大禹节水:2021年第三季度报告

大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2021-103
债券代码：123063债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）667404012.5479.01%1704608403.5254.19%归属于上市公司股东的
30951196.1046.60%62327231.5029.32%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净29764945.0276.71%53799346.3239.57%利润（元）经营活动产生的现金流
————-392499660.62-110.51%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.038844.78%0.078728.59%
稀释每股收益（元/股）0.039748.13%0.085639.87%
加权平均净资产收益率1.90%0.48%3.76%0.51%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5584370418.085506071992.391.42%归属于上市公司股东的
1646578218.031658679590.05-0.73%
所有者权益（元）
1大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-165328.21815479.14的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2391651.9011484752.39额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、543828.97608742.49交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-124665.61-1681854.97
减：所得税影响额532763.761820008.56
少数股东权益影响额（税后）926472.21879225.31
合计1186251.088527885.18--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表本期发生额上年期末金额变动率变动原因
预付款项168052723.1684244246.1199.48%较上年期末增长99.48%，主要系报告期施工采购量增加所致
合同资产602154078.67189033420.92218.54%较上年期末增长218.54%，主要系报告期施工项目较多投入较大所致
其他流动资53356275.84247834083.35-78.47%较上年期末下降78.74%，主要系前期投入项目本期签订产合同转入合同资产所致；
长期应收款68145425.40383258402.19-82.22%较上年期末下降82.22%，主要系根据企业准则变化影响所致
在建工程46271243.42337230645.22-86.28%较上年期末下降86.28%，主要系根据企业准则变化影响所致
使用权资产25974596.57-100%较上年期末上涨100%，主要系根据企业准则变化影响所致
开发支出27967893.9810812378.81158.67%较上年期末上涨158.67%，主要系本期研发投入增加所致
应付职工薪12701665.2622004776.84-42.28%较上年期末下降42.28%，主要系本期职工薪酬减少所致酬
应交税费59378441.01113993873.81-47.91%较上年期末下降47.91%，主要系上期末应交税金在本期缴纳所致
一年内到期52182940.0622386095.87133.10%较上年期末上涨133.10%，主要系本期增加的一年内到
2大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
的非流动负期的非流动负债较多所致债
其他流动负49527730.2018519471.60167.44%较上年期末上涨167.44%，主要系本期增加的一年以内债待转销项税所致
长期借款583640355.43249255100.69134.15%较上年期末上涨134.15%，主要系本期取得的长期借款较多所致
租赁负债23646410.97-100.00%较上年期末上涨100%，主要系根据企业准则变化影响所致
长期应付款15000000.00135060000.00-88.89%较上年期末下降88.89%，主要系根据企业准则变化影响所致
库存股32409300.0049980000.00-35.16%较上年期末下降35.16%，主要系本期发生的股份支付影响所致利润表本期发生额上期发生额变动率变动原因
营业收入1704608403.521105538518.6454.19%较上年同期上涨54.19%，主要系公司中标项目增加和公司并购北京慧图科技（集团）股份有限公司所致；
营业成本1282073981.20825788509.7455.25%较上年同期上涨55.25%，主要系本期收入增加所致税金及附加8720174.686134033.3442.16%较上年同期上涨42.16%，主要系本期收入增加所致销售费用78292084.0955141990.8041.98%较上年同期上涨41.98%，主要系公司并购北京慧图科技（集团）股份有限公司所致
管理费用163563699.1893833158.4574.31%较上年同期上涨74.31%，主要系公司并购北京慧图科技（集团）股份有限公司所致
研发费用19905529.2711582267.0871.86%较上年同期上涨71.86%，主要系本期研发投入增长所致投资收益-2617894.081949502.04-234.29%较上年同期下降234.29%，主要系本期投资取得收益减少所致
资产处置收980923.6532429.002924.83%较上年同期增涨2924.83%，主要系处置资产收益增加所益致
营业外收入885058.603305013.71-73.22%较上年同期下降73.22%，主要系本期取得经营无关的补助较少所致
营业外支出2606763.448553655.69-69.52%较上年同期下降69.52%，主要系本期捐赠支出下降所致利润总额80379275.8959982446.6234.00%较上年同期上涨34%，主要系本期营业收入增加所致所得税费用11298861.717370160.7453.31%较上年同期上涨53.31%，主要系利润总额增加所致现金流量表本期发生额上期发生额变动率变动原因
经营活动产-392499660.62-186450871.48-110.51%较上年同期下降110.51%，主要系本期采购增加所致生的现金流量净额
投资活动产-46471015.53-173723241.8973.25%较上年同期增加73.25%，主要系当期对外投资减少所致生的现金流量净额
筹资活动产321713296.07561520112.38-42.71%较上年同期下降42.71%，主要系上期可转债资金募集资生的现金流金到账所致量净额
现金及现金-117153956.63201233021.79-158.22%较上年同期下降158.22%，主要系本期经营活动、投资等价物净增活动、筹资活动产生的净现金流量均有所下降所致加额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数346900
先股股东总数（如有）
