盛新锂能:2021年第三季度报告

盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2021-131
盛新锂能集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）725859635.64-0.03%1859768724.2225.75%
归属于上市公司股东的净利润（元）247499568.3313.59%538360935.13965.21%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
247019624.87936.05%511934016.22360.13%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-134289415.8568.41%
基本每股收益（元/股）0.32039.35%0.6967885.43%
稀释每股收益（元/股）0.32039.35%0.6967885.43%
加权平均净资产收益率5.75%-1.21%12.10%10.41%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6494597084.494809110192.5035.05%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）4721299611.183217783521.6046.73%
1盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）21691327.65计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政857498.005946661.58府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费144041.98
委托他人投资或管理资产的损益4416954.014964153.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2982049.33-4427964.49
减：所得税影响额1843959.221844314.63
少数股东权益影响额（税后）-31500.0046986.84
合计479943.4626426918.91--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日变动比例变动原因
货币资金524645288.29379371226.1838.29%主要系本期收到非公开发行的资金所致
交易性金融资产309000000.00主要系本期购买理财产品所致
应收账款284877041.91143106665.3999.07%主要系本期公司销售收入增加所致
应收款项融资914759511.25393333897.76132.57%主要系本期销售收到的银行承兑汇票增加所致
预付款项120339123.9952157254.09130.72%主要系本期采购预付的货款增加所致
其他应收款64383007.02245656367.99-73.79%主要系本期收到上年重大资产出售股权转让款所致主要系本期将持有的广东威利邦股权重分类至持有
持有待售资产430543565.19待售资产所致
其他流动资产32476756.3559944748.65-45.82%主要系本期公司待抵扣进项税额减少所致
长期应收款3945366.93主要系本期公司收回融资租赁保证金款项所致
2盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
主要系本期将持有的广东威利邦股权重分类至持有
长期股权投资470076582.88875317789.46-46.30%待售资产所致主要系本期下属子公司参与投资新能源产业基金所
其他非流动金融资产167141800.006300000.002553.04%致
主要系本期首次执行新租赁准则，确认使用权资产所使用权资产46815063.65致
商誉2000722.673185155.77-37.19%主要系本期处置子公司万弘高新结转商誉所致主要系本期处置子公司万弘高新后合并报表范围变
递延所得税资产7754467.2025245827.58-69.28%更所致主要系本期预付工程设备款增加以及子公司盛屯锂
其他非流动资产500981210.5668797972.05628.19%业预付股权投资款综合所致
合同负债173507645.776987530.232383.10%主要系本期预收客户货款增加所致
应交税费50081986.174254567.281077.13%主要系本期公司盈利增加，导致税费增加所致其他流动负债341468413.60109526465.91211.77%主要系公司未终止确认的应收票据增加所致
长期借款5002613.2448361410.73-89.66%主要系本期公司偿还长期借款所致
租赁负债45387208.68主要系本期首次执行新租赁准则，确认租赁负债所致主要系本期下属子公司收到非银行金融机构借款、以
长期应付款126626608.5041234600.45207.09%及子公司致远锂业偿还融资租赁款项综合所致
递延收益32414345.0046482300.00-30.27%主要系本期递延收益结转损益所致主要系本期向特定对象非公开发行股票的股本溢价
资本公积3373488038.192524417045.1733.63%以及实施股权激励计划产生的其他资本公积综合所致
专项储备1599431.52497522.41221.48%主要系本期子公司计提安全生产费用增加所致
未分配利润474979269.80-63381665.33849.40%主要系本期公司盈利所致主要系本期处置子公司万弘高新后合并报表范围变
少数股东权益-287394.78104636019.29-100.27%更所致
利润表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因主要系2020年下半年纤维板子公司出售后合并报表
销售费用9222807.0158420167.04-84.21%范围变更所致主要系2020年下半年纤维板子公司出售后合并报表
研发费用2500285.0529550008.48-91.54%范围变更所致主要系2020年下半年纤维板子公司出售后合并报表
财务费用31568486.7662010792.30-49.09%范围变更所致主要系2020年下半年纤维板子公司出售后合并报表
其他收益9970491.8125774568.00-61.32%范围变更所致主要系上年同期处置纤维板子公司确认投资收益所
投资收益-393770.02247548004.22-100.16%致主要系上年同期子公司辽宁威利邦因停产计提资产
资产减值损失-38494.93-60551867.45-99.94%减值损失所致
资产处置收益190725.35主要系上年同期公司处置资产产生收益所致
主要系上年同期子公司因疫情影响停产，产生停工损营业外支出5431424.388014233.92-32.23%失所致
所得税费用48019645.32-12161758.21494.84%主要系本期利润增加所致归属于母公司所有者主要系本期锂盐产品销量和销售单价上升导致经营
538360935.1350540322.59965.21%
的净利润利润增加所致
少数股东损益2863090.94-6335921.64145.19%主要系本期子公司万弘高新盈利所致
3盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
现金流量表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因
