羚锐制药:羚锐制药2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600285证券简称：羚锐制药
河南羚锐制药股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入697553750.7821.342053040234.4217.36归属于上市公司股东
107069514.3716.13326732029.6821.20
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益103777266.8218.67310997489.8820.34的净利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用628695178.3285.92流量净额基本每股收益（元/
0.18916.670.58523.16
股）稀释每股收益（元/
0.18514.200.57921.89
股）
加权平均净资产收益增加0.66增加2.18个
4.8714.02率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产3715555734.233457756227.257.46归属于上市公司股东
2243078725.552312724137.61-3.01
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产
76207.38100491.69减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
2465431.8813219406.68
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益822618.673196438.96
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
2/162021年第三季度报告
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及55009.25206544.71处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出12955.59407784.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目289444.171161189.73
减：所得税影响额409417.852501114.69
少数股东权益影响额（税后）20001.5456201.48
合计3292247.5515734539.80
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因经营活动产生的现金流主要系收入增加及承兑汇票解付收到的现
85.92
量净额金增加所致。
二、股东信息
3/162021年第三季度报告
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数34572无
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股比限售条况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份状数量数量态境内非国有
河南羚锐集团有限公司12181789821.450质押67504395法人上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻其他270000004.760无0山1号远望基金中国工商银行股份有限公
司－广发稳健回报混合型其他164238442.890无0证券投资基金
中国工商银行－广发稳健
其他120000002.110无0增长证券投资基金信阳新锐投资发展有限公境内非国有
108675001.910质押9600000
司法人基本养老保险基金一五零
其他88572691.560无0二一组合
香港中央结算有限公司其他83706121.470无0中国工商银行股份有限公
司－广发睿阳三年定期开其他80000001.410无0放混合型证券投资基金境内非国有
新县鑫源贸易有限公司75383151.330质押7538315法人基本养老保险基金八零五
其他66000001.160无组合前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量河南羚锐集团有限公司121817898人民币普通股121817898上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻27000000人民币普通股27000000山1号远望基金中国工商银行股份有限公
司－广发稳健回报混合型16423844人民币普通股16423844证券投资基金
4/162021年第三季度报告
中国工商银行－广发稳健
12000000人民币普通股12000000
增长证券投资基金信阳新锐投资发展有限公
10867500人民币普通股10867500
司基本养老保险基金一五零
8857269人民币普通股8857269
二一组合香港中央结算有限公司8370612人民币普通股8370612中国工商银行股份有限公
司－广发睿阳三年定期开8000000人民币普通股8000000放混合型证券投资基金新县鑫源贸易有限公司7538315人民币普通股7538315基本养老保险基金八零五
6600000人民币普通股6600000
组合
上述股东关联关系或一致前10名股东中，除河南羚锐集团有限公司与信阳新锐投资发展有限公司、行动的说明新县鑫源贸易有限公司存在关联关系外，未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
2021年2月1日，公司第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议逐项审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金不低于人民币10000万元，不超过人民币20000万元以集中竞价交易的方式回购公司股份。截至2021年9月30日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份19086325股，占公司总股本的比例为3.36%，支付的资金总金额为184472831.57元（不含佣金、过户费等交易费用）。
公司2021年7月9日召开2021年第一次临时股东大会，批准实施《羚锐制药2021年限制性股票激励计划》及《羚锐制药2021年员工持股计划》，公司于2021年7月27日完成2021年员工持股计划2159400股的非交易过户，于2021年7月29日完成13720600股限制性股票授予登记工作。截至2021年9月30日，公司回购专用证券账户持有公司股份数量为3206325股，占公司总股本的比例为 0.56%，具体内容详见上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）公司公告。
公司将依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，对于后续股份回购进展及库存股相关
5/162021年第三季度报告
安排严格履行各项决策程序和信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:河南羚锐制药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金929602638.19732316860.77结算备付金拆出资金
交易性金融资产294964.7457232464.88衍生金融资产
应收票据235069942.17495297636.90
应收账款269562213.59145719962.51
应收款项融资39733219.7467579142.77
预付款项48377038.3126711664.80应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款32796882.698208112.95
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货389545855.71331412309.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产192767228.4952062515.53
流动资产合计2137749983.631916540670.70
非流动资产：
发放贷款和垫款
6/162021年第三季度报告
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资116572532.7698580891.15
其他权益工具投资172756176.62191108839.97
其他非流动金融资产90063030.2260063030.22投资性房地产
固定资产695187357.88727256027.08
