建投能源:2021年第三季度报告

河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000600证券简称：建投能源公告编号：2021-26
证券代码：149516证券简称：21建能01河北建投能源投资股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报上年同期本报告期上年同期期增减告期末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入（元）325956032847063521633-7.44%10727285989782510689650.35%
1河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
540.42738.84823.71400.99072.968856.08
归属于上市公司股东的净利润-88078903202624032518475-7399875825095278537847
-370.86%-186.67%
（元）70.468.505.0953.463.1110.59
归属于上市公司股东的扣除非经-90992363127109831271098-7902756805142548051425
-390.98%-198.15%
常性损益的净利润（元）47.509.829.8282.623.1443.14经营活动产生的现金流量净额8805642217341111900663
————————-53.67%
（元）4.07801.97739.64
基本每股收益（元/股）-0.4920.1790.182-370.33%-0.4130.4610.477-186.58%
稀释每股收益（元/股）-0.4920.1790.182-370.33%-0.4130.4610.477-186.58%
下降10.07下降13.28
加权平均净资产收益率-7.45%2.68%2.62%-6.31%7.00%6.97%个百分点个百分点本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）36683527142.2833884899569.7835752622712.622.60%归属于上市公司股东的所有者权
11065994641.6412173789379.5212527191989.71-11.66%益（元）
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-378742.92346141.43计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补12867187.3028887747.78助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益9675891.49
对外委托贷款取得的损益1347281.014012554.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出37293953.2445605705.24
其他符合非经常性损益定义的损益项目478177.161806288.51
减：所得税影响额13232443.5419615895.64
少数股东权益影响额（税后）9240835.2120430303.73
合计29134577.0450288129.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中
2河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债项目大幅变动情况
单位：元变动变动项目期末金额期初金额变动金额变动原因比例主要是应收电费使用票
应收票据93805000.00592920000.00-499115000.00-84.18%据结算减少影响主要是控股发电公司预
预付款项1581704912.541091324966.12490379946.4244.93%付煤款增加影响主要是应收利息增加影
其他应收款107362862.6674701471.7832661390.8843.72%响主要是待抵扣进项税增
其他流动资产575828390.46415386004.75160442385.7138.62%加影响主要是新增寿阳热电基
在建工程2224424177.10455272980.321769151196.78388.59%建项目影响主要是研发项目结束结
开发支出14269191.9337504118.87-23234926.94-61.95%转资产影响主要是新增占地补偿费
长摊待摊费用7146555.523594080.323552475.2098.84%影响递延所得税主要是可抵扣暂时性差
87540508.2849373137.2238167371.0677.30%
资产异影响主要是新增燃料款票据
应付票据34450402.1310751882.4523698519.68220.41%支付影响主要是发放上年度绩效
应付职工薪酬192277014.64374843465.26-182566450.62-48.70%影响
主要是应交增值税、所
应交税费20729257.70107761097.46-87031839.76-80.76%得税减少影响主要是新增寿阳热电公
其他应付款609156918.40456574383.29152582535.1133.42%司影响一年内到期的非主要是偿还一年内到期
936799402.901640251774.43-703452371.53-42.89%
流动负债银行借款影响
2、利润表项目大幅变动情况
单位：元变动项目本期金额上期金额变动金额变动比例变动原因主要是参股发电公司净
投资收益-137779451.04228584727.22-366364178.26-160.28%利润同比下降影响主要是本期新增出售碳
营业外收入49198126.709380937.0539817189.65424.45%排放配额影响主要是固定资产报废损
营业外支出3245465.09779662.882465802.21316.27%失、违约金支出等同比增加影响
所得税费用5955774.97264196614.30-258240839.33-97.75%主要是利润下降影响
3河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数680680
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量河北建设投资集团有限责任
国有法人65.63%1175905950701495667公司中央汇金资产管理有限责任
国有法人1.34%24028300公司
香港中央结算有限公司境外法人0.61%10967875银华基金管理股份有限公司
境内非国有法人0.54%9606335
－社保基金1105组合中国建设银行股份有限公司
－易方达环保主题灵活配置境内非国有法人0.43%7633501混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华
夏经典配置混合型证券投资境内非国有法人0.39%6955808基金
招商银行股份有限公司－华
安安华灵活配置混合型证券境内非国有法人0.35%6267100投资基金基本养老保险基金一零零二
境内非国有法人0.31%5537400组合
国金证券股份有限公司－工
银瑞信灵动价值混合型证券境内非国有法人0.25%4562800投资基金
苏颜翔境内自然人0.23%4080000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量河北建设投资集团有限责任公司474410283人民币普通股474410283中央汇金资产管理有限责任公司24028300人民币普通股24028300香港中央结算有限公司10967875人民币普通股10967875
银华基金管理股份有限公司－社保基金1105
9606335人民币普通股9606335
组合
中国建设银行股份有限公司－易方达环保主题
7633501人民币普通股7633501
灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏经典配置混合型
6955808人民币普通股6955808
证券投资基金
招商银行股份有限公司－华安安华灵活配置混
6267100人民币普通股6267100
合型证券投资基金基本养老保险基金一零零二组合5537400人民币普通股5537400
国金证券股份有限公司－工银瑞信灵动价值混4562800人民币普通股4562800
4河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
合型证券投资基金苏颜翔4080000人民币普通股4080000上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联关系及一致行动人情况。
截至报告期末，公司股东苏颜翔通过信用担保账户持有公司股票前10名股东参与融资融券业务情况说明
4080000股。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司第八届董事会第十三次会议和2020年第二次临时股东大会审议通过了关于公开发行公司债券的相关议案。为拓宽融资渠道、优化财务结构，公司拟向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的专业投资者公开发行规模不超过人民币25亿元的公司债券。2020年12月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意河北建投能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3280号）。按照中国证监会批复，公司2021年第一期15亿元公司债券于2021年6月17日面向专业投资者发行完成，并于6月24日在深圳证券交易所上市交易。上述事项详见公司于2020年8月22日、12月9日、2021年6月15日、16日、18日和23日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的相关公告。
2、公司第九届董事会第一次会议和2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司向控股股东购买秦皇岛秦热发电有限责任公司40%股权暨关联交易的议案》，公司通过协议转让方式以现金购买控股股东建投集团持有的秦皇岛秦热发电有限责任公司
