钢研高纳:2021年第三季度报告

北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300034证券简称：钢研高纳公告编号：2021-099
北京钢研高纳科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）595373583.0148.89%1425027713.1433.39%归属于上市公司股东的
77116182.0487.33%253265312.9794.75%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净69057832.3582.02%228650997.1973.81%利润（元）经营活动产生的现金流
————-176844154.01-325.05%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.163881.78%0.538791.64%
稀释每股收益（元/股）0.161483.41%0.531990.78%
加权平均净资产收益率2.81%0.89%9.89%3.73%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4716682655.783682132228.4628.10%
1北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
2771026810.462249963173.5623.16%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-861479.12-956344.05的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定13716710.2638275441.33额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出182463.5285841.63
其他符合非经常性损益定义的损益项目228371.62
减：所得税影响额1955654.205644996.58
少数股东权益影响额（税后）3023690.777373998.17
合计8058349.6924614315.78--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收账款增加115.45%，主要为销售规模扩大且大客户年中回款较差所致；
2、存货增加54.16%，主要为原材料价格上涨以及实施储备所致；
3、其他流动资产增加58.73%，主要为预缴税金增加所致；
4、开发支出增加103.91%，主要为科研项目持续投入所致；
5、其他非流动资产增加362.67%，主要为固定资产购置预付款增加所致；
6、短期借款减少100%，主要为子公司归还银行短期借款所致；
7、应付账款增长58.37%，主要为采购规模扩大且赊购业务有所增加所致；
8、合同负债增长50.13%，主要为预收货款增加所致；
9、其他应付款减少53.61%，主要为本期部分限制性股票解锁，减少股份回购义务所致；
10、一年内到期的非流动负债增加287.66%，主要为执行新租赁准则后对一年内到期的租赁负债重分类所致；
11、其他流动负债增长73.22%，主要为已背书转让应收票据未终止确认，报表列示为其他流动负债所致；
12、长期借款增长568.2%，主要为子公司新建项目实施项目贷款所致；
13、长期应付账款增长325.15%，主要为国家项目拨款增加所致；
14、递延收益增长57.51%，主要为国家项目拨款增加所致；
15、营业收入增长33.39%，主要为销售规模扩大所致；
16、营业成本增长43.32%，主要为销售规模扩大、原材料价格上涨、人工成本增加等因素所致；
17、财务费用增长37.71%，主要为借款费用增加所致；
18、其他收益增长122.12%，主要为子公司税收返还等政府补助增多所致；
19、投资收益增长5445.55%，主要为收取青岛高纳分红所致；
20、营业外收入增长1874.31%，主要为政府补助增加所致；
21、营业外支出减少97.03%，主要为去年同期受疫情影响，计提停工损失所致；
22、经营活动产生的现金流量净额减少325.05%，主要为本期销售回款较差所致；
2北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
23、筹资活动产生的现金流量净额增长6788.63%，主要为定向增发吸收筹资金额增加所致；
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数266770
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量中国钢研科技集
国有法人44.24%21504003116207455团有限公司新华人寿保险股
份有限公司-分
境内非国有法人2.62%127448160
红-团体分红
-018FH001 深中国工商银行股
份有限公司-华
夏军工安全灵活境内非国有法人1.79%86899010配置混合型证券投资基金中国建设银行股
份有限公司-博
境内非国有法人1.46%71070810时军工主题股票型证券投资基金
王兴雷境内自然人1.39%67581556704822全国社保基金一
境内非国有法人1.25%60795150零七组合
魏丽华境内自然人1.04%50439420平度新力通企业
管理咨询中心境内非国有法人0.97%47134664713466（有限合伙）中国建设银行股
份有限公司-国
泰中证军工交易境内非国有法人0.88%42776790型开放式指数证券投资基金香港中央结算有
境外法人0.77%37455490限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国钢研科技集团有限公司198832576人民币普通股198832576
新华人寿保险股份有限公司-分红-
12744816人民币普通股12744816
团体分红-018FH001 深
中国工商银行股份有限公司-华夏军工安全灵活配置混合型证券投8689901人民币普通股8689901资基金
3北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
中国建设银行股份有限公司-博时
7107081人民币普通股7107081
军工主题股票型证券投资基金全国社保基金一零七组合6079515人民币普通股6079515魏丽华5043942人民币普通股5043942
中国建设银行股份有限公司-国泰中证军工交易型开放式指数证券4277679人民币普通股4277679投资基金香港中央结算有限公司3745549人民币普通股3745549
中国建设银行股份有限公司-华夏
3179700人民币普通股3179700
兴和混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基2820816人民币普通股2820816金
上述股东关联关系或一致行动的前10名股东中，王兴雷持有平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）5.5%股份。除说明此之外，未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动。
前10名股东参与融资融券业务股魏丽华通过普通证券账户持有0股，通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券东情况说明（如有）账户持有5043942股，合计持有5043942股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数限制性股票根据股权激励计划约
限制性股票股权定条件分期、按孙少斌160000533330106667
激励限售股比例解锁，解锁后按高管锁定股
每年25%解锁。
期初限售股为限制性股票股权激限制性股票根据励限售股；期末股权激励计划约限售股为第一期
定条件分期、按周黔1600005333313333120000限制性股票解除
比例解锁，解锁限售之高管锁定后按高管锁定股股及剩余两期限
每年25%解锁。
制性股票股权激励限售股限制性股票根据股权激励计划约
限制性股票股权定条件分期、按毕中南12000040000080000
激励限售股比例解锁，解锁后按高管锁定股
每年25%解锁。
期初限售股为限限制性股票根据杨杰1600005333313333120000制性股票股权激股权激励计划约
励限售股；期末定条件分期、按
4北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
限售股为第一期比例解锁；高管限制性股票解除锁定股按照每年
限售之高管锁定25%解锁股及剩余两期限制性股票股权激励限售股期初限售股为限制性股票股权激励限售股和高管限制性股票根据锁定股；期末限股权激励计划约
售股为第一期限定条件分期、按张继2568765333353359256902制性股票解除限比例解锁；高管售之高管锁定股锁定股按照每年
及剩余两期限制25%解锁性股票股权激励限售股。
期初限售股为限制性股票股权激励限售股和高管限制性股票根据锁定股；期末限股权激励计划约
售股为第一期限定条件分期、按邵冲2662276000060000266227制性股票解除限比例解锁；高管售之高管锁定股锁定股按照每年
