天润工业:2021年第三季度报告

天润工业技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002283证券简称：天润工业公告编号：2021-052
天润工业技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1001740234.15-17.88%4025093807.1324.83%归属于上市公司股东的
132215181.59-2.44%443766541.0130.21%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净132993219.160.45%429287816.4729.40%利润（元）经营活动产生的现金流
————450069517.78339.53%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.11-8.33%0.3930.00%
稀释每股收益（元/股）0.11-8.33%0.3930.00%
加权平均净资产收益率2.49%-0.33%8.53%1.31%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）8928539496.508132638586.279.79%
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归属于上市公司股东的
5412243439.385021964849.187.77%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-2612626.91-7218977.97的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2515094.8021955598.70额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益163043.253210363.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-948130.00-1010130.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目0.00129658.61
减：所得税影响额-104581.292587788.48
合计-778037.5714478724.54--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表
单位：万元项目期末余额年初余额增减金额增减幅度变动主要原因
主要由于本期质押银行承兑到期，转货币资金49074.5927078.1121996.4881.23%为银行承兑保证金增加所致。
主要系本期购买理财产品较年初增加
交易性金融资产33199.5922001.0011198.5950.90%所致。
主要系本期使用银行承兑汇票结算较
应收款项融资787.4179.5707.91890.45%多，银行承兑未到期所致。
预付款项8980.692627.086353.61241.85%主要系本期预付材料款增加所致。
其他应收款1148.623026.54-1877.92-62.05%主要系本期收回押金保证金所致。
在建工程25038.7610695.5714343.19134.10%主要系本期购买设备增加所致。
主要系公司自2021年1月1日开始执行
使用权资产4419.060.004419.06100.00%
新租赁准则，确认使用权资产。
其他非流动资产0.00471.63-471.63-100.00%主要系上期购买设备本期已到位。
主要由于本期经营业务增加，相应的应付票据159875.02110388.8549486.1744.83%银行承兑汇票结算业务增加。
合同负债586.121045.10-458.98-43.92%主要系本期预收的货款减少所致。
一年内到期的非流动主要系上期一年到期的非流动负债本
542.759764.30-9221.55-94.44%
负债期到期已偿还。
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主要系本期期末预收货款减少，相应其他流动负债68.12135.84-67.72-49.85%转入其他流动负债的待转销项税减少。
主要系公司自2021年1月1日开始执行
租赁负债3810.120.003810.12100.00%
新租赁准则，确认租赁负债。
主要系本期回购股票增加了库存股金
库存股9549.506982.252567.2536.77%额所致。
2、利润表
单位：万元
项目2021年1-9月上年同期增减金额增减幅度变动主要原因主要系本期将运输费转入主营业务成
销售费用5595.799056.04-3460.25-38.21%本核算所致。
主要系公司致力于产品研发，加大对研研发费用19693.3214278.305415.0237.92%发费用的投入。
主要系本期收到政府贴息冲减财务费
财务费用1677.772516.58-838.81-33.33%用，导致财务费用减少。
主要由于去年购买一年期理财，本期到投资收益322.1331.29290.84929.50%期收益到账所致。
主要系本期应收账款减少，相应冲回计信用减值损失1103.70-2680.663784.36141.17%提坏账准备所致。
主要系去年同期由于供应商延期交付
营业外收入9.69139.24-129.55-93.04%罚款所致。
3、现金流量表
2021年1-9月经营活动现金流量净额为45006.95万元，较去年同期增加34767.21万元，主要系本期营业收入增加，应收
账款回款增加所致。
2021年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-43426.53万元，较去年同期减少13502.88万元，主要系本期购买银行理财增加所致。
2021年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-5020.71万元，较去年同期减少24455.55万元，主要系本期偿还银行贷款增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数311990
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量天润联合集团有
境内非国有法人15.38%1749918400质押72500000限公司
邢运波境内自然人11.91%135528925101646694
王磊境内自然人3.37%38331900
刘昕境内自然人2.98%33955800
袁永刚境内自然人2.41%27423404
孙海涛境内自然人2.13%2421424618160684
郇心泽境内自然人1.30%14825049
曲源泉境内自然人1.30%14825049
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洪君境内自然人1.30%14825049
蒋幸一境内自然人1.30%14756404前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量天润联合集团有限公司174991840人民币普通股174991840王磊38331900人民币普通股38331900刘昕33955800人民币普通股33955800邢运波33882231人民币普通股33882231袁永刚27423404人民币普通股27423404郇心泽14825049人民币普通股14825049曲源泉14825049人民币普通股14825049洪君14825049人民币普通股14825049蒋幸一14756404人民币普通股14756404于作水12825049人民币普通股12825049
（1）邢运波为公司董事长、实际控制人，邢运波担任天润联合集团有限公司董事长、法定代表人，持有天润联合集团有限公司51.63%股权；孙海涛为公司副董事长，孙海涛担任天润联合集团有限公司董事、总经理，持有天润联合集团有限公司9.22%股权；
上述股东关联关系或一致行动的郇心泽持有天润联合集团有限公司5.65%股权；于作水持有天润联合集团有限公司
说明5.65%股权；曲源泉持有天润联合集团有限公司5.65%股权；洪君持有天润联合集团有
限公司5.65%股权；（2）天润联合集团有限公司、邢运波、孙海涛、郇心泽、于作水、
曲源泉、洪君为一致行动人。（3）除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东王磊通过普通账户持有6481900股，通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有31850000股，实际合计持有38331900股；公司股东刘昕通过普通账户持有207100股，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有前10名股东参与融资融券业务情
33748700股，实际合计持有33955800股；公司股东袁永刚通过普通账户持有0股，
况说明（如有）
通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有27423404股，实际合计持有27423404股；公司股东蒋幸一通过普通账户持有9400股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有14747004股，实际合计持有14756404股。
