中际旭创:2021年第三季度报告

证券代码：300308证券简称：中际旭创公告编号：2021-116
中际旭创股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末增减同期增减
营业收入（元）2024234434.333.27%5322086825.932.25%归属于上市公司股东的
219282398.80-6.58%560103356.96-6.63%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净203319404.909.85%511361415.69-1.72%利润（元）经营活动产生的现金流
————352856092.78358.78%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.31-6.06%0.79-5.95%
稀释每股收益（元/股）0.31-6.06%0.79-5.95%
加权平均净资产收益率2.74%-0.51%6.84%-1.47%中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）14379363594.6713615732311.295.61%归属于上市公司股东的
8546482033.677889217844.568.33%
所有者权益（元）
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
97187.592651122.43冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或17786626.0044990987.99定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益-836378.05-1387463.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出802903.66-598209.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目2009780.8013356007.81
减：所得税影响额3313118.048803600.52
少数股东权益影响额（税后）584008.061466903.38
合计15962993.9048741941.27--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日同比增减变动原因
主要原因是随着募集资金投入使用到期，结构交易性金融资产150618630.13230923561.65-34.78%性存款相应减少导致交易性金融资产减少。
主要原因是购买的远期外汇合约本期到期所
衍生金融资产4369560.00-100.00%致。
预付款项65885288.0140376349.8663.18%主要原因是预付材料及劳务采购款增加所致。
主要原因是为第三方客户代垫的关税增加所
其他应收款38495946.6824708232.4955.80%致。
主要原因是上期持有待售资产本期完成处置所
持有待售资产3075087.92-100.00%致。
主要原因是上期购买的保本保收益理财产品本
其他流动资产109443855.85259282499.51-57.79%期到期从其他流动资产中转出，及预缴企业所得税较去年年底减少所致。
其他非流动金融资产124211196.5134145009.25263.78%主要原因是本期新增对外投资带来余额增加。
在建工程178509705.3249357657.72261.67%主要原因是预付设备采购款增加所致。
-2-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告主要原因是本期符合资本化的研发项目增加所
开发支出40134887.9411266794.51256.22%致。
主要原因是本期对未实现内部销售利润确认的递延所得税资产增加及本报告期内收购苏州工
递延所得税资产83061624.7137861754.59119.38%业园区建胜产业园发展有限公司100%股权并将其纳入合并报表范围带来递延所得税资产的增加。
其他非流动资产32999331.5512779433.99158.22%主要原因是本期在途设备余额增加。
主要原因是适用新租赁准则带来使用权资产增
使用权资产24474933.25100.00%加。
主要原因是可使用募集资金量减少，短期银行短期借款1538540014.881040643400.0047.85%借款增加所致。
合同负债70929317.9221737624.29226.30%主要原因是本期客户设备延期验收增加所致。
主要原因是本期受国庆假期影响提前发放工资
应付职工薪酬88605439.69179152844.25-50.54%及上期计提年终奖及福利费因外部环境变化导致本期无法使用冲回所致。
主要原因是上期余额中包括应付成都储翰科技股份有限公司部分剩余股权转让款于本期支付
其他应付款65843201.92399470325.51-83.52%及本期部分限制性股票解禁带来其他应付款余额减少所致。
一年内到期的非流动
611967502.83356538326.3171.64%主要原因是一年内到期的长期借款增加所致。
负债主要原因是本期苏州旭创收购苏州工业园区建
胜产业园发展有限公司100%股权并就合并日
递延所得税负债253932863.61153893836.8565.01%资产增值确认递延所得税负债等事项导致余额增加。
主要原因是适用新租赁准则带来租赁负债增
租赁负债23457675.16100.00%加。
主要原因是本期部分限制性股票解禁带来余额
库存股7197677.8990789674.80-92.07%降低。
项目2021年1-9月2020年1-9月同比增减变动原因主要原因是上期公司根据出货产品情况计提了
销售费用47617130.9673856602.86-35.53%
产品质量保证金，本期无此类事项。
主要原因是本期汇兑损失及贷款利息支出增加
财务费用58482758.5933759273.4873.23%所致。
其他收益44990987.9984443447.82-46.72%主要原因是本期收到的政府补助减少所致。
主要原因是根据存货状态及出货情况，本期计资产减值损失5429099.9633278724.35-83.69%提的存货跌价准备低于上期。
经营活动产生的现金主要原因是本期采购商品支付的现金减少所
352856092.79-136351127.84-358.78%流量净额致。
投资活动产生的现金主要原因是本期支付收购光电产业园100%股
-1149166224.53-598445813.2492.03%流量净额权转让款及子公司土地及厂房购买款所致。
筹资活动产生的现金主要原因是本期资金需求增加，可使用募集资
356530935.39857678011.19-58.43%
流量净额金量减少，银行借款增加所致。
（四）报告期内公司整体经营情况
报告期内，公司销售收入532208.68万元，较去年同期增长2.25%，销售收入在季度间持续环比增长。
400G 高端产品出货量持续增长，已占据首要销售比重。公司美元销售收入比率较高，因受两期汇率波动
-3-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告影响，折算人民币销售收入低于美元收入增长。
受全球流量的增长驱动，国内外数据中心客户持续加大资本开支投入、加快 400G 和 200G 等高端光模块的部署，海外重点客户需求旺盛。公司正全面投入生产资源、积极做好供应链管理，以最大程度满足客户的订单需求。此外，公司持续加大对新技术、新产品的研发投入，进一步拓宽了公司高端产品系列范围，将为公司长远发展打下基础。
