中兴通讯:2021年第三季度报告

中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：2021109
中兴通讯股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公告在境内和香港同步刊登。本公告根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定在境内刊登。本公告依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 13.09(2)条及第 13.10B 条的披露义务及香港法例第 571章《证券及期货条例》第 XIVA 部内幕消息条文而公布。
§1重要内容提示
1.1中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”、“本公司”或“公司”）董事
会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无
法保证或存在异议。
1.3本公司第八届董事会第四十一次会议已审议通过本季度报告。董事李步青先生因
工作原因未能出席本次会议，委托董事蔡曼莉女士行使表决权。
1.4本公司董事长李自学先生、财务总监李莹女士和会计机构负责人许建锐先生声明：
保证本报告中的财务报表真实、准确、完整。
1.5本季度报告中的财务报表未经审计。本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业会计准则编制。
1.6《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为本公司的指定信息披露媒体，请投资者注意投资风险。
1中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
§2主要会计数据及财务指标
2.1本公司及其附属公司（以下简称“本集团”）主要会计数据及财务指标
（1）公司因会计政策变更及会计差错更正追溯调整或重述以前年度会计数据说明
□适用√不适用
（2）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表及追溯调整前期比较数据相关情况
□适用√不适用本公司自2019年1月1日起执行新租赁准则。
比上年同期比上年同期
项目2021年7-9月2021年1-9月增减增减
营业收入（千元人民币）3075419914.20%8382516913.08%归属于上市公司普通股股东的
1774294107.58%5852907115.81%
净利润（千元人民币）归属于上市公司普通股股东的
扣除非经常性损益的净利润1225324125.35%3337753130.85%（千元人民币）经营活动产生的现金流量净额
4142743126.61%11171178188.74%（千元人民币）
基本每股收益（元人民币/股）
注10.38100.00%1.26113.56%
稀释每股收益（元人民币/股）
注20.38100.00%1.26113.56%
上升1.21个上升4.97个
加权平均净资产收益率（%）3.55%12.59%百分点百分点本报告期末上年度期末本报告期末比上年度项目
（2021年9月30日）（2020年12月31日）期末增减总资产（千元人民币）17658761415063490617.23%归属于上市公司普通股股东的
496211034329680814.61%
所有者权益（千元人民币）注
总股本（千股）3464246946134350.63%
注1：2021年1-9月、7-9月和2020年1-9月、7-9月基本每股收益分别以各期末发行在外普通股的加权平均股数计算；
注2：由于本公司授予的2017年股票期权分别在2021年1-9月和2020年1-9月形成稀释性潜在普通股4043千股和
21780千股，2021年1-9月、7-9月和上年同期稀释每股收益在基本每股收益基础上考虑该因素进行计算；
注 3： 本报告期公司 2017 年股票期权激励计划的对象共行使 29034562 份 A 股股票期权，本公司的总股本由
4613434898股增加至4642469460股。
2中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
2.2非经常性损益项目和金额
单位：千元人民币金额非经常性损益项目
2021年7-9月2021年1-9月
非流动资产处置收益-47494处置长期股权投资产生的投资收益3358866024
持有衍生金融资产、衍生金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置衍生金融资产及衍生金融负债142125336793取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回27059232355
投资性房地产公允价值变动损益-878除软件产品增值税退税收入和个税手续费返还之
99290543540
外的其他收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出净额(30993)(49732)其他符合非经常性损益定义的损益项目394086969122
减：所得税影响额95239441971
少数股东权益影响额（税后）(9284)(10651)合计5489702515154注：本集团对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》(证监会公告[2008]43号)的规定执行。其中，将规定中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目如下：
2021年1-9月涉及金额
项目原因（千元人民币）
软件产品增值税退税收入1102720符合国家政策规定，持续发生个税返还21893符合国家政策规定，持续发生深圳市中兴创业投资基金管理有限公司（以下简称“中兴创投”）投资651152中兴创投经营范围内业务收益及公允价值变动损益
2.3公司主要财务数据、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：千元人民币资产负债表项目名称2021年9月30日2020年12月31日同比变化原因分析主要因本期经营现金流改善及融资
货币资金545483333565983252.97%规模增加所致主要因本期部分衍生品投资期末进
衍生金融资产21871936118505.57%行公允价值重估产生收益增加所致
应收款项融资75196421970624281.59%主要因本期票据贴现减少所致主要因本期部分衍生品投资期末进
衍生金融负债21403153961(86.10%)行公允价值重估产生损失减少所致
3中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
