中远海科:2021年第三季度报告

股票简称：中远海科股票代码：002401编号：2021-038
中远海运科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）406211666.94-4.28%1207286099.4519.63%归属于上市公司股东的
41464217.9036.96%130955684.48-18.07%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净35248466.2134.08%105325049.8816.26%利润（元）经营活动产生的现金流
————-51942475.29-44.09%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.113936.90%0.3580-18.34%
稀释每股收益（元/股）0.113437.62%0.3571-17.83%
加权平均净资产收益率3.39%0.61%10.96%-4.51%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3353753943.373525408251.46-4.87%归属于上市公司股东的
1246598672.551142437414.819.12%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1单位：元
年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备固定资产处置收益和租-46256.79-5101.85的冲销部分）赁资产处置收益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务科研项目补贴和其他政
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2983139.6316004950.62府补助额或定量持续享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入4245283.0215023355.81对母公司的托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出130483.18-869516.82捐赠支出等
减：所得税影响额1096897.354523053.16
合计6215751.6925630634.60--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收票据报告期末余额较上年期末减少335.04万元，下降81.71%，主要系票据到期承兑所致。
2、应收账款报告期末余额较上年度期末增加3662.43万元，增长45.47%，主要系本期收入确认增加所致。
3、预付账款报告期末余额较上年度期末减少4826.13万元，下降49.65%，主要系设备到货预付款结转所致。
4、合同资产报告期末余额较上年度期末增加988.91万元，增长44.60%，主要系工程类应收款项增加所致。
5、其他流动资产报告期末余额较上年度期末增加158.77万元，增长226211.77%，主要系期
末增值税待抵扣税金增加所致。
6、在建工程报告期末余额较上年度期末增加81.34万元，增长99.52%，主要系在建工程项目投入增加所致。
7、使用权资产报告期末余额较上年度期末增加4497.28万元，增长100%，主要系本期执行新租赁准则所致。
8、应交税费报告期末余额较上年度期末减少1694.30万元，下降60.64%，主要系交纳计提的税费所致。
9、一年内到期的非流动负债报告期末余额较上年度期末增加417.00万元，增长100%，主要系
本期执行新租赁准则所致。
10、租赁负债报告期末余额较上年度期末增加4919.22万元，增长100%，主要系本期执行新租赁准则所致。
11、资本公积报告期末余额比上年度期末减少5206.38万元，下降61.02%，主要系资本公积转增股本所致。
12、研发费用报告期较上年同期增加2256.67万元，增长134.68%，主要系本期研发投入增加
2所致。
13、财务费用报告期较上年同期减少406.06万元，下降46.05%，主要系本期利息收入增加所致。
14、其他收益报告期较上年同期增加1213.45万元，增长535.56%，主要系本期确认的政府补
助收入增加所致。
15、投资收益报告期较上年同期减少5816.68万元，下降80.05%，主要系上年同期处置贵州
新思维科技有限责任公司30%股权以及深圳一海通全球供应链管理有限公司25%股权所致。
16、信用减值损失报告期较上年同期增加72.77万元，增长567.79%，主要系本期坏账准备转
回较上年增加所致。
17、资产减值损失报告期较上年同期减少400.72万元，下降100%，主要系本期计提合同资产坏账准备所致。
18、资产处置收益报告期较上年同期减少31.74万元，下降98.42%，主要系本期固定资产处置收益减少所致。
19、营业外收入报告期较上年同期增加122.88万元，增长91.46%，主要系本期确认的营业外收入增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数252960
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量上海船舶运输科
国有法人48.91%181984400学研究所
张雪勇境内自然人1.17%4357880
徐魏境内自然人0.53%1988500
金美玲境内自然人0.48%1796606
李国权境内自然人0.48%1792920
周群境内自然人0.43%15821501231972
李晨境内自然人0.36%1330000
陈岳彪境内自然人0.33%1230000
蒋振军境内自然人0.32%1200000
梁敏境内自然人0.31%1161580前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量上海船舶运输科学研究所181984400人民币普通股181984400张雪勇4357880人民币普通股4357880徐魏1988500人民币普通股1988500金美玲1796606人民币普通股1796606
3李国权1792920人民币普通股1792920
李晨1330000人民币普通股1330000陈岳彪1230000人民币普通股1230000蒋振军1200000人民币普通股1200000梁敏1161580人民币普通股1161580刘爱萍1000000人民币普通股1000000
上述股东关联关系或一致行动的公司股东周群先生现任股东上海船舶运输科学研究所副董事长（主持工作）、所长、党
说明委副书记（主持工作），公司未知其他股东之间是否存在关联关系、一致行动关系。
公司股东张雪勇通过投资者信用证券账户持有4357880股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有4357880股。公司股东徐魏通过投资者信用证券账户持有1988500股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有1988500股。公司股东李国权通过投资者信用证券账户持有1792920股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有前10名股东参与融资融券业务情1792920股。公司股东李晨通过投资者信用证券账户持有1330000股，通过普通证券况说明（如有）账户持有0股，实际合计持有1330000股。公司股东陈岳彪通过投资者信用证券账户持有1000000股，通过普通证券账户持有230000股，实际合计持有1230000股。公公司股东蒋振军通过投资者信用证券账户持有1200000股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有1200000股。公司股东梁敏通过投资者信用证券账户持有1161580股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有1161580股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中远海运科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1415522918.781503683051.85结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据750000.004100362.00
