九洲集团:2021年第三季度报告

哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300040证券简称：九洲集团公告编号：2021-182
债券代码：123089债券简称：九洲转2哈尔滨九洲集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因其他原因年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报告期上年同期本报告期上年同期期增减末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后营业收入
302714298.32309819211.35309819211.35-2.29%953760843.34826780143.20826780143.2015.36%
（元）归属于上市公司股
24515815.3814626327.5914626327.5967.61%110833389.2956207986.9756207986.9797.18%
东的净利润（元）归属于上市公司股
东的扣除13615356.5811928408.5011928408.5014.14%80505955.9545458766.5945458766.5977.10%非经常性损益的净
1哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告利润（元）经营活动增长产生的现
————————84224720.38-14829412.74-14829412.749905.41金流量净万元额（元）基本每股
收益（元/0.040.040.02100.00%0.200.160.1181.82%股）稀释每股
收益（元/0.040.020.01300.00%0.200.140.10100.00%股）加权平均
净资产收0.97%0.70%0.70%0.25%4.55%2.74%2.74%1.81%益率上年度末本报告期末比上年度末增减本报告期末调整前调整后调整后总资产
7245595363.757217505486.617217505486.610.39%
（元）归属于上市公司股
东的所有2644231048.182352946161.652352946161.6512.38%者权益
（元）
注：公司以截止2021年7月13日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，进行2020年年度权益分派，同时以资本公积金向全体股东每10股转增
3.998922股，增加总股本152159628股。按照每股收益的列报要求对上表中上年同期的“基本每股收益、稀释每股收益”按调整后的股数重新计算列报。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补3458720.6310690325.50助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费9028218.8124501357.00
委托他人投资或管理资产的损益344379.67626421.82
除上述各项之外的其他营业外收入和支出41609.90103318.39
减：所得税影响额1975420.035600678.90
少数股东权益影响额（税后）-2949.82-6689.53
合计10900458.8030327433.34--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常
2哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表报告期末期初余额变动幅度变动原因说明项目
货币资金较期初减少51.99%，主要系本期购建固定资产投入较多货币资金429523773.78894609544.33-51.99%及本期为生物质电厂运营提前采购秸秆所致；
交易性金融交易性金融资产较期初减少60.92%，主要系本期购买银行理财产
20500000.0052460000.00-60.92%
资产品减少所致；
应收款项融应收款项融资较期初减少98.08%，主要系本期收到银行承兑票据
461802.0024047292.54-98.08%
资减少所致；
预付账款较期初增加51.79%，主要原因系本期预付货款及可再生预付款项39555584.5851.79%
60039607.53能源工程业务支付所致；
其他应收款较期初增加79.43%，主要原因为支付融和电投一号（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）23.54%股权收购款14583.01其他应收款185543629.3279.43%万元，由于在本报告期末本公司未能对融和一号实施控制（新投
332922124.93资委员会尚未成立，工商变更登记尚未完成），故列报在本报表项目；
应收股利较期初增加98.35%，主要原因为应收融和电投一号（嘉应收股利19812604.7398.35%39297936.40兴）创业投资合伙企业（有限合伙）股利增加。
存货较期初增加33.25%，主要原因系本期为生物质电厂运营采购存货289916396.9233.25%
386313298.57秸秆所致；
合同资产较期初减少45.28%，主要系合同资产项目陆续进行结算合同资产476906143.95-45.28%
260984391.83至应收账款所致；
固定资产较期初减少46.45%，主要系根据新租赁准则，调整至使固定资产2019888860.61-46.45%
1081555037.04用权资产；
主要系根据新租赁准则，固定资产中融资租赁资产调整至使用权使用权资产--
1706822033.27资产所致；
在建工程较期初减少42.90%，主要系新能源电站完工转入固定资在建工程-42.90%
635755070.591113421335.49产核算；
长期待摊费长期待摊费用较期初增加49.30%，主要系本期新增新能源电站发
49.30%
用79398390.1353181150.31电场土地、道路相关支出增加所致；
短期借款短期借款较期初增加60.03%，主要系本期采购秸秆贷款增加所致；60.03%
266814235.29166732009.35
应付票据较期初减少62.72%，主要系期初开立的银行承兑汇票本应付票据-62.72%
117313445.56314656945.98期到期承兑所致；
应付账款较期初减少42.51%，主要原因系本期购建固定资产投入应付账款-42.51%
439699962.13764768809.05较多及本期为生物质电厂运营提前采购秸秆所致；
预收款项预收账款较上期增加63.49%，主要系预收房租款增加；63.49%
5621540.633438496.18
应交税金较期初减少83.49%，主要系期初应交增值税所得税汇算，应交税费-83.49%
12273438.5374346076.90均在本期缴纳所致；
一年内到期一年内到期的非流动负债较期初减少53.22%，主要系国家进出口的非流动负-53.22%银行黑龙江省分行流动资金贷款已在本期偿还所致；
141988013.59303503194.95
债
其他流动负其他流动负债较期初减少36.22%%，主要系本期待转销项税额减-36.22%
债3442406.035397328.65少所致；
长期借款较期初增加89.93%，主要系生物质电站项目农发行贷款长期借款89.93%增加及本期收到国家进出口银行黑龙江省分行新投放的流动资金
894156868.43470783118.43
贷款所致；
应付债券较期初减少44.64%，主要原因系本期九洲转债转股及赎应付债券-44.64%
241158979.09435585483.21回、九洲转2部分转股所致；
长期应付款长期应付款较期初减少76.72%，主要系根据新租赁准则，应付融-76.72%
482286111.782071894127.08
3哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
资租赁款列报至"租赁负债"报表项目；