主要因本期待支付的材料采购金额
应付账款231242791715173334.82%增加所致
预计负债2796468208523434.11%主要因本期合同亏损预提增加所致一年内到期的非流动主要因本期一年内到期的长期借款
42530532104677102.08%
负债增加所致
主要因本期改善债务结构，增加长长期借款302105292261430433.59%期借款占比所致
利润表（1-9月）
项目名称2021年1-9月2020年1-9月同比变化原因分析
研发费用141711791079113431.32%主要因本期研发投入增加所致主要因本期转让北京中兴高达通信
投资收益772712298904158.52%技术有限公司股权所致主要因本期衍生品投资期末公允价值重估产生收益而上年同期产生损
公允价值变动损益82267789509091.92%失，以及中兴创投下属基金合伙企业持有的上市公司股权公允价值变动产生收益增加所致信用减值损失（损失主要因本期应收账款减值计提减少
(168909)(277032)(39.03%)以负值列示）所致资产减值损失（损失主要因本期存货跌价准备计提增加
(291364)(2691)10727.35%以负值列示）所致
营业外收入22656499969126.63%主要因本期补偿收入增加所致
营业外支出27629683980229.00%主要因本期违约金计提增加所致
所得税费用146265074025097.59%主要因本期盈利增加所致主要因本期少数股东持股比例较高
少数股东损益337556486468(30.61%)的部分附属公司盈利减少所致主要因本期本集团汇率波动产生外外币财务报表折算差
216331(135345)259.84%币报表折算收益而上年同期产生折
额算损失所致归属于少数股东的其主要因本期附属公司汇率波动产生
他综合收益的税后净(4673)(9488)50.75%外币报表折算损失减少所致额
利润表（7-9月）
项目名称2021年7-9月2020年7-9月同比变化原因分析主要因本期汇率波动产生汇兑损失
财务费用31021053436480.53%增加所致主要因本期中兴创投下属基金合伙
投资收益69603268647(74.09%)企业处置其持有的上市公司股权产生投资收益减少所致
4中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
主要因本期中兴创投下属基金合伙企业处置其持有的上市公司股权从
公允价值变动损益(51984)(368774)85.90%公允价值变动损益转入投资收益金额同比减少所致信用减值损失（损失主要因本期应收账款减值计提增加
(43660)(2271)1822.50%以负值列示）所致资产减值损失（损失主要因本期存货跌价准备计提增加
(332292)143394331.73%以负值列示）所致
营业外收入833904431088.20%主要因本期补偿收入增加所致
营业外支出11438228692298.65%主要因本期计提违约金增加所致
所得税费用486300222660118.40%主要因本期盈利增加所致主要因本期少数股东持股比例较高
少数股东损益(134457)36612(467.25%)的部分附属公司亏损而上年同期盈利所致主要因本期本集团汇率波动产生外外币财务报表折算差
199006(16273)1322.92%币报表折算收益而上年同期为折算
额损失所致归属于少数股东的其主要因本期附属公司汇率波动产生
他综合收益的税后净204(13055)101.56%外币报表折算收益而上年同期产生额折算损失所致现金流量表
项目名称2021年1-9月2020年1-9月同比变化原因分析
主要因本期销售商品、提供劳务收经营活动产生的现金
111711783868898188.74%到的现金增加以及购买商品、接受
流量净额劳务支付的现金减少综合影响所致投资活动产生的现金主要因本期投资所支付的现金增加
(11521443)(4617920)(149.49%)流量净额所致汇率变动对现金及现主要因本期汇率波动产生损失而上
(186227)267432(169.64%)金等价物的影响额年同期汇率波动产生收益所致
5中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
§3股东信息
3.1本报告期末本公司股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况
股东总数
截至 2021 年 9 月 30 日 股东总数为 491631 户（其中 A 股股东 491324 户，H 股股东 307 户）持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻股东持股报告期末股份股东名称条件股份数结的股份数量
性质比例持股数量（股）种类量（股）（股）
1、中兴新通讯有限公司 境内一般 1005840400 A 股
21.71%-无（以下简称“中兴新”） 法人 注 12038000 H 股
2、香港中央结算代理人
注 2 外资股东 16.21% 752395014 H 股 - 未知 有限公司
3、香港中央结算有限公
注司3
境外法人 1.89% 87771152 A 股 - 无
4、中央汇金资产管理有
国有法人 0.93% 43084634 A 股 - 无限责任公司
5、深圳市汇通融信投资
国有法人 0.93% 43032108 A 股 - 无有限公司
6、深圳市投控资本有限
公司－深圳投控共赢股
其他 0.93% 43032108 A 股 - 无权投资基金合伙企业（有限合伙）
7、湖南南天集团有限公
国有法人 0.89% 41516065 A 股 - 无司
8、全国社保基金一一二
其他 0.81% 37381695 A 股 - 无组合
9、全国社保基金一零一
其他 0.77% 35786207 A 股 - 无组合
10、广东恒健资产管理有
限公司－广东恒会股权 其他 0.75% 34900000 A 股 - 无
投资基金（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股股东名称股份种类
份数量（股）
1005840400 A 股
1、中兴新
2038000 H 股
2、香港中央结算代理人有限公司 752395014 H 股
3、香港中央结算有限公司 87771152 A 股
4、中央汇金资产管理有限责任公司 43084634 A 股
5、深圳市汇通融信投资有限公司 43032108 A 股
6、深圳市投控资本有限公司－深圳投控共赢股权投资基金合伙企 43032108 A 股
6中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告业（有限合伙）
7、湖南南天集团有限公司 41516065 A 股
8、全国社保基金一一二组合 37381695 A 股
