华宇软件:2021年第三季度报告

北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300271证券简称：华宇软件公告编号：2021-118
北京华宇软件股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）1070075837.1754.97%3223610901.77110.92%
归属于上市公司股东的净利润25804043.6114.62%240786333.94514.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非22982517.58-49.45%226800712.17330.03%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额————-1323898399.05-147.18%
（元）
基本每股收益（元/股）0.030.00%0.29480.00%
稀释每股收益（元/股）0.030.00%0.29480.00%
加权平均净资产收益率3.38%3.00%3.66%3.00%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）9905244369.289797440253.691.10%
归属于上市公司股东的所有者6714525366.626462671298.073.90%权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部41688.1539977.70分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政3543934.8517756189.54府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益340958.90518767.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-324528.10-3077919.36
其他符合非经常性损益定义的损益项目379578.612607274.39
减：所得税影响额983931.802677257.84
少数股东权益影响额（税后）176174.581181409.78
合计2821526.0313985621.77--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
前三季度，公司实现收入32.24亿，同比增长110.92%。实现归属于上市公司股东的净利润2.41亿，同比增长514.67%。前三季度，公司实现新签合同25.2亿元，期末在手合同43.4亿元，仅次于历史同期最高的去年，将有力支撑公司未来业绩。
报表项目本报告期末上年末增减变动变化原因
应收账款2274786210.141397834881.8162.74%公司业务规模及当期收入大幅增长，导致正常信用结算期内的应收款项增加
合同资产116181764.7681299032.3242.91%公司业务规模扩大
无形资产737490763.86305256944.12141.60%主要系本年募投研发项目结项
开发支出112932550.31361652747.20-68.77%主要系本年募投研发项目结项
应付账款1016401218.60769470192.7432.09%主要系业务规模扩大，导致采购增加其他应付款157569211.0542688022.41269.12%主要系发行限制性股票影响
报表项目本报告期（1-9月）上年同期增减变动变化原因
3223610901.771528354968.46110.92%年初在手合同同比增幅大，本年疫情影响减弱，营业收入
业务规模大幅增长
本年疫情影响减弱，业务规模及信创业务占比营业成本2257858252.87945707944.55138.75%大幅增长
信用减值损失-25052500.17-17155956.77-46.03%业务规模扩大，导致应收账款增长所得税费用24910574.35-35001248.46171.17%本期利润同比增幅较大
2北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动产生的-1323898399.05-535594132.13-147.18%在手合同规模大幅增长，导致采购等项目实施现金流量净额支出大幅增长
投资活动产生的-198139845.6599088590.96-299.96%主要为上年同期结构性存款到期的影响现金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数64353报告期末表决权恢复的0
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
邵学境内自然人13.21%10953465582150991中移资本控股
国有法人4.94%410000000有限责任公司四川发展大数
据产业投资有国有法人4.12%341993630限责任公司香港中央结算
境外法人2.37%196903640有限公司
#李继红境内自然人1.48%122693360
夏郁葱境内自然人1.19%99000050
任刚境内自然人1.19%98293007411975四川弘涛投资管理有限公司
－四川兴晟国
企改革发展股其他1.02%84835630权投资基金合伙企业（有限合伙）
#张婷境内自然人1.01%84033000
赵晓明境内自然人0.98%81511226155841前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中移资本控股有限责任公司41000000人民币普通股41000000四川发展大数据产业投资有限责34199363人民币普通股34199363任公司邵学27383664人民币普通股27383664香港中央结算有限公司19690364人民币普通股19690364
#李继红12269336人民币普通股12269336夏郁葱9900005人民币普通股9900005
四川弘涛投资管理有限公司－四8483563人民币普通股8483563川兴晟国企改革发展股权投资基
3北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
金合伙企业（有限合伙）
#张婷8403300人民币普通股8403300
#谢慧明7635191人民币普通股7635191任涛6457294人民币普通股6457294
邵学先生为公司董事长、总经理，任刚先生为公司董事、副总经理、联奕科技董事长，赵晓明先生为公司董事、副总经理（代董事长、总经理），以上三人相互之间、分别与上述股东关联关系或一致行动的其他股东之间均不存在关联关系或一致行动关系。
说明四川发展大数据产业投资有限责任公司与四川弘涛投资管理有限公司－四川兴晟国企
改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）存在一致行动关系。
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
1、股东李继红合计持有公司股票12269336股。其中，通过信用交易担保证券账户持
有6126175股，通过普通证券账户持有6143161股。
前10名股东参与融资融券业务股2、股东张婷合计持有公司股票8403300股，均通过信用交易担保证券账户持有。
东情况说明（如有）
3、股东谢慧明合计持有公司股票7635191股。其中，通过信用交易担保证券账户持
有7535191股，通过普通证券账户持有100000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解本期增期初限售期末限售股东名称除限售加限售限售原因拟解除限售日期股数股数股数股数
邵学8215099182150991高管锁定股每年解锁25%
高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
任刚72519751600007411975股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
赵晓明61558416155841股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁吕宾10544941054494高管锁定股本届董事会届满半年后
高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
韦光宇343896343896股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
王琰324975324975股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
邢立君313535313535股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁高管锁定高管锁定股：每年解锁25%；股权激励限
谢熠242675242675股、股权激售股：自股份登记完成之日起锁定12个
励限售股月，之后按照30%、40%、30%分批解锁高管锁定股：每年解锁25%；本届董事会高管锁定
120677006900012136700届满半年后；股权激励限售股：自股份登其他股、股权激
记完成之日起锁定12个月，之后按照励限售股30%、40%、30%分批解锁
4北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
合计1099060820229000110135082----
三、其他重要事项
√适用□不适用
报告期内，公司重大事件及相关进展如下：
2021年8月30日，公司披露《关于公司重大事件的公告》（公告编号：2021-107、2021-108）。