在建工程14946733.322775077.14生产性生物资产油气资产
使用权资产10646386.37
无形资产227629649.76235039806.81
开发支出49115695.4547811701.39商誉
长期待摊费用37408668.7239338482.35
递延所得税资产113985273.1997787819.14
其他非流动资产49494246.3141453881.30
非流动资产合计1577805750.601541215556.55
资产总计3715555734.233457756227.25
流动负债：
短期借款100000000.0020000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款84693224.1078808594.35
预收款项31020.0020200.00
合同负债37539246.1971726340.91卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬123090063.44104862972.82
应交税费87287895.7976185563.09
其他应付款934975900.94662066894.27
其中：应付利息1449149.941324498.69应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
7/162021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债21627864.5052586546.80
流动负债合计1389245214.961066257112.24
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债10570828.96长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益44806275.8348257747.51
递延所得税负债20397845.9421086851.26其他非流动负债
非流动负债合计75774950.7369344598.77
负债合计1465020165.691135601711.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）567808992.00567808992.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积257950493.14319632043.72
减：库存股98425546.85
其他综合收益69240212.1284866729.63专项储备
盈余公积215115292.02215115292.02一般风险准备
未分配利润1231389283.121125301080.24归属于母公司所有者权益（或股东权
2243078725.552312724137.61
益）合计
少数股东权益7456842.999430378.63
所有者权益（或股东权益）合计2250535568.542322154516.24负债和所有者权益（或股东权
3715555734.233457756227.25
益）总计
公司负责人：熊伟主管会计工作负责人：余鹏会计机构负责人：胡秀英合并利润表
2021年1—9月
编制单位：河南羚锐制药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
8/162021年第三季度报告
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2053040234.421749409044.15
其中：营业收入2053040234.421749409044.15利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1705795475.201439465997.26
其中：营业成本505159449.94383957239.04利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加28388539.1520709722.64
销售费用992923866.20873153976.85
管理费用127419060.00118145482.52
研发费用62042225.2149662393.86
财务费用-10137665.30-6162817.65
其中：利息费用5404675.294302908.85
利息收入15676733.7910815794.55
加：其他收益14369383.4110289990.11投资收益（损失以“－”
21429045.5921922966.66号填列）
其中：对联营企业和合营
17991641.6115576536.46
企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失-23207.31-92817.64以“－”号填列）信用减值损失（损失以-7274013.13-2797585.65“－”号填列）资产减值损失（损失以
68170.30-24531311.49“－”号填列）资产处置收益（损失以
35297.8525253.51“－”号填列）
9/162021年第三季度报告三、营业利润（亏损以“－”号
375849435.93314759542.39
填列）
加：营业外收入1750618.581707703.22
减：营业外支出1277640.541784157.70四、利润总额（亏损总额以
376322413.97314683087.91“－”号填列）
减：所得税费用48766791.1046373235.70五、净利润（净亏损以“－”号
327555622.87268309852.21
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏
327555622.87268309852.21损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
326732029.68269569972.01利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损
823593.19-1260119.80以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-15617176.90-38500073.25
（一）归属母公司所有者的其
-15626517.51-38473783.75他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
-15558972.86-38205619.48综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
-15558972.86-38205619.48允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
-67544.65-268164.27合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
10/162021年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差
-67544.65-268164.27额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
9340.61-26289.50
综合收益的税后净额
七、综合收益总额311938445.97229809778.96
（一）归属于母公司所有者的
311105512.17231096188.26
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
832933.80-1286409.30
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.5850.475
（二）稀释每股收益(元/股)0.5790.475
公司负责人：熊伟主管会计工作负责人：余鹏会计机构负责人：胡秀英合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：河南羚锐制药股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2433894109.371853198581.30客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还714965.22
收到其他与经营活动有关的现金59164413.2248465700.26
经营活动现金流入小计2493773487.811901664281.56
购买商品、接受劳务支付的现金492190294.93393877329.99客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
