中建环能:2021年第三季度报告

中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300425证券简称：中建环能公告编号：2021-027
中建环能科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）304096007.3144.46%748996852.0025.25%
归属于上市公司股东的净利44579936.7120.69%102770845.2327.22%润（元）
归属于上市公司股东的扣除42191760.5760.43%93842008.3961.24%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净————118302358.13134.44%额（元）
基本每股收益（元/股）0.066020.88%0.152127.28%
稀释每股收益（元/股）0.066020.88%0.152127.28%
加权平均净资产收益率2.35%0.26%5.45%0.81%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3493877537.613513601386.32-0.56%
归属于上市公司股东的所有1930634272.861859437178.543.83%
者权益（元）
1中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备24082.84285801.88的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2969110.967597079.73额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-57846.092206127.86
减：所得税影响额520762.321125766.75
少数股东权益影响额（税后）26409.2534405.88
合计2388176.148928836.84--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目本报告期末上年度末变动比例变动原因
货币资金189031078.94339848314.53-44.38%主要系加强资金管理，提高资金使用效率所致应收票据1608078.123551913.54-54.73%主要系应收商业承兑汇票到期所致
预付款项41484841.0719705886.67110.52%主要系执行在手业务订单导致预付款增长
存货409198850.85288661509.9941.76%主要系执行在手业务订单导致存货增长
一年内到期的非流动资产3326187.301767348.8188.20%将于一年内到期的质保金增加所致
其他流动资产32348146.0118273888.5677.02%主要系在建项目的留底进项税增加所致
在建工程286801936.06175003210.3863.88%主要系报告期内对建设项目持续投入所致
长期待摊费用59188796.5892086974.54-35.73%主要系运营场站建设费用摊销所致
合同负债166745683.3086269992.3893.28%主要系合同预收款增加所致
应付职工薪酬18233080.9980936598.03-77.47%主要系发放上年年终奖所致
应交税费15183433.2233831989.06-55.12%主要系缴纳上年末税费所致利润表
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因
研发费用30628394.5521696646.3541.17%主要系报告期内加大研发投入所致
财务费用10580160.8715914806.23-33.52%主要是报告期内确认投资项目未实现融资收益所致资产减值损失（损失以“-”-1659479.77-350148.26373.94%主要系报告期内计提合同资产减值准备增加号填列）所致信用减值损失（损失以“-”11136931.25293216.503698.19%主要系报告期内应收账款回款较好，收回以前号填列）年度应收账款，冲回信用减值损失所致
2中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他收益11659505.1825156360.47-53.65%主要系报告期内收到的政府补助降低所致
资产处置收益285801.885114734.55-94.41%主要系上年同期处置长期资产获得较多的收益所致
营业外收入3821752.006319705.82-39.53%主要系与生产经营活动不直接相关的利得减少所致
营业外支出1457424.14329110.96342.84%主要系与生产经营活动不直接相关的支出增加所致
所得税费用18962500.1211236545.9068.76%主要系报告期内利润总额增加所致现金流量表
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因
销售商品、提供劳务收到的859604683.04642772123.6533.73%主要系报告期内销售变现能力增强，回款情况现金良好所致
收到的税费返还4933187.2910580708.56-53.38%主要系上年污水处理服务增值税税率降低导致缴纳和返还的增值税同步减少所致
处置固定资产、无形资产和522820.00945954.17-44.73%主要系处置长期资产影响所致其他长期资产所收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和203061017.3159681951.95240.24%主要系报告期内对建设项目持续投入所致其他长期资产所支付现金
支付的其他与投资活动有0.0015260755.32-100.00%主要系上年同期处置子公司环能天府全部股关的现金权收回的投资款小于环能天府账面货币资金影响所致
吸收投资所收到的现金5617948.002470700.00127.38%主要系报告期内控股子公司吸收少数股东投资所致
支付的其他与筹资活动有0.00518045.28-100.00%主要系上年同期支付限制性股票回购款所致关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
20503报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数0
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量北京中建启明企
国有法人27.05%1828091710业管理有限公司成都环能德美投
境内非国有法人12.38%836688320质押33853550资有限公司
倪明君境内自然人2.55%172209670
周勉境内自然人1.74%117309030
汤志钢境内自然人1.48%99900380广东宝新资产管
境内非国有法人1.40%94453700理有限公司
潘涛境内自然人1.28%86800000
刘建风境内自然人1.19%80682000
3中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
李喻萍境内自然人1.16%78206020
法国兴业银行境外法人0.86%57802020前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量北京中建启明企业管理有限公司182809171人民币普通股182809171成都环能德美投资有限公司83668832人民币普通股83668832倪明君17220967人民币普通股17220967周勉11730903人民币普通股11730903汤志钢9990038人民币普通股9990038广东宝新资产管理有限公司9445370人民币普通股9445370潘涛8680000人民币普通股8680000刘建风8068200人民币普通股8068200李喻萍7820602人民币普通股7820602法国兴业银行5780202人民币普通股5780202
倪明亮、倪博攀分别持有成都环能德美投资有限公司87.24%、12.76%的股权而间接持上述股东关联关系或一致行动的
有本公司股份，倪博攀为倪明亮之子，倪明君为倪明亮的胞姐，潘涛为倪明亮的配偶。
说明公司未知除了上述以外的其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
10成都环能德美投资有限公司通过普通证券账户持有57599754股，通过信用账户持有前名股东参与融资融券业务股26069078股，合计持有83668832股。刘建风通过普通证券账户持有5164700股，
东情况说明（如有）
通过信用账户持有2903500股，合计持有8068200股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限本期增加限股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期售股数售股数
肖左才为公司高管，每年度高肖左才20212300202123高管锁定股管锁定股按照上一年末持有股
份数的25%解除限售。
文世平为公司董事，每年度高文世平1866280001866280高管锁定股管锁定股按照上一年末持有股
份数的25%解除限售。
王哲晓为公司高管，每年度高王哲晓26661100266611高管锁定股管锁定股按照上一年末持有股
份数的25%解除限售。
