大连重工:2021年第三季度报告

大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002204证券简称：大连重工公告编号：2021-072
大连华锐重工集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报上年同期本报告期上年同期期增减告期末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后
213737320541352055924630203156894085692964
营业收入（元）3.96%10.70%
540.88744.62971.64629.58754.20315.19
归属于上市公司股东的净利润33646927247063362266975992264958389580913371201
48.42%173.69%
（元）.90.29.47.50.766.40
归属于上市公司股东的扣除非经374710878833325.6796748.651914469302065.4055990.
451.31%1507.29%
常性损益的净利润（元）.814361.318044经营活动产生的现金流量净额1067377351685993533467
————————202.08%
（元）195.518.5060.99
基本每股收益（元/股）0.01740.01280.011748.72%0.04780.02020.0175173.14%
稀释每股收益（元/股）0.01740.01280.011748.72%0.04780.02020.0175173.14%
加权平均净资产收益率0.50%0.37%0.34%0.16%1.37%0.59%0.51%0.86%本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）19337163084.1216939686009.5217243860377.5012.14%归属于上市公司股东的所有者权
6622828948.796600538020.406895331681.99-3.95%益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
2270797.1512476597.57的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定11020924.9738373164.54额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益-472043.62285668.99同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
-3426676.21-3426676.21的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、369495.914736600.78交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2304538.0321820886.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14511579.51-23808865.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目-2152060.10-19146182.67
减：所得税影响额-300642.223144679.45
少数股东权益影响额（税后）-471801.251093002.48
合计-3824159.9127073512.19--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√适用□不适用
公司其他符合非经常性损益定义的损益项目为针对预计亏损合同计提的预计负债。因2020年公司施行新收入准则，相应核算科目由营业外支出调整至营业成本，为保证公司非经常性损益确认的持续性与完整性，故列示于其他符合非经常性损益定义的项目。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元项目本报告期末上年度末增减变动原因说明
主要原因为生产投入增加，向供应商预预付款项1193385508.60604610089.0697.38%付货款增加所致。
主要原因为销售订单增加，公司增加生产存货4674662568.683585656987.2830.37%投入，未达到销售条件的存货增加所致。
主要原因为本期增值税留抵税额减少
其他流动资产47127699.4872036490.49-34.58%所致。
主要原因为本期公司持有的重庆钢铁
其他非流动金融资产9256855.085431357.2570.43%股票公允价值增加所致。
主要原因为根据新租赁准则对公司范
使用权资产1792350.30-围内的租赁业务确认使用权资产所致。
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主要原因为公司确认已支出但应由本
长期待摊费用1915202.84-期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的费用为长期待摊费用所致。
主要原因为为避免汇率波动带来汇兑损失，公司下属全资子公司大连华锐国衍生金融负债1259267.05-际工程有限公司与银行开展外汇远期结汇业务所致。
主要原因为公司订货量同比增长明显，合同负债5851480851.223916037014.9149.42%在签订合同时争取在合同付款条款上提高预付款比例所致。
主要原因为本期提前偿还全部银行贷
应付利息228013.70-100.00%款，支付贷款利息所致。
主要原因为根据新租赁准则对公司范
一年内到期的非流动负债5601.37-围内的租赁业务确认一年内到期的租赁负债所致。
主要原因为公司本期已提前偿还全部
长期借款200000000.00-100.00%
银行贷款，并没有新增贷款所致。
主要原因为根据新租赁准则对公司范
租赁负债2939146.87-围内的租赁业务确认租赁负债所致。
主要原因为境外子公司外币财务报表
其他综合收益28351223.1020339415.6039.39%折算差异所致。
专项储备4294889.332074449.23107.04%主要原因为公司提取安全生产费所致。
项目年初至报告期末上年同期同比增减原因说明主要原因为本期公司加大了研发投入
研发费用360584653.39182077717.3498.04%所致。
主要原因为汇率变动导致汇兑收益增
财务费用-14200015.3426671080.65-153.24%加所致。
主要原因为本期提前偿还全部银行贷
利息费用3008514.0814196939.39-78.81%款，且贷款规模较上年同期减少所致。
主要原因为公司加大货款回收工作力
利息收入16136639.648188251.2697.07%度，充分发挥“资金池”统筹作用，资金沉淀规模增加所致。
主要原因为公司参股的联营企业本期
投资收益94635.281119015.13-91.54%净利润较上年同期减少所致。
主要原因为公司持有的重庆钢铁股票
公允价值变动收益4736600.78-1357839.32-公允价值增加所致。
主要原因为上年同期调整合同资产坏
信用减值损失-38615714.9445220593.43-185.39%账准备在资产减值准备中列示所致。
主要原因为公司存货订单质量提升，并加大力度处理、消化积压存货，降低存资产减值损失-50702170.97-263563936.86-
货减值风险，且上年同期调整合同资产坏账准备在资产减值准备中列示所致。
主要原因为处置固定资产产生的资产