应收账款117170664.1680546336.11应收款项融资
预付款项48941512.5597202786.61应收保费
4应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款26915727.4730476910.10
其中：应收利息9170500.005014416.66应收股利买入返售金融资产
存货1323710455.551450873976.44
合同资产32061371.3522172267.17持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1588437.08701.88
流动资产合计2966661086.943189056392.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资167019068.10154544025.58其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产77879191.7579606182.19
固定资产86344292.1190317544.32
在建工程1630619.49817256.65生产性生物资产油气资产
使用权资产44972774.01
无形资产6669474.058074601.21开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产2577436.922992249.35其他非流动资产
非流动资产合计387092856.43336351859.30
资产总计3353753943.373525408251.46
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45273989.8054375819.80
应付账款252658122.64304455044.23预收款项
5合同负债1643421594.401900543952.14
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37797937.9937406241.89
应交税费10998746.7727941713.52
其他应付款53889753.4245796054.02
其中：应付利息
应付股利989250.00308005.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4170038.31其他流动负债
流动负债合计2048210183.332370518825.60
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债49192242.67长期应付款
长期应付职工薪酬1800745.311800745.31预计负债
递延收益7952099.5110651265.74递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计58945087.4912452011.05
负债合计2107155270.822382970836.65
所有者权益：
股本372098880.00310142300.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积33261705.7885325476.73
减：库存股37599762.0038609858.00其他综合收益专项储备
盈余公积84641615.7684641615.76一般风险准备
未分配利润794196233.01700937880.32
6归属于母公司所有者权益合计1246598672.551142437414.81
少数股东权益
所有者权益合计1246598672.551142437414.81
负债和所有者权益总计3353753943.373525408251.46
法定代表人：蔡惠星主管会计工作负责人：戴静会计机构负责人：吴琦
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1207286099.451009208516.64
其中：营业收入1207286099.451009208516.64利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1081726392.36899691509.83
其中：营业成本982267338.89815575600.44利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3264491.732732574.78
销售费用11972866.1315029189.16
管理费用57776817.0958415400.22
研发费用39322425.8016755701.65
财务费用-12877547.28-8816956.42
其中：利息费用
利息收入15961001.949908462.52
加：其他收益14400286.362265781.25投资收益（损失以“－”号填
14493096.0772659937.60
列）
其中：对联营企业和合营企业
14493096.077901440.87
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填855918.21128170.97
7列）资产减值损失（损失以“-”号填-4007225.07
列）资产处置收益（损失以“-”号填-5101.85-322499.63
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）151296680.81184248397.00
加：营业外收入2572483.181343634.82
减：营业外支出1000000.001000000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）152869163.99184592031.82
减：所得税费用21913479.5124753218.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）130955684.48159838813.06
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
130955684.48159838813.06号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润130955684.48159838813.06
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
8税后净额
七、综合收益总额130955684.48159838813.06归属于母公司所有者的综合收益
130955684.48159838813.06
总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.35800.4384
（二）稀释每股收益0.35710.4346
法定代表人：蔡惠星主管会计工作负责人：戴静会计机构负责人：吴琦
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金973052431.821192889085.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还88219.47
收到其他与经营活动有关的现金53706672.4188257226.51
经营活动现金流入小计1026759104.231281234530.98
购买商品、接受劳务支付的现金817427473.611071414015.06客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
177545177.87135347605.89
金
支付的各项税费35917847.7032901936.12
支付其他与经营活动有关的现金47811080.3477619983.57
经营活动现金流出小计1078701579.521317283540.64