3大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
王浩宇境内自然人23.19%185748831139311623质押39000000
仇玲境内自然人22.63%181318818
王冲境内自然人1.54%123110179383263武汉懋舜勤合商
境内非国有法人0.60%4790000业管理有限公司中国水利水电科
国有法人0.48%3818420学研究院中信里昂资产管
理有限公司－客境外法人0.44%3520277户资金
#宗渝境内自然人0.41%3282600
法国兴业银行境外法人0.29%2317737
王松导境内自然人0.25%2000000
#顾琳境内自然人0.25%1990022前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量仇玲181318818人民币普通股181318818王浩宇46437208人民币普通股46437208武汉懋舜勤合商业管理有限公司4790000人民币普通股4790000中国水利水电科学研究院3818420人民币普通股3818420
中信里昂资产管理有限公司－客
3520277人民币普通股3520277
户资金
#宗渝3282600人民币普通股3282600王冲2927754人民币普通股2927754法国兴业银行2317737人民币普通股2317737王松导2000000人民币普通股2000000
#顾琳1990022人民币普通股1990022
王浩宇和仇玲为母子关系，二人为一致行动人。王冲和王浩宇为叔侄关系，彼此间不存上述股东关联关系或一致行动的
在一致行动关系。公司未知前十名其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一说明致行动人。
股东宗渝持有公司股票3282600股，其中：通过普通证券账户持有121600股，通过前10名股东参与融资融券业务股招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3161000股。
东情况说明（如有）股东顾琳持有公司股票1990022股，其中：通过普通证券账户持有1490022股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有500000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
4大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
单位：股本期解除限本期增加限股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期售股数售股数每年年初按上年末持股数王浩宇1393116230139311623董监高限售股
的25%解除限售每年年初按上年末持股数
董监高限售股、的25%解除限售；2021年、
王冲878326306000009383263限制性股票激2022年、2023年、2024励计划限售股年分别每年解除限售比例
为25%每年年初按上年末持股数
董监高限售股、的25%解除限售；2021年、
谢永生4421770500000942177限制性股票激2022年、2023年、2024励计划限售股年分别每年解除限售比例
为25%每年年初按上年末持股数王光敏3966150396615董监高限售股
的25%解除限售
2021年、2022年、2023
其他限制性股票限制性股票激
001171000011710000年、2024年分别每年解除
激励对象励计划限售股
限售比例为25%
合计148933678012810000161743678----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大禹节水集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金894366513.84933078001.15结算备付金拆出资金
交易性金融资产5500000.004823556.00衍生金融资产
应收票据1309504.001178719.13
应收账款1490293648.181677834641.07应收款项融资
预付款项168052723.1684244246.11应收保费应收分保账款
5大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款192888974.79154695308.18
其中：应收利息
应收股利166383.35166383.35买入返售金融资产
存货538113615.46504955672.39
合同资产602154078.67189033420.92持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产53356275.84247834083.35
流动资产合计3946035333.943797677648.30
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款68145425.40383258402.19
长期股权投资222215858.82220387812.67
其他权益工具投资25000000.0025000000.00
其他非流动金融资产4201322.404067375.36投资性房地产
固定资产417707183.51438220535.15
在建工程46271243.42337230645.22
生产性生物资产6506562.896689388.49油气资产
使用权资产25974596.57
无形资产137986397.57140963741.69
开发支出27967893.9810812378.81
商誉94171082.1781250873.60
长期待摊费用3958166.175497566.95
递延所得税资产41097009.2237497652.83
其他非流动资产517132342.0217517971.13
非流动资产合计1638335084.141708394344.09
资产总计5584370418.085506071992.39
流动负债：
短期借款931365498.45868946301.77向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据141666896.40163774753.91
应付账款910944940.151136371279.93
预收款项2691594.02
合同负债178449175.57167624212.15
6大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬12701665.2622004776.84
应交税费59378441.01113993873.81
其他应付款75207291.8685046790.65
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债52182940.0622386095.87
其他流动负债49527730.2018519471.60
流动负债合计2414116172.982598667556.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款583640355.43249255100.69
应付债券499621800.10480013565.53
其中：优先股永续债
租赁负债23646410.97
长期应付款15000000.00135060000.00长期应付职工薪酬