原高管唐益军于2021年3月25日离任，原定任期为2022年1月。离任后6个月其所持股份唐益军155179438794901163845高管锁定股转为全额锁定。在原定任期和任期届满后六个月内，继续遵守下列规定：每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总
4中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告数的25%。
罗勇为公司监事，每年度高管罗勇15179900151799高管锁定股锁定股按照上一年末持有股份
数的25%解除限售。
原高管董莉萍于2020年5月8日离任，原定任期为2022年1月。离任后6个月其所持股份
18662700186627转为全额锁定。在原定任期和董莉萍高管锁定股
任期届满后六个月内，继续遵守下列规定：每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%。
吕志国为公司高管，每年度高吕志国26661100266611高管锁定股管锁定股按照上一年末持有股
份数的25%解除限售。
合计449184538794904103896----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中建环能科技股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金189031078.94339848314.53结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1608078.123551913.54
应收账款807137629.06905192287.18
应收款项融资89203743.10107132937.64
预付款项41484841.0719705886.67应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款18838586.2720759046.80
其中：应收利息应收股利
5中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
买入返售金融资产
存货409198850.85288661509.99
合同资产89564293.1480306693.43持有待售资产
一年内到期的非流动资产3326187.301767348.81
其他流动资产32348146.0118273888.56
流动资产合计1681741433.861785199827.15
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款34168939.1937554739.19
长期股权投资81400600.9578539497.00其他权益工具投资
其他非流动金融资产24023026.3224023026.32
投资性房地产2905714.093168037.36
固定资产281218378.53294315875.17
在建工程286801936.06175003210.38生产性生物资产油气资产
使用权资产3802264.40
无形资产597431452.55559152898.03开发支出
商誉149882586.30149882586.30
长期待摊费用59188796.5892086974.54
递延所得税资产35682786.3642668699.65
其他非流动资产255629622.42272006015.23
非流动资产合计1812136103.751728401559.17
资产总计3493877537.613513601386.32
流动负债：
短期借款305000000.00356000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据22733772.1532021580.00
应付账款415583304.67491313695.42
预收款项10805.75
合同负债166745683.3086269992.38卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
6中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
应付职工薪酬18233080.9980936598.03
应交税费15183433.2233831989.06
其他应付款11042086.3610234864.07
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债117545000.00104964155.00
其他流动负债46146680.2746800690.07
流动负债合计1118223846.711242373564.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款186202898.02163082749.17应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3555144.97长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债36412917.2235914897.12
递延收益31825042.0836598769.46
递延所得税负债27019228.5628168567.13
其他非流动负债668837.36668837.36
非流动负债合计285684068.21264433820.24
负债合计1403907914.921506807384.27
所有者权益：
股本675708786.00675708786.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积486621431.25486621431.25
减：库存股其他综合收益
专项储备21228537.2019016848.81
盈余公积70847452.6370847452.63一般风险准备
未分配利润676228065.78607242659.85
归属于母公司所有者权益合计1930634272.861859437178.54
少数股东权益159335349.83147356823.51
所有者权益合计2089969622.692006794002.05
负债和所有者权益总计3493877537.613513601386.32
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法定代表人：佟庆远主管会计工作负责人：杨巍会计机构负责人：何才仲
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入748996852.00598009502.17
其中：营业收入748996852.00598009502.17利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本649773170.68543275794.03
其中：营业成本444837471.63361136119.94利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4611324.095163626.37
销售费用88260164.2669526454.81
管理费用70855655.2869838140.33
研发费用30628394.5521696646.35
财务费用10580160.8715914806.23
其中：利息费用15293879.0116364387.08
利息收入1807452.581680750.07
加：其他收益11659505.1825156360.47
投资收益（损失以“－”号填列）2861103.953475704.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益2861103.953742789.52以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）11136931.25293216.50
资产减值损失（损失以“-”号填列）-1659479.77-350148.26
资产处置收益（损失以“-”号填列）285801.885114734.55
三、营业利润（亏损以“－”号填列）123507543.8188423575.82
加：营业外收入3821752.006319705.82
减：营业外支出1457424.14329110.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）125871871.6794414170.68
减：所得税费用18962500.1211236545.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）106909371.5583177624.78
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（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）106909371.5583177624.78
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润102770845.2380782767.06
2.少数股东损益4138526.322394857.72
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额106909371.5583177624.78
归属于母公司所有者的综合收益总额102770845.2380782767.06