9、全国社保基金一零一组合 35786207 A 股10、广东恒健资产管理有限公司－广东恒会股权投资基金（有限
34900000 A 股
合伙）
1.中兴新与上表其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东不存在关联关系，
上述股东关联关系或一也不属于一致行动人。
致行动的说明2.除上述情况以外，本公司未知其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融不适用
券业务情况说明（如有）
上述股东涉及委托/受托
表决权、放弃表决权情况不适用的说明前10名股东中存在回购不适用专户的特别说明
公司前10名股东、前10名无限售条件股东在报不适用告期内进行约定购回交易情况
注 1：中兴新持有的本公司 2038000 股 H 股由香港中央结算代理人有限公司作为名义持有人持有。
注2：香港中央结算代理人有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算代理人有限公司交易平台上交易的本公司
H 股股东账户的股份总和，为避免重复计算，香港中央结算代理人有限公司持股数量已经剔除了中兴新持有的本公司 2038000 股 H 股。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为通过深股通购买本公司 A 股股份的总和。
3.2本公司无优先股
7中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
§4其他重要事项
4.1本公司2020年度利润分配方案的实施情况
本公司2020年度利润分配方案已经2021年6月25日召开的本公司2020年度股
东大会审议通过，并于2021年8月20日实施完毕。本公司以分红派息股权登记日股本总数 4637709675 股（其中 A 股股数为 3882207141 股，H 股股数为 755502534股）为基数，向全体股东每 10 股派发 2 元人民币现金（含税）。A 股股权登记日为
2021 年 8 月 19 日；H 股股权登记日为 2021 年 7 月 8 日。具体情况请见本公司于 2021年6月30日发布的《关于按照公布的关于派发末期股息的说明》以
及于 2021 年 8 月 14 日发布的《2020 年度 A 股权益分派实施公告》。
4.2本公司多品种债务融资工具获准注册本公司第八届董事会第三十三次会议及2020年度股东大会审议通过《二〇二一年度拟申请统一注册发行多品种债务融资工具的议案》，同意本公司向中国银行间市场交易商协会申请统一注册多品种债务融资工具，品种包括超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据等，本公司将在注册有效期内自主发行。中国银行间市场交易商协会已接受本公司上述多品种债务融资工具的注册。具体情况请见本公司于2021年3月17日发布的《关于二〇二一年度拟申请统一注册发行多品种债务融资工具的公告》及于2021年8月19日发布的《关于多品种债务融资工具获准注册的公告》。
4.3本公司发行2021年度超短期融资券
2021年度第一期至第八期超短期融资券发行的具体情况请见本公司分别于2021年4月30日、2021年7月7日、2021年7月17日、2021年8月10日、2021年8月14日及2021年8月21日发布的相关公告，发行额合计80亿元人民币。2021年度
第三期至第八期超短期融资券兑付日期均为2021年9月30日，本公司于2021年9月30日完成了2021年度第三期至第八期超短期融资券本息兑付工作，本息金额合计
6024541095.88元人民币。
本公司于2021年10月20日、2021年10月22日完成了2021年度第九期至第十
一期超短期融资券的发行，发行额合计45亿元人民币。具体情况请见本公司于2021年10月21日及2021年10月23日发布的相关公告。
8中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
4.4本公司发行股份购买资产并募集配套资金情况
本公司以发行股份方式购买广东恒健欣芯投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“恒健欣芯”）、深圳市汇通融信投资有限公司（以下简称“汇通融信”）合计持有
的公司控股子公司深圳市中兴微电子技术有限公司18.8219%股权，交易价格为
261082.70万元人民币；同时向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金
不超过261000.00万元人民币，募集配套资金总额不超过以发行股份方式购买标的资产的交易价格的100%，本次交易涉及发行股份的数量满足证监会等监管机构的相关规定，并符合一般性授权的要求。本次募集配套资金在扣除相关中介机构费用及相关税费后拟用于 5G 关键芯片研发项目和补充流动资金项目，其中用于补充流动资金的比例不超过募集配套资金总额的50%。上述事项已经本公司第八届董事会第二十六次会议、第八届董事会第二十八次会议及2020年第三次临时股东大会审议通过。
2021年3月31日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）召开了2021年第6次并购重组委工作会议，审核了本公司发行股份购买资产并募集配套资金事项。根据会议审核结果，本公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项获得无条件通过。本公司于2021年4月26日收到了中国证监会出具的《关于核准中兴通讯股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]1399号）。
本公司目前正在推进发行股份购买资产并募集配套资金事项，该事项目前尚未实施完毕，具体进展情况请见本公司分别于2021年6月21日、2021年7月20日、2021年8月19日、2021年9月18日及2021年10月18日发布的《关于发行股份购买资产并募集配套资金事项实施进展情况的公告》。
4.5本公司股票期权激励计划相关情况
（1）本公司2017年股票期权激励计划相关情况
本公司实施的2017年股票期权激励计划已经本公司薪酬与考核委员会、董事会、
监事会和股东大会审议通过，授予本公司董事、高级管理人员及业务骨干数量不超过
15000万份的股票期权。2017年股票期权激励计划的股票来源为本公司向激励对象定向发行公司股票，激励对象包括董事、高级管理人员及业务骨干（不包括独立非执行董事、监事，也不包括单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
9中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
