紫光国微:2021年第三季度报告

紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002049证券简称：紫光国微公告编号：2021-065
债券代码：127038债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比本报告期年初至报告期末增减上年同期增减
营业收入（元）1497217550.5274.93%3789596936.8163.33%归属于上市公司股东的净利润
581848759.92105.87%1457401712.84112.90%
（元）归属于上市公司股东的扣除非
556990499.48107.68%1358721936.92117.68%
经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
————338979317.59403.31%
（元）
基本每股收益（元/股）0.9589105.85%2.4017112.90%
稀释每股收益（元/股）0.9538104.78%2.3998112.73%
加权平均净资产收益率9.01%2.98%25.04%9.84%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）10836798684.737627730841.8242.07%归属于上市公司股东的所有者
6748690086.614962143331.9836.00%权益（元）
1紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
853638.4932739123.43备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标26662576.3959461098.16准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性13761622.60金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出823.12405399.41
减：所得税影响额2638923.077715526.98
少数股东权益影响额（税后）19854.49-28059.30
合计24858260.4498679775.92--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
报告期内，公司所处各细分行业下游需求旺盛，订单饱满，公司特种集成电路业务的产品竞争力强、客户认可度高，交付能力持续提升，营业收入和净利润均保持高速增长；智能安全芯片业务收入快速增长，盈利能力改善显著。2021年1-9月，公司实现营业收入37.90亿元，较上年同期增长63.33%；实现归属于母公司所有者的净利润14.57亿元，较上年同期增长112.90%；经营活动产生的现金流量净额为3.39亿元，较上年同期大幅改善。主要财务指标的具体变动情况如下：
1、报告期末，货币资金2332019620.65元，较年初增长56.98%，主要系公司发行15
亿元可转换公司债券所致。
2、报告期末，应收账款3050504834.82元，较年初增长83.17%，主要系公司集成电路
业务规模增长，收入增加所致。
3、报告期末，预付款项357267150.54元，较年初增长99.62%，主要系公司集成电路业
务规模增长，且下游晶圆厂产能紧张，预付款比例增加所致。
4、报告期末，存货1199760097.58元，较年初增长34.70%，主要系公司集成电路业务
规模增长，生产备货增加所致。
2紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
5、报告期末，长期股权投资359311769.87元，较年初增长253.57%，主要系公司联营
企业深圳紫光同创其他股东溢价增资所致。
6、报告期末，在建工程93466560.77元，较年初增长302.20%，主要系公司晶体业务产
线投资增加所致。
7、报告期末，无形资产429536733.38元，较年初增长53.22%，主要系公司集成电路业
务重大研发项目完成验收后结转无形资产所致。
8、报告期末，短期借款73990941.22元，较年初减少75.13%，主要系公司偿还借款所致。
9、报告期末，应付账款1082837327.45元，较年初增长56.74%，主要系公司集成电路
业务规模增长，采购增加所致。
10、报告期末，合同负债223120730.82元，较年初增长47.48%，主要系公司预收研发
服务款及产品货款所致。
11、报告期末，应付职工薪酬405310778.96元，较年初增长33.13%，主要系公司集成
电路业务计提奖金增加所致。
12、报告期末，应交税费128684072.92元，较年初增长275.38%，主要系公司集成电路
业务规模增长，应交税费增加所致。
13、报告期末，应付债券1264166203.23元，较年初增长321.39%，主要系公司发行15
亿元可转换公司债券及3亿元公司债完成回售所致。
14、报告期末，其他权益工具176795217.17元，主要系公司发行15亿元可转换公司债券所致。
15、报告期末，资本公积884277842.58元，较年初增长36.25%，主要系公司联营企业
深圳紫光同创其他股东溢价增资所致。
16、年初至本报告期末，营业收入3789596936.81元，较上年同期增长63.33%，主要
系公司集成电路业务规模增长所致。
17、年初至本报告期末，营业成本1520676293.30元，较上年同期增长44.23%，主要
系公司集成电路业务规模增长所致。
18、年初至本报告期末，管理费用142336553.80元，较上年同期增长51.03%，主要系
公司人工费用增长所致。
19、年初至本报告期末，研发费用374070289.87元，较上年同期增长80.75%，主要系
公司集成电路业务费用化研发项目投入增加所致。
20、年初至本报告期末，财务费用13000691.53元，较上年同期增长39.61%，主要系公
司利息费用增加所致。
21、年初至本报告期末，所得税费用160405774.50元，较上年同期增长114.58%，主要
系公司集成电路业务规模增长，利润增加所致。
22、年初至本报告期末，经营活动产生的现金流量净额338979317.59元，较上年同期
增长403.31%，主要系公司集成电路业务规模增长，利润增加及应收账款、存货周转率加快所致。
3紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
23、年初至本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额1092816510.67元，较上年同期
增长248.15%，主要系公司发行15亿元可转换公司债券所致。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数596970
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量售条件的股份数量股份状态数量
西藏紫光春华投资有限公司国有法人32.39%1965626000质押97917500上海高毅资产管理合伙企业（有限其他2.97%180000000
合伙）－高毅邻山1号远望基金
香港中央结算有限公司境外法人2.52%153088600
中国建设银行股份有限公司－易
方达国防军工混合型证券投资基其他1.34%81223620金
中国建设银行股份有限公司－华
夏国证半导体芯片交易型开放式其他1.06%64436180指数证券投资基金
韩军境内自然人1.03%62464150共青城清晶微投资管理合伙企业境内非国有
0.86%52309400（有限合伙）法人
华夏人寿保险股份有限公司－自
其他0.84%50928730有资金
中国银行股份有限公司－国泰
CES 半导体芯片行业交易型开放 其他 0.61% 3693392 0式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国
联安中证全指半导体产品与设备其他0.54%32550220交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量西藏紫光春华投资有限公司196562600人民币普通股196562600
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高
18000000人民币普通股18000000
毅邻山1号远望基金香港中央结算有限公司15308860人民币普通股15308860
中国建设银行股份有限公司－易方达国防军8122362人民币普通股8122362
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工混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导
6443618人民币普通股6443618
体芯片交易型开放式指数证券投资基金韩军6246415人民币普通股6246415
共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）5230940人民币普通股5230940