归属于少数股东的综合收益总额4138526.322394857.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.15210.1195
（二）稀释每股收益0.15210.1195
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：佟庆远主管会计工作负责人：杨巍会计机构负责人：何才仲
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金859604683.04642772123.65客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
9中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还4933187.2910580708.56
收到其他与经营活动有关的现金63423118.6068559797.94
经营活动现金流入小计927960988.93721912630.15
购买商品、接受劳务支付的现金434666579.33338891146.99客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金207308333.89171126216.57
支付的各项税费59980918.7170729532.54
支付其他与经营活动有关的现金107702798.8790703394.13
经营活动现金流出小计809658630.80671450290.23
经营活动产生的现金流量净额118302358.1350462339.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回522820.00945954.17的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计522820.00945954.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付203061017.3159681951.95的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金15260755.32
投资活动现金流出小计203061017.3174942707.27
投资活动产生的现金流量净额-202538197.31-73996753.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金5617948.002470700.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金5617948.002470700.00
取得借款收到的现金317620148.85367734764.75收到其他与筹资活动有关的现金
10中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动现金流入小计323238096.85370205464.75
偿还债务支付的现金327795000.00387794415.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现金53382606.2152309285.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金518045.28
筹资活动现金流出小计381177606.21440621746.37
筹资活动产生的现金流量净额-57939509.36-70416281.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响11016.72-51828.85
五、现金及现金等价物净增加额-142164331.82-94002523.65
加：期初现金及现金等价物余额322375832.84330399682.61
六、期末现金及现金等价物余额180211501.02236397158.96
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金339848314.53339848314.53结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据3551913.543551913.54
应收账款905192287.18905192287.18
应收款项融资107132937.64107132937.64
预付款项19705886.6719705886.67应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20759046.8020759046.80
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货288661509.99288661509.99
合同资产80306693.4380306693.43持有待售资产
一年内到期的非流动1767348.811767348.81资产
11中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动资产18273888.5618273888.56
流动资产合计1785199827.151785199827.15
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款37554739.1937554739.19
长期股权投资78539497.0078539497.00其他权益工具投资
其他非流动金融资产24023026.3224023026.32
投资性房地产3168037.363168037.36
固定资产294315875.17294315875.17
在建工程175003210.38175003210.38生产性生物资产油气资产
使用权资产4419819.784419819.78
无形资产559152898.03559152898.03开发支出
商誉149882586.30149882586.30
长期待摊费用92086974.5492086974.54
递延所得税资产42668699.6542668699.65
其他非流动资产272006015.23272006015.23
非流动资产合计1728401559.171732821378.954419819.78
资产总计3513601386.323518021206.104419819.78
流动负债：
短期借款356000000.00356000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据32021580.0032021580.00
应付账款491313695.42491313695.42预收款项
合同负债86269992.3886269992.38卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬80936598.0380936598.03
应交税费33831989.0633831989.06
其他应付款10234864.0710234864.07
其中：应付利息应付股利
12中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动104964155.00104964155.00负债
其他流动负债46800690.0746800690.07
流动负债合计1242373564.031242373564.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款163082749.17163082749.17应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4419819.784419819.78长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债35914897.1235914897.12
递延收益36598769.4636598769.46
递延所得税负债28168567.1328168567.13
其他非流动负债668837.36668837.36
非流动负债合计264433820.24268853640.024419819.78
负债合计1506807384.271511227204.054419819.78
所有者权益：
股本675708786.00675708786.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积486621431.25486621431.25
减：库存股其他综合收益
专项储备19016848.8119016848.81
盈余公积70847452.6370847452.63一般风险准备
未分配利润607242659.85607242659.85
归属于母公司所有者权益1859437178.541859437178.54合计
少数股东权益147356823.51147356823.51
所有者权益合计2006794002.052006794002.05
负债和所有者权益总计3513601386.323518021206.104419819.78调整情况说明
因2021年首次执行新租赁准则，对期初数据进行调整。
13中建环能科技股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中建环能科技股份有限公司董事会
2021年10月25日
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