皇庭国际:2021年第三季度报告

深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000056、200056 证券简称：皇庭国际、皇庭 B 公告编号：2021-46
深圳市皇庭国际企业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）184313248.98-6.42%552981706.006.81%归属于上市公司股东的
-2944767.10-308.73%-26040205.85-187.55%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-6652375.260.89%-32839391.57132.23%利润（元）经营活动产生的现金流
————322636253.59-3.69%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.003-400.00%-0.02-166.67%
稀释每股收益（元/股）-0.003-400.00%-0.02-166.67%
加权平均净资产收益率-0.06%-0.09%-0.49%-1.05%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）12111312734.3711756759580.383.02%归属于上市公司股东的
4729077424.864755117630.71-0.55%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
1深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
137311.7291766.94的冲销部分）主要是公司根据合同收
除上述各项之外的其他营业外收入和支出3994781.558019971.11取的违约金等。
减：所得税影响额401722.501290037.66
少数股东权益影响额（税后）22762.6122514.67
合计3707608.166799185.72--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目：
项目2021年9月30日2020年12月31日同比增减变动原因
使用权资产365789414.64主要是本报告期根据新租赁会计准则确认的使用权资产。
租赁负债364810527.33主要是本报告期根据新租赁会计准则确认的租赁负债。
利润表及现金流量表项目：
项目2021年1-9月2020年1-9月同比增减变动原因
主要是上年同期因疫情影响，部分税金减免税金及附加13784627.688778790.3657.02%或延迟缴纳。
财务费用315149228.32237120910.3832.91%主要是本报告期公司融资成本增加。
营业外收入8835517.2822752955.42-61.17%主要是本报告期根据合同收取违约金减少。
投资活动产生的现金流量净额-2663127.13-204882237.5198.70%主要是本报告期投资支付的现金减少。
筹资活动产生的现金流量净额-370960963.12-171996151.40115.68%主要是本报告期偿还债务支付的现金减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数267960
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量质押232165933深圳市皇庭投资
境内非国有法人20.64%2424566510标记232165933管理有限公司冻结242165935质押184807000深圳市皇庭产业
境内非国有法人20.17%2368796000标记184807000控股有限公司冻结230559700
2深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
百利亚太投资有质押63000000
境外法人6.18%726340600限公司冻结8000000苏州和瑞九鼎投资中心（有限合境内非国有法人5.01%588757760伙）质押16431188
鍾志強境外自然人1.84%215768500标记12431188冻结12431188质押19940178
霍孝谦境内自然人1.70%199401780标记19940178冻结19940178
BOCI
SECURITIES 境外法人 1.35% 15899444 0
LIMITED皇庭国际集团有
境外法人1.08%126552520限公司
陈巧玲境内自然人0.84%98101780
徐凯境内自然人0.59%68974110前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳市皇庭投资管理有限公司242456651人民币普通股242456651深圳市皇庭产业控股有限公司236879600人民币普通股236879600百利亚太投资有限公司72634060境内上市外资股72634060苏州和瑞九鼎投资中心（有限合
58875776人民币普通股58875776
伙）鍾志強21576850境内上市外资股21576850霍孝谦19940178人民币普通股19940178
BOCI SECURITIES LIMITED 15899444 境内上市外资股 15899444皇庭国际集团有限公司12655252境内上市外资股12655252陈巧玲9810178人民币普通股9810178徐凯6897411人民币普通股6897411
公司实际控制人郑康豪先生及其控股的百利亚太、皇庭投资、皇庭产业控股、皇庭国际
集团、及陈巧玲女士为一致行动人，截止2021年9月30日合计持有公司股份575807367上述股东关联关系或一致行动的股，占公司总股本的比例为49.02%（该合计数与以上各分项之和存在尾差系因四舍五说明入原因造成）。除此之外，上述股东之间未知是否存在其他关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
截止2021年9月30日，皇庭产业控股持有本公司股份236879600股，其中通过信用前10名股东参与融资融券业务情证券账户持有6319900股；皇庭投资持有本公司股份242456651股，其中通过信用证况说明（如有）券账户持有290716股；徐凯持有本公司股份6897411股，其中通过信用证券账户持有6897411股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
三、其他重要事项
√适用□不适用
一、同心再贷款股权转让情况
公司于2019年11月与公司参股公司深圳市同心投资基金股份公司（以下简称“同心基金”）签署《股权转让协议》，将持有的深圳市同心小额再贷款有限公司（以下简称“同心再贷款”）51%的股权转让给同心基金。具体内容详见公司于2019年12月2日、2019年12月7日披露的《关于转让深圳市同心小额再贷款有限公司部分股权暨关联交易的公告》、《关于转让深圳市同心小额再贷款有限公司部分股权暨关联交易的补充公告》。
基于同心基金、同心再贷款已付款情况，经公司协商并考虑到深圳市疫情影响的客观情况及国家相关扶持政策，公司于
2020年11月13日召开第九届董事会2020年第十四次临时会议及2020年12月3日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于拟与同心基金和同心再贷款签署之补充协议二暨关联交易的议案》，公司与同心基金、同心再贷款和皇庭集团签署了《股权转让协议》之补充协议二。具体内容详见公司分别于2020年11月17日、2020年12月4日在《证券时报》、香港《大公报》以及巨潮资讯网上披露的公告，公告编号：2020-43、2020-44、2020-47。按照协议约定，同心基金和同心再贷款在2021年3月31日前应向公司支付359933389.39元；皇庭集团对同心基金向皇庭国际支付股权
转让款、利息等相关款项及同心再贷款向皇庭国际及其下属子公司偿还借款本金及利息承担连带责任保证。
2021年3月30日公司召开第九届董事会二〇二一年第二次临时会议，审议通过《关于皇庭集团拟代付同心基金和同心再贷款对公司欠款方案的议案》，皇庭集团同意代同心基金和同心再贷款支付上述欠款359933389.39元。
根据2020年11月签订的《之补充协议二》，同心基金和同心再贷款应于2021年6月30日支付第二季度相关款项、应于2021年9月30日支付第三季度相关款项，若未按期支付，由皇庭集团进行支付。
截止2021年9月30日，同心基金需支付公司股权转让款本金及利息335290843.30元；同心再贷款需支付公司借款本金及利息257554844.68元；皇庭集团对同心基金向皇庭国际支付股权转让款、利息等相关款项及同心再贷款向皇庭国际及其下
属子公司偿还借款本金及利息承担连带责任保证。公司已向皇庭集团、同心基金和同心再贷款多次发催款函，催其尽快支付相关款项。
