拓日新能:2021年第三季度报告

深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002218证券简称：拓日新能公告编号：2021-052
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）366975083.661.38%1100467657.4010.06%归属于上市公司股东
14535775.55-69.72%170025460.6320.22%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益13468093.34-72.80%129246898.6852.97%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————72731630.10-45.85%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0117-69.85%0.137520.19%
稀释每股收益（元/股）0.0117-69.85%0.137520.19%加权平均净资产收益
0.45%-1.13%5.35%0.69%
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）7272558430.166515708848.1111.62%归属于上市公司股东
4250975478.123093778937.6637.40%
的所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额本报告期出售电站股权非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
0.0030267836.20及其利息、运维等价外的冲销部分）收入所得计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5905497.5216133506.34额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-537754.16-356481.78
减：所得税影响额4300061.125266298.81
合计1067682.2440778561.95--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√适用□不适用
单位：元资产负债表2021年9月30日2020年12月31日变动比率变动原因
货币资金1328865365.23510638337.64160.24%主要系本报告期募集资金到位
其他流动资产103482136.70172496862.80-40.01%主要系增值税留底额减少所致
开发支出45140274.629608541.51369.79%主要系报告期内研发持续投入所致
其他非流动资产2638993.965342911.06-50.61%主要系科目重分类所致
应付票据130570000.00313300000.00-58.32%主要系报告期内票据到期兑付增加所致
预收款项2550662.0972149525.94-96.46%主要系报告期内预收货款已出货所致
其他应付款85747263.78178938812.40-52.08%主要系报告期内偿还关联方借款所致主要系报告期内合同负债中待转销的销
其他流动负债5935332.5611123435.72-46.64%项税减少
长期借款143002595.89208969421.34-31.57%主要系报告期内公司归还长期借款所致
利润表2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因主要系报告期内项目公司缴纳城镇土地
税金及附加15794055.875041264.73213.30%
使用税、房产税所致
主要系公司执行新收入准则，销售费用销售费用5769225.8431049692.12-81.42%中的运输费列示在营业成本中所致主要系报告期内研发投入费用化增加所
研发费用14110339.197631476.3684.90%致主要系公司去年同期确认客户逾期利息
财务费用120888511.5680229810.6750.68%收入，本期未发生所致主要是系报告期内原材料价格上涨，转资产减值损失12710132.12-12849144.50-198.92%回存货跌价准备所致
主要系报告期内收到客户货款，转回坏信用减值损失4392840.04-9193632.68-147.78%账准备所致主要系本报告期出售电站股权及其利
投资收益36551083.997495304.48387.65%
息、运维等价外收入所得
主要系去年同期公司收购昭通100%股
营业外收入831335.4248353286.29-98.28%权，本期末未发生此类非经常性损益主要系本报告期内诉讼赔付金额增加所
营业外支出1187817.20485253.72144.78%致主要报告期内公司位于西北地区的项目
所得税费用9199249.8818209893.78-49.48%公司开始享受西部大开发所得税优惠政策所致
现金流量表2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因
2深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额主要系报告期内购买商品、接受劳务支
72731630.10134306371.12-45.85%
付的现金增加所致
筹资活动产生的现金流量净额主要系报告期内公司发行非公开股票，
980173335.7669617616.071307.94%
募集资金到位所致
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用√不适用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数830370
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量深圳市奥欣投
资发展有限公境内非国有法人28.14%3975907145300354质押170000000司喀什东方股权
境内非国有法人9.52%1344974180质押87000000投资有限公司长治市南烨实
业集团有限公境内非国有法人2.50%3533568935335689司
陈五奎境内自然人1.92%2708640020314800
银河资本－浙
商银行－银河
资本－鑫鑫一其他1.88%2650176626501766号集合资产管理计划
陈传兴境内自然人0.91%1289752612897526秦皇岛宏兴钢
境内非国有法人0.80%112598000铁有限公司一重集团融创
科技发展有限境内非国有法人0.75%1060070610600706公司
郭伟松境内自然人0.74%1042402810424028国泰君安证券
国有法人0.64%90106009010600股份有限公司前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
3深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类数量深圳市奥欣投资发展有限公司392290360人民币普通股392290360喀什东方股权投资有限公司134497418人民币普通股134497418秦皇岛宏兴钢铁有限公司11259800人民币普通股11259800
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指7912300人民币普通股7912300数证券投资基金
