东软载波:2021年第三季度报告

青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300183证券简称：东软载波公告编号：2021-048
青岛东软载波科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业收入（元）259603683.9918.23%547228750.446.12%
归属于上市公司股东的净利润（元）37696607.46-8.02%68621514.49-31.66%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
33257064.02-17.51%56521546.89-40.27%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————124748434.9431.99%
基本每股收益（元/股）0.0815-6.96%0.1483-30.83%
稀释每股收益（元/股）0.0815-6.96%0.1483-30.83%
加权平均净资产收益率1.31%-0.09%2.28%-1.14%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3253651309.593237484448.090.50%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）2986408076.143010352946.36-0.80%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-32366.82-88022.43计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
3816138.6012022844.42政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
1青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
委托他人投资或管理资产的损益1353287.672102054.79
除上述各项之外的其他营业外收入和支出85932.83199975.10
减：所得税影响额783448.842136884.14
少数股东权益影响额（税后）0.14
合计4439543.4412099967.60--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表项目期末余额上期末余额变动比例发生变动的主要原因本报告期末应收款项融资减少主要是收到的银行承兑汇票减少
应收款项融资37205699.02102521054.20-63.71%和使用收到的票据支付货款增加共同影响所致
预付款项29281926.7716668961.9875.67%本报告期末预付款项增加主要是预付供应商的货款增加所致本报告期末其他应收款增加主要是支付的保证金和其他往来款
其他应收款13188959.508591230.9053.52%增加所致
长期待摊费用43167800.3732144734.7934.29%本报告期长期待摊费用增加主要是光罩费摊销增加所致本报告期末使用权资产增加主要是根据新租赁准则规定确认使
使用权资产11108359.000不适用用权资产所致
应付票据32132514.6121508282.2349.40%本报告期末应付票据增加主要是购买存货支付的货款增加所致
合同负债7361000.605498172.3933.88%本报告期末公司合同负债增加主要是本期预收货款增加所致本报告期末租赁负债增加主要是根据新租赁准则规定确认租赁
租赁负债10058405.100不适用负债所致利润表表项目本期金额上年同期变动比例发生变动的主要原因本报告期管理费用增加主要是本报告期不再享受疫情期间“五险管理费用79626644.2557233937.5839.12%一金”减免政策导致社保等费用增加所致本报告期投资收益增加主要是本报告期以权益法核算的长期股
投资收益4361660.033210213.1135.87%权投资确认的投资收益增加所致本报告期信用减值损失减少主要是本报告期末应收款坏账准备
信用减值损失1211932.447545850.44-83.94%较上期末减少所致本报告期所得税费用减少主要是本报告期载波科技按已审批通
所得税费用2463617.2215326610.69-83.93%过的国家重点软件企业所得税率10%调整冲减所得税以及根据最新政策适用研发费加计扣除当期计提的所得税减少所致本报告期净利润减少主要是本报告期营业成本和管理费用较上
净利润68162085.11100415469.45-32.12%年同期增加所致现金流量表项目本期金额上年同期变动比例发生变动的主要原因本报告期经营活动产生的现金流量净额增加主要是本报告期支经营活动产生的现金
124748434.9494510121.0331.99%付的各项税费减少，以及支付的保证金、其他往来款同比减少
流量净额所致投资活动产生的现金本报告期投资活动产生的现金流量净额增加主要是本报告期定
-14594769.06-167946963.0691.31%流量净额期存款和结构性存款收回增加所致筹资活动产生的现金本报告期筹资活动产生的现金流量净额增加主要是上年同期回
-93012054.60-154845227.0039.93%流量净额购未达条件的股权激励限制性股票所致
2青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数409900
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
崔健境内自然人16.06%7428270071538225深圳山汇投资管理有
限公司－佛山市澜海
其他14.87%687757000瑞盛股权投资合伙企业（有限合伙）
王锐境内自然人10.22%4727080035453100
胡亚军境内自然人10.22%4727080045524325
陈一青境内自然人2.85%131998000兴业证券股份有限公
国有法人1.08%50000410司香港中央结算有限公
境外法人0.73%33873030司
王乾江境内自然人0.69%31800000
郑小黎境内自然人0.48%22366000中金丰泽股票专项型
养老金产品－中国工其他0.42%19241000商银行股份有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
深圳山汇投资管理有限公司－佛山市澜海瑞盛股权投资合伙企业（有限合68775700人民币普通股68775700伙）陈一青13199800人民币普通股13199800王锐11817700人民币普通股11817700兴业证券股份有限公司5000041人民币普通股5000041香港中央结算有限公司3387303人民币普通股3387303王乾江3180000人民币普通股3180000崔健2744475人民币普通股2744475郑小黎441000人民币普通股441000
中金丰泽股票专项型养老金产品－中
1924100人民币普通股1924100
国工商银行股份有限公司
中金公司－建设银行－中金新锐股票
1787800人民币普通股1787800
型集合资产管理计划上述股东关联关系或一致行动的说明公司上述股东现无一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务股东情公司股东郑小黎通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
况说明（如有）1795600股，实际合计持有2236600股。
3青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期崔健7153822571538225高管锁定股高管锁定期止胡亚军4552432545524325高管锁定股高管锁定期止自原高管任期届王锐472708001181770035453100高管锁定股满半年后解除锁定潘松180000180000高管锁定股高管锁定期止王辉180000180000高管锁定股高管锁定期止孙雪飞180000180000高管锁定股高管锁定期止
合计164873350118177000153055650----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：青岛东软载波科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1914737701.191872714521.66结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款256119145.32279785541.48