报告期内，归属于上市公司的净利润56010.34万元，较去年同期下降6.63%，主要原因在于：（1）公司实施第二期限制性股票激励计划，报告期内股权激励费用对净利润的负向影响较去年同期相比增加约
5000万元，增幅约150%；（2）公司持续加大研发投入，报告期内研发费用较去年同期相比有所增加。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数319450
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件的质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量股份数量股份状态数量山东中际投资控股有限
境内非国有法人18.17%129564140公司
香港中央结算有限公司境外法人10.76%76699475苏州益兴福企业管理中
境内非国有法人7.05%50239391质押20611399心（有限合伙）
王伟修境内自然人4.00%2850802221381016苏州云昌锦企业管理中
境内非国有法人3.30%23539230质押14353928心（有限合伙）霍尔果斯凯风旭创创业投资合伙企业（有限合境内非国有法人2.84%20248464伙）
Google Capital (Hong
境外法人2.77%19762461
Kong) Limited
INNOLIGHT
TECHNOLOGY HK 国有法人 1.97% 14011138
LIMITED
GIC PRIVATE LIMITED 境外法人 1.54% 10974488苏州永鑫融盛投资合伙
境内非国有法人1.43%10179575企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量山东中际投资控股有限公司129564140人民币普通股129564140香港中央结算有限公司76699475人民币普通股76699475
苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）50239391人民币普通股50239391
苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）23539230人民币普通股23539230霍尔果斯凯风旭创创业投资合伙企业（有限20248464人民币普通股20248464-4-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
合伙）
Google Capital (Hong Kong) Limited 19762461 人民币普通股 19762461
INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 14011138 人民币普通股 14011138
GIC PRIVATE LIMITED 10974488 人民币普通股 10974488
苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）10179575人民币普通股10179575
苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）9621252人民币普通股9621252
截至报告期末，山东中际投资控股有限公司与王伟修先生为一致行动人，苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）、苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）以
上述股东关联关系或一致行动的说明及苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）为一致行动人。除此之外，公司未知前
10名股东之间、前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股
东和前10名股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。
公司股东山东中际投资控股有限公司除通过普通证券账户持有101284140股外，还通过客户信用交易担保证券账户持有28280000股，实际合计持有
129564140股。苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）除通过普通证券账户持
前10名股东参与融资融券业务股东情况说
有35479391股外，还通过客户信用交易担保证券账户持有14760000股，实际明（如有）
合计持有50239391股。苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）除通过普通证券账户持有5721252股外，还通过客户信用交易担保证券账户持有3900000股，实际合计持有9621252股。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
（三）限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期按高管锁定股份
王伟修23094731-171371521381016高管锁定股的规定解锁按高管锁定股份王晓东205082602050826高管锁定股的规定解锁按高管锁定股份刘圣184840401848404高管锁定股的规定解锁按高管锁定股份王晓丽131250208950340200高管锁定股的规定解锁按高管锁定股份王军45500216821262321高管限售股的规定解锁详见公司限制性首次股权激励限其他59957755563932431843股票激励计划售股（草案）
合计331664865563932-128794426314610----
三、其他重要事项
√适用□不适用
-5-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
（一）向特定对象发行股票事宜
2021年5月6日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，分别审议通过
了《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等公司向特定对象发行股票相关议案，该事项已经
2021年5月24日召开的公司2021年第一次临时股东大会审议通过。2021年5月31日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2021〕185号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对并予以受理。2021年6月11日公司收到深交所出具的《关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕020148号），公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，并根据相关要求公开披露了审核问询函回复。
2021年7月21日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2021年8月23日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2719号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2021年10月19日，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票募集资金到账情况进行了审验，并出具了普华永道中天验字（2021）第[1009]号《中际旭创股份有限公司 2021 年向特定对象发行人民币普通股（A 股）验资报告》，于2021年10月23日公司披露了《中际旭创向特定对象发行股票发行情况报告书》等文件。