中信建投证券股份有限公司－天弘中证光伏产业指数型发起式证7151800人民币普通股7151800券投资基金陈五奎6771600人民币普通股6771600陈闻5536600人民币普通股5536600陈建奇4529600人民币普通股4529600华泰证券股份有限公司4060088人民币普通股4060088山东省企业投资发展服务有限公
3778000人民币普通股3778000
司
深圳市奥欣投资发展有限公司、喀什东方股权投资有限公司和陈五奎先生存在关联上述股东关联关系或一致行动的关系。其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理说明办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情不适用
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2020年9月14日，公司于巨潮资讯网披露了《关于拟面向专业投资者公开发行公司债券的公告》，该事项经第五届董事会
第十八次会议审议通过，并于2020年9月30日提交至2020年第一次临时股东大会审议通过。相关查询索引为：公司于巨潮资讯网2020年9月14日及2020年10月9日披露的相关公告。
2、2021年1月9日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司注销完成的公告》，深圳市天加利互联网金融服务有限公司工
商注销登记已完成，不再纳入公司合并财务报表范围。相关查询索引为：公司于巨潮资讯网2021年1月9日披露的相关公告。
3、2021年6月3日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司出售资产的进展公告》，澄城县永富光伏有限公司已完成工商
变更登记手续并获得澄城县行政审批服务局换发的营业执照，公司不再持有澄城县永富光伏有限公司股权。相关查询索引为：
公司于巨潮资讯网2021年6月3日披露的相关公告。
4、2021年9月27日，公司于巨潮资讯网披露了《关于拓绿新能源浠水县一期农(渔)光互补光伏发电项目纳入湖北省2021年度平价光伏发电建设项目清单的公告》，公司参股子公司浠水拓绿新能源有限公司拓绿新能源浠水县一期500MW农(渔)光互补光伏发电项目纳入2021年度平价光伏发电建设项目清单，配置规模30万千瓦。相关查询索引为：公司于巨潮资讯网2021年9月
27日披露的相关公告。
5、2021年9月29日，公司于巨潮资讯网披露了《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书（摘要）》及系列公告，经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）176678445股，并于2021年10月8日在深圳证券交易所上市。相关查询索引为：公司于巨潮资讯网2021年9月29日披露的相关公告。
4深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2021年10月26日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1328865365.23510638337.64结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1442701748.161141240221.28
应收款项融资126507928.50137756685.75
预付款项42526035.9940438033.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款49798663.5653729258.75
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货352946047.31352781079.53合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产103482136.70172496862.80
流动资产合计3446827925.452409080478.77
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资54349075.6348065827.84
其他权益工具投资5104000.005104000.00其他非流动金融资产
投资性房地产29439616.9132650004.09
固定资产2843657521.293066509019.42
在建工程315258786.64340210646.30
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生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产400242573.16441237911.18
开发支出45140274.629608541.51
商誉13371241.3513371241.35
长期待摊费用73946511.48101585209.67
递延所得税资产42581909.6742943056.92
其他非流动资产2638993.965342911.06
非流动资产合计3825730504.714106628369.34
资产总计7272558430.166515708848.11
流动负债：
短期借款1040270180.641123000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据130570000.00313300000.00
应付账款186193635.81207165634.62
预收款项2550662.0972149525.94
合同负债71524406.8397116749.28卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8475130.8211295995.82
应交税费41977473.7649751014.70
其他应付款85747263.78178938812.40
其中：应付利息5503788.1610101504.05应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债208381548.46224075379.00
其他流动负债5935332.5611123435.72
流动负债合计1781625634.752287916547.48
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款143002595.89208969421.34应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
6深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款989839260.61806319734.69长期应付职工薪酬预计负债
递延收益104406016.25115834617.66
递延所得税负债2709444.542889589.28其他非流动负债
非流动负债合计1239957317.291134013362.97
负债合计3021582952.043421929910.45
所有者权益：
股本1413020549.001236342104.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2121974672.441315760739.98
减：库存股
其他综合收益-16560788.64-20839491.01专项储备
盈余公积44681982.0544681982.05一般风险准备
未分配利润687859063.27517833602.64
归属于母公司所有者权益合计4250975478.123093778937.66少数股东权益
