普通股8274500根新兴动力混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－泰达宏利转3339300人民币普通股3339300型机遇股票型证券投资基金
国寿安保基金－中国人寿保险股份有
限公司－万能险－国寿股份委托国寿3155554人民币普通股3155554安保红利增长股票组合单一资产管理计划徐国勇2840460人民币普通股2840460
中国建设银行股份有限公司－信达澳2638127人民币普通股2638127银新能源产业股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩根中国优势证2610320人民币普通股2610320券投资基金全国社保基金五零四组合2605334人民币普通股2605334
公司控股股东奥克控股集团股份公司与上述其他股东不存在关联关系，未知其上述股东关联关系或一致行动的说明他股东之间是否存在关联关系。
前10名股东参与融资融券业务股东情公司股东徐国勇通过普通证券账户持有0股，通过申万宏源西部证券有限公司况说明（如有）客户信用交易担保证券账户持有2840460股，实际合计持有2840460股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用4辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期每年按照上年末朱建民695749695749高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末董振鹏326025326025高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末刘兆滨369900369900高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末宋恩军135000135000高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末杨向宏8512585125高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末朱宗将208125208125高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售自离任之日起六个月内（2021年黄健军393750393750高管锁定股10月19日至2022年4月19日）100%锁定每年按照上年末王树博208125208125高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售每年按照上年末徐秀云011251125高管锁定股持有股份总数的
25%解除限售
合计2421799011252422924----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司控股子公司四川奥克化学有限公司醇醚三车间因安全设施设计专篇中信息不完善被四川省应急管理厅下发责令限期整改指令书，于2021年7月初开始安全有序的暂时停止生产积极整改。9月16日，四川省应急管理厅对醇醚三车间的整改情况进行复查验收并同意四川奥克化学有限公司醇醚三车间恢复生产，四川奥克化学有限公司已于9月18日恢复生产。
2、公司于2021年9月6日召开第五届董事会第十六次会议审议通过《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司37%股权暨关联交易的议案》，同意公司将持有的上海东硕环保科技股份有限公司37%股权以5948.66万元人民币进行转让。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于转让上海东硕环保科技股份有限公司37%股权暨关联交易的公告》。截至目前，公司已收到全部股权转让款，并完成了股东名册的变更。
3、公司于2021年9月18日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的议案》，同意公司在成都新材料产业功能区建设奥克西部总部、二氧化碳综合利用项目，其中一期项目预计投资10.5亿元，二5辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
期项目预计投资21亿元（二期项目投资将根据后续情况双方另行签署投资协议）。具体内容详见公司于2021年9月22日在巨潮资讯网披露的《关于签订项目投资协议及对外投资设立控股子公司的公告》。截至目前，公司正按照协议约定开展相关工作，后续事项公司将根据项目进展情况及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：辽宁奥克化学股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金500522897.80638548420.13结算备付金拆出资金
交易性金融资产210571658.45182428348.88衍生金融资产
应收票据19916848.4528584368.84
应收账款399611840.64290268582.49
应收款项融资630348924.95690407427.83
预付款项246218932.9392807883.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款48923238.906957898.22
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货250987431.21322043121.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产26513011.2043340768.02
流动资产合计2333614784.532295386819.54
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资281128525.59299636255.016辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具投资4243387.154243387.15其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1850542706.421889850047.61
在建工程118952201.21137605133.17生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产365826674.09377950365.45开发支出
商誉77879735.5977879735.59
长期待摊费用391411809.24120125759.78
递延所得税资产25039542.0923784218.27
其他非流动资产203808549.43206673416.20
非流动资产合计3318833130.813137748318.23
资产总计5652447915.345433135137.77
流动负债：
短期借款1300469518.28781440377.65向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据48213822.26169197706.30
应付账款280234153.76417486711.60预收款项
合同负债130887858.7669988331.81卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬31323218.5331743635.49
应交税费34121861.9445523265.80
其他应付款83743849.56159214273.59
其中：应付利息应付股利27535838.68应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2500000.005000000.00
其他流动负债164386347.81155119631.23
流动负债合计2075880630.901834713933.47
非流动负债：
保险合同准备金7辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
长期借款17864578.2118316064.64应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益56192167.4457274600.54
递延所得税负债11950153.4012487249.45其他非流动负债
非流动负债合计86006899.0588077914.63
负债合计2161887529.951922791848.10
所有者权益：