应收款项融资37205699.02102521054.20
预付款项29281926.7716668961.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
4青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他应收款13188959.508591230.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货164908354.67129104974.74合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1724765.946796338.95
流动资产合计2417166552.412416182623.91
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资15115180.7812855575.54
其他权益工具投资5000000.005000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产356579.84365384.32
固定资产416914114.61418895887.05
在建工程1305290.901113515.64生产性生物资产油气资产
使用权资产11108359.00
无形资产107755378.92113699573.52开发支出
商誉229696198.27229696198.27
长期待摊费用43167800.3732144734.79
递延所得税资产6065854.497459177.04
其他非流动资产71778.01
非流动资产合计836484757.18821301824.18
资产总计3253651309.593237484448.09
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据32132514.6121508282.23
应付账款72219862.0357030778.26预收款项
合同负债7361000.605498172.39卖出回购金融资产款
5青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬57956730.2552633292.17
应交税费23501895.1327653586.20
其他应付款14594803.9313882093.82
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债841517.49714733.35
流动负债合计208608324.04178920938.42
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债10058405.10长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益2250000.00
递延所得税负债37081375.5443006005.16其他非流动负债
非流动负债合计47139780.6445256005.16
负债合计255748104.68224176943.58
所有者权益：
股本462609137.00462609137.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1007886630.841007886630.84
减：库存股
其他综合收益92730.50137287.81专项储备
盈余公积236734344.75236734344.75一般风险准备
未分配利润1279085233.051302985545.96
归属于母公司所有者权益合计2986408076.143010352946.36
少数股东权益11495128.772954558.15
6青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
所有者权益合计2997903204.913013307504.51
负债和所有者权益总计3253651309.593237484448.09
法定代表人：崔健主管会计工作负责人：陈秋华会计机构负责人：陈秋华
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入547228750.44515693770.72
其中：营业收入547228750.44515693770.72利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本502174208.53435424046.19
其中：营业成本290749396.11260544968.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5904339.445864065.82
销售费用38086065.3542227293.70
管理费用79626644.2557233937.58
研发费用119755522.23105911824.16
财务费用-31947758.85-36358043.07
其中：利息费用
利息收入32524214.3636912945.79
加：其他收益19885615.2824739735.27
投资收益（损失以“－”号填列）4361660.033210213.11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益2259605.241135528.18以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）1211932.447545850.44
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）70513749.66115765523.35
加：营业外收入199975.103947.63
减：营业外支出88022.4327390.84
7青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）70625702.33115742080.14
减：所得税费用2463617.2215326610.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）68162085.11100415469.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）68162085.11100415469.45
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润68621514.49100415469.45
2.少数股东损益-459429.38
六、其他综合收益的税后净额-44557.31184300.66
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-44557.31184300.66
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-44557.31184300.66
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-44557.31184300.66
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额68117527.80100599770.11
归属于母公司所有者的综合收益总额68576957.18100599770.11
归属于少数股东的综合收益总额-459429.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.14830.2144
（二）稀释每股收益0.14830.2144
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：崔健主管会计工作负责人：陈秋华会计机构负责人：陈秋华
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金705859230.69692494103.84客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
8青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8457054.1223989316.14
收到其他与经营活动有关的现金20427438.7746984407.64
经营活动现金流入小计734743723.58763467827.62