经本公司于2017年7月6日召开的第七届董事会第二十次会议审议批准，2017年股票期权激励计划授予的激励对象人数为1996名，授予股票期权数量调整为
14960.12万份；确定2017年7月6日（星期四）为授予日，授予的股票期权的初始
行权价格为每股 A 股 17.06 元人民币。
2017年股票期权激励计划第一个行权期为2019年7月16日至2020年7月5日
间的可行权日，共3966.4087万份股票期权行权；第二个行权期行权条件未满足；第三个行权期为2021年7月14日至2022年7月5日间的可行权日，可行权的股票期权数量为3728.9056万份，截至2021年9月30日，共2903.4562万份股票期权行权。
截至本报告披露日，本公司 2017 年股票期权激励计划尚未行使的 A 股股票期权共计
825.4494 万份，约占本公司已发行股本总数的 0.18%，约占本公司已发行 A 股股本总
数的0.21%。
截至本报告披露日，本公司对不符合行权条件的激励对象已获授的股票期权及行权条件未满足而未能获得行权权利的股票期权共计7264.8057万份予以注销。
（2）本公司拟实施的2020年股票期权激励计划相关情况
本公司实施的2020年股票期权激励计划已经本公司薪酬与考核委员会、董事会、
监事会和股东大会审议通过，授予本公司董事、高级管理人员及业务骨干总量不超过
16349.20万份的股票期权，其中首次授予15849.20万份，预留权益500万份。2020年股票期权激励计划的股票来源为本公司向激励对象定向发行公司股票，激励对象包括董事、高级管理人员及业务骨干（不包括独立非执行董事、监事，也不包括单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
经本公司于2020年11月6日召开的第八届董事会第二十七次会议审议批准，2020年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为6123人，首次授予的股票期权数量为15847.20万份；确定2020年11月6日（星期五）为2020年股票期权激励计划首
次授予的授予日，首次授予的股票期权的行权价格为每股 A 股 34.47 元人民币。经本公司于2021年8月2日召开的本公司第八届董事会第三十七次会议审议批准，鉴于1名激励对象因个人原因放弃参与2020年股票期权激励计划，公司取消上述1人参与
2020年股票期权激励计划的资格，其已获授尚未行权的股票期权2.6万份由公司无偿
收回并注销，首次授予的激励对象调整为6122人，首次授予的股票期权数量调整为
15844.60万份。
10中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
经本公司于2021年9月23日召开的本公司第八届董事会第四十次会议审议批准，
2020年股票期权激励计划预留授予的激励对象人数为410人，预留授予的股票期权数
量为500万份；确定2021年9月23日（星期四）为2020年股票期权激励计划预留
授予的授予日，预留授予的股票期权的行权价格为每股 A 股 34.92 元人民币。
截至本报告披露日，本公司 2020 年股票期权激励计划首次授予尚未行使的 A 股股票期权共计15844.60万份，约占本公司已发行股本总数的3.41%，约占本公司已发行 A 股股本总数的 4.08%；本公司 2020 年股票期权激励计划预留授予尚未行使的 A
股股票期权共计500万份，约占本公司已发行股本总数的0.11%，约占本公司已发行A 股股本总数的 0.13%。
本公司2017年股票期权激励计划及2020年股票期权激励计划具体情况请见本公
司2021年半年度报告公司治理之（七）本公司股票期权激励计划的实施情况及影响。
4.6本报告期内重大诉讼及仲裁事项情况
本报告期内，本集团无重大诉讼及仲裁事项，本报告期之前发生的非重大诉讼及仲裁事项在本报告期的进展情况如下：
2018年10月31日，某自然人以本公司损害其作为深圳中兴集讯通信有限公司（以下简称“中兴集讯”）股东的利益为由，将本公司作为被告，将中兴集讯、努比亚技术有限公司作为无独立请求权第三人，向广东省高级人民法院提起诉讼，请求：（1）本公司向其赔偿2亿元人民币；（2）由本公司承担本次诉讼的所有费用（包含但不限于诉讼费、律师费20万元人民币）。
2019年4月9日，本公司收到广东省高级人民法院的应诉通知书、证据交换的传
票及举证通知书等司法文书，本公司已聘请代理律师积极应对上述案件。
2020年12月28日，广东省高级人民法院对本案作出判决，驳回上述自然人的诉讼请求，案件受理费由上述自然人承担。
2021年1月25日，上述自然人提出上诉，请求最高人民法院撤销一审判决，并
改判支持上述自然人的全部诉请。
2021年8月16日，最高人民法院对本案作出裁定，上述自然人未在指定期限内
预交二审案件受理费，按自动撤回上诉处理。至此，本案件的诉讼程序全部关闭。
根据本案件的进展情况，上述案件不会对本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影响。
11中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
4.7证券投资情况
（1）本报告期末证券投资情况
单位：万元人民币计入权会计本期公允益的累本期本期证券证券初始投资期初报告期期末会计资金证券简称计量价值变动计公允购买出售品种代码金额账面价值损益账面价值核算科目来源模式损益价值变金额金额动公允注交易性金募集
股票002579中京电子11382.31价值1208.0838.92--324.64(15.62)863.04融资产基金计量公允注股票688639华恒生物1交易性金募集
2396.88价值9545.4622186.75---22389.3431732.21
融资产基金计量公允注交易性金募集
股票688019安集科技21679.35价值26609.50(7744.82)--3633.59(4477.92)18675.91融资产基金计量公允注交易性金募集
股票688300联瑞新材21000.83价值4683.00(3279.62)--5667.731289.83481.57融资产基金计量公允注2交易性金募集
股票688595芯海科技1955.00价值11422.787164.21---7222.9118586.99融资产基金计量公允注2交易性金募集
股票688135利扬芯片1999.78价值6858.73(917.48)---(852.30)5941.25融资产基金计量公允注2交易性金募集
股票688630芯碁微装2000.00价值3781.4120968.51---20968.5124749.92融资产基金计量公允注交易性金募集股票301000肇民科技
3
3037.50价值3279.117940.29---8180.2911219.40
融资产基金计量公允其他非流