主要系根据新租赁准则，长期应付款中应付融资租赁款调整列报租赁负债--
1773782913.72至本项目；
股本较期初增加54.48%，主要系本期九洲转债赎回，应付债券转股本54.48%
587623000.00380399099.00增股本及资本公积转增股本（每十股转增4股）所致；
其他权益工其他权益工具较期初减少48.65%，本期九洲转债转股及赎回、九-48.65%
具80391601.01156548313.10洲转2部分转股所致；
利润表项目2021年1-9月上年同期变动幅度
管理费用较上年同期增加38.00%，主要原因系本期公司规模扩大管理费用50461254.4438.00%
69639018.73及职工薪酬待遇增加所致；
财务费用较上年同期增加150.64%，主要原因系本期融资租赁及应财务费用48844634.13150.64%
122425913.96付债券利息费用增加；
投资收益较上年同期下降51.15%，主要系按权益法确认联营企业投资收益19024416.63-51.15%
9293377.95融和一号投资收益金额减少。
信用减值损 信用减值损失较上年同期减少19.54%，主要系新能源BT金湖项目-31799049.25-19.54%
失-25584776.51款项收回，确认应收账款及其他应收款坏账准备减少所致。
资产减值损资产减值损失主要为本期根据新会计准则合同资产计提的坏账准
2283.75497515.88%
失11364302.76备；
营业外收入较上年同期减少47.51%，主要系上年同期无需支付款营业外收入679013.82-47.51%
356406.02项较多；
营业外支出较上年同期减少90.12%，主要原因系上年同期存在新营业外支出2562881.35-90.12%
253087.63冠疫情捐赠款项；
归属于母公归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加97.18%，主要系本司所有者的56207986.9797.18%期持有的新能源电站增加所致；
110833389.29
净利润现金流量表
2021年1-9月上年同期变动幅度变动原因说明
项目
销售商品、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加33.45%，主要原提供劳务收 663624676.41 33.45% 因系本新能源BT金湖项目回款所致；
885605183.65
到的现金
收到的税费收到的税费用较去年同期增加2276.41%，主要原因为本期收到增
880185.992276.41%
返还20916835.18值税留抵退税；
收到其他与收到其他与经营活动有关的现金较去年同期增加117.21%，主要原经营活动有 69294204.07 117.21% 因系本期收回新能源BT金湖项目工程保证金所致；
150514551.26
关的现金
购买商品、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加33.24%，主要原接受劳务支445847306.8833.24%因系本期本期为生物质电厂运营提前采购秸秆及可再生能源工程
594024764.73
付的现金支付所致；
支付给职工支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加44.33%，主要以及为职工56674295.5344.33%系公司规模扩大及职薪酬待遇增加；
81799407.96
支付的现金
支付的各项支付的各项税费较去年同期增加123.86%，主要系本期缴纳的增值
49120329.22123.86%
税费109962431.55税较去年同期增加；
经营活动产经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要原因系本期生的现金流-14829412.74-可再生能源工程项目回款所致；
84224720.38
量净额
取得投资收取得投资收益收到的现金收回投资收到的现金本期无，主要原因益收到的现-49791.38-100.00%为收回的理财现金本期列示在"收到其他与投资活动有关的现
金金"项目；
收到其他与收到其他与投资活动有关的现金较去年同期减少51.23%，主要原投资活动有158071568.04-51.23%因为本期购买的理财减少，赎回理财金额减少；
77095848.54
关的现金
支付其他与支付其他与投资活动有关的现金较去年同期减少51.44%，主要原投资活动有96210000.00-51.44%因为本期购买的理财减少；
46715463.02
关的现金
4哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金较去年同期增加152.11%，主要原因系生物质取得借款收
250443118.43152.11%电站项目农发行贷款增加、本期收到进出口银行新投放的流动资
到的现金631384044.56
金贷款、秸秆流动资金贷款增加所致；
收到其他与收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期减少45.83%，主要原筹资活动有534750000.00-45.83%因系本期收到融资租赁筹资款减少所致；
289687595.67
关的现金
偿还债务支偿还债务支付的现金较去年同期增加375.68%，主要原因为本期偿
60854000.00375.68%
付的现金289470571.20还流动资金贷款所致；
分配股利、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期增加93.64%，利润或偿付主要系本期融和电投六号债权融资利息及融资租赁利息增加；
35699840.6293.64%
利息支付的69129229.43现金
支付其他与支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加101.51%，主要系筹资活动有164929611.11101.51%本期支付融资租赁本金及利息增加；
332342973.21
关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数496180
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
李寅境内自然人15.17%8913631974831625质押28627795
赵晓红境内自然人12.91%7583300356874751质押28137832上海中电投融和
新能源投资管理境内非国有法人1.90%11149583中心（有限合伙）上海牧鑫资产管
理有限公司－牧
其他1.81%10639181鑫天泽汇3号私募证券投资基金
陈建有境内自然人1.29%7600000哈尔滨市科技风
国有法人0.60%3553570险投资中心华泰证券股份有
国有法人0.57%3378111限公司
谢东红境内自然人0.51%2990000黑龙江辰能哈工
大高科技风险投国有法人0.51%2970907资有限公司
JPMORGAN
CHASE
BANKNATION 境外法人 0.46% 2723396
AL
ASSOCIATION前10名无限售条件股东持股情况
5哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量李寅14304694人民币普通股14304694赵晓红18958252人民币普通股18958252上海中电投融和新能源投资管理
11149583人民币普通股11149583中心（有限合伙）
上海牧鑫资产管理有限公司－牧
10639181人民币普通股10639181
鑫天泽汇3号私募证券投资基金陈建有7600000人民币普通股7600000哈尔滨市科技风险投资中心3553570人民币普通股3553570华泰证券股份有限公司3378111人民币普通股3378111谢东红2990000人民币普通股2990000黑龙江辰能哈工大高科技风险投
2970907人民币普通股2970907
资有限公司
JPMORGAN CHASE
2723396人民币普通股2723396
BANKNATIONAL ASSOCIATION