华夏人寿保险股份有限公司－自有资金5092873人民币普通股5092873
中国银行股份有限公司－国泰 CES 半导体芯
3693392人民币普通股3693392
片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券3255022人民币普通股3255022投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动安排。
前10名普通股股东中，韩军通过普通证券账户持有公司271500前10名股东参与融资融券业务情况说股股份，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持明（如有）
有公司5974915股股份，实际合计持有公司6246415股股份。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
1、公开发行可转换公司债券事项
经公司第七届董事会第六次会议、第七届董事会第九次会议及2021年第一次临时股东大
会审议同意，公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币15亿元。2021年2月5日，公司向中国证监会提交了《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》申请材料；
2021年2月10日，中国证监会出具《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210332）；
2021年4月19日，公司公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核通过；2021年5月11日，公司收到中国证监会出具的《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574号）。根据上述核准，公司于2021年6月10日向社会公开发行1500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额150000万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为148787.66万元。2021年7月14日，公司15亿元可转换公司债券在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“国微转债”，证券代码为“127038”。
详细内容请查看公司于2021年4月20日、2021年5月12日、2021年6月8日、2021年7月14日
在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、控股股东、间接控股股东重整事项2021年7月9日，公司间接控股股东紫光集团收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中院申请对紫光集团进行重整。2021年7月16日，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，指定紫光集团有限公司清算组担任紫光集团管理人。2021年8月12日，紫光集团管理人向北京一中院申请将紫光集团子公司北京紫光通信科技集团有限公司、北京紫光资本管理有限公司、西藏紫光
大器投资有限公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司、西藏紫光通信投资有限公司、西藏紫
5紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
光春华投资有限公司（以下合称“六家子公司”）纳入紫光集团重整一案，并适用关联企业实质合并重整方式进行审理。2021年8月27日，北京一中院裁定对紫光集团及其六家子公司实质合并重整，并指定紫光集团管理人担任紫光集团及其六家子公司实质合并重整管理人。
详细内容请查看公司于2021年7月10日、2021年7月17日、2021年8月13日、2021年8月28日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
四、季度财务报表
（一）财务报表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司2021年09月30日
1、合并资产负债表
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2332019620.651485553391.39结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1102900378.491052274241.86
应收账款3050504834.821665391670.28应收款项融资
预付款项357267150.54178976410.86应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款17450014.855768313.27
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1199760097.58890708184.05合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8998322.3310118264.61
流动资产合计8068900419.265288790476.32
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资359311769.87101625283.79
其他权益工具投资24776334.21
其他非流动金融资产65358582.8012073884.12
投资性房地产455362907.66466440878.51
固定资产256679154.18213904594.14
在建工程93466560.7723238957.40生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产429536733.38280342378.14
开发支出359736254.04462521142.52
商誉685676016.95685676016.95
长期待摊费用24227869.5425644666.09
递延所得税资产28576017.4827507051.23
其他非流动资产9966398.8015189178.40
非流动资产合计2767898265.472338940365.50
资产总计10836798684.737627730841.82
流动负债：
短期借款73990941.22297534529.98向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据239574822.27321176171.46
应付账款1082837327.45690829829.25
预收款项113981.641555625.37
合同负债223120730.82151290622.23卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬405310778.96304451758.50
应交税费128684072.9234281039.08
其他应付款53137330.5149880923.94
其中：应付利息841506.519812111.41应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债88279954.91100219378.39
其他流动负债91143398.9468116507.27
流动负债合计2386193339.642019336385.47
7紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款125832609.70117466598.65
应付债券1264166203.23300000000.00
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款38995425.01800000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债161747657.27204206618.26
其他非流动负债77967642.0417597123.94
非流动负债合计1668709537.25640070340.85
负债合计4054902876.892659406726.32
所有者权益：
股本606817968.00606817968.00
其他权益工具176795217.17
其中：优先股永续债
资本公积884277842.58648990666.43
减：库存股
其他综合收益-4058931.49-3265671.43专项储备
盈余公积123909800.67123909800.67一般风险准备
未分配利润4960948189.683585690568.31
归属于母公司所有者权益合计6748690086.614962143331.98