购买商品、接受劳务支付的现金309781926.42333217535.83客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金177474780.92160196052.38
支付的各项税费45923231.0677985460.35
支付其他与经营活动有关的现金76815350.2497558658.03
经营活动现金流出小计609995288.64668957706.59
经营活动产生的现金流量净额124748434.9494510121.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6000000.00110000000.00
取得投资收益收到的现金2074684.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金526199108.49414000000.00
投资活动现金流入小计532199108.49526074684.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金36793877.5584021647.99
投资支付的现金60000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金510000000.00550000000.00
投资活动现金流出小计546793877.55694021647.99
投资活动产生的现金流量净额-14594769.06-167946963.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
9青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动现金流入小计3000000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金92521827.4093720323.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3490227.2061124903.60
筹资活动现金流出小计96012054.60154845227.00
筹资活动产生的现金流量净额-93012054.60-154845227.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-44557.31175129.89
五、现金及现金等价物净增加额17097053.97-228106939.14
加：期初现金及现金等价物余额402518551.611412963349.98
六、期末现金及现金等价物余额419615605.581184856410.84
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1872714521.661872714521.66结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款279785541.48279785541.48
应收款项融资102521054.20102521054.20
预付款项16668961.9816668961.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8591230.908591230.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货129104974.74129104974.74合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6796338.956796338.95
10青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
流动资产合计2416182623.912416182623.91
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资12855575.5412855575.54
其他权益工具投资5000000.005000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产365384.32365384.32
固定资产418895887.05418895887.05
在建工程1113515.641113515.64生产性生物资产油气资产
使用权资产5558540.255558540.25
无形资产113699573.52113699573.52开发支出
商誉229696198.27229696198.27
长期待摊费用32144734.7932144734.79
递延所得税资产7459177.047459177.04
其他非流动资产71778.0171778.01
非流动资产合计821301824.18826860364.435558540.25
资产总计3237484448.093243042988.345558540.25
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据21508282.2321508282.23
应付账款57030778.2657030778.26预收款项
合同负债5498172.395498172.39卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬52633292.1752633292.17
应交税费27653586.2027653586.20
其他应付款13882093.8213882093.82
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
11青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债714733.35714733.35
流动负债合计178920938.42178920938.42
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5558540.255558540.25长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益2250000.002250000.00
递延所得税负债43006005.1643006005.16其他非流动负债
非流动负债合计45256005.1650814545.415558540.25
负债合计224176943.58229735483.835558540.25
所有者权益：
股本462609137.00462609137.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1007886630.841007886630.84
减：库存股
其他综合收益137287.81137287.81专项储备
盈余公积236734344.75236734344.75一般风险准备
未分配利润1302985545.961302985545.96
归属于母公司所有者权益合计3010352946.363010352946.36
少数股东权益2954558.152954558.15
所有者权益合计3013307504.513013307504.51
负债和所有者权益总计3237484448.093243042988.345558540.25调整情况说明
根据新旧准则衔接要求，公司根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。据此，公司将于2021年1月1日起实施新租赁准则，自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不重述2020年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。
使用权资产本报告期期初余额0元，调整后5558540.25元；非流动资产合计本报告期期初余额821301824.18元，调整后
826860364.43元；租赁负债本报告期期初余额0元，调整后5558540.25元；非流动负债合计本报告期期初余额45256005.16元，调整后50814545.41元；负债合计本报告期期初余额224176943.58元，调整后229735483.83元；资产总计及负债和所有者权益总计本报告期期初余额3237484448.09元，调整后3243042988.34元。
12青岛东软载波科技股份有限公司2021年第三季度报告
根据新租赁准则，截止本报告期期末，使用权资产11108359.00元，租赁负债10058405.10元。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
青岛东软载波科技股份有限公司董事会
2021年10月23日
13