上述股东关联关系或一致行动的公司前10名股东中，李寅、赵晓红及上海牧鑫资产管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私说明募证券投资基金为一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
上海牧鑫资产管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金通过普通证券账户持前10名股东参与融资融券业务股有0股，通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10639181股，实东情况说明（如有）际合计持有10639181股。
注：李寅为公司控股股东，李寅、赵晓红为公司实际控制人，自公司上市以来，实际控制人未发生过变更。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名期初限售股本期解除限售本期增加限售股期末限售股限售原因拟解除限售日期称数股数数数每年转让的股份不得超过其所持有公司李寅534552762137634974831625高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司赵晓红406279511624680056874751高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司李斌13500053985188985高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司卢志国13500053985188985高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司丁兆国13500053985188985高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司刘富利270001079737797高管锁定股
股份总数的25%每年转让的股份不得超过其所持有公司李真22500899831498高管锁定股
股份总数的25%
6哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
合计94537727037804899132342626----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2021年9月22日，哈尔滨九洲集团股份有限公司投资建设的“齐齐哈尔九洲环境能源有限公司梅里斯区
2×40MW农林生物质热电联产项目二号40MW机组在报告期内成功并网发电，并完成72+24小时试运行。该
项目全容量投产运营后，每年可提供绿色电力约5.6亿千瓦时，并能满足梅里斯整个城区107万平方米冬季居民供热和产业园区内50吨/小时工业蒸汽的需求，年秸秆消耗量约为64.26万吨。
2、公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于受让参与设立的股权投资基金部分财产份额的议案》，
同意公司使用自有资金14583.01万元人民币受让融和电投一号（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴基金”）股权投资基金其他合伙人23.54%的份额，交易完成后公司作为有限合伙人持有嘉兴基金60.00%的份额。截止公告日嘉兴基金工商变更已完成，将于2021年第四季度纳入公司合并报表范围内，公司将新增237.50MW并网运营的风电及光伏电站容量，对公司2021年及以后年度业绩产生积极影响。
3、2021年9月14日，哈尔滨九洲集团股份有限公司与国家电投集团黑龙江绿拓新能源有限公司（甲方）签
署了《生物质热电联产项目合作框架协议》。经双方协商，将共同组建股份公司，建立混合所有制的股份制企业，联合开发双方持有的生物质热电联产和综合智慧能源项目，充分发挥央企和民企各自优势，打造出国内生物质综合智慧能源的头部企业，实现合资公司在国内资本市场单独上市的目标。
4、由哈尔滨九洲集团股份有限公司担任总包方的定边天池塘风电场已完成主要设备及工程项目招标，正在有序建设中。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：哈尔滨九洲集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金429523773.78894609544.33结算备付金拆出资金
交易性金融资产20500000.0052460000.00衍生金融资产
应收票据18197140.2718214213.38
7哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
应收账款1127214706.51956778292.44
应收款项融资461802.0024047292.54
预付款项60039607.5339555584.58应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款332922124.93185543629.32
其中：应收利息
应收股利39297936.4019812604.73买入返售金融资产
存货386313298.57289916396.92
合同资产260984391.83476906143.95持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产214685565.10238040199.70
流动资产合计2850842410.523176071297.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款67943123.7659084207.12
长期股权投资225190362.27214493170.56其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产64232931.0767147018.30
固定资产1081555037.042019888860.61
在建工程635755070.591113421335.49生产性生物资产油气资产
使用权资产1706822033.27
无形资产215051753.58223120832.76开发支出
商誉97543096.4497543096.44
长期待摊费用79398390.1353181150.31
递延所得税资产75955057.8568822205.02
其他非流动资产145306097.23124732312.84
非流动资产合计4394752953.234041434189.45
资产总计7245595363.757217505486.61
流动负债：
短期借款266814235.29166732009.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
8哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据117313445.56314656945.98
应付账款439699962.13764768809.05
预收款项5621540.633438496.18
合同负债73805453.2384975408.11卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4325556.693557715.36
应交税费12273438.5374346076.90
其他应付款41613365.1555918961.16
其中：应付利息18880239.4214735986.07
应付股利954565.61989281.81应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债141988013.59303503194.95
其他流动负债3442406.035397328.65
流动负债合计1106897416.831777294945.69