预计负债4578300.274688986.85
递延收益39138761.6241624833.32
递延所得税负债4886219.854198273.50
其他非流动负债38686682.9635709715.72
非流动负债合计1209198531.20950550475.61
负债合计3623314704.183549218032.14
所有者权益：
股本801071451.00797360687.00
其他权益工具158043654.37158888302.59
其中：优先股永续债
资本公积236671393.17252780984.11
减：库存股32409300.0049980000.00其他综合收益专项储备
盈余公积63172921.2663172921.26一般风险准备
未分配利润420028098.23436456695.09
归属于母公司所有者权益合计1646578218.031658679590.05
7大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
少数股东权益314477495.87298174370.20
所有者权益合计1961055713.901956853960.25
负债和所有者权益总计5584370418.085506071992.39
法定代表人：王浩宇主管会计工作负责人：宋金彦会计机构负责人：张付燕
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1704608403.521105538518.64
其中：营业收入1704608403.521105538518.64利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1611465340.421040891911.49
其中：营业成本1282073981.20825788509.74利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8720174.686134033.34
销售费用78292084.0955141990.80
管理费用163563699.1893833158.45
研发费用19905529.2711582267.08
财务费用58909872.0048411952.08
其中：利息费用63845185.1948894419.99
利息收入12049655.423104901.37
加：其他收益12273894.9817142192.68
投资收益（损失以“－”号填列）-2617894.081949502.04
其中：对联营企业和合营企业的投
-3247026.98-2579387.54资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-21064339.23-18539642.27
资产减值损失（损失以“-”号填列）-614667.69
资产处置收益（损失以“-”号填列）980923.6532429.00
8大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）82100980.7365231088.60
加：营业外收入885058.603305013.71
减：营业外支出2606763.448553655.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）80379275.8959982446.62
减：所得税费用11298861.717370160.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列）69080414.1852612285.88
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
69080414.1852612285.88
填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润62327231.5048194892.51
2.少数股东损益6753182.684417393.37
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变
动
4.企业自身信用风险公允价值变
动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合
收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额69080414.1852612285.88归属于母公司所有者的综合收益总
62327231.5048194892.51
额
归属于少数股东的综合收益总额6753182.684417393.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.07870.0612
9大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
（二）稀释每股收益0.08560.0612
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：王浩宇主管会计工作负责人：宋金彦会计机构负责人：张付燕
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1708324437.351077198164.66客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1333531.029787932.23
收到其他与经营活动有关的现金223102087.70244320195.73
经营活动现金流入小计1932760056.071331306292.62
购买商品、接受劳务支付的现金1658442065.18973245594.94客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金255625966.34148255535.22
支付的各项税费131458548.1271251013.69
支付其他与经营活动有关的现金279733137.05325005020.25
经营活动现金流出小计2325259716.691517757164.10
经营活动产生的现金流量净额-392499660.62-186450871.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金30761122.8758463000.00
取得投资收益收到的现金2705107.363219857.98
处置固定资产、无形资产和其他长
3980587.53110780.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的
36236202.58
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3665069.22
10大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
投资活动现金流入小计77348089.5661793637.98
购建固定资产、无形资产和其他长
81731174.3180150886.27
期资产支付的现金
投资支付的现金38753000.00155365993.60质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的
3334930.78