40%股权，股权转让价格为31485.18万元。2020年11月16日，公司与控股股东建投集团
签署了《股权转让协议》。2021年3月1日，本次股权转让涉及的工商变更登记已办理完毕。上述事项详见公司于2020年10月29日、11月18日和2021年3月6日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的相关公告。
3、公司第九届董事会第二次临时会议审议通过了《关于向控股股东购买河北建投国融能源服务有限公司51%股权暨关联交易的议案》，公司通过协议转让方式以现金购买控股股东建投集团持有的国融公司51%股权，股权转让价格为10178.15万元。2020年
11月30日，双方签署了《股权转让协议》。2021年5月28日，本次股权转让涉及的工商
5河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
变更登记已办理完毕。上述事项详见公司于2020年12月1日和2021年6月1日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的相关公告。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河北建投能源投资股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2022122524.481976421186.38结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据93805000.00592920000.00
应收账款1590059138.522237607084.86应收款项融资
预付款项1581704912.541091324966.12应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款107362862.6674701471.78
其中：应收利息34379086.555941586.55
应收股利22794767.9322794767.93买入返售金融资产
存货656152570.74603290838.37合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产40423000.0040423000.00
其他流动资产575828390.46415386004.75
流动资产合计6667458399.407032074552.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资75204000.0075204000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资4760186991.734926926775.71其他权益工具投资
6河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动金融资产1062767138.971066754664.61
投资性房地产11593141.9912043311.19
固定资产18729349851.7420185051228.45
在建工程2224424177.10455272980.32
生产性生物资产56000.00油气资产
使用权资产1067674263.70
无形资产1475912921.921408767863.67
开发支出14269191.9337504118.87商誉
长期待摊费用7146555.523594080.32
递延所得税资产87540508.2849373137.22
其他非流动资产500000000.00500000000.00
非流动资产合计30016068742.8828720548160.36
资产总计36683527142.2835752622712.62
流动负债：
短期借款5091650000.005037000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据34450402.1310751882.45
应付账款2434395809.612166287515.71预收款项
合同负债542807391.41779569760.53卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬192277014.64374843465.26
应交税费20729257.70107761097.46
其他应付款609156918.40456574383.29
其中：应付利息33372258.1817445613.60
应付股利88231969.6629209232.41应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债936799402.901640251774.43
其他流动负债50336.1916252.45
流动负债合计9862316532.9810573056131.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款9472246831.007772847832.12
7河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
应付债券1500000000.00
其中：优先股永续债
租赁负债890530864.51
长期应付款11480367.77792973327.02长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1022170357.041049111329.98
递延所得税负债16053351.2015896974.11其他非流动负债
非流动负债合计12912481771.529630829463.23
负债合计22774798304.5020203885594.81
所有者权益：
股本1791626376.001791626376.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积4395576118.544775073162.06
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积820601522.64820601522.64一般风险准备
未分配利润4058190624.465139890929.01
归属于母公司所有者权益合计11065994641.6412527191989.71
少数股东权益2842734196.143021545128.10
所有者权益合计13908728837.7815548737117.81
负债和所有者权益总计36683527142.2835752622712.62
法定代表人：王双海总经理：王剑峰主管会计工作负责人：曹芸会计机构负责人：曹群
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入10727285400.9910689658856.08
其中：营业收入10727285400.9910689658856.08利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本11637667335.559593630579.18
其中：营业成本10498760240.308334020945.45利息支出手续费及佣金支出
8河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加89500719.75106076509.95
销售费用57463538.2942739870.53
管理费用534844662.89637787031.88
研发费用20594502.8018859562.89
财务费用436503671.52454146658.48
其中：利息费用479236423.44468078997.01
利息收入43766472.5215685819.00
加：其他收益30694036.2926177825.78
投资收益（损失以“－”号填列）-137779451.04228584727.22
其中：对联营企业和合营企业的
-204724107.78153219958.89投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-6725654.72-4853223.10
列）资产减值损失（损失以“-”号填
835348.88
列）资产处置收益（损失以“-”号填-814.94
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-1023358470.091345937606.80
加：营业外收入49198126.709380937.05
减：营业外支出3245465.09779662.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-977405808.481354538880.97
减：所得税费用5955774.97264196614.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-983361583.451090342266.67
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号-983361583.451090342266.67
填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-739987553.46853784710.59
2.少数股东损益-243374029.99236557556.08
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的
9河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-983361583.451090342266.67归属于母公司所有者的综合收益总
-739987553.46853784710.59额
归属于少数股东的综合收益总额-243374029.99236557556.08