9经营活动产生的现金流量净额-51942475.29-36049009.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金10205372.14
取得投资收益收到的现金2822225.84
处置固定资产、无形资产和其他
77600.001100.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2899825.8410206472.14
购建固定资产、无形资产和其他
3988999.746741998.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金91522536.10质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计3988999.7498264534.86
投资活动产生的现金流量净额-1089173.90-88058062.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金33818949.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计33818949.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
30332985.0015162000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3418028.92
筹资活动现金流出小计33751013.9215162000.00
筹资活动产生的现金流量净额-33751013.9218656949.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-54051.72-16978.79影响
五、现金及现金等价物净增加额-86836714.83-105467102.17
加：期初现金及现金等价物余额1498955116.111315078811.47
六、期末现金及现金等价物余额1412118401.281209611709.30
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
10√是□否
合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1503683051.851503683051.85结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据4100362.004100362.00
应收账款80546336.1180546336.11应收款项融资
预付款项97202786.6197202786.61应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款30476910.1030476910.10
其中：应收利息5014416.665014416.66应收股利买入返售金融资产
存货1450873976.441450873976.44
合同资产22172267.1722172267.17持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产701.88701.88
流动资产合计3189056392.163189056392.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资154544025.58154544025.58其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产79606182.1979606182.19
固定资产90317544.3290317544.32
在建工程817256.65817256.65生产性生物资产油气资产
使用权资产49047069.9949047069.99
无形资产8074601.218074601.21
11开发支出
商誉长期待摊费用
递延所得税资产2992249.352992249.35其他非流动资产
非流动资产合计336351859.30385398929.2949047069.99
资产总计3525408251.463574455321.4549047069.99
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据54375819.8054375819.80
应付账款304455044.23304455044.23预收款项
合同负债1900543952.141900543952.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37406241.8937406241.89
应交税费27941713.5227941713.52
其他应付款45796054.0245796054.02
其中：应付利息
应付股利308005.00308005.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
4362388.864362388.86
负债其他流动负债
流动负债合计2370518825.602374881214.464362388.86
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债51367782.9251367782.92长期应付款
长期应付职工薪酬1800745.311800745.31预计负债
12递延收益10651265.7410651265.74
递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计12452011.0563819793.9751367782.92
负债合计2382970836.652438701008.4355730171.78
所有者权益：
股本310142300.00310142300.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积85325476.7385325476.73
减：库存股38609858.0038609858.00其他综合收益专项储备
盈余公积84641615.7684641615.76一般风险准备
未分配利润700937880.32694254778.53-6683101.79归属于母公司所有者权益
1142437414.811135754313.02-6683101.79
合计少数股东权益
所有者权益合计1142437414.811135754313.02-6683101.79
负债和所有者权益总计3525408251.463574455321.4549047069.99调整情况说明
公司2021年执行新租赁准则，报表相关调整影响如下：
项目2020年12月31日调整数2021年1月1日
使用权资产49047069.9949047069.99
非流动资产合计336351859.3049047069.99385398929.29
资产总计3525408251.4649047069.993574455321.45
一年内到期的非流动负债4362388.864362388.86
流动负债合计2370518825.604362388.862374881214.46
租赁负债51367782.9251367782.92
非流动负债合计12452011.0551367782.9263819793.97
负债合计2382970836.6555730171.782438701008.43
未分配利润700937880.32-6683101.79694254778.53
归属于母公司所有者权益合计1142437414.81-6683101.791135754313.02
所有者权益合计1142437414.81-6683101.791135754313.02
负债和所有者权益总计3525408251.4649047069.993574455321.45
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
13(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
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