二、关于投资意发功率的情况为探索新业务公司于2021年8月3日召开了第九届董事会二〇二一年第七次临时会议，审议通过了《关于收购德兴意发半导体产业投资基金（有限合伙）部分基金份额签署的议案》，并于2021年8月4日披露了该次董事会决议及《关于收购德兴市意发功率半导体有限公司股权的公告》（公告编号2021-38）。上述公告披露后，公司与相关方进行了多次沟通并协商一致，为了更好的推动意发功率的业务发展，对公司投资收购意发功率的方案进行优化调整，即由收购意发功率的股权调整为由公司全资子公司深圳市皇庭基金管理有限公司（以下简称“皇庭基金”）向意发功率增资人民币5000万元，本次增资完成后公司将通过皇庭基金间接持有意发功率的股权比例为13.3774%。公司于2021年10月26日召开的第九届董事会二〇二一年第十二次临时会议审议通过《关于对意发功率增资并签署的议案》，于2021年10月28日披露了《关于投资德兴市意发功率半导体有限公司的进展公告》（公告编号：2021-45）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市皇庭国际企业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金90698476.81116805254.66结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款270739372.83241151351.86
4深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
应收款项融资
预付款项837029.52439342.90应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款736134072.18730440507.71
其中：应收利息
应收股利84461707.4684461707.46买入返售金融资产
存货40425691.2640517366.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产31833667.1840582737.99
流动资产合计1170668309.781169936561.33
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款298484274.04293258534.34
长期股权投资84986321.9284986321.92
其他权益工具投资519446358.00519446358.00
其他非流动金融资产30000000.0030000000.00
投资性房地产9353681876.179358131876.17
固定资产41060344.3944534768.45
在建工程58985411.0558989311.05生产性生物资产油气资产
使用权资产365789414.64
无形资产22167599.8223059225.00开发支出
商誉7341961.567341961.56
长期待摊费用49476026.7462969064.15
递延所得税资产54546348.4154071348.41
其他非流动资产54678487.8550034250.00
非流动资产合计10940644424.5910586823019.05
资产总计12111312734.3711756759580.38
流动负债：
短期借款701123296.38680000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
5深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
应付票据
应付账款174698724.77180793532.79
预收款项89418203.1351674072.90
合同负债18990969.4222436379.79卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬11943418.7015781570.33
应交税费39709553.5544632059.63
其他应付款584348784.49641860944.86
其中：应付利息13532250.22应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债3348753393.563122354857.24
其他流动负债1040565.711623783.96
流动负债合计4970026909.714761157201.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款382000000.00549400000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债364810527.33
长期应付款74696185.69104204904.20长期应付职工薪酬
预计负债14772176.1415618927.53
递延收益7865865.898927095.94
递延所得税负债1488545328.091483923792.90其他非流动负债
非流动负债合计2332690083.142162074720.57
负债合计7302716992.856923231922.07
所有者权益：
股本1174528720.001174528720.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1684804663.461684804663.46
减：库存股185064374.07185064374.07
其他综合收益116486980.14116486980.14专项储备
6深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
盈余公积144221372.70144221372.70一般风险准备
未分配利润1794100062.631820140268.48
归属于母公司所有者权益合计4729077424.864755117630.71
少数股东权益79518316.6678410027.60
所有者权益合计4808595741.524833527658.31
负债和所有者权益总计12111312734.3711756759580.38
法定代表人：郑康豪主管会计工作负责人：刘海波会计机构负责人：李亚莉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入552981706.00517711141.81
其中：营业收入552981706.00517711141.81利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本562604460.85487020527.75
其中：营业成本165958351.34173445664.39利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加13784627.688778790.36
销售费用9998246.8910388024.28
管理费用57714006.6257287138.34研发费用
财务费用315149228.32237120910.38
其中：利息费用298505368.43236688659.38
利息收入169733.35411981.23
加：其他收益901129.604703056.89投资收益（损失以“－”号填-378311.66
列）
其中：对联营企业和合营企业
-378311.66的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
7深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告公允价值变动收益（损失以-3052980.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-6116114.37-6163141.10
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
91766.94313352.01
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-17798952.6829165570.20
加：营业外收入8835517.2822752955.42
减：营业外支出815546.17283574.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-9778981.5751634951.53
减：所得税费用15152935.2218281581.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-24931916.7933353370.45
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-24931916.7933353370.45号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-26040205.8529742242.19
2.少数股东损益1108289.063611128.26
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
8深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-24931916.7933353370.45归属于母公司所有者的综合收益
-26040205.8529742242.19总额
归属于少数股东的综合收益总额1108289.063611128.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.020.03
（二）稀释每股收益-0.020.03