经营活动产生的现金主要系本期合并报表范围变更以及购买商品、接受劳
-134289415.85-425105318.3768.41%流量净额务支付的现金减少综合所致投资活动产生的现金主要系本期未赎回的理财产品较上年同期增加以及
-503140425.11182725021.98-375.35%流量净额本期下属子公司对外投资综合所致筹资活动产生的现金
811750974.44255822783.96217.31%主要系本期非公开发行收到的现金较去年增加所致
流量净额
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数900140
股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
深圳盛屯集团有限公司境内非国有法人10.28%889788153629458质押51794458
深圳市盛屯汇泽贸易有限公司境内非国有法人6.27%5428226754282267
深圳市盛屯益兴科技有限公司境内非国有法人4.18%3618817836188178
四川发展矿业集团有限公司国有法人4.08%3534015835340158
李建华境内自然人3.21%277903000
中国建设银行股份有限公司－华夏能
其他2.99%259131960源革新股票型证券投资基金
厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人2.79%2412545224125452
李晓奇境内自然人2.59%223776000
葛卫东境内自然人2.33%201900570
福建华闽进出口有限公司境内非国有法人2.11%182705930前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳盛屯集团有限公司85349357人民币普通股85349357李建华27790300人民币普通股27790300
中国建设银行股份有限公司－华夏能
25913196人民币普通股25913196
源革新股票型证券投资基金李晓奇22377600人民币普通股22377600葛卫东20190057人民币普通股20190057福建华闽进出口有限公司18270593人民币普通股18270593姚娟英18000000人民币普通股18000000香港中央结算有限公司16400811人民币普通股16400811深圳市盛屯稀有材料科技有限公司10834711人民币普通股10834711姚雄杰10702635人民币普通股10702635
股东李建华先生与李晓奇女士为父女关系，构成关联股东关系，为一致行动人。深圳上述股东关联关系或一致行动的说明
市盛屯汇泽贸易有限公司、深圳市盛屯益兴科技有限公司为深圳盛屯集团有限公司
4盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告（以下简称“盛屯集团”）全资子公司；厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）的普通
合伙人为盛屯集团，出资人为盛屯集团、深圳市盛屯益兴科技有限公司；深圳市盛屯稀有材料科技有限公司为盛屯集团控股子公司；姚娟英女士是盛屯集团的董事长兼总经理；姚雄杰先生为盛屯集团实际控制人；上述股东与盛屯集团构成一致行动关系，为一致行动人。除此之外，公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
深圳盛屯集团有限公司通过投资者信用证券账户持有公司股票28000000股。姚娟英前10名股东参与融资融券业务情况女士通过投资者信用证券账户持有公司股票18000000股。深圳市盛屯稀有材料科技说明（如有）有限公司通过投资者信用证券账户持有公司股票10834711股。姚雄杰先生通过投资者信用证券账户持有公司股票10702635股。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2020年非公开发行股票事项
2020年6月16日，公司分别与深圳市盛屯益兴科技有限公司、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯
濋投资合伙企业（有限合伙）签署了《附条件生效的股份认购协议》，深圳市盛屯益兴科技有限公司、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）同意以现金方式认购本次非公开发行股
票的股数分别为36188178股、54282267股、24125452股，认购价格为人民币8.29元/股。公司已于2020年12月30日收到中国证监会关于本次非公开发行的核准批复；截至2021年8月3日，上述新增发行的股份已完成登记并上市，公司本次非公开发行募集资金总额为949999986.13元，募集资金净额为943891876.79元。具体内容详见公司于2021年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。
2、盛新寰宇参与投资新能源产业基金事项公司于2021年8月3日和2021年8月19日分别召开了第七届董事会第二十三次会议、2021年第六次（临时）股东大会，审议通过了《关于下属企业参与投资新能源产业基金暨关联交易的议案》。公司下属企业深圳盛新寰宇新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛新寰宇”）与公司控股股东盛屯集团签署了《关于厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）之认缴出资额转让协议》，盛新寰宇拟以0元受让盛屯集团持有的厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门昶盛”）34.48%的认缴出资额。国投创益产业基金管理有限公司及盛屯集团全资子公司北京盛屯天宇资产管理有限公司、厦门昶盛和中央企业乡村产业投资基金股份有限公司发起设立了厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新能源产业基金”），盛新寰宇本次通过受让盛屯集团对厦门昶盛34.48%的出资份额，对应认缴新能源产业基金5亿元出资额。具体内容详见公司于2021年8月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于下属企业参与投资新能源产业基金暨关联交易的公告》等相关公告。
3、调整盛屯锂业业绩承诺事项
公司于2021年8月6日召开了第七届董事会第二十四次会议及第七届监事会第十六次会议，并于2021年9月6日召开了2021年第七次（临时）股东大会，审议通过了《关于调整四川盛屯锂业有限公司业绩承诺并
5盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告签署相关补充协议暨关联交易的议案》，受2020年新冠肺炎疫情全球爆发及持续蔓延等因素影响，四川盛屯锂业有限公司所处市场环境及其生产经营活动受到较大冲击，为促进公司稳健经营和可持续发展，维护股东利益，公司及盛屯集团、福建省盛屯贸易有限公司拟将2020年度业绩承诺调整至2021年履行。具体内容详见公司于2021年8月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整四川盛屯锂业有限公司业绩承诺并签署相关补充协议暨关联交易的公告》等相关公告。
4、向激励对象授予预留部分限制性股票事项
公司于2021年8月31日召开了第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定预留部分限制性股票的授予日为2021年8月
31日，向符合授予条件的49名激励对象授予111万股限制性股票，授予价格为人民币28.61元/股。本次预留