Enablence 自有
股票 ENA:TSV 注 4 3583.26 价值 714.87 9.21 - - - 9.21 724.08 动金融资Technologies 资金计量产
期末持有的其他证券投资-----------
合计19034.91-68102.9446365.97--9625.9654714.25112974.37--注1：本公司与中兴创投全资子公司嘉兴市兴和创业投资管理有限公司合计持有嘉兴市兴和股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴股权基金”）31.79%股权，嘉兴股权基金是本公司合并范围内合伙企业。惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“中京电子”）、安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”）相关数据以嘉兴股权基金为会计主体填写。
注2：本公司与中兴创投全资子公司常熟常兴创业投资管理有限公司合计持有苏州中和春生三号投资中心（有限合伙）（以下简称“中和春生三号基金”）25.83%股权，中和春生三号基金是本公司合并范围内合伙企业。安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”）、江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“联瑞新材”）、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”）、广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“利扬芯片”）及合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“芯碁微装”）相关数据均以中和春生三号基金为会计主体填写。
注3：上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“肇民科技”）相关数据以嘉兴股权基金及中和春生三号基金为会计主体填写。
注4：本公司全资子公司中兴通讯（香港）有限公司（以下简称“中兴香港”）于2015年1月6日购买Enablence
Technologies Inc.（以下简称“Enablence Technologies”）股票的初始投资金额为270万加拿大元，以2015年1月31日本公司外币报表折算汇率（即加拿大元兑人民币1:5.15963）折算约为1393.10万元人民币，于2016年2月2日购买Enablence Technologies股票的初始投资金额为462万加拿大元，以2016年2月29日本公司外币报表折算汇率（即加拿大元兑人民币1：4.74060）折算约为2190.16万元人民币；本报告期末账面价值约为870.86万元港币，以2021年9月
30日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币1:0.83145）折算约为724.08万元人民币。
12中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
（2）本报告期内证券投资情况说明
A. 持有中京电子股票
2021年前三季度，嘉兴股权基金转让其持有的深圳证券交易所上市公司中京电子26.59万股。截至本报告期末，嘉兴股权基金持有中京电子95.73万股（2020年度权益分派后），占中京电子股份总额的0.16%。
B. 持有华恒生物股票
截至本报告期末，嘉兴股权基金持有上海证券交易所科创板上市公司华恒生物
601.16万股，占华恒生物股份总额的5.57%。
C. 持有安集科技股票
2021年前三季度，中和春生三号基金转让其持有的上海证券交易所科创板上市公
司安集科技10.05万股。截至本报告期末，中和春生三号基金持有安集科技79.30万股，占安集科技股份总额的1.49%。
D. 持有联瑞新材股票
2021年前三季度，中和春生三号基金转让其持有的上海证券交易所科创板上市公
司联瑞新材92.11万股。截至本报告期末，中和春生三号基金持有联瑞新材7.89万股，占联瑞新材股份总额的0.09%。
E. 持有芯海科技股票
截至本报告期末，中和春生三号基金持有上海证券交易所科创板上市公司芯海科技195.65万股，占芯海科技股份总额的1.96%。
F. 持有利扬芯片股票
截至本报告期末，中和春生三号基金持有上海证券交易所科创板上市公司利扬芯片177.60万股，占利扬芯片股份总额的1.30%。
G. 持有芯碁微装股票
截至本报告期末，中和春生三号基金持有上海证券交易所科创板上市公司芯碁微装499.99万股，占芯碁微装股份总额的4.14%。
H. 持有肇民科技股票
截至本报告期末，嘉兴股权基金及中和春生三号基金合计持有深圳证券交易所创业板上市公司肇民科技200万股，占肇民科技股份总额的3.75%。
I. 持有Enablence Technologies股票
13中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
本公司全资子公司中兴香港于2014年12月4日与Enablence Technologies签署
《 SUBSCRIPTION AGREEMENT 》。 2015 年 1 月 6 日中兴香港认购 EnablenceTechnologies发行的1800万股股份，投资金额为270万加拿大元。中兴香港于2016年1月27日与Enablence Technologies 签署《SUBSCRIPTION AGREEMENT》。2016年2月2日中兴香港认购Enablence Technologies发行的7700万股股份，投资金额为462万加拿大元。截至本报告期末，中兴香港持有Enablence Technologies 9500万股，占EnablenceTechnologies股份总额的14.80%。
J. 本报告期内，除上述事项，本集团不存在参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等非上市金融企业及买卖其他上市公司股份等证券投资情况。
4.8衍生品投资情况
单位：万元人民币期末投计提衍生品资金额衍生品减值是否衍生品投资占公司报告期投资关联期初投资金报告期内购报告期内售准备期末投资关联投资初始起始日期终止日期注2报告期实际损益操作方关系注额入金额出金额金额金额交易类型1投资末净资金额
名称（如注金额产3比
有）例（%）外汇类
金融机构不适用否-2020/10/152022/9/30676161.871883879.401959574.27-600467.0012.10%33678.11衍生品利率类
金融机构不适用否-2021/6/262022/12/262959.54-739.88-2219.660.04%1.23衍生品