（二）收购苏州工业园区建胜产业园发展有限公司事项2020年11月13日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于收购苏州工业园区建胜产业园发展有限公司100%股权的议案》，2021年1月22日，苏州旭创与交易对方签订了《产权交易合同》（合同编号：20210122），2021年2月10日完成工商变更登记，名称由“苏州工业园区建胜产业园发展有限公司”变更为“苏州旭创光电产业园发展有限公司”，变更后苏州旭创持股比例为100%。公司拟利用其土地及房屋建设苏州旭创光模块业务总部、生产及研发中心，有利于企业加强战略管理能力、资源整合能力、运营监管能力、风险管控能力、人才培养能力和服务支持能力，可以使得企业管理更加集约化、系统化，有利于品牌建设和未来发展。
（三）公司第二期股权激励事宜
根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司于2021年2月9日召开第四届董事会第八次会议以及第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2021年02月10日为预留部分授予日，向20名激励对象授予100.00万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，中伦律所出具了《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事宜的法律意见书》，广发证券就本次激励计划预留部分授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
（四）公司第一期股权激励解限事宜2021年8月24日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划预留限制性股票第三次解除限售条件成就的议案》，因激励对象中有8名激励对象离职和 1 名激励对象绩效考核成绩为 C，故符合预留限制性股票第三次解除限售的条件的激励-6-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
对象为188名，解除限售的股份数量为702240股，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。
2021年9月9日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四次解除限售条件成就的议案》《关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，因激励对象中有 18 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首次授予限制性股票第四次解除限售条件激励对象为318名，解除限售的股票数量为4712837股；同时因公司实施
2020年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由13.765元/股调整为13.644元/股，预留限制性股票的回购价格由22.40元/股调整为22.279元/股；且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票的上述27名激励对象（有1名激励对象同时参加首次授予和预留授予）持有的已获授但尚未解除限售的431843股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份280643股，预留部分股份151200股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。本次回购注销事项尚需经公司股东大会审议通过。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中际旭创股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1241830460.641679482789.28结算备付金拆出资金
交易性金融资产150618630.13230923561.65
衍生金融资产4369560.00
应收票据67705475.4669381508.28
应收账款1649166231.631514463205.55
应收款项融资351239039.81381536471.08
预付款项65885288.0140376349.86应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款38495946.6824708232.49
其中：应收利息
应收股利3433874.43买入返售金融资产
存货4030925690.073774294043.04合同资产
-7-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售资产3075087.92
一年内到期的非流动资产1001640.00
其他流动资产109443855.85259282499.51
流动资产合计7706312258.287981893308.66
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款12919319.2212956257.65
长期股权投资497511298.77433472110.07其他权益工具投资
其他非流动金融资产124211196.5134145009.25投资性房地产
固定资产3237885248.652726158071.74
在建工程178509705.3249357657.72生产性生物资产油气资产
使用权资产24474933.25
无形资产421211721.31360203471.23
开发支出40134887.9411266794.51
商誉1979904495.121914571641.89
长期待摊费用40227574.0441066799.99
递延所得税资产83061624.7137861754.59
其他非流动资产32999331.5512779433.99
非流动资产合计6673051336.395633839002.63
资产总计14379363594.6713615732311.29
流动负债：
短期借款1538540014.881040643400.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据271297543.73303081870.43
应付账款1291682372.471367311298.26预收款项
合同负债70929317.9221737624.29卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬88605439.69179152844.25
应交税费22933778.8934743047.26
其他应付款65843201.92399470325.51
-8-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应付利息3712299.101199084.02应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债611967502.83356538326.31
其他流动负债74692251.5369381508.28
流动负债合计4036491423.863772060244.59
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1161363237.211429745569.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债23457675.16
