北方股份:内蒙古北方重型汽车股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600262证券简称：北方股份
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末比项目本报告期年同期增减变年初至报告期末上年同期增减变动
动幅度(%)幅度(%)
营业收入362056748.4843.861114331399.0840.67
归属于上市公司股东的净利润15345680.24189.5059550119.6435.60归属于上市公司股东的扣除非
9977471.72239.8452049875.9431.90
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用27703245.05不适用
基本每股收益（元/股）0.0903189.500.350335.60
稀释每股收益（元/股）0.0903189.500.350335.60
1/112021年第三季度报告
增加0.78个百
加权平均净资产收益率（%）1.224.76增加1.09个百分点分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产2658195553.612478410539.397.25归属于上市公司股东的所有者
1262766896.481228551466.382.79
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损-91021.66-101957.06
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府6433400.008899122.50主要为收到的财政贴息
补助（与公司正常经营以及与薪酬相关的政府业务密切相关，符合国补助等。
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其-26838.9026650.68他营业外收入和支出
减：所得税影响额947330.921323572.42
合计5368208.527500243.70
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
应收票据_年初至报告期末100.00收到商业银行承兑汇票及商业承兑汇票
应收账款_年初至报告期末35.64销售产品所致
应收款项融资_年初至报告期末-95.97票据到期托收所致
预付款项_年初至报告期末-60.94预付项目到货所致
存货_年初至报告期末74.47为满足销售需求而增加零部件储备
2/112021年第三季度报告
合同资产_年初至报告期末100.00产品质保金
其他流动资产_年初至报告期末100.00报告期末重分类的留抵增值税进项税额
在建工程_年初至报告期末307.71车辆试验场项目投入所致
为满足生产需求，采购零部件供应商给予领用期，导致应付应付账款_年初至报告期末219.26账款增加
合同负债_年初至报告期末-44.74预收项目实现销售所致
应交税费_年初至报告期末-90.15年初缴纳上年末应交增值税及附加税费所致
一年内到期的非流动负债_年初报告期末重分类一年内到期的长期借款所致
50.00
至报告期末
其他流动负债_年初至报告期末-53.65随着预收项目实现销售，相应结转待转销项税额长期借款_年初至报告期末-100.00报告期末重分类一年内到期的长期借款所致
预计负债_年初至报告期末72.06销售矿用车预提售后服务费所致终止确认以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
其他综合收益_年初至报告期末-97.50融资产，相应转回信用减值准备一是国际市场拓展成效显现，国外销售收入增加。二是上年营业收入_年初至报告期末40.67同期销售产品结构有所变化，吨位较大的电动轮矿用车销售占比增加。
一是营业收入有所增加。二是减值损失较上年同期减少。三归属于上市公司股东的净利润_
35.60是收到财政贴息及形成汇兑收益。四是投资收益较上年同期
年初至报告期末增加。
归属于上市公司股东的扣除非一是营业收入有所增加。二是减值损失较上年同期减少。三经常性损益的净利润_年初至报31.90是收到财政贴息及形成汇兑收益。四是投资收益较上年同期告期末增加。
一是报告期国际市场拓展成效显现，国外销售收入增加；二营业收入_本报告期43.86是报告期较上年同期销售产品结构有所变化，吨位较大的电动轮矿用车销售占比增加。
归属于上市公司股东的净利润_一是报告期营业收入有所增加。二是报告期投资收益较上年
189.50
本报告期同期增加。三是报告期内收到财政贴息及形成汇兑收益。
归属于上市公司股东的扣除非一是报告期营业收入有所增加。二是报告期投资收益较上年
239.84
经常性损益的净利润_本报告期同期增加。三是报告期内收到财政贴息及形成汇兑收益。
一是成本随收入同比增加；二是产品售价较上年同期有所回
营业成本_年初至报告期末51.77落；三是大宗商品采购成本增加
销售费用_年初至报告期末50.50销售收入增加，相应计提的产品售后服务费增加研发费用_年初至报告期末37.55上年同期政府补助冲减研发费用收到财政贴息冲减利息费用以及汇率波动对汇兑损益影响
财务费用_年初至报告期末-132.94所致
其他收益_年初至报告期末42.44收到代扣个人所得税手续费返还较上年同期增加收到持有其他权益工具期间的股利收入以及合营企业税后
投资收益_年初至报告期末44.25利润较上年同期增加所致
信用减值损失_年初至报告期末218.79转回坏账准备所致
资产处置收益_年初至报告期末-181.59处置固定资产所致
营业外收入_年初至报告期末-92.99索赔收入及核销往来款项较上年同期减少
营业外支出_年初至报告期末-38.01上年同期冲销以前年度核销的应付款项所致
3/112021年第三季度报告
所得税费用_年初至报告期末35.60利润总额增加所致
经营活动产生的现金流量净额_销售商品收到的现金较上年同期增加不适用年初至报告期末
投资活动产生的现金流量净额_收到的现金股利较上年同期增加不适用年初至报告期末
筹资活动产生的现金流量净额_上年同期取得借款所致
-144.88年初至报告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数10445报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）无前10名股东持股情况
质押、标记或持股比持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数量状态
内蒙古北方重工业集团有限公司国有法人4634149927.260无0特沃（上海）企业管理咨询有限公司国有法人4278000025.160无0
中兵投资管理有限责任公司国有法人51000003.000无0
曲峻葳境内自然人35656652.100无0
广发基金－中兵投资管理有限责任公司
其他34000002.000无0
－广发基金－天枢单一资产管理计划
杨永新境内自然人18843461.110无0
于雪丽境内自然人14857020.870无0
赖宏燕境内自然人14616000.860无0
王淑月境内自然人12518000.740无0
孔鹏书境内自然人12182130.720无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量内蒙古北方重工业集团有限公司46341499人民币普通股46341499特沃（上海）企业管理咨询有限公司42780000人民币普通股42780000中兵投资管理有限责任公司5100000人民币普通股5100000曲峻葳3565665人民币普通股3565665
