硅宝科技:2021年第三季度报告

成都硅宝科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300019证券简称：硅宝科技公告编号：2021-059
成都硅宝科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财
务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）673860541.9168.93%1682042842.8978.35%
归属于上市公司股东的净利润（元）68301726.598.80%161642903.7420.15%归属于上市公司股东的扣除非经常性
58472003.094.28%145161976.5217.26%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-61348131.50-180.59%
基本每股收益（元/股）0.1841-2.95%0.42795.24%
稀释每股收益（元/股）0.1841-2.95%0.42795.24%
加权平均净资产收益率4.12%-2.50%9.33%-5.03%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2721374325.471802190032.2251.00%归属于上市公司股东的所有者权益
1968329693.301048884911.0287.66%
（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
3252.88110120.64的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定9723929.6017183489.53额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-678908.59-459617.83
其他符合非经常性损益定义的损益项目2507039.842507039.84
减：所得税影响额1725590.232860104.96
合计9829723.5016480927.22--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产、负债、利润表变动情况：
1、货币资金期末较期初增加24901.62万元，增长83.38%，主要系公司收到向特定对象发行股票
募集资金款所致；
2、应收票据期末较期初减少7259.92万元，降低47.94%，主要系以承兑汇票方式结算供应商货款增加，导致期末尚未到期的银行承兑汇票较期初减少所致；
3、应收账款期末较期初增加23239.51万元，增长77.50%，主要系本期公司经营规模扩大相应的
应收账款增加所致；
4、预付账款期末较期初增加5869.12万元，增长790.89%，主要系公司本期预付原材料货款增加所致；
5、存货期末较期初增加14862.49万元，增长59.95%，主要系本期公司经营规模增加库存商品备
货量增加所致；
6、在建工程期末较期初增加3263.25万元，增长31.63%，主要系本期公司10万吨高端密封胶智
能制造项目投入建设所致；
7、短期借款期末较期初减少21800.00万元，降低70.79%，主要系本期归还银行借款所致；
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8、应付票据期末较期初增加27929.36万元，增长1298.30%，主要系本期以承兑汇票方式结算
货款且期末尚未到期的承兑汇票较期初增加所致；
9、合同负债期末较期初增加4092.23万元，增长111.38%，主要系公司本期原材价格上涨，预收
的货款较期初增加所致；
10、长期借款期末较期初减少1875.00万元，降低100.00%，主要系本期全资子公司成都拓利科
技股份有限公司归还银行三年期借款所致；
11、营业收入本期较上期增加73894.25万元，增长78.35%，主要系公司营业规模增加，相应的
营业收入增长所致；
12、营业成本本期较上期增加69603.07万元，增长110.31%，主要系随着营业收入的增长营业成
本随之增长以及根据新收入准则，公司于2021年加强了销售业务流程的精细化管理，在系统模块中逐步完善运费结算系统，本期已能区分尚未履行的与已履行的履约义务之间的相关运费支出，故本期将已履行履约义务的运费支出计入营业成本共同影响所致；
13、销售费用本期较上期降低1956.87万元，降低29.18%，主要系公司根据新收入准则，公司于
2021年加强了销售业务流程的精细化管理，在系统模块中逐步完善运费结算系统，本期已能区分尚未
履行的与已履行的履约义务之间的相关运费支出，故本期将已履行履约义务的运费支出计入营业成本所致；
14、研发费用本期较上期增加3255.39万元，增长66.74%，主要系公司本期加大研发投入，相应
的研发费用较上期增加所致；
15、营业外支出本期较上期增加100.55万元，增长329.46%，主要系本期对外捐赠增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数464250
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量四川发展引领资本管理有
国有法人14.70%574926160限公司
郭弟民境内自然人10.61%415054720
王有治境内自然人8.14%3183582523876869
杨丽玫境内自然人7.87%3077136023078520
王有华境内自然人2.95%1153510030000
李步春境内自然人2.84%111000008325000
蔡显中境内自然人2.80%109700030
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赵能平境内自然人1.10%43041600共青城胜帮投资管理有限
公司－共青城胜帮凯米投其他0.92%35868000
资合伙企业（有限合伙）
赖宗文境内自然人0.65%25423160前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量四川发展引领资本管理有限公司57492616人民币普通股57492616郭弟民41505472人民币普通股41505472王有华11505100人民币普通股11505100蔡显中10970003人民币普通股10970003王有治7958956人民币普通股7958956杨丽玫7692840人民币普通股7692840赵能平4304160人民币普通股4304160
共青城胜帮投资管理有限公司－共青城
3586800人民币普通股3586800
胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）李步春2775000人民币普通股2775000赖宗文2542316人民币普通股2542316
王有治系王有华之弟，但根据二人于2009年7月20日出具的《确认函》，确认二人各自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的上述股东关联关系或一致行动的说明配偶，王有治与其配偶郭斌及岳父郭弟民于2017年4月25日签署了《一致行动协议》，确认三人为一致行动人；蔡显中系杨丽玫妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初限售股本期解除限售本期增加期末限售股东名称限售原因拟解除限售日期数股数限售股数股数王有治238768690023876869董事限售不适用杨丽玫230785200023078520董事限售不适用李步春8325000008325000董事限售不适用郭斌11250000112500董事限售不适用姬建新225000022500监事限售不适用
23名2019年限制性股票激励计划第一期：2022年6月20日