限制性股票已完成授予，上市日为2021年9月24日。具体内容详见公司分别于2021年9月1日、2021年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《关于预留部分限制性股票授予登记完成的公告》等相关公告。
5、拟变更公司注册地址事项公司于2021年9月22日和2021年10月11日分别召开了第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于拟变更公司注册地址的议案》。公司基于经营发展需要，拟将注册地址由“深圳市福田区华强北街道华航社区华富路1018号中航中心3203、3204、3205、3206、3207”变更为“成都市双流区空港商务区成双大道空港云”。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟变更公司注册地址的公告》等相关公告。截至目前，公司注册地址变更事项在积极推进中。
6、全资子公司盛威国际收购资产事项公司于2021年9月22日召开了第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产的议案》，公司全资香港子公司盛威致远国际有限公司拟购买华友国际矿业（香港）有限公司在交割日持有的SESA 100%股权及其对SESA的股东借款债权，交易价格为37668868.91美元。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产的公告》。截至目前，本次交易标的尚未完成过户，相关事项在积极推进中。
7、全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议事项公司于2021年9月22日和2021年10月11日分别召开了第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议的议案》。公司全资孙公司盛新锂能国际有限公司拟与STELLAR INVESTMENT PTE. LTD.在印度尼西亚投资设立合资公司，建设年产5万吨氢氧化锂和1万吨碳酸锂项目，项目总投资约为3.5亿美元；盛新锂能国际有限公司持有合资公司65%股权。具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议的公告》。
8、实施2021年员工持股计划事项
公司于2021年9月29日召开了第七届董事会第二十八次会议及第七届监事会第十八次会议，并于2021年10月11日召开了2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于公司
6盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告及其摘要的议案》。本次员工持股计划参与对象不超过15名，拟筹集资金总额不超过10828.3950万元，股票来源为公司回购专用证券账户中的股票，受让价格为25.00元/股。具体内容详见公司于2021年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年员工持股计划（草案）》等相关公告。截至目前，尚未完成将标的股票过户至员工持股计划名下，相关事项在积极推进中。
9、全资子公司盛屯锂业对外投资事项
2021年9月，公司全资子公司盛屯锂业购买了四川六新勘测规划设计有限公司100%的股权。四川六新
勘测规划设计有限公司持有雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称“惠绒矿业”）15%的股权。惠绒矿业目前拥有1项探矿权，位于四川省甘孜藏族自治州雅江县，该探矿权的具体情况详见公司《2021年半年度报告》。
惠绒矿业目前持有的是探矿权，尚处于勘探阶段，因勘查工程的有限性，资源勘探开发无法做到准确预计，存在储量预估值与实际值、基础储量与实际可采储量存在差异的风险；申请采矿权还需有关部门审核批准，是否能够完成探转采存在不确定性；如后续取得采矿权证，开展采矿工作还需办理相配套的生产经营所需证照，亦存在一定行政审批风险；采矿活动还存在安全生产、地质灾害、开采地质技术条件发生较大变化等风险。敬请广大投资者注意投资风险。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金524645288.29379371226.18结算备付金拆出资金
交易性金融资产309000000.00衍生金融资产应收票据
应收账款284877041.91143106665.39
应收款项融资914759511.25393333897.76
预付款项120339123.9952157254.09应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款64383007.02245656367.99
其中：应收利息应收股利
7盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
买入返售金融资产
存货542175198.17554857557.64合同资产
持有待售资产430543565.19一年内到期的非流动资产
其他流动资产32476756.3559944748.65
流动资产合计3223199492.171828427717.70
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资47000000.0047000000.00其他债权投资
长期应收款3945366.93
长期股权投资470076582.88875317789.46其他权益工具投资
其他非流动金融资产167141800.006300000.00投资性房地产
固定资产1076050023.16989952637.67
在建工程543273293.28543130784.46生产性生物资产油气资产
使用权资产46815063.65
无形资产308354913.26325721057.95开发支出
商誉2000722.673185155.77
长期待摊费用101949515.6692085882.93
递延所得税资产7754467.2025245827.58
其他非流动资产500981210.5668797972.05
非流动资产合计3271397592.322980682474.80
资产总计6494597084.494809110192.50
流动负债：
短期借款462042793.86619771109.53向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据47837672.6065662690.00
应付账款240644027.48261611498.68预收款项
合同负债173507645.776987530.23卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
8盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
应付职工薪酬26418829.838834688.81
应交税费50081986.174254567.28
其他应付款142472383.93199161444.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债52116813.4045429121.86
其他流动负债341468413.60109526465.91
流动负债合计1536590566.641321239116.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5002613.2448361410.73应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债45387208.68