现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计123819105.09235516879.87
投资活动产生的现金流量净额-46471015.53-173723241.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1720000.007500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1181214560.00810594125.00
收到其他与筹资活动有关的现金32409300.00627792000.00
筹资活动现金流入小计1215343860.001445886125.00
偿还债务支付的现金757388797.24760633625.67
分配股利、利润或偿付利息支付的
132527902.32123148586.95
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3713864.37583800.00
筹资活动现金流出小计893630563.93884366012.62
筹资活动产生的现金流量净额321713296.07561520112.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
103423.45-112977.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额-117153956.63201233021.79
加：期初现金及现金等价物余额821997571.75741239837.59
六、期末现金及现金等价物余额704843615.12942472859.38
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金933078001.15933078001.15结算备付金拆出资金
交易性金融资产4823556.004823556.00
11大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融资产
应收票据1178719.131178719.13
应收账款1677834641.071677834641.07应收款项融资
预付款项84244246.1184244246.11应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款154695308.18154695308.18
其中：应收利息
应收股利166383.35166383.35买入返售金融资产
存货504955672.39504955672.39
合同资产189033420.92189033420.92持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产247834083.35247834083.35
流动资产合计3797677648.303797677648.30
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款383258402.1976753190.98-306505211.21
长期股权投资220387812.67220387812.67
其他权益工具投资25000000.0025000000.00
其他非流动金融资产4067375.364067375.36投资性房地产
固定资产438220535.15438220535.15
在建工程337230645.2233588416.47-303642228.75
生产性生物资产6689388.496689388.49油气资产
使用权资产2927140.612927140.61
无形资产140963741.69140963741.69
开发支出10812378.8110812378.81
商誉81250873.6081250873.60
长期待摊费用5497566.952570426.342927140.61
递延所得税资产37497652.8337497652.83
其他非流动资产17517971.13427345410.85409827439.72
非流动资产合计1708394344.091508074343.85-200320000.24
资产总计5506071992.395305751992.15-200320000.24
流动负债：
短期借款868946301.77868946301.77
12大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据163774753.91163774753.91
应付账款1136371279.931136371279.93预收款项
合同负债167624212.1584364211.9183260000.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬22004776.8422004776.84
应交税费113993873.81113993873.81
其他应付款85046790.6585046790.65
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负
22386095.8722386095.87
债
其他流动负债18519471.6018519471.60
流动负债合计2598667556.532515407556.29-83260000.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款249255100.69249255100.69
应付债券480013565.53480013565.53
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款135060000.0018000000.00117060000.00长期应付职工薪酬
预计负债4688986.854688986.85
递延收益41624833.3241624833.32
递延所得税负债4198273.504198273.50
其他非流动负债35709715.7235709715.72
非流动负债合计950550475.61833490475.61-117060000.00
负债合计3549218032.143348898031.90-200320000.24
所有者权益：
股本797360687.00797360687.00
其他权益工具158888302.59158888302.59
其中：优先股
13大禹节水集团股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
资本公积252780984.11252780984.11
减：库存股49980000.0049980000.00其他综合收益专项储备
盈余公积63172921.2663172921.26一般风险准备
未分配利润436456695.09436456695.09归属于母公司所有者权益
1658679590.051658679590.05
合计
少数股东权益298174370.20298174370.20
所有者权益合计1956853960.251956853960.25
负债和所有者权益总计5506071992.395305751992.15-200320000.24
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2021年10月26日
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