注：公司回购专户未在“前十名股东持股情况”列示，截至报告期末，“天润工业技术股份有限公司回购专用证券账户”持有公司股份21404388股，持股比例1.88%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的事项
2021年9月14日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的议案》。
同意公司使用自有资金参与认购上海柴油机股份有限公司非公开发行的股份，认购金额为人民币6000万元-7000万元（含本数），并授权公司经营管理层根据市场情况确定具体认购金额和认购价格。具体内容详见公司于2021年9月15日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的公告》（2021-048）。
（二）报告期内公司股权激励计划的实施情况
报告期内，公司股票期权激励计划期权行权数量为2487500份；截止2021年9月30日，已行权股票期权数量为18734548份，行权增发股份18734548股。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天润工业技术股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金490745909.09270781070.24结算备付金拆出资金
交易性金融资产331995880.85220010000.00衍生金融资产
应收票据1652171188.731361460178.04
应收账款1098249456.621244973489.52
应收款项融资7874066.33795000.00
预付款项89806872.7126270799.63应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款11486167.2330265436.76
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1393367379.461349001465.13合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13896404.8115622532.91
流动资产合计5089593325.834519179972.23
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1427834.691416875.34其他权益工具投资
其他非流动金融资产170000000.00170000000.00投资性房地产
固定资产3018751659.013057904574.34
在建工程250387617.12106955684.38
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生产性生物资产油气资产
使用权资产44190580.99
无形资产354188478.86272465210.65开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产4716269.33
非流动资产合计3838946170.673613458614.04
资产总计8928539496.508132638586.27
流动负债：
短期借款830763069.44826378047.13向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1598750230.321103888539.41
应付账款739708460.22769863668.03预收款项
合同负债5861243.1210450964.56卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬21701312.4627077371.19
应交税费75019610.4072184063.90
其他应付款64918457.8465805701.79
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5427508.9097643011.92
其他流动负债681228.511358359.54
流动负债合计3342831121.212974649727.47
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债38101247.98
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长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益73521782.5276383412.29
递延所得税负债37908252.1434972139.74其他非流动负债
非流动负债合计149531282.64111355552.03
负债合计3492362403.853086005279.50
所有者权益：
股本1135934078.001133976178.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1457149239.901431279365.34
减：库存股95494972.5169822450.78
其他综合收益-181835.47-250106.33专项储备
盈余公积246474560.62246474560.62一般风险准备
未分配利润2668362368.842280307302.33
归属于母公司所有者权益合计5412243439.385021964849.18
少数股东权益23933653.2724668457.59
所有者权益合计5436177092.655046633306.77
负债和所有者权益总计8928539496.508132638586.27
法定代表人：邢运波主管会计工作负责人：刘立会计机构负责人：周志福
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入4025093807.133224377501.07
其中：营业收入4025093807.133224377501.07利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3519487908.732804930556.73
其中：营业成本3099259386.412408399574.25利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
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保单红利支出分保费用
税金及附加26785603.7525612514.72
销售费用55957850.4490560373.80
管理费用123774169.50112409257.00
研发费用196933226.21142783021.71
财务费用16777672.4225165815.25
其中：利息费用17036503.3223091756.06
利息收入-3991063.53-2858393.18
加：其他收益13815057.3118192846.59投资收益（损失以“－”号填
3221323.04312944.27
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
11036977.37-26806557.90
列）资产减值损失（损失以“-”号填-15478610.31-2997923.31
列）资产处置收益（损失以“-”号填
188108.0420000.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）518388753.85408168253.99
加：营业外收入96870.001392449.65
减：营业外支出8499909.0210144641.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）509985714.83399416061.82
减：所得税费用66953978.1359086237.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）443031736.70340329823.94
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
443031736.70340329823.94号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润443766541.01340811526.52
2.少数股东损益-734804.31-481702.58
六、其他综合收益的税后净额68270.86-186218.51归属母公司所有者的其他综合收益
68270.86-186218.51
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
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1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
68270.86-186218.51
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额68270.86-186218.51
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额443100007.56340143605.43归属于母公司所有者的综合收益
