理工环科:2021年第三季度报告

宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002322证券简称：理工环科公告编号：2021-043
宁波理工环境能源科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）228017517.75-11.71%663527474.357.07%归属于上市公司股东的
69492288.72-27.58%182802592.09-10.10%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净60468063.72-36.07%168659071.13-14.55%利润（元）经营活动产生的现金流
————68006029.45-24.70%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.19-26.92%0.49-10.91%
稀释每股收益（元/股）0.19-26.92%0.49-10.91%
加权平均净资产收益率2.30%-0.86%5.96%-0.77%
1宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3438015783.113681555553.78-6.62%归属于上市公司股东的
3024726998.893082768472.65-1.88%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-11353.57-734693.08计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
12913039.3617077864.51定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益2523558.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1941432.62-1904155.00
减：所得税影响额1936028.172819053.50
合计9024225.0014143520.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用合并资产负债表资产2021年9月30日2020年12月31日变动幅度变动原因
货币资金246680884.96395976457.61-37.70%主要因本期公司分派股利所致主要因本期理财产品到期赎回以及收到碧蓝公司原股
交易性金融资产171952226.95-100.00%东部分业绩补偿所致
其他流动资产70805966.0752925374.4533.78%主要因本期理工小贷公司期末贷款余额增加所致
其他非流动资产5220500.0010047000.00-48.04%主要因本期一年期以上贷款余额减少所致
短期借款170221260.42-100.00%主要因本期偿还所有银行借款所致
应付票据265021.0014847400.00-98.22%主要因本期应付票据到期支付所致
应付职工薪酬17417751.3866182600.97-73.68%主要因本期支付上期末应付未付年终奖所致主要因本期实行员工持股计划确认相关股权回购义务
其他应付款43999890.027670448.11473.63%所致
合同负债145289693.32106983132.8035.81%主要因本期预收款项增加所致
其他流动负债13498441.9610028047.3434.61%主要因本期待转销项税额增加所致
其他综合收益137118.98-914995.67114.99%主要因投资北仑农商银行按权益法核算所致合并利润表项目本期数上期同期数变动幅度变动原因
财务费用-2036752.142407203.77-184.61%主要因本期短期借款减少，利息支出减少所致资产减值损失-804405.52主要因本期合同资产计提坏账准备所致
投资收益46390657.0226253835.4376.70%主要因本期收到碧蓝公司原股东部分业绩补偿款，由公
2宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
允价值变动收益转入所致公允价值变动收主要因本期收到碧蓝公司原股东部分业绩补偿款增加
-31299060.28-15766353.43-98.52%益所致
资产处置收益21419.85-7435.96388.06%主要因本期处置固定资产收益增加所致
营业外收入281657.15572399.31-50.79%主要因本期收到与日常活动无关的政府补助减少所致
所得税费用34138886.9724239865.6940.84%主要因本期汇算清缴所得税所致合并现金流量表项目本期数上期同期数变动幅度变动原因经营活动产生的
68006029.4590316275.52-24.70%主要因本期理工小贷公司贷款支出增加所致
现金流量净额投资活动产生的
174915842.70-22886564.92864.27%主要因本期理财产品到期赎回所致
现金流量净额筹资活动产生的
-380103166.60-186008912.21-104.35%主要因本期偿还所有短期借款及分派股利增加所致现金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数203330
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
宁波天一世纪投资有限责任公司境内非国有法人27.47%108956706质押40000000
枣庄玺恩投资合伙企业(有限合伙)境内非国有法人5.04%20000000
朱林生境内自然人4.82%19115240
周方洁境内自然人4.70%1864272113982041宁波理工环境能源科技股份有限公
境内非国有法人4.42%17514235司回购专用证券账户宁波理工环境能源科技股份有限公
其他1.76%7000000
司－第一期员工持股计划
李雪会境内自然人1.71%68000006450000质押3800000
石钶境内自然人1.20%4771578
伍卫国境内自然人0.94%3732776质押1750000
万慧建境内自然人0.93%3702259
何贺境内自然人0.79%3120007前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量宁波天一世纪投资有限责任公司108956706人民币普通股108956706
枣庄玺恩投资合伙企业(有限合伙)20000000人民币普通股20000000朱林生19115240人民币普通股19115240宁波理工环境能源科技股份有限
7000000人民币普通股7000000
公司－第一期员工持股计划
3宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
石钶4771578人民币普通股4771578周方洁4660680人民币普通股4660680伍卫国3732776人民币普通股3732776万慧建3702259人民币普通股3702259何贺3120007人民币普通股3120007
云南国际信托有限公司－苍穹2号
3090800人民币普通股3090800
单一资金信托
公司前10名股东中，控股股东宁波天一世纪投资有限责任公司与实际控制人之一周方洁存在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。控股股东宁波天一世纪投资有限责任公司、实际控制人之一周方洁与其他8名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他8名股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的
说明未知公司前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间未知是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
宁波理工环境能源科技股份有限公司回购专用证券账户持有17514235股，持股比例为
4.42%。
前10名股东参与融资融券业务情石钶通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3876000股。
况说明（如有）伍卫国通过华融证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1982776股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用1、公司于2021年8月6日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于《及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年8月23日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。公司以4.945元/股的授予价格向56名第一期员工持股计划参与对象授予回购专用证券账户所持有部分限制性股票7000000股。具体内容详见中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网相关公告。
2、公司于2021年8月6日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于《及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年8月23日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。第二期员工持股计划来源的回购股票在2021年9月5日满三年应当转让或注销，因员工持股计划资金来源、个人细化考核指标等方案和细节的相关沟通事项，无法在规定时间内完成，公司决定终止第二期员工持股计划。具体内容详见中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网相关公告。
3、公司于2021年9月13日经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整部分回购股份用途暨注销部分已回购股份的议案》，并于2021年10月12日经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。鉴于公司已回购但尚未使用的第一期回购的剩余库存股份已经到期，结合公司经营情况及发展战略，公司对该部分股份用途变更为“用于注销减少注册资本”，本次注销股份数量为12165656股，占公司总股本3.07%。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波理工环境能源科技股份有限公司
2021年09月30日
4宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金246680884.96395976457.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产171952226.95衍生金融资产
应收票据21757359.0026129322.11
应收账款393343994.24357470260.66
应收款项融资6927000.005941021.00
预付款项17023900.8815843735.04应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款52440806.4549318076.19
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货219699580.00231700331.43
合同资产69261871.6158131238.16持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产70805966.0752925374.45