及剩余两期限制25%解锁性股票股权激励限售股。
期初限售股为首限制性股票根据发后限售股和限股权激励计划约
制性股票股权激定条件分期、按励限售股；期末比例解锁；首发王兴雷67581555333306704822限售股为首发后后限售股按承诺限售股及剩余两期限解锁；董事期限制性股票股锁定股按照每年权激励限售股。25%解锁期初限售股为限制性股票股权激限制性股票根据励限售股；期末股权激励计划约限售股为第一期
定条件分期、按蔡晓宝8000026667666760000限制性股票解除比例解锁；高管限售之高管锁定锁定股按照每年股及剩余两期限
25%解锁1
制性股票股权激励限售股期初限售股为限制性股票股权激励限售股和高管高管锁定股按照锁定股；期末限
每年25%解锁；
售股为限制性股限制性股票根据尹法杰284626076284702票股权激励限售股权激励计划约股及根据高管截
定条件分期、按至9月30日已减比例解锁持公司股份情况，中国结算锁定的高管锁定股限制性股票根据其他限制性股票限制性股票股权
10886100355952507326575股权激励计划约
股权激励对象激励限售股
定条件分期、按
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比例解锁
合计19131984395285714676815325895----
三、其他重要事项
√适用□不适用
一、选举公司董事长及第六届董事会各专门委员会
2020年年度股东大会选举产生了公司第六届董事会，按照相关规定，公司董事会选举艾磊先生为公司第六届董事会董事长，
并选举产生了公司第六届董事会各专门委员会委员及主任委员，具体内容详见公司于2021年7月6日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
二、修改《公司章程》暨增公司加注册资本2021年7月5日、2021年7月21日，公司分别召开了第六届董事会第一次会议和2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本并相应修订的议案》，公司注册资本变更为486068671元，具体内容详见公司于2021年7月
6日、2021年7月21日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
三、修改公司承诺事项
2021年7月5日、2021年7月21日，公司分别召开了第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议和2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司修改承诺事项的议案》，公司修改于2014年11月6日做出的承诺事项，修改为“将和控股股东及其控制的企业之间的发生的经常性关联交易控制在当年营业收入的12%以内”，公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了该议案的核查意见，具体内容详见公司于2021年7月6日、2021年7月21日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
四、限制性股票股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件已成就2021年7月7日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的的议案》，董事会认为，公司2019年限制性股票首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，对首次授予的118名激励对象的第一个解除限售期的3912857股限制性股票进行解除限售，该部分限制性股票已于2021年7月19日上市流通。具体内容详见公司于2021年7月7日、2021年7月14日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
五、高级管理人员完成换届
2021年9月10日，公司召开了第六届董事会第四次会议，审议通过了聘任公司总经理、副总经理、财务总监（财务负责人）
和董事会秘书等相关议案，完成了公司高级管理人员的换届聘任，具体内容详见公司于2021年9月10日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
六、回购注销部分限制性股票
2021年9月10日、2021年9月27日，公司召开了第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议和2021年第六次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司回购注销12名激励对象共计111575股限制性股票，具体内容详见公司于2021年9月10日、2021年9月27日在巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。截至本报告公告日，该回购事项正在中国结算深圳分公司办理中。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京钢研高纳科技股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金366780317.50351699346.95结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据603996349.98721676770.01
6北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
应收账款965103331.67447952825.00
应收款项融资14716958.7624111024.65
预付款项44452871.8038690622.01应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5269636.635260990.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货912450537.41591876297.10
合同资产94814505.0869860127.85持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产21019412.5113242091.81
流动资产合计3028603921.342264370095.67
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资144601157.88127270704.83
其他权益工具投资20083118.6220083118.62其他非流动金融资产
投资性房地产48955253.2338087885.19
固定资产590139939.99533276027.23
在建工程94718442.9893451851.16生产性生物资产油气资产
使用权资产31278761.29
无形资产167394525.03175173352.33
开发支出37875395.9918574214.03
商誉320089968.79320089968.79
长期待摊费用8157745.9912681982.34
递延所得税资产38849689.3338885951.77
其他非流动资产185934735.3240187076.50
非流动资产合计1688078734.441417762132.79
资产总计4716682655.783682132228.46
流动负债：
短期借款120110679.18向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
7北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据473683438.15438909334.33
应付账款446494409.01281938542.89预收款项
合同负债83260004.6555459347.13卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬26555400.1833032659.58
应交税费18302343.2615914884.84
其他应付款62032419.18133718593.21
其中：应付利息
应付股利2257229.061530193.20应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债11858074.373058909.09
其他流动负债76461376.7044140852.83
流动负债合计1198647465.501126283803.08
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款336439887.7150350032.50应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债25455448.81
长期应付款24395897.755738199.98长期应付职工薪酬预计负债
递延收益131559222.6683523261.95