合计---679121.411883879.401960314.15-602686.6612.14%33679.34衍生品投资资金来源自有资金
涉诉情况（如适用）未涉诉
2020年3月27日发布的《第八届董事会第十五次会议决议公告》、《关于申请2020年度衍
衍生品投资审批董事会公生品投资额度的公告》，2021年3月17日发布的《第八届董事会第三十三次会议决议公告》、告披露日期（如有）
《关于申请2021年度衍生品投资额度的公告》。
衍生品投资审批股东会公2020年6月19日发布的《2019年度股东大会决议公告》，2021年6月26日发布的《2020告披露日期（如有）年度股东大会决议公告》。
2021年前三季度公司开展了保值型衍生品投资，主要风险分析及控制措施如下：
1.市场风险：保值型衍生品投资合约交割汇率与到期日实际汇率的差异产生实际损益，在保
值型衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于实际损益；
2.流动性风险：保值型衍生品以公司外汇收支预算以及外汇敞口为依据，与实际外汇收支相
报告期衍生品持仓的风险匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，对公司流动性资产影响较小；
分析及控制措施说明（包
3.信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的
括但不限于市场风险、流银行，基本不存在履约风险；
动性风险、信用风险、操
4.其他风险：在具体开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理作风险、法律风险等）
解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险；
5.控制措施：公司通过与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，以防
范法律风险；公司已制定《衍生品投资风险控制及信息披露制度》，对公司衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。
14中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变
公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内确认公允价值变动收益3.15亿元动的情况，对衍生品公允人民币，确认投资收益0.22亿元人民币，合计收益3.37亿元人民币，公允价值计算以路透提价值的分析应披露具体使供的与产品到期日一致的资产负债表日远期汇率报价为基准。
用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则
报告期内，公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期比较没有重大变化。
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
注1：衍生品投资情况按照衍生品投资类型进行分类，其中外汇类衍生品包含外汇远期及外汇掉期，利率类衍生品为利率掉期；
注2：期初投资金额以原币金额按照本报告期末汇率进行折算；
注3：报告期末净资产取值为报告期末归属于上市公司普通股股东的净资产。
4.9本季度报告分别以中文及英文编制，发生歧义时，以中文版本为准。
15中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
§5季度财务报表
5.1资产负债表（未经审计）见附件
5.2利润表（未经审计）见附件
5.3现金流量表（未经审计）见附件特此公告。
中兴通讯股份有限公司董事会
2021年10月26日
16中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
中兴通讯股份有限公司资产负债表
货币单位：人民币千元
2021.9.302020.12.31
资产合并数公司数合并数公司数
流动资产：(未经审计)(未经审计)(经审计)(经审计)货币资金54548333372433993565983223398960
交易性金融资产1122503-1036906-衍生金融资产2187192099303611835995应收账款17044482224080941589102019779132应收款项融资7519642679953819706241864477应收账款保理257444234554199872178443预付款项359523614332179211779其他应收款129556828497605115247940271860存货37424606173065653368930618444527合同资产7573099415824489264115180041其他流动资产7479887261785980929153490828流动资产合计134843806119481931106977275112656042
非流动资产：
长期应收账款2499346639477326795786439012长期应收账款保理288701256787347920305062长期股权投资175375014743845171380313475272其他非流动金融资产13917796454691536741706117投资性房地产2036112160087920352341600000固定资产115792665903042119139426056830在建工程12629264710971039900365523使用权资产8081562960971047210372162无形资产8782541328415293672823156323开发支出23024691599852072857314854
商誉186206-186206-递延所得税资产2955134125395734371012244139其他非流动资产5897422467713762798574983901非流动资产合计41743808396872204365763140019195资产总计176587614159169151150634906152675237
公司法定代表人：李自学主管会计工作负责人：李莹会计机构负责人：许建锐
17中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
中兴通讯股份有限公司
资产负债表（续）
货币单位：人民币千元
2021.9.302020.12.31
负债及股东权益合并数公司数合并数公司数
流动负债：(未经审计)(未经审计)(经审计)(经审计)短期借款110791734895422105591607590608应收账款保理之银行拨款258301235411201484180055衍生金融负债2140321136153961140982