2021年3月22日，公司收到北京市监察委员会通知，对公司实际控制人、董事长兼总经理邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查，并自2021年3月21日对其实施留置。公司披露《第七届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-101），公司第七届董事会第二十三次会议，审议通过《关于推举赵晓明代行董事长、总经理职责的议案》，同意在邵学能够履职之前，由公司董事、副总经理赵晓明代为履行公司董事长、总经理职责。根据《公司章程》，公司董事长为公司的法定代表人。
2021年9月1日，公司披露《关于收到北京市监察委员会立案通知书的公告》（公告编号：2021-110）。
2021年9月1日上午10:15左右公司收到北京市监察委员会《立案通知书》，主要内容为：根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中华人民共和国监察法》的有关规定，北京市监察委员会决定对北京华宇软件股份有限公司涉嫌单位行贿的违纪/违法问题立案审查/调查。
2021年9月1日，公司披露《关于深圳证券交易所关注函的回复》（公告编号：2021-111）。公司
根据深圳证券交易所2021年8月30日下发的《关于对北京华宇软件股份有限公司的关注函》（以下简称“《关注函》”）的要求，对《关注函》中涉及的与重大事件相关的问题进行了答复。
2021年9月10日，公司披露《关于召开专题会议研究重要工作的公告》（公告编号：2021-112）。
公司于2021年9月10日召开了专题会议。董事会听取了管理层关于应对近期重大事件、公司整体经营情况、后续业务管理工作等方面的汇报，并对管理层的具体工作提出了指导意见。董事会和管理层共同研究部署了近期重要工作。
2021年9月22日，公司披露《关于公司重大事件的进展公告》（公告编号：2021-114）。2021年
9月18日，公司收到北京市监察委员会《解除留置通知书》，决定对被调查人邵学解除留置措施。同时，
邵学家属收到北京市海淀区人民检察院《拘留通知书》，邵学因涉嫌单位行贿，于2021年9月18日被刑事拘留。
公司将继续密切关注事件的进展情况，根据法律法规要求及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京华宇软件股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1598865345.073066912025.18结算备付金拆出资金
交易性金融资产20000000.00衍生金融资产
应收票据5709337.005093000.00
5北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
应收账款2274786210.141397834881.81应收款项融资
预付款项52993411.3887736145.44应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款249310881.57262125807.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2336277497.131802640358.29
合同资产116181764.7681299032.32持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产12892987.4619514538.20
流动资产合计6667017434.516723155788.98
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资5057828.672504054.77
其他权益工具投资80340000.0080340000.00
其他非流动金融资产129000000.00129000000.00投资性房地产
固定资产248856227.26254633812.48
在建工程15752792.44生产性生物资产油气资产
使用权资产81478599.68
无形资产737490763.86305256944.12
开发支出112932550.31361652747.20
商誉1661066055.811661066055.81
长期待摊费用11312429.6211997996.82
递延所得税资产154382164.97131773044.46
其他非流动资产557522.15136059809.05
非流动资产合计3238226934.773074284464.71
资产总计9905244369.289797440253.69
流动负债：
短期借款148071945.23向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
6北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据215959686.14235776437.10
应付账款1016401218.60769470192.74预收款项
合同负债1450570647.011806312533.99卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬19051061.7928306665.94
应交税费54729795.2489514739.11
其他应付款157569211.0542688022.41
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债31353229.77
其他流动负债15562786.8218316635.44
流动负债合计2961197636.423138457171.96
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债49878206.75长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4831135.4214360618.46
递延所得税负债1034425.381562844.08其他非流动负债
非流动负债合计55743767.5515923462.54
负债合计3016941403.973154380634.50
所有者权益：
股本829267173.00816285073.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3383263139.983226689508.67
减：库存股129195976.6694064.01其他综合收益
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专项储备
盈余公积102377888.49102377888.49一般风险准备
未分配利润2528813141.812317412891.92
归属于母公司所有者权益合计6714525366.626462671298.07
少数股东权益173777598.69180388321.12
所有者权益合计6888302965.316643059619.19
负债和所有者权益总计9905244369.289797440253.69
法定代表人：赵晓明主管会计工作负责人：王琰会计机构负责人：张绪梅
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3223610901.771528354968.46
其中：营业收入3223610901.771528354968.46利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3017854350.071593743441.35
其中：营业成本2257858252.87945707944.55利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加14699520.619893216.46
销售费用186002446.15181978640.56
管理费用267632314.97207239084.57
研发费用313205915.38271705912.07
财务费用-21544099.91-22781356.86
其中：利息费用4408155.514667949.84
利息收入26734815.0427833766.16
加：其他收益78342891.3475683294.11
投资收益（损失以“－”号填列）56933.07-1678700.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-461834.05-1891935.89以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
8北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
信用减值损失（损失以“-”号填列）-25052500.17-17155956.77
资产减值损失（损失以“-”号填列）-254585.89
资产处置收益（损失以“-”号填列）39977.70-7085.60
三、营业利润（亏损以“－”号填列）258889267.75-8546921.75
加：营业外收入12410.61249022.25
减：营业外支出3090329.973299368.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）255811348.39-11597268.26
减：所得税费用24910574.35-35001248.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列）230900774.0423403980.20
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）230900774.0423403980.20
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润240786333.9439173336.03
2.少数股东损益-9885559.90-15769355.83
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额230900774.0423403980.20