广发基金－中兵投资管理有限责任公司
3400000人民币普通股3400000
－广发基金－天枢单一资产管理计划杨永新1884346人民币普通股1884346于雪丽1485702人民币普通股1485702
4/112021年第三季度报告
赖宏燕1461600人民币普通股1461600王淑月1251800人民币普通股1251800孔鹏书1218213人民币普通股1218213上述股东关联关系或一致行动的说明内蒙古北方重工业集团有限公司与中兵投资管理有限责任公司的实际
控制人同为中国兵器工业集团有限公司，为一致行动人。公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融1.杨永新通过信用账户持有1284346股。2.赖宏燕通过信用账户持有资融券及转融通业务情况说明（如有）1461600股。3.王淑月通过信用账户持有1251800股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.关于《公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同》的议案经2020年3月13日公司七届九次董事会审议通过，于2020年4月8日收到首批合同（金额约为
6450万美元）20%的预付款项，按照约定，首批合同开始生效。
详见公司分别于2020年3月16日、2020年4月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同的公告》（编号：2020-009）、《关于公司与沃克沃思矿业有限公司签订矿用车采购合同的进展公告（1）》（编号：2020-011）。报告期内，首批合同正在执行中。
2.关于《公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司》的议案经2020年5月20日七届十二次董事会以及2020年6月12日2019年年度股东大会审议通过。由于项目实施地在蒙古国塔本陶拉盖煤矿，受疫情影响，北方国际蒙古矿山项目进展滞后，采购公司矿车进程缓慢，截至2020年12月31日，仅采购合同约定的三分之一的矿车，且后期是否采购公司矿车也将根据疫情影响及其矿山项目进展情况再行确认，存在一定的不确定性。
详见公司分别于2020年5月21日、2020年5月26日、2020年11月12日、2021年1月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的公告》（编号：2020-027）、《关于公司与辉邦集团有限公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易变更合同主体为北山公司的补充公告》（编号：2020-029）、《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（1）》（编号：2020-040）、
《关于公司与北山公司签订矿用车采购合同重大合同暨日常关联交易进展公告（2）》（编号：2021-001）。报告期内，北山公司没有采购公司的矿车。
3.关于《购买合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司0.1%股权》的议案
经2020年8月21日七届十三次董事会审议通过。由于受疫情等方面因素影响，该项交易于2021年9月取得进展。鉴于交易价格发生变化，2021年9月14日，公司七届二十次董事会审议通过关于《购买合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司0.1%股权修订方案》的议案。本次交易完成后，北方采矿将由北方股份控制，并纳入北方股份合并报表范围。
详见公司分别于2020年8月25日、2021年9月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《关于购买合营企业特雷克斯北方采矿
5/112021年第三季度报告机械有限公司0.1%股权的公告》（编号：2020-038）、《关于购买合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司0.1%股权的进展公告》（编号：2021-027）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表资产负债表
2021年9月30日
编制单位：内蒙古北方重型汽车股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金426962324.28414126402.15交易性金融资产衍生金融资产
应收票据97534389.74
应收账款601391588.13443364768.77
应收款项融资10000000.00247984669.94
预付款项146226361.09374338019.73
其他应收款16713726.1114724130.86
其中：应收利息应收股利
存货743255280.24425997435.60
合同资产60684437.34持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10131616.23
流动资产合计2112899723.161920535427.05
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资81360869.5983548047.22
其他权益工具投资7750000.007750000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产237194490.97251617900.29
6/112021年第三季度报告
在建工程19352547.454746695.70生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产83629742.0985395949.78开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产95622603.80105545578.80
其他非流动资产20385576.5519270940.55
非流动资产合计545295830.45557875112.34
资产总计2658195553.612478410539.39
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据196442551.68226911733.82
应付账款451245170.05141340820.12预收款项
合同负债188998606.83342040510.51
应付职工薪酬19655243.9518820193.44
应交税费1826986.3118539462.86
其他应付款56980095.1253117760.64
其中：应付利息253000.03281111.11应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债300000000.00200000000.00
其他流动负债5654365.8012199913.29
流动负债合计1220803019.741012970394.68
非流动负债：
长期借款100000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款44422945.8144422945.81长期应付职工薪酬
预计负债62001691.5836034732.52