流动资产合计1097941363.211365388043.60
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款60133029.1866218439.26
长期股权投资114457102.78105845449.42
其他权益工具投资24200000.0024200000.00
其他非流动金融资产50000000.0050000000.00
投资性房地产32592015.8934547792.48
固定资产455203274.00428771609.96
在建工程1183655.24生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产45274814.7244811074.71开发支出
商誉1527341964.911527341964.91长期待摊费用
5宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产24468063.1824384179.44
其他非流动资产5220500.0010047000.00
非流动资产合计2340074419.902316167510.18
资产总计3438015783.113681555553.78
流动负债：
短期借款170221260.42向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据265021.0014847400.00
应付账款153761104.23182123512.65预收款项
合同负债145289693.32106983132.80卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬17417751.3866182600.97
应交税费34808746.1935547466.61
其他应付款43999890.027670448.11
其中：应付利息
应付股利600000.00600000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债13498441.9610028047.34
流动负债合计409040648.10593603868.90
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4284097.175196791.85递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计4284097.175196791.85
6宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
负债合计413324745.27598800660.75
所有者权益：
股本396662205.00396662205.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1838815260.751893832013.58
减：库存股258876654.68313893407.51
其他综合收益137118.98-914995.67专项储备
盈余公积163244905.94163244905.94一般风险准备
未分配利润884744162.90943837751.31
归属于母公司所有者权益合计3024726998.893082768472.65
少数股东权益-35961.05-13579.62
所有者权益合计3024691037.843082754893.03
负债和所有者权益总计3438015783.113681555553.78
法定代表人：周方洁主管会计工作负责人：王惠芬会计机构负责人：叶侃
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入665946960.21621488537.62
其中：营业收入663527474.35619718489.80
利息收入2419485.861770047.82已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本490064582.10423576989.90
其中：营业成本242260786.01201699911.09利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5809377.426805546.66
销售费用75550852.0167260288.23
管理费用75282407.0660587745.80
研发费用93197911.7484816294.35
财务费用-2036752.142407203.77
7宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
其中：利息费用2600725.686884212.11
利息收入4741041.254634611.19
加：其他收益36627284.4929247790.96投资收益（损失以“－”号填
46390657.0226253835.43
列）
其中：对联营企业和合营企业
12568038.7110487482.00
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-31299060.28-15766353.43“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-7422066.79-7080941.35
列）资产减值损失（损失以“-”号填-804405.52
列）资产处置收益（损失以“-”号填
21419.85-7435.96
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）219396206.88230558443.37
加：营业外收入281657.15572399.31
减：营业外支出2758766.403582504.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）216919097.63227548338.21
减：所得税费用34138886.9724239865.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）182780210.66203308472.52
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
182780210.66203308472.52号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润182802592.09203345888.85
2.少数股东损益-22381.43-37416.33
六、其他综合收益的税后净额1052114.65-1944880.61归属母公司所有者的其他综合收益
1052114.65-1944880.61
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
8宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
1052114.65-1944880.61
收益
1.权益法下可转损益的其他
1052114.65-1944880.61
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额183832325.31201363591.91归属于母公司所有者的综合收益
183854706.74201401008.24
总额
归属于少数股东的综合收益总额-22381.43-37416.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.490.55
（二）稀释每股收益0.490.55
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：周方洁主管会计工作负责人：王惠芬会计机构负责人：叶侃
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金728617162.36737578524.70客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20704662.0820843779.17
9宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金67736455.7557911289.73
经营活动现金流入小计817058280.19816333593.60
购买商品、接受劳务支付的现金266966780.74291643101.57
客户贷款及垫款净增加额11900000.00-15100000.00存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
232531447.81198384314.84
金
支付的各项税费77574988.4784694531.64
支付其他与经营活动有关的现金160079033.72166395370.03
经营活动现金流出小计749052250.74726017318.08
经营活动产生的现金流量净额68006029.4590316275.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金39484284.985936000.00
处置固定资产、无形资产和其他
172656.9262270.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金395000000.0015766353.43
投资活动现金流入小计434656941.9021764623.43
购建固定资产、无形资产和其他
4741099.204651188.35
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金255000000.0040000000.00
投资活动现金流出小计259741099.2044651188.35
投资活动产生的现金流量净额174915842.70-22886564.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金320000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金34615000.00
筹资活动现金流入小计34615000.00320000000.00
偿还债务支付的现金170000000.00370000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
244718166.60136008912.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
10宁波理工环境能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计414718166.60506008912.21
筹资活动产生的现金流量净额-380103166.60-186008912.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-137181294.45-118579201.61
加：期初现金及现金等价物余额380169584.70409318975.09
六、期末现金及现金等价物余额242988290.25290739773.48
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
宁波理工环境能源科技股份有限公司
法定代表人、董事长：
周方洁
2021年10月25日
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