应付债券20000002000000--应付票据10026855146839611136405612884302应付账款23124279350359041715173344970734合同负债16771223122006641499817210202939应付职工薪酬115050106778793105454955782275应交税费79377364571878201131279其他应付款382753112146221435280213871716预计负债2796468212935420852341568818一年内到期的非流动负债425305332691162104677747843流动负债合计86457069934605537439497598071551
非流动负债：
长期借款30210529221871702261430416931479长期应收账款保理之银行拨款294188262273353446310588租赁负债563608169223718186218235长期应付职工薪酬140688140688144250144250递延收益22603023451792228313293675
递延所得税负债121486-134317-其他非流动负债3883768175912039246091798324非流动负债合计37474569248636533011742519696551负债合计123931638118324206104512400117768102股本4642469464246946134354613435资本公积24424661227382452327581021583815
减：库存股114766114766114766114766
其他综合收益(2054432)721217(2270622)701136盈余公积2968473230671729684732306717未分配利润1975469810551063148244785816798归属于母公司普通股股东权益合计49621103408449454329680834907135
少数股东权益3034873-2825698-股东权益合计52655976408449454612250634907135负债和股东权益总计176587614159169151150634906152675237
18中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
中兴通讯股份有限公司利润表
货币单位：人民币千元
项目2021年1-9月2020年1-9月合并数公司数合并数公司数
(未经审计)(未经审计)(未经审计)(未经审计)
一、营业收入83825169811900407412942469260701
减：营业成本52959990662428595030539359576439税金及附加539758125002471971127955销售费用6431809364490457093303326150管理费用4079439339157536204802965848研发费用141711793641152107911341629835财务费用790912472193686269597891
其中：利息支出10822707663791230059875511利息收入992190672325953847560753
加：其他收益16681533966201366036263969
投资收益7727121744266298904(7075)
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益(66063)(60639)(79331)(54270)以摊余成本计量的金融
资产终止确认损失(162079)(79028)(159691)(57868)
公允价值变动损益8226772379668950(30594)
信用减值损失(168909)(100021)(277032)(75202)
资产减值损失(291364)443818(2691)54369
资产处置收益4749447494--
二、营业利润7702845644249839390141242050
加：营业外收入2265641572239996955361
减：营业外支出276296561538398035107
三、利润总额7653113654356839550031262304
减：所得税费用1462650738589740250107060
四、净利润6190463580497932147531155244按经营持续性分类持续经营净利润6190463580497932147531155244按所有权归属分类归属于母公司普通股股东5852907580497927120491139008
归属于永续票据持有者--1623616236
少数股东损益337556-486468-
五、其他综合收益的税后净额21165820081(144833)611归属于母公司普通股股东
的其他综合收益的税后净额21633120081(135345)611以后将重分类进损益的其他综合收益
外币财务报表折算差额21633120081(135345)611
21633120081(135345)611
其他综合收益各项目分别扣除所
得税影响后的净额21633120081(135345)611
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额(4673)-(9488)-
六、综合收益总额6402121582506030699201155855归属于母公司普通股股东6069238582506025767041139619
归属于永续票据持有者--1623616236
归属于少数股东332883-476980-
七、每股收益
（一）基本每股收益人民币1.26元人民币0.59元
（二）稀释每股收益人民币1.26元人民币0.59元
19中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
中兴通讯股份有限公司利润表
货币单位：人民币千元
项目2021年7-9月2020年7-9月合并数公司数合并数公司数
(未经审计)(未经审计)(未经审计)(未经审计)
一、营业收入30754199302994062693005125951267
减：营业成本19067208235377441888709022098850税金及附加1540871593616012532904销售费用2262005130032617687351069846管理费用1535901132334613553541080934研发费用5309773204299141537581076763财务费用31021013598853436208141
其中：利息支出417141302120382137274385利息收入330590266337371987298765