50000000500000股权激励限售
预留授予激励对象第二期：2023年6月20日
王有强等117名2019年限制性股第一期：2021年9月10日
3029600138042501649175股权激励限售
票激励计划首次授予激励对象第二期：2022年9月10日博时基金管理有限公司等19名向向特定对象发
6025824960258249002021年9月15日
特定对象发行股票的发行对象行股票限售
合计11920323861638674057564564----
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三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售股份上市流通
2021年8月17日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议
通过《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》等议案，本次解除限售的限制性股票上市流通日为2021年9月9日，符合解除限售的激励对象共114名，解除限售的限制性股票数量共151.48万股，约占目前公司股本总额39113.02万股的0.39%。公司根据2019年第一次临时股东大会的授权及《2019年限制性股票激励计划（草案）的相关规定办理了解除限售股份上市流通相关事宜。
（二）向特定对象发行股份解除限售上市流通经中国证券监督管理委员会《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2497号）同意，公司于2021年2月向特定对象发行人民币普通股（A股）60258249股。本次向特定对象发行新增的股份于2021年3月15日上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
本次解除限售的股份上市流通日为2021年9月15日。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都硅宝科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金547684851.54298668742.10结算备付金拆出资金
交易性金融资产265000000.00衍生金融资产
应收票据78827874.46151427102.68
应收账款532259829.56299864719.06
应收款项融资23872938.1833728340.78
预付款项66112067.827420906.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4591486.944706616.07
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其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货396522982.91247898143.86
合同资产3707302.174403051.73持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产33716658.1414856012.72
流动资产合计1952295991.721062973635.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资6815927.85其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产475346731.22465014912.25
在建工程135811900.73103179356.38生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产84988844.9393796090.84开发支出
商誉44571557.4444571557.44
长期待摊费用846250.52983727.68
递延所得税资产15828669.5115417738.16
其他非流动资产11684379.409437086.00
非流动资产合计769078333.75739216396.60
资产总计2721374325.471802190032.22
流动负债：
短期借款89950000.00307950000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据300805899.2021512291.00
应付账款157096469.62223124969.22预收款项
合同负债77662281.1836739953.43卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
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代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬36292440.6050469083.93
应交税费18411194.6723667014.21
其他应付款30912876.9430163896.60
其中：应付利息32835.41364858.30应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1000000.00
其他流动负债8923479.093424231.51
流动负债合计720054641.30698051439.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款18750000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1275964.601852323.00
递延收益27340700.8729872738.28
递延所得税负债4373325.404778620.02其他非流动负债
非流动负债合计32989990.8755253681.30
负债合计753044632.17753305121.20
所有者权益：
股本391130200.00330901951.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积823234188.8848793141.10
减：库存股14007684.0014110884.00
其他综合收益65033.5576326.30
专项储备2387693.931114979.42
盈余公积63012638.8363012638.83一般风险准备
未分配利润702507622.11619096758.37
归属于母公司所有者权益合计1968329693.301048884911.02少数股东权益
所有者权益合计1968329693.301048884911.02
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负债和所有者权益总计2721374325.471802190032.22
法定代表人：王有治主管会计工作负责人：李松会计机构负责人：杜晓芳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1682042842.89943100336.90
其中：营业收入1682042842.89943100336.90利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1512242141.22795060098.12
其中：营业成本1327006130.49630975385.99利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加10971800.087958509.50