归属于母公司所有者的综合收益总额240786333.9439173336.03
归属于少数股东的综合收益总额-9885559.90-15769355.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.290.05
（二）稀释每股收益0.290.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：赵晓明主管会计工作负责人：王琰会计机构负责人：张绪梅
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2383331605.541605831247.20客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还61486640.1165842287.00
收到其他与经营活动有关的现金156110293.82197604219.76
经营活动现金流入小计2600928539.471869277753.96
购买商品、接受劳务支付的现金2324213135.771013393018.36客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金1030196374.95859973589.92
支付的各项税费180142974.13146637659.57
支付其他与经营活动有关的现金390274453.67384867618.24
经营活动现金流出小计3924826938.522404871886.09
经营活动产生的现金流量净额-1323898399.05-535594132.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金280000000.006321172.22
取得投资收益收到的现金518767.12213235.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金61802.35136000.00净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金70000000.001303000000.00
投资活动现金流入小计350580569.471309670407.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金174529734.32227073326.55
投资支付的现金304000000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额190680.803508490.00
10北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金70000000.00980000000.00
投资活动现金流出小计548720415.121210581816.55
投资活动产生的现金流量净额-198139845.6599088590.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金138662049.8595511579.82
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2025000.004500000.00
取得借款收到的现金48000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2561.4810512.19
筹资活动现金流入小计138664611.33143522092.01偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金29386084.0562878784.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金33234332.484897239.49
筹资活动现金流出小计62620416.5367776023.66
筹资活动产生的现金流量净额76044194.8075746068.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1445994049.90-360759472.82
加：期初现金及现金等价物余额2951404139.831909581035.26
六、期末现金及现金等价物余额1505410089.931548821562.44
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金3066912025.183066912025.18结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据5093000.005093000.00
应收账款1397834881.811397834881.81应收款项融资
预付款项87736145.4487736145.44应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款262125807.74262125807.74
11北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1802640358.291802640358.29
合同资产81299032.3281299032.32持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产19514538.2019514538.20
流动资产合计6723155788.986723155788.98
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资2504054.772504054.77
其他权益工具投资80340000.0080340000.00
其他非流动金融资产129000000.00129000000.00投资性房地产
固定资产254633812.48254633812.48在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产108554867.12108554867.12
无形资产305256944.12305256944.12
开发支出361652747.20361652747.20
商誉1661066055.811661066055.81
长期待摊费用11997996.8211997996.82
递延所得税资产131773044.46131773044.46
其他非流动资产136059809.05136059809.05
非流动资产合计3074284464.713182839331.83108554867.12
资产总计9797440253.699905995120.81108554867.12
流动负债：
短期借款148071945.23148071945.23向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据235776437.10235776437.10
应付账款769470192.74769470192.74预收款项
合同负债1806312533.991806312533.99卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
12北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬28306665.9428306665.94
应交税费89514739.1189514739.11
其他应付款42688022.4142688022.41
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债36179067.8136179067.81
其他流动负债18316635.4418316635.44
流动负债合计3138457171.963174636239.7736179067.81
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债72375799.3172375799.31长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益14360618.4614360618.46
递延所得税负债1562844.081562844.08其他非流动负债
非流动负债合计15923462.5488299261.8572375799.31
负债合计3154380634.503262935501.62108554867.12
所有者权益：
股本816285073.00816285073.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3226689508.673226689508.67
减：库存股94064.0194064.01其他综合收益专项储备
盈余公积102377888.49102377888.49一般风险准备
未分配利润2317412891.922317412891.92
归属于母公司所有者权益合计6462671298.076462671298.07
少数股东权益180388321.12180388321.12
所有者权益合计6643059619.196643059619.19
13北京华宇软件股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计9797440253.699905995120.81108554867.12调整情况说明
2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则21号--租赁》(财会[2018]35号)，要求在境内
外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京华宇软件股份有限公司董事会
2021年10月26日
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