11/162021年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金180142554.32175664608.13
支付的各项税费282751594.30241435349.15
支付其他与经营活动有关的现金909993865.94752538179.50
经营活动现金流出小计1865078309.491563515466.77
经营活动产生的现金流量净额628695178.32338148814.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金561030.708933389.50
取得投资收益收到的现金245802.076076230.77
处置固定资产、无形资产和其他长期
282210.0029309.07
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金105900000.00489219042.98
投资活动现金流入小计106989042.77504257972.32
购建固定资产、无形资产和其他长期
55109642.2649229073.09
资产支付的现金
投资支付的现金30302505.07412483.51质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金194000000.00515390000.00
投资活动现金流出小计279412147.33565031556.60
投资活动产生的现金流量净额-172423104.56-60773584.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金75906400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金160000000.00171511000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计235906400.00171511000.00
偿还债务支付的现金80000000.00245000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
226021115.51174895381.06
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金188858822.90
筹资活动现金流出小计494879938.41419895381.06
筹资活动产生的现金流量净额-258973538.41-248384381.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-12095.97-30035.36响
12/162021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额197286439.3828960814.09
加：期初现金及现金等价物余额732316198.81576211159.95
六、期末现金及现金等价物余额929602638.19605171974.04
公司负责人：熊伟主管会计工作负责人：余鹏会计机构负责人：胡秀英
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金732316860.77732316860.77结算备付金拆出资金
交易性金融资产57232464.8857232464.88衍生金融资产
应收票据495297636.90495297636.90
应收账款145719962.51145719962.51
应收款项融资67579142.7767579142.77
预付款项26711664.8026411094.64-300570.16应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8208112.958208112.95
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货331412309.59331412309.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产52062515.5351859489.28-203026.25
流动资产合计1916540670.701916037074.29-503596.41
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资98580891.1598580891.15
其他权益工具投资191108839.97191108839.97
其他非流动金融资产60063030.2260063030.22
13/162021年第三季度报告
投资性房地产
固定资产727256027.08727256027.08
在建工程2775077.142775077.14生产性生物资产油气资产
使用权资产8911372.078911372.07
无形资产235039806.81235039806.81
开发支出47811701.3947811701.39商誉
长期待摊费用39338482.3539338482.35
递延所得税资产97787819.1497787819.14
其他非流动资产41453881.3041453881.30
非流动资产合计1541215556.551550126928.628911372.07
资产总计3457756227.253466164002.918407775.66
流动负债：
短期借款20000000.0020000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款78808594.3578808594.35
预收款项20200.0020200.00
合同负债71726340.9171726340.91卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬104862972.82104862972.82
应交税费76185563.0976185563.09
其他应付款662066894.27662066894.27
其中：应付利息1324498.691324498.69应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债52586546.8052586546.80
流动负债合计1066257112.241066257112.24
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
14/162021年第三季度报告
应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债8407775.668407775.66长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益48257747.5148257747.51
递延所得税负债21086851.2621086851.26其他非流动负债
非流动负债合计69344598.7777752374.438407775.66
负债合计1135601711.011144009486.678407775.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）567808992.00567808992.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积319632043.72319632043.72
减：库存股
其他综合收益84866729.6384866729.63专项储备
盈余公积215115292.02215115292.02一般风险准备
未分配利润1125301080.241125301080.24归属于母公司所有者权益
2312724137.612312724137.61（或股东权益）合计
少数股东权益9430378.639430378.63所有者权益（或股东权
2322154516.242322154516.24
益）合计负债和所有者权益（或
3457756227.253466164002.918407775.66股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号-租赁》，变更后的会计政策详见附注使用权资产、租赁负债、租赁。
根据新租赁准则及其衔接规定，公司自2021年1月1日起对所有租入资产（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用，不调整可比期间信息。对于公司首次执行日前已存在的融资租赁合同，根据新租赁准则有关规定
15/162021年第三季度报告
进行衔接会计处理。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
特此公告。
河南羚锐制药股份有限公司董事会
2021年10月26日