法定代表人：郑康豪主管会计工作负责人：刘海波会计机构负责人：李亚莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金554084662.76731029739.22客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金136577577.61319893755.80
经营活动现金流入小计690662240.371050923495.02
购买商品、接受劳务支付的现金98332553.84417531522.90客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
86087791.9681509206.16
金
9深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
支付的各项税费49538575.5132105413.46
支付其他与经营活动有关的现金134067065.47184767425.33
经营活动现金流出小计368025986.78715913567.85
经营活动产生的现金流量净额322636253.59335009927.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1500000.002000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
4327825.49353089.05
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
240204000.00
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计5827825.49242557089.05
购建固定资产、无形资产和其他
3846714.7765245926.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金175000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
207193400.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金4644237.85
投资活动现金流出小计8490952.62447439326.56
投资活动产生的现金流量净额-2663127.13-204882237.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金85000000.00204000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2600000.00251770224.46
筹资活动现金流入小计87600000.00455770224.46
偿还债务支付的现金182102002.34366644734.98
分配股利、利润或偿付利息支付
223275652.63248990575.36
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金53183308.1512131065.52
筹资活动现金流出小计458560963.12627766375.86
筹资活动产生的现金流量净额-370960963.12-171996151.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-347.7810943.65影响
五、现金及现金等价物净增加额-50988184.44-41857518.09
加：期初现金及现金等价物余额105699802.5073514434.69
六、期末现金及现金等价物余额54711618.0631656916.60
10深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金116805254.66116805254.66结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款241151351.86241151351.86应收款项融资
预付款项439342.90439342.90应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款730440507.71730440507.71
其中：应收利息
应收股利84461707.4684461707.46买入返售金融资产
存货40517366.2140517366.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产40582737.9940582737.99
流动资产合计1169936561.331169936561.33
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款293258534.34293258534.34
长期股权投资84986321.9284986321.92
其他权益工具投资519446358.00519446358.00
其他非流动金融资产30000000.0030000000.00
投资性房地产9358131876.179358131876.17
固定资产44534768.4544534768.45
11深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程58989311.0558989311.05生产性生物资产油气资产
使用权资产387646185.69387646185.69
无形资产23059225.0023059225.00开发支出
商誉7341961.567341961.56
长期待摊费用62969064.1562969064.15
递延所得税资产54071348.4154071348.41
其他非流动资产50034250.0050034250.00
非流动资产合计10586823019.0510974469204.74387646185.69
资产总计11756759580.3812144405766.07387646185.69
流动负债：
短期借款680000000.00680000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款180793532.79180793532.79
预收款项51674072.9051674072.90
合同负债22436379.7922436379.79卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15781570.3315781570.33
应交税费44632059.6344632059.63
其他应付款641860944.86641860944.86
其中：应付利息13532250.2213532250.22应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
3122354857.243136766385.3914411528.15
负债
其他流动负债1623783.961623783.96
流动负债合计4761157201.504775568729.6514411528.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款549400000.00549400000.00应付债券
其中：优先股
12深圳市皇庭国际企业股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
租赁负债373234657.54373234657.54
长期应付款104204904.20104204904.20长期应付职工薪酬
预计负债15618927.5315618927.53
递延收益8927095.948927095.94
递延所得税负债1483923792.901483923792.90其他非流动负债
非流动负债合计2162074720.572535309378.11373234657.54
负债合计6923231922.077310878107.76387646185.69
所有者权益：
股本1174528720.001174528720.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1684804663.461684804663.46
减：库存股185064374.07185064374.07
其他综合收益116486980.14116486980.14专项储备
盈余公积144221372.70144221372.70一般风险准备
未分配利润1820140268.481820140268.48归属于母公司所有者权益
4755117630.714755117630.71
合计
少数股东权益78410027.6078410027.60
所有者权益合计4833527658.314833527658.31
负债和所有者权益总计11756759580.3812144405766.07387646185.69调整情况说明
本公司自2021年1月1日起执行新租赁会计准则，根据首次执行新租赁会计准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市皇庭国际企业股份有限公司董事会
2021年10月28日
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