销售费用47498794.1467067519.60
管理费用44828971.5736858117.35
研发费用81331339.2648777426.37
财务费用605105.683423139.31
其中：利息费用5054621.614925650.83
利息收入5139153.342881014.18
加：其他收益17183489.538753466.36
投资收益（损失以“－”号填列）2972912.261226769.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-134934.691226769.72以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-9683160.61-9031241.06
资产减值损失（损失以“-”号填列）13134.97-326431.27
资产处置收益（损失以“-”号填列）110120.22-18383.88
三、营业利润（亏损以“－”号填列）180397198.04148644418.65
加：营业外收入851050.004163999.28
减：营业外支出1310667.83305214.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）179937580.21152503203.93
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减：所得税费用18294676.4718193505.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列）161642903.74134309698.57
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润161642903.74134535482.52
2.少数股东损益-225783.95
六、其他综合收益的税后净额-11292.75-47615.10
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-11292.75-47615.10
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-11292.75-47615.10
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-11292.75-47615.10
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额161631610.99134262083.47
归属于母公司所有者的综合收益总额161631610.99134487867.42
归属于少数股东的综合收益总额-225783.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.42790.4066
（二）稀释每股收益0.42790.4066
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王有治主管会计工作负责人：李松会计机构负责人：杜晓芳
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金944073799.17496108001.42客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
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收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还3927539.332424271.47
收到其他与经营活动有关的现金22423632.7017344536.94
经营活动现金流入小计970424971.20515876809.83
购买商品、接受劳务支付的现金767854909.12238833517.05客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金134374068.7480360689.01
支付的各项税费81328310.1464939654.14
支付其他与经营活动有关的现金48215814.7055619609.50
经营活动现金流出小计1031773102.70439753469.70
经营活动产生的现金流量净额-61348131.5076123340.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6680993.174720280.47
取得投资收益收到的现金1222822.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额155850.0056600.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金532894148.32
投资活动现金流入小计539730991.495999703.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金60995067.2841804784.94投资支付的现金质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额226073548.92
支付其他与投资活动有关的现金795000000.00
投资活动现金流出小计855995067.28267878333.86
投资活动产生的现金流量净额-316264075.79-261878630.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金831899991.06
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金82000000.00295000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金213698.632461940.00
筹资活动现金流入小计914113689.69297461940.00
偿还债务支付的现金319750000.0011250000.00
10成都硅宝科技股份有限公司2021年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金83408866.0866930182.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金283868.25326000.00
筹资活动现金流出小计403442734.3378506182.40
筹资活动产生的现金流量净额510670955.36218955757.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-11199.86-115306.26
五、现金及现金等价物净增加额133047548.2133085161.05
加：期初现金及现金等价物余额295579242.10155714316.69
六、期末现金及现金等价物余额428626790.31188799477.74
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本报告期内，公司无受新租赁准则影响的经营业务，无需调整报表期初余额。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
成都硅宝科技股份有限公司董事会
2021年10月26日
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