长期应付款126626608.5041234600.45长期应付职工薪酬
预计负债23239742.4124059042.41
递延收益32414345.0046482300.00
递延所得税负债4323783.625314181.49其他非流动负债
非流动负债合计236994301.45165451535.08
负债合计1773584868.091486690651.61
所有者权益：
股本864239955.00749709058.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3373488038.192524417045.17
减：库存股76722443.5777174193.57
其他综合收益647.701042.38
专项储备1599431.52497522.41
盈余公积83714712.5483714712.54一般风险准备
未分配利润474979269.80-63381665.33
归属于母公司所有者权益合计4721299611.183217783521.60
少数股东权益-287394.78104636019.29
所有者权益合计4721012216.403322419540.89
负债和所有者权益总计6494597084.494809110192.50
9盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
法定代表人：周祎主管会计工作负责人：邓伟军会计机构负责人：王琪
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1859768724.221478999175.39
其中：营业收入1859768724.221478999175.39利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1267829556.981646152714.17
其中：营业成本1111025038.641385878676.81利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加12752329.2012087654.20
销售费用9222807.0158420167.04
管理费用100760610.3298205415.34
研发费用2500285.0529550008.48
财务费用31568486.7662010792.30
其中：利息费用34487886.2567043884.91
利息收入3460380.426923884.32
加：其他收益9970491.8125774568.00
投资收益（损失以“－”号填列）-393770.02247548004.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-24486945.151518578.35以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-7805758.22-6712263.70
资产减值损失（损失以“-”号填列）-38494.93-60551867.45
资产处置收益（损失以“-”号填列）190725.35
三、营业利润（亏损以“－”号填列）593671635.8839095627.64
加：营业外收入1003459.89961249.02
减：营业外支出5431424.388014233.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）589243671.3932042642.74
减：所得税费用48019645.32-12161758.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）541224026.0744204400.95
10盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）510667741.9038232575.63
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）30556284.175971825.32
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润538360935.1350540322.59
2.少数股东损益2863090.94-6335921.64
六、其他综合收益的税后净额-394.68381.30
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-394.68381.30
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-394.68381.30
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-394.68381.30
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额541223631.3944204782.25
归属于母公司所有者的综合收益总额538360540.4550540703.89
归属于少数股东的综合收益总额2863090.94-6335921.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.69670.0707
（二）稀释每股收益0.69670.0707
法定代表人：周祎主管会计工作负责人：邓伟军会计机构负责人：王琪
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金984962638.811172620284.60客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
11盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5478665.0022025938.28
收到其他与经营活动有关的现金27235039.0980052410.93
经营活动现金流入小计1017676342.901274698633.81
购买商品、接受劳务支付的现金900724945.221349415957.48客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金101784922.08132482320.66
支付的各项税费92747014.3350017531.83
支付其他与经营活动有关的现金56708877.12167888142.21
经营活动现金流出小计1151965758.751699803952.18
经营活动产生的现金流量净额-134289415.85-425105318.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金42645575.60
取得投资收益收到的现金4976971.25415378.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额854889.78
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额349649674.77407797575.92
收到其他与投资活动有关的现金2828940722.93290940425.88
投资活动现金流入小计3226212944.55700008270.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金162812569.66226944204.56