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.4130.477
（二）稀释每股收益-0.4130.477
法定代表人：王双海总经理：王剑峰主管会计工作负责人：曹芸会计机构负责人：曹群
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金13006977503.0511590899353.81客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
10河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还27166686.1820085899.36
收到其他与经营活动有关的现金157071943.11140102642.26
经营活动现金流入小计13191216132.3411751087895.43
购买商品、接受劳务支付的现金10540073911.367718298982.21客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金927796953.35886848460.50
支付的各项税费461245582.68740271815.81
支付其他与经营活动有关的现金381535460.88505004897.27
经营活动现金流出小计12310651908.279850424155.79
经营活动产生的现金流量净额880564224.071900663739.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金99885519.29215982737.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
182720.7214168350.82
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额13160079.28
收到其他与投资活动有关的现金214849963.28
投资活动现金流入小计314918203.29243311167.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
984368677.67686150108.90
现金
投资支付的现金399010010.08347389795.26质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额416633310.69
支付其他与投资活动有关的现金45634.04249341.05
投资活动现金流出小计1800057632.481033789245.21
投资活动产生的现金流量净额-1485139429.19-790478077.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金45530000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金45530000.00
取得借款收到的现金12597460237.937346157782.18
收到其他与筹资活动有关的现金3000960.00
筹资活动现金流入小计12597460237.937394688742.18
偿还债务支付的现金10912884144.047505578024.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现金976804185.00907136563.79
11河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润257719457.33217693589.82
支付其他与筹资活动有关的现金52325249.99108021998.16
筹资活动现金流出小计11942013579.038520736586.61
筹资活动产生的现金流量净额655446658.90-1126047844.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额50871453.78-15862182.16
加：期初现金及现金等价物余额1955685637.292041901905.71
六、期末现金及现金等价物余额2006557091.072026039723.55
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1976421186.381976421186.38结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据592920000.00592920000.00
应收账款2237607084.862237607084.86应收款项融资
预付款项1091324966.121091324966.12应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款74701471.7874701471.78
其中：应收利息5941586.555941586.55
应收股利22794767.9322794767.93买入返售金融资产
存货603290838.37603290838.37合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产40423000.0040423000.00
其他流动资产415386004.75415386004.75
12河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
流动资产合计7032074552.267032074552.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资75204000.0075204000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资4926926775.714926926775.71其他权益工具投资
其他非流动金融资产1066754664.611066754664.61
投资性房地产12043311.1912043311.19
固定资产20185051228.4519203534301.19-981516927.26
在建工程455272980.32455272980.32
生产性生物资产56000.0056000.00油气资产
使用权资产1129122534.031129122534.03
无形资产1408767863.671408767863.67
开发支出37504118.8737504118.87商誉
长期待摊费用3594080.323226630.96-367449.36
递延所得税资产49373137.2249373137.22
其他非流动资产500000000.00500000000.00
非流动资产合计28720548160.3628720548160.36
资产总计35752622712.6235752622712.62147238157.41
流动负债：
短期借款5037000000.005037000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据10751882.4510751882.45
应付账款2166287515.712166287515.71预收款项
合同负债779569760.53779569760.53卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬374843465.26374843465.26
应交税费107761097.46107761097.46
其他应付款456574383.29456574383.29
其中：应付利息17445613.6017445613.60
应付股利29209232.4129209232.41应付手续费及佣金
13河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1640251774.431640251774.43
其他流动负债16252.4516252.45
流动负债合计10573056131.5810573056131.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款7772847832.127772847832.12应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债926918208.18926918208.18
长期应付款792973327.0213293276.25-779680050.77长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1049111329.981049111329.98
递延所得税负债15896974.1115896974.11其他非流动负债
非流动负债合计9630829463.239630829463.23
负债合计20203885594.8120203885594.81147238157.41
所有者权益：
股本1791626376.001791626376.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积4775073162.064775073162.06
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积820601522.64820601522.64一般风险准备
未分配利润5139890929.015139890929.01
归属于母公司所有者权益合计12527191989.7112527191989.71
少数股东权益3021545128.103021545128.10
所有者权益合计15548737117.8115548737117.81
负债和所有者权益总计35752622712.6235752622712.62调整情况说明
公司于2021年1月1日起开始执行新租赁准则。根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
14河北建投能源投资股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
河北建投能源投资股份有限公司董事会
2021年10月26日
15