少数股东权益33205721.236180783.52
所有者权益合计6781895807.844968324115.50
负债和所有者权益总计10836798684.737627730841.82
法定代表人：马道杰主管会计工作负责人：杨秋平会计机构负责人：张典洪
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3789596936.812320269570.65
其中：营业收入3789596936.812320269570.65利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2249968614.701516905398.59
8紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
其中：营业成本1520676293.301054345409.96利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加34505312.6620648168.68
销售费用165379473.54131397463.66
管理费用142336553.8094244329.27
研发费用374070289.87206957960.26
财务费用13000691.539312066.76
其中：利息费用35305472.6823619602.05
利息收入21773911.3010693643.31
加：其他收益41046759.7120456022.55
投资收益（损失以“－”号填列）83879427.73-14474934.57
其中：对联营企业和合营企业的投资收益31078108.05-31868342.13以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-471705.13
信用减值损失（损失以“-”号填列）-12895989.88-21364462.68
资产减值损失（损失以“-”号填列）-10356485.80-24162272.68
资产处置收益（损失以“-”号填列）3120298.95-22088.05
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1644422332.82763324731.50
加：营业外收入912963.0723796.29
减：营业外支出502870.841274139.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1644832425.05762074388.23
减：所得税费用160405774.5074751977.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1484426650.55687322410.25
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1484426650.55687322410.25
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1457401712.84684561290.94
2.少数股东损益27024937.712761119.31
六、其他综合收益的税后净额-1016925.85-6122387.54
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1016925.85-6122387.54
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
9紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1016925.85-6122387.54
1.权益法下可转损益的其他综合收益-9703.39-150439.46
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-1412732.04-5971948.08
7.其他405509.58
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1483409724.70681200022.71
归属于母公司所有者的综合收益总额1456384786.99678438903.40
归属于少数股东的综合收益总额27024937.712761119.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益2.40171.1281
（二）稀释每股收益2.39981.1281
法定代表人：马道杰主管会计工作负责人：杨秋平会计机构负责人：张典洪
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2689231231.581610540808.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还40370033.9234645242.71
收到其他与经营活动有关的现金107349883.33162498972.39
经营活动现金流入小计2836951148.831807685023.71
购买商品、接受劳务支付的现金1514441884.701373029436.19客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
10紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金476002460.36273694162.19
支付的各项税费350399837.45207390393.80
支付其他与经营活动有关的现金157127648.7365332361.37
经营活动现金流出小计2497971831.241919446353.55
经营活动产生的现金流量净额338979317.59-111761329.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金24776335.0057290908.42
取得投资收益收到的现金43630428.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
7440093.90220900.00
金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金265000000.00
投资活动现金流入小计32216428.90366142236.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
471342744.39395551792.54
金
投资支付的现金104500000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1062757.21270944798.68
投资活动现金流出小计472405501.60770996591.22
投资活动产生的现金流量净额-440189072.70-404854354.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1501500000.006500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金12000000.006500000.00
取得借款收到的现金184335019.66689802074.72
收到其他与筹资活动有关的现金374283710.2680751603.20
筹资活动现金流入小计2060118729.92777053677.92
偿还债务支付的现金701462503.88389380295.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金111942722.9973393526.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金153896992.38388419.59
筹资活动现金流出小计967302219.25463162242.03
筹资活动产生的现金流量净额1092816510.67313891435.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-504349.48-3894419.95
五、现金及现金等价物净增加额991102406.08-206618668.70
加：期初现金及现金等价物余额1236065120.631095684724.01
六、期末现金及现金等价物余额2227167526.71889066055.31
法定代表人：马道杰主管会计工作负责人：杨秋平会计机构负责人：张典洪
11紫光国芯微电子股份有限公司2021年第三季度报告
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年10月26日
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