递延所得税负债13168390.9213896544.34其他非流动负债
非流动负债合计531018847.85153508038.77
负债合计1729666313.351279791841.85
所有者权益：
股本486068671.00469861216.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1235318571.72943346522.55
减：库存股53933774.8379037909.80
其他综合收益2825585.832825585.83
8北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
专项储备133948.17
盈余公积117696648.68117696648.68一般风险准备
未分配利润982917159.89795271110.30
归属于母公司所有者权益合计2771026810.462249963173.56
少数股东权益215989531.97152377213.05
所有者权益合计2987016342.432402340386.61
负债和所有者权益总计4716682655.783682132228.46
法定代表人：艾磊主管会计工作负责人：杨杰会计机构负责人：杜菁昱
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1425027713.141068297641.12
其中：营业收入1425027713.141068297641.12利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1203422581.84883578765.31
其中：营业成本992040704.02692204536.94利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8665412.369007506.74
销售费用20092146.4717880127.08
管理费用108676757.3897921577.63
研发费用64535103.3859729835.56
财务费用9412458.236835181.36
其中：利息费用8718402.778157307.85
利息收入3112782.732629964.36
加：其他收益26561873.6311958517.66投资收益（损失以“－”号填
47130453.05-881675.86
列）
其中：对联营企业和合营企业
-869546.95-881675.86的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
9北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-2240118.18-130362.58
列）资产减值损失（损失以“-”号填
1002988.82
列）资产处置收益（损失以“-”号填-901901.77310265.88
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）293158426.85195975620.91
加：营业外收入12391615.39627643.40
减：营业外支出418276.7214082930.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）305131765.52182520333.71
减：所得税费用31536702.8727321146.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）273595062.65155199187.24
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
273595062.65155199187.24号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润253265312.97130046026.13
2.少数股东损益20329749.6825153161.11
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
10北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额273595062.65155199187.24归属于母公司所有者的综合收益
253265312.97130046026.13
总额
归属于少数股东的综合收益总额20329749.6825153161.11
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.53870.2811
（二）稀释每股收益0.53190.2788
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：艾磊主管会计工作负责人：杨杰会计机构负责人：杜菁昱
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1083766374.94986303221.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5845584.8818335453.11
收到其他与经营活动有关的现金166546008.1245554727.41
经营活动现金流入小计1256157967.941050193401.52
购买商品、接受劳务支付的现金1058303488.06706894180.01客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
11北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现
212955949.48153442778.65
金
支付的各项税费77187280.0769873079.24
支付其他与经营活动有关的现金84555404.3441402135.28
经营活动现金流出小计1433002121.95971612173.18
经营活动产生的现金流量净额-176844154.0178581228.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金16641900.00
取得投资收益收到的现金48000000.00
处置固定资产、无形资产和其他
406100.00265452.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计48406100.0016907352.00
购建固定资产、无形资产和其他
243146395.38148755103.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金18200000.0039800000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计261346395.38188555103.64
投资活动产生的现金流量净额-212940295.38-171647751.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金347153649.793922282.00
其中：子公司吸收少数股东投资
54953657.74
收到的现金
取得借款收到的现金375863782.47234330000.00
收到其他与筹资活动有关的现金281550.38
筹资活动现金流入小计723298982.64238252282.00
偿还债务支付的现金249486599.51160377451.25
分配股利、利润或偿付利息支付
78491146.8172136079.12
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2148000.009340141.04
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计327977746.32232513530.37
筹资活动产生的现金流量净额395321236.325738751.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-93207.6976650.58影响
五、现金及现金等价物净增加额5443579.24-87251121.09
加：期初现金及现金等价物余额341280739.82312515448.18
六、期末现金及现金等价物余额346724319.06225264327.09
12北京钢研高纳科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
期初租赁主要为短期租赁或低价值资产租赁，不涉及调整年初资产负债表科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京钢研高纳科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
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