长期应付款28500000.0028500000.00长期应付职工薪酬
预计负债31153492.1872436302.12
递延收益188121375.71165609628.08
递延所得税负债253932863.61153893836.85其他非流动负债
非流动负债合计1686528643.871850185336.05
负债合计5723020067.735622245580.64
所有者权益：
股本713016281.00713165136.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5252875341.645147147653.49
减：库存股7197677.8990789674.80
其他综合收益-13985602.94-8347714.90
专项储备1855700.581952844.05
盈余公积36481347.5336481347.53一般风险准备
未分配利润2563436643.752089608253.19
归属于母公司所有者权益合计8546482033.677889217844.56
少数股东权益109861493.27104268886.09
所有者权益合计8656343526.947993486730.65
负债和所有者权益总计14379363594.6713615732311.29
法定代表人：王伟修主管会计工作负责人：王晓丽会计机构负责人：袁丽明
-9-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入5322086825.935204785596.23
其中：营业收入5322086825.935204785596.23利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4791550754.874569499525.54
其中：营业成本4021110566.683906518676.32利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加10099065.8611933551.57
销售费用47617130.9673856602.86
管理费用302022297.81251187440.32
研发费用352218934.97292243980.98
财务费用58482758.5933759273.48
其中：利息费用60165592.5350039280.71
利息收入7419717.277152423.28
加：其他收益44990987.9984443447.82
投资收益（损失以“－”号填列）29478569.2912952180.11
其中：对联营企业和合营企业
30700321.62
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
13190296.81“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-2704193.47-13343.89
列）资产减值损失（损失以“-”号填-5429099.96-33278724.35
列）资产处置收益（损失以“-”号填
2651122.4358257.75
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）612713754.15699447888.13
加：营业外收入1849941.04739501.18
减：营业外支出2448150.772370526.17
-10-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）612115544.42697816863.14
减：所得税费用46419580.2893530155.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列）565695964.14604286707.34
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
565695964.14604286707.34号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润560103356.96599875797.65
2.少数股东损益5592607.184410909.69
六、其他综合收益的税后净额-5637888.04-5061161.39归属母公司所有者的其他综合收益的
-5637888.04-5061161.39税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-5637888.04-5061161.39收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备-4369560.00
6.外币财务报表折算差额-1232891.05-5061161.39
7.其他-35436.99
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额560058076.10599225545.95归属于母公司所有者的综合收益总
554465468.92599225545.95
额
归属于少数股东的综合收益总额5592607.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.790.84
（二）稀释每股收益0.790.84
-11-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王伟修主管会计工作负责人：王晓丽会计机构负责人：袁丽明
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5333962190.305563830578.55客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还494494933.55477844139.61
收到其他与经营活动有关的现金113990664.57165639736.72
经营活动现金流入小计5942447788.426207314454.88
购买商品、接受劳务支付的现金4643933522.655553486108.94客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
670024067.72515016744.84
金
支付的各项税费78859273.2796382484.78
支付其他与经营活动有关的现金196774832.00178780244.16
经营活动现金流出小计5589591695.646343665582.72
经营活动产生的现金流量净额352856092.78-136351127.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1001139872.813595400000.00
取得投资收益收到的现金10652725.6612440940.63
处置固定资产、无形资产和其他
763000.0092661.36
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
-12-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1012555598.473607933601.99
购建固定资产、无形资产和其他
683013326.31693264382.16
长期资产支付的现金
投资支付的现金1095016078.673402343086.65质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