投资支付的现金335741800.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3230799000.00290339043.52
投资活动现金流出小计3729353369.66517283248.08
投资活动产生的现金流量净额-503140425.11182725021.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金977918866.79650528495.99
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2269890.00
取得借款收到的现金595247625.00846272653.44
收到其他与筹资活动有关的现金314846591.5674935961.88
筹资活动现金流入小计1888013083.351571737111.31
偿还债务支付的现金635000000.00652672625.71
分配股利、利润或偿付利息支付的现金16045620.0548856228.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
12盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金425216488.86614385473.14
筹资活动现金流出小计1076262108.911315914327.35
筹资活动产生的现金流量净额811750974.44255822783.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响18900.832525.41
五、现金及现金等价物净增加额174340034.3113445012.98
加：期初现金及现金等价物余额118299191.13181187413.00
六、期末现金及现金等价物余额292639225.44194632425.98
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金379371226.18379371226.18结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款143106665.39143106665.39
应收款项融资393333897.76393333897.76
预付款项52157254.0952157254.09应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款245656367.99245656367.99
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货554857557.64554857557.64合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产59944748.6559944748.65
流动资产合计1828427717.701828427717.70
非流动资产：
13盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资47000000.0047000000.00其他债权投资
长期应收款3945366.933945366.93
长期股权投资875317789.46875317789.46其他权益工具投资
其他非流动金融资产6300000.006300000.00投资性房地产
固定资产989952637.67934537150.45-55415487.22
在建工程543130784.46543130784.46生产性生物资产油气资产
使用权资产104864316.45104864316.45
无形资产325721057.95325721057.95开发支出
商誉3185155.773185155.77
长期待摊费用92085882.9392085882.93
递延所得税资产25245827.5825245827.58
其他非流动资产68797972.0568797972.05
非流动资产合计2980682474.803030131304.0349448829.23
资产总计4809110192.504858559021.7349448829.23
流动负债：
短期借款619771109.53619771109.53向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据65662690.0065662690.00
应付账款261611498.68261611498.68预收款项
合同负债6987530.236987530.23卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8834688.818834688.81
应交税费4254567.284254567.28
其他应付款199161444.23199161444.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
14盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债45429121.8648207465.882778344.02
其他流动负债109526465.91109526465.91
流动负债合计1321239116.531324017460.552778344.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款48361410.7348361410.73应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债47896156.2847896156.28
长期应付款41234600.4540008929.38-1225671.07长期应付职工薪酬
预计负债24059042.4124059042.41
递延收益46482300.0046482300.00
递延所得税负债5314181.495314181.49其他非流动负债
非流动负债合计165451535.08212122020.2946670485.21
负债合计1486690651.611536139480.8449448829.23
所有者权益：
股本749709058.00749709058.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2524417045.172524417045.17
减：库存股77174193.5777174193.57
其他综合收益1042.381042.38
专项储备497522.41497522.41
盈余公积83714712.5483714712.54一般风险准备
未分配利润-63381665.33-63381665.33
归属于母公司所有者权益合计3217783521.603217783521.60
少数股东权益104636019.29104636019.29
所有者权益合计3322419540.893322419540.89
负债和所有者权益总计4809110192.504858559021.7349448829.23调整情况说明无
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
15盛新锂能集团股份有限公司2021年第三季度报告
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
盛新锂能集团股份有限公司董事会
2021年10月25日
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