加：其他收益4004474337250586545868
投资收益69603850504268647(87293)
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益47146440(15515)1916以摊余成本计量的金融
资产终止确认损失(56004)(32276)(89894)(50364)
公允价值变动损益(51984)41685(368774)54904
信用减值损失(43660)(39363)(2271)66389
资产减值损失(332292)19865143394147581
资产处置收益----
二、营业利润215712928591381098414611278
加：营业外收入83390480384431019815
减：营业外支出114382134292869214322
三、利润总额212613728937471114032616771
减：所得税费用486300302405222660(2281)
四、净利润16398372591342891372619052按经营持续性分类持续经营净利润16398372591342891372619052按所有权归属分类归属于母公司普通股股东17742942591342854760619052
归属于永续票据持有者----
少数股东损益(134457)-36612-
五、其他综合收益的税后净额1992108358(29328)639归属于母公司普通股股东
的其他综合收益的税后净额1990068358(16273)639以后将重分类进损益的其他综合收益
外币财务报表折算差额1990068358(16273)639
1990068358(16273)639
其他综合收益各项目分别扣除所
得税影响后的净额1990068358(16273)639
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额204-(13055)-
六、综合收益总额18390472599700862044619691归属于母公司普通股股东19733002599700838487619691
归属于永续票据持有者----
归属于少数股东(134253)-23557-
七、每股收益
（一）基本每股收益人民币0.38元人民币0.19元
（二）稀释每股收益人民币0.38元人民币0.19元
20中兴通讯股份有限公司2021年第三季度报告
中兴通讯股份有限公司现金流量表
货币单位：人民币千元
项目2021年1-9月2020年1-9月合并数公司数合并数公司数
(未经审计)(未经审计)(未经审计)(未经审计)
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金86268184836331848178225374783614收到的税费返还3880623194809728606811982053收到的其他与经营活动有关的现金3336771100327242343371022005现金流入小计93485578865845538887727177787672
购买商品、接受劳务支付的现金52878162680557145940818467946120支付给职工以及为职工支付的现金172068665371973148555244585056支付的各项税费5559797101613350175631269411支付的其他与经营活动有关的现金6669575367549557271023882108现金流出小计82314400781193158500837377682695经营活动产生的现金流量净额1117117884652383868898104977
二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金6962295694152663427283028430取得投资收益所收到的现金26984816868452553713911657
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额1791223122100097362
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1043652-6680-收到其他与投资活动有关的现金20257011200002450003125000现金流入小计84962779771493685978810072449
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金4399642198307745223811693744投资所支付的现金156180781445918169206184102600
支付其他与投资活动有关的现金-606000347096450000现金流出小计20017720170482581147770812246344
投资活动产生的现金流量净额(11521443)(7276765)(4617920)(2173895)
三、筹资活动产生的现金流量吸收投资所收到的现金4701134500111156560411553604
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金20000-12000-借款所收到的现金43764616294226854171781531851666
收到其他与筹资活动有关的现金--7000-现金流入小计44234729298726965329041943405270偿还债务所支付的现金31250162222752953284517217525267
兑付永续票据所支付的现金--60000006000000分配股利或偿还利息所支付的现金2058931161521124457571989000
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润171751-171424-支付的其他与筹资活动有关的现金324849137260815315331289现金流出小计33633942240277664210624425845556筹资活动产生的现金流量净额1060078758449301118417517559714
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响额(186227)(116294)267432(73537)
五、现金及现金等价物净增加额1006429569171091070258515417259
加：期初现金及现金等价物余额31403056200974422850580010032692
六、期末现金及现金等价物余额41467351270145513920838525449951
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