379751690.01110771946.42
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3940728.01
投资活动现金流出小计2161721823.004206379415.23
投资活动产生的现金流量净额-1149166224.53-598445813.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1696041543.932185718480.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1696041543.932185718480.00
偿还债务支付的现金1196326727.591212630123.19
分配股利、利润或偿付利息支付
136483200.60105843632.10
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6700680.359566713.52
筹资活动现金流出小计1339510608.541328040468.81
筹资活动产生的现金流量净额356530935.39857678011.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-660172.25-17436137.29影响
五、现金及现金等价物净增加额-440439368.61105444932.82
加：期初现金及现金等价物余额1648083140.311236190921.54
六、期末现金及现金等价物余额1207643771.701341635854.36
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1679482789.281679482789.28
-13-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告结算备付金拆出资金
交易性金融资产230923561.65230923561.65
衍生金融资产4369560.004369560.00
应收票据69381508.2869381508.28
应收账款1514463205.551514463205.55
应收款项融资381536471.08381536471.08
预付款项40376349.8639647924.06-728425.80应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24708232.4924525982.49-182250.00
其中：应收利息
应收股利3433874.433433874.43买入返售金融资产
存货3774294043.043774294043.04合同资产
持有待售资产3075087.923075087.92一年内到期的非流动资产
其他流动资产259282499.51259282499.51
流动资产合计7981893308.667980982632.86-910675.80
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款12956257.6512956257.65
长期股权投资433472110.07433472110.07其他权益工具投资
其他非流动金融资产34145009.2534145009.25投资性房地产
固定资产2726158071.742726158071.74
在建工程49357657.7249357657.72生产性生物资产油气资产
使用权资产12334015.1712334015.17
无形资产360203471.23360203471.23
开发支出11266794.5111266794.51
商誉1914571641.891914571641.89
长期待摊费用41066799.9941066799.99
递延所得税资产37861754.5937861754.59
其他非流动资产12779433.9912779433.99
非流动资产合计5633839002.635646173017.8012334015.17
-14-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
资产总计13615732311.2913627155650.6611423339.37
流动负债：
短期借款1040643400.001040643400.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据303081870.43303081870.43
应付账款1367311298.261367311298.26预收款项
合同负债21737624.2921737624.29卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬179152844.25179152844.25
应交税费34743047.2634743047.26
其他应付款399470325.51399470325.51
其中：应付利息1199084.021199084.02应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负
356538326.31356538326.31
债
其他流动负债69381508.2869381508.28
流动负债合计3772060244.593772060244.59
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1429745569.001429745569.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债11423339.3711423339.37
长期应付款28500000.0028500000.00长期应付职工薪酬
预计负债72436302.1272436302.12
递延收益165609628.08165609628.08
递延所得税负债153893836.85153893836.85其他非流动负债
非流动负债合计1850185336.051861608675.4211423339.37
负债合计5622245580.645633668920.0111423339.37
所有者权益：
-15-中际旭创股份有限公司2021年第三季度报告
股本713165136.00713165136.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5147147653.495147147653.49
减：库存股90789674.8090789674.80
其他综合收益-8347714.90-8347714.90
专项储备1952844.051952844.05
盈余公积36481347.5336481347.53一般风险准备
未分配利润2089608253.192089608253.19归属于母公司所有者权益合
7889217844.567889217844.56
计
少数股东权益104268886.09104268886.09
所有者权益合计7993486730.657993486730.65
负债和所有者权益总计13615732311.2913627155650.6611423339.37调整情况说明
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，使用权资产按照与租赁负债相等的金额进行必要调整。
对于短期租赁和低价值资产租赁，本公司采用简化会计处理。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中际旭创股份有限公司董事会
2021年10月26日