股本680098200.00680098200.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1587525249.361587547479.80
减：库存股其他综合收益279158.11272932.99
专项储备65224613.4656681122.57
盈余公积164804220.13164804220.13一般风险准备
未分配利润741577470.60790972325.42
归属于母公司所有者权益合计3239508911.663280376280.91
少数股东权益251051473.73229967008.76
所有者权益合计3490560385.393510343289.67
负债和所有者权益总计5652447915.345433135137.77
法定代表人：朱建民主管会计工作负责人：董振鹏会计机构负责人：徐秀云2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入4988041923.233911819077.00
其中：营业收入4988041923.233911819077.00利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4798408995.753540136274.32
其中：营业成本4594532738.223363424416.858辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加20192925.2118574661.27
销售费用15457858.4712873080.45
管理费用105039905.0189120414.75
研发费用36535237.5733742368.70
财务费用26650331.2722401332.30
其中：利息费用29264790.4122249173.79利息收入3506369.731863997.26
加：其他收益19942836.3214515277.91投资收益（损失以“－”号41629974.9012181957.35
填列）
其中：对联营企业和合营企41001101.026707255.74业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以1618214.642027590.80“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-8425757.492207004.18号填列）资产减值损失（损失以“-”-647712.38-13652946.04号填列）资产处置收益（损失以“-”86775.27号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）243750483.47389048462.15
加：营业外收入354882.06342587.23减：营业外支出1212466.261775751.41四、利润总额（亏损总额以“－”号242892899.27387615297.97
填列）
减：所得税费用34525849.0256796633.96五、净利润（净亏损以“－”号填列）208367050.25330818664.01
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）9辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润193348107.42305532524.43
2.少数股东损益15018942.8325286139.58
六、其他综合收益的税后净额6225.12-181516.35归属母公司所有者的其他综合收
6225.12-181516.35益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
6225.12-181516.35合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额6225.12-181516.35
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额208373275.37330637147.66归属于母公司所有者的综合收
193354332.54305351008.08益总额归属于少数股东的综合收益总
15018942.8325286139.58额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.280.45
（二）稀释每股收益0.280.45
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：朱建民主管会计工作负责人：董振鹏会计机构负责人：徐秀云3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元10辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现4378155941.783876358556.35金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还28049068.089925385.85收到其他与经营活动有关的现
28306520.0816687044.51金
经营活动现金流入小计4434511529.943902970986.71
购买商品、接受劳务支付的现3908074252.983063835016.85金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
134662652.90121447584.36现金
支付的各项税费155761228.68168667546.98支付其他与经营活动有关的现
112650332.6973206961.29金
经营活动现金流出小计4311148467.253427157109.48
经营活动产生的现金流量净额123363062.69475813877.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1179020000.004342919698.29
取得投资收益收到的现金2560963.1417574450.53
处置固定资产、无形资产和其35970843.0014792.92他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额11辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告收到其他与投资活动有关的现
5532434.490.00金
投资活动现金流入小计1223084240.634360508941.74
购建固定资产、无形资产和其354276272.07171796236.85他长期资产支付的现金
投资支付的现金1251230400.004477869241.53质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
5907772.710.00金
投资活动现金流出小计1611414444.784649665478.38
投资活动产生的现金流量净额-388330204.15-289156536.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金15000000.000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1723999080.591010140946.55收到其他与筹资活动有关的现
317282.5019598802.87金
筹资活动现金流入小计1739316363.091029739749.42
偿还债务支付的现金1207118108.00997189260.49
分配股利、利润或偿付利息支303474736.25268198664.92付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
91521000.0029909310.47金
筹资活动现金流出小计1602113844.251295297235.88
筹资活动产生的现金流量净额137202518.84-265557486.46
四、汇率变动对现金及现金等价物
-95491.93553459.33的影响
五、现金及现金等价物净增加额-127860114.55-78346686.54
加：期初现金及现金等价物余493903000.82339923591.07额
六、期末现金及现金等价物余额366042886.27261576904.53
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
未有科目调整，故不需调整年初资产负债表科目。
12辽宁奥克化学股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会2021年10月22日13