所有者权益合计4250975478.123093778937.66
负债和所有者权益总计7272558430.166515708848.11
法定代表人：陈五奎主管会计工作负责人：余永米会计机构负责人：朱凡丽
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1100467657.40999875773.67
其中：营业收入1100467657.40999875773.67利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本990674027.60892449950.05
其中：营业成本755212697.30695694182.43利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
7深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加15794055.875041264.73
销售费用5769225.8431049692.12
管理费用78899197.8472803523.74
研发费用14110339.197631476.36
财务费用120888511.5680229810.67
其中：利息费用110057422.57106053333.54
利息收入-6108443.9825934215.12
加：其他收益16133506.3418897884.50投资收益（损失以“－”号
36551083.997495304.48
填列）
其中：对联营企业和合营企
36551083.997495304.48
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”
4392840.04-9193632.68号填列）资产减值损失（损失以“-”
12710132.12-12849144.50号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）179581192.29111776235.42
加：营业外收入831335.4248353286.29
减：营业外支出1187817.20485253.72四、利润总额（亏损总额以“－”号
179224710.51159644267.99
填列）
减：所得税费用9199249.8818209893.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）170025460.63141434374.21
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
170025460.63141434374.21“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润170025460.63141434374.21
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额4278702.37-21694.11归属母公司所有者的其他综合收
4278702.37-21694.11
益的税后净额
8深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
4278702.37-21694.11
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额4278702.37-21694.11
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额174304163.00141412680.10归属于母公司所有者的综合收
174304163.00141412680.10
益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.13750.1144
（二）稀释每股收益0.13750.1144
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈五奎主管会计工作负责人：余永米会计机构负责人：朱凡丽
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1042117550.80847375997.45
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
9深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还24486836.4717393164.45收到其他与经营活动有关的现
84382488.5574526016.42
金
经营活动现金流入小计1150986875.82939295178.32
购买商品、接受劳务支付的现
906464859.12649584221.40
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
72231544.5555641503.27
现金
支付的各项税费38367293.4320387363.11支付其他与经营活动有关的现
61191548.6279375719.42
金
经营活动现金流出小计1078255245.72804988807.20
经营活动产生的现金流量净额72731630.10134306371.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金52000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计52000000.00
购建固定资产、无形资产和其
190727037.44136101574.30
他长期资产支付的现金
投资支付的现金5054000.00质押贷款净增加额
10深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计190727037.44141155574.30
投资活动产生的现金流量净额-138727037.44-141155574.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金982892377.46
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金870270180.641635000000.00收到其他与筹资活动有关的现
401519628.64158006486.08
金
筹资活动现金流入小计2254682186.741793006486.08
偿还债务支付的现金1163141130.071609871685.20
分配股利、利润或偿付利息支
98923305.28113192199.21
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
12444415.63324985.60
金
筹资活动现金流出小计1274508850.981723388870.01
筹资活动产生的现金流量净额980173335.7669617616.07
四、汇率变动对现金及现金等价物
-6431272.19-668638.79的影响
五、现金及现金等价物净增加额907746656.2362099774.10
加：期初现金及现金等价物余
248526324.42213194247.55
额
六、期末现金及现金等价物余额1156272980.65275294021.65
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会
2021年10月26日
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