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款894156868.43470783118.43
应付债券241158979.09435585483.21
其中：优先股永续债
租赁负债1773782913.72
长期应付款482286111.782071894127.08长期应付职工薪酬预计负债
递延收益58454504.6567586963.29递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计3449839377.673045849692.01
负债合计4556736794.504823144637.70
所有者权益：
股本587623000.00380399099.00
其他权益工具80391601.01156548313.10
其中：优先股永续债
资本公积1041998746.70973776199.31
减：库存股其他综合收益
9哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
专项储备
盈余公积83171637.2783171637.27一般风险准备
未分配利润851046063.20759050912.97
归属于母公司所有者权益合计2644231048.182352946161.65
少数股东权益44627521.0741414687.26
所有者权益合计2688858569.252394360848.91
负债和所有者权益总计7245595363.757217505486.61
法定代表人：李寅主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：刘振新
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入953760843.34826780143.20
其中：营业收入953760843.34826780143.20利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本840826748.68759292813.07
其中：营业成本594967143.69608400105.14利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9357497.787991055.40
销售费用24609185.7322392202.78
管理费用69639018.7350461254.44
研发费用19827988.7921203561.18
财务费用122425913.9648844634.13
其中：利息费用124482169.7149753406.89
利息收入2491702.761340612.97
加：其他收益11007692.4613784414.80投资收益（损失以“－”号填
9293377.9519024416.63
列）
其中：对联营企业和合营企业
8449198.8817906676.28
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-25584776.51-31799049.25
列）资产减值损失（损失以“-”号填
11364302.762283.75
列）资产处置收益（损失以“-”号填
41319.87
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）119014691.3268540715.93
加：营业外收入356406.02679013.82
减：营业外支出253087.632562881.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）119118009.7166656848.40
减：所得税费用5071786.614650368.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列）114046223.1062006480.22
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
114046223.1062006480.22号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润110833389.2956207986.97
2.少数股东损益3212833.815798493.25
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
11哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额114046223.1062006480.22归属于母公司所有者的综合收益
110833389.2956207986.97
总额
归属于少数股东的综合收益总额3212833.815798493.25
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.200.11
（二）稀释每股收益0.200.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李寅主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：刘振新
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金885605183.65663624676.41客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20916835.18880185.99
收到其他与经营活动有关的现金150514551.2669294204.07
经营活动现金流入小计1057036570.09733799066.47
购买商品、接受劳务支付的现金594024764.73445847306.88客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
12哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
81799407.9656674295.53
金
支付的各项税费109962431.5549120329.22
支付其他与经营活动有关的现金187025245.47196986547.58
经营活动现金流出小计972811849.71748628479.21
经营活动产生的现金流量净额84224720.38-14829412.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金49791.38
处置固定资产、无形资产和其他
56710.01
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金77095848.54158071568.04
投资活动现金流入小计77152558.55158121359.42
购建固定资产、无形资产和其他
502573469.98663708238.67
长期资产支付的现金
投资支付的现金167563424.50质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金46715463.0296210000.00
投资活动现金流出小计716852357.50759918238.67
投资活动产生的现金流量净额-639699798.95-601796879.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金51525000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金631384044.56250443118.43
收到其他与筹资活动有关的现金289687595.67534750000.00
筹资活动现金流入小计972596640.23785193118.43