443834811.87340625308.01
总额
归属于少数股东的综合收益总额-734804.31-481702.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.390.30
（二）稀释每股收益0.390.30
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邢运波主管会计工作负责人：刘立会计机构负责人：周志福
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4323623389.462965184834.73客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还28333362.00
收到其他与经营活动有关的现金21755651.7287862245.02
经营活动现金流入小计4373712403.183053047079.75
购买商品、接受劳务支付的现金2760359784.882178605361.87客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
304664019.96267430667.17
金
支付的各项税费179710435.08140586900.29
支付其他与经营活动有关的现金678908645.48364026763.57
经营活动现金流出小计3923642885.402950649692.90
经营活动产生的现金流量净额450069517.78102397386.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金3221323.04330224.69
处置固定资产、无形资产和其他
188108.0420000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1254020000.00338000000.00
投资活动现金流入小计1257429431.08338350224.69
购建固定资产、无形资产和其他
325688820.99171586696.50
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1366005880.85466000000.00
投资活动现金流出小计1691694701.84637586696.50
投资活动产生的现金流量净额-434265270.76-299236471.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金7634680.4615764618.30
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
10天润工业技术股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金830630000.00363350000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计838264680.46379114618.30
偿还债务支付的现金800532300.0061505356.23
分配股利、利润或偿付利息支付
62266918.2853438345.62
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金25672521.7369822450.78
筹资活动现金流出小计888471740.01184766152.63
筹资活动产生的现金流量净额-50207059.55194348465.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
250614.26-1054590.16
影响
五、现金及现金等价物净增加额-34152198.27-3545209.45
加：期初现金及现金等价物余额139549474.94149425893.88
六、期末现金及现金等价物余额105397276.67145880684.43
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金270781070.24270781070.24结算备付金拆出资金
交易性金融资产220010000.00220010000.00衍生金融资产
应收票据1361460178.041361460178.04
应收账款1244973489.521244973489.52
应收款项融资795000.00795000.00
预付款项26270799.6326270799.63应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款30265436.7630265436.76
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1349001465.131349001465.13
11天润工业技术股份有限公司2021年第三季度报告
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15622532.9115622532.91
流动资产合计4519179972.234519179972.23
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1416875.341416875.34其他权益工具投资
其他非流动金融资产170000000.00170000000.00投资性房地产
固定资产3057904574.343057904574.34
在建工程106955684.38106955684.38生产性生物资产油气资产
使用权资产47773601.0747773601.07
无形资产272465210.65272465210.65开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产4716269.334716269.33
非流动资产合计3613458614.043661232215.1147773601.07
资产总计8132638586.278180412187.3447773601.07
流动负债：
短期借款826378047.13826378047.13向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1103888539.411103888539.41
应付账款769863668.03769863668.03预收款项
合同负债10450964.5610450964.56卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬27077371.1927077371.19
12天润工业技术股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费72184063.9072184063.90
其他应付款65805701.7965805701.79
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
97643011.92103281650.925638639.00
负债
其他流动负债1358359.541358359.54
流动负债合计2974649727.472980288366.475638639.00
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债42134962.0742134962.07长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益76383412.2976383412.29
递延所得税负债34972139.7434972139.74其他非流动负债
非流动负债合计111355552.03153490514.1042134962.07
负债合计3086005279.503128140241.5747773601.07
所有者权益：
股本1133976178.001133976178.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1431279365.341431279365.34
减：库存股69822450.7869822450.78
其他综合收益-250106.33-250106.33专项储备
盈余公积246474560.62246474560.62一般风险准备
未分配利润2280307302.332280307302.33归属于母公司所有者权益
5021964849.185021964849.18
合计
少数股东权益24668457.5924668457.59
所有者权益合计5046633306.775046633306.77
负债和所有者权益总计8132638586.278180412187.3447773601.07
13天润工业技术股份有限公司2021年第三季度报告
调整情况说明
本公司自2021年1月1日执行财政部2018年修订并发布的《企业会计准则第21号-租赁》（财会【2018】35号）的有关规定，根据新租赁准则的要求，公司在首次执行新租赁准则时，只调整2021年年初数，不追溯调整可比期间数据。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
天润工业技术股份有限公司董事会
2021年10月25日
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