递延收益68201000.0056431000.00递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计174625637.39236888678.33
7/112021年第三季度报告
负债合计1395428657.131249859073.01
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）170000000.00170000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积403931070.93403931070.93
减：库存股
其他综合收益85000.003404927.97
专项储备13479867.0015094628.57
盈余公积440224344.34440224344.34
未分配利润235046614.21195896494.57
所有者权益（或股东权益）合计1262766896.481228551466.38
负债和所有者权益（或股东权益）2658195553.612478410539.39总计
公司负责人：李军主管会计工作负责人：苏向军会计机构负责人：李鹏利润表
2021年1—9月
编制单位：内蒙古北方重型汽车股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业收入1114331399.08792166260.95
减：营业成本945009290.24622645178.16
税金及附加12209287.7511261450.04
销售费用44731550.7329721158.07
管理费用46102847.2038617138.24
研发费用14756400.0710728194.36
财务费用-5822565.2117678543.75
其中：利息费用3144333.3512719243.11
利息收入2172393.022490806.89
加：其他收益83803.7958834.84投资收益（损失以“－”22362064.0015502823.20号填列）
其中：对联营企业和合营20812822.3715502823.20企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失
8/112021年第三季度报告以“－”号填列）信用减值损失（损失以61643471.5819337004.69“－”号填列）资产减值损失（损失以-71487479.51-47879775.46“－”号填列）资产处置收益（损失以-10935.4013403.61“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号69935512.7648546889.21填列）
加：营业外收入230981.983293226.19
减：营业外支出107530.46173477.06三、利润总额（亏损总额以“－”70058964.2851666638.34号填列）
减：所得税费用10508844.647749995.75四、净利润（净亏损以“－”号59550119.6443916642.59填列）
（一）持续经营净利润（净亏59550119.6443916642.59损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额-3319927.97
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其他-3319927.97综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其-3319927.97
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
9/112021年第三季度报告
7.其他
六、综合收益总额56230191.6743916642.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.350.26
（二）稀释每股收益(元/股)0.350.26
公司负责人：李军主管会计工作负责人：苏向军会计机构负责人：李鹏现金流量表
2021年1—9月
编制单位：内蒙古北方重型汽车股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1012957039.22950455521.19
收到的税费返还3840269.863023928.62
收到其他与经营活动有关的现金55194783.0531408063.20
经营活动现金流入小计1071992092.13984887513.01
购买商品、接受劳务支付的现金812631523.25804200773.95
支付给职工及为职工支付的现金115149747.5696613613.30
支付的各项税费66977002.7454519740.75
支付其他与经营活动有关的现金49530573.5330625399.16
经营活动现金流出小计1044288847.08985959527.16
经营活动产生的现金流量净额27703245.05-1072014.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金24549241.634559825.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资54469.60153014.57产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计24603711.234712839.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资15563927.336438129.65产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计15563927.336438129.65
投资活动产生的现金流量净额9039783.90-1725289.96
三、筹资活动产生的现金流量：
10/112021年第三季度报告
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金400000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金23536222.2915771847.31
筹资活动现金流入小计23536222.29415771847.31
偿还债务支付的现金292700380.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金28116790.4932955807.56
支付其他与筹资活动有关的现金26751349.6620295840.59
筹资活动现金流出小计54868140.15345952028.55
筹资活动产生的现金流量净额-31331917.8669819818.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-320316.33-8371078.55
五、现金及现金等价物净增加额5090794.7658651436.10
加：期初现金及现金等价物余额395120179.86354631887.12
六、期末现金及现金等价物余额400210974.62413283323.22
公司负责人：李军主管会计工作负责人：苏向军会计机构负责人：李鹏
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
2021年10月26日