偿还债务支付的现金289470571.2060854000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
69129229.4335699840.62
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金332342973.21164929611.11
筹资活动现金流出小计690942773.84261483451.73
筹资活动产生的现金流量净额281653866.39523709666.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
13哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-273821212.18-92916625.29
加：期初现金及现金等价物余额638511400.86439026931.85
六、期末现金及现金等价物余额364690188.68346110306.56
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金894609544.33894609544.33结算备付金拆出资金
交易性金融资产52460000.0052460000.00衍生金融资产
应收票据18214213.3818214213.38
应收账款956778292.44956778292.44
应收款项融资24047292.5424047292.54
预付款项39555584.5839555584.58应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款185543629.32185543629.32
其中：应收利息
应收股利19812604.7319812604.73买入返售金融资产
存货289916396.92289916396.92
合同资产476906143.95476906143.95持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产238040199.70238040199.70
流动资产合计3176071297.163176071297.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款59084207.1259084207.12
长期股权投资214493170.56214493170.56
14哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产67147018.3067147018.30
固定资产2019888860.61831623909.05-1188264951.56
在建工程1113421335.491113421335.49生产性生物资产油气资产
使用权资产1188264951.561188264951.56
无形资产223120832.76223120832.76开发支出
商誉97543096.4497543096.44
长期待摊费用53181150.3153181150.31
递延所得税资产68822205.0268822205.02
其他非流动资产124732312.84124732312.84
非流动资产合计4041434189.454041434189.45
资产总计7217505486.617217505486.61
流动负债：
短期借款166732009.35166732009.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据314656945.98314656945.98
应付账款764768809.05764768809.05
预收款项3438496.183438496.18
合同负债84975408.1184975408.11卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3557715.363557715.36
应交税费74346076.9074346076.90
其他应付款55918961.1655918961.16
其中：应付利息14735986.0714735986.07
应付股利989281.81989281.81应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
303503194.95303503194.95
负债
其他流动负债5397328.655397328.65
流动负债合计1777294945.691777294945.69
非流动负债：
15哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
保险合同准备金
长期借款470783118.43470783118.43
应付债券435585483.21435585483.21
其中：优先股永续债
租赁负债1716816727.081716816727.08
长期应付款2071894127.08355077400.00-1716816727.08长期应付职工薪酬预计负债
递延收益67586963.2967586963.29递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计3045849692.013045849692.01
负债合计4823144637.704823144637.70
所有者权益：
股本380399099.00380399099.00
其他权益工具156548313.10156548313.10
其中：优先股永续债
资本公积973776199.31973776199.31
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积83171637.2783171637.27一般风险准备
未分配利润759050912.97759050912.97归属于母公司所有者权益
2352946161.652352946161.65
合计
少数股东权益41414687.2641414687.26
所有者权益合计2394360848.912394360848.91
负债和所有者权益总计7217505486.617217505486.61调整情况说明
财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号——租赁（2018年修订）》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）。经本公司第七届董事会第十九次会议2021年8月25日决议通过，本集团于2021年1月1日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。
本集团原作为融资租赁处理，根据新租赁准则，于2021年1月1日将原在固定资产中列报的“融资租入固定资产”1188264951.56元重分类至使用权资产列报，将在长期应付款中列报的“应付融资租赁款”1716816727.08元重分类至租赁负债列报。
16哈尔滨九洲集团股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用□不适用
公司自2021年开始执行《企业会计准则第21号——租赁（2018年修订）》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），根据新准则自2021年1月1日起，将原“长期应付款（应付融资租赁款）部分”在“租赁负债”中列报，原“固定资产（融资租入固定资产）部分”在“使用权资产”中列报。
原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
固定资产2019888860.61使用权资产1188264951.56
长期应付款2071894127.08租赁负债1716816727.08
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
2021年10月26日
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