资产处置收益12476597.571329733.20838.28%出售收益所致。
主要原因为公司2021年前三季度风电核
心零部件产品、环保智能焦炉机械产品、
起重机产品销售情况较好，营业收入略营业利润143316759.1185220245.5368.17%有增加；公司前三季度回款同比增加
12.17%，并持续加强长账龄应收回款工作力度，且存货订单质量提升，降低存货减值风险，减值计提有所减少所致。
主要原因为本期收到供应商罚款增加
营业外收入18240046.335197160.60250.96%所致。
主要原因为本期对双辽天威、意大利岸
营业外支出42048912.0219802753.83112.34%桥项目计提预计负债所致。
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主要原因为公司2021年前三季度风电核
心零部件产品、环保智能焦炉机械产品、
起重机产品销售情况较好，营业收入略利润总额119507893.4270614652.3069.24%有增加；公司前三季度回款同比增加
12.17%，并持续加强长账龄应收回款工作力度，且存货订单质量提升，降低存货减值风险，减值计提有所减少所致。
主要原因为公司2021年前三季度风电核
心零部件产品、环保智能焦炉机械产品、
起重机产品销售情况较好，营业收入略净利润82028868.9431243861.29162.54%有增加；公司前三季度回款同比增加
12.17%，并持续加强长账龄应收回款工作力度，且存货订单质量提升，降低存货减值风险，减值计提有所减少所致。
主要原因为公司2021年前三季度风电核
心零部件产品、环保智能焦炉机械产品、
起重机产品销售情况较好，营业收入略归属于上市公司股东的净利
92264958.5033712016.40173.69%有增加；公司前三季度回款同比增加
润
12.17%，并持续加强长账龄应收回款工作力度，且存货订单质量提升，降低存货减值风险，减值计提有所减少所致。
主要原因为本期公司控股子公司大连华锐
少数股东损益-10236089.56-2468155.11-船用曲轴有限公司亏损同比增加所致。
主要原因为公司加大货款回收工作力
销售商品、提供劳务收到的
6551922929.904717289444.2838.89%度，注重订货质量，优化合同付款条款，
现金本期收到现金回款增加所致。
主要原因为公司加大货款回收工作力
经营活动现金流入小计7199032168.735345347410.2234.68%度，注重订货质量，优化合同付款条款，本期收到现金回款增加所致。
主要原因为公司加大货款回收工作力经营活动产生的现金流量净
1067377195.51353346760.99202.08%度，注重订货质量，优化合同付款条款，
额本期收到现金回款增加所致。
处置固定资产、无形资产和其主要原因为本期收到固定资产处置现
24901639.003945000.00531.22%
他长期资产收回的现金净额金增加所致。
主要原因为本期收到固定资产处置现
投资活动现金流入小计24901639.003945000.00531.22%金增加所致。
购建固定资产、无形资产和主要原因为支付购买资产的现金增加
17856567.0610050941.2177.66%
其他长期资产支付的现金所致。
主要原因为本期公司未发生股权投资
投资支付的现金2000000.00-100.00%业务所致。
主要原因为本期向大连重工·起重集团取得子公司及其他营业单位
153643050.00-有限公司支付收购大连华锐重工（盐城）
支付的现金净额装备制造有限公司股权转让款所致。
主要原因为本期向大连重工·起重集团
投资活动现金流出小计171499617.0612050941.211323.12%有限公司支付收购大连华锐重工（盐城）装备制造有限公司股权转让款所致。
主要原因为本期向大连重工·起重集团投资活动产生的现金流量净
-146597978.06-8105941.21-有限公司支付收购大连华锐重工（盐城）额装备制造有限公司股权转让款所致。
主要原因为公司现金流进一步改善，对取得借款收到的现金280000000.00-100.00%银行贷款需求降低所致。
主要原因为公司现金流进一步改善，本筹资活动现金流入小计280000000.00-100.00%期未向银行借款所致。
主要原因为公司贷款规模减少，偿还银偿还债务支付的现金200000000.00550495080.00-63.67%行贷款所支付现金减少所致。
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主要原因为公司贷款规模减少，偿还银筹资活动现金流出小计270834478.90622334976.21-56.48%行贷款所支付现金减少所致。
汇率变动对现金及现金等价
4202132.37-11080800.75-主要原因为汇率变动所致。
物的影响主要原因为公司加大货款回收工作力
现金及现金等价物净增加额654146870.92-8174957.18-度，注重订货质量，优化合同付款条款，回收货款增加现金所致。
主要原因为公司加大货款回收工作力度；注重订货质量，优化合同付款条款；
期末现金及现金等价物余额2194002671.791184501702.7785.23%
充分发挥“资金池”统筹作用，提高资金使用效率所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数476800股股东总数前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
大连重工·起重
国有法人55.71%10758989740集团有限公司大连市国有资产
投资经营集团有国有法人6.47%1249817840质押62000000限公司香港中央结算有
境外法人3.19%615557360限公司中央汇金资产管
国有法人1.96%379392000理有限责任公司
陈奇境内自然人1.16%224000000中国长城资产管
国有法人0.84%162055330理股份有限公司
何其守境内自然人0.57%110066360
徐开东境内自然人0.43%83977000
陈江境内自然人0.39%75018000
刘丹宜境内自然人0.26%50000000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
大连重工·起重集团有限公司1075898974人民币普通股1075898974大连市国有资产投资经营集团有
124981784人民币普通股124981784
限公司香港中央结算有限公司61555736人民币普通股61555736中央汇金资产管理有限责任公司37939200人民币普通股37939200陈奇22400000人民币普通股22400000中国长城资产管理股份有限公司16205533人民币普通股16205533
5大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
何其守11006636人民币普通股11006636徐开东8397700人民币普通股8397700陈江7501800人民币普通股7501800刘丹宜5000000人民币普通股5000000
上述股东中，国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集上述股东关联关系或一致行动的
团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人。未知其他股东间是否存在关联关系、说明是否属于规定的一致行动人。
公司前10名股东中，股东陈奇通过信用账户持有22400000股公司股份；股东何其守前10名股东参与融资融券业务情通过信用账户持有11006636股公司股份；股东徐开东通过信用账户持有6397700况说明股公司股份；股东陈江通过信用账户持有7501800股公司股份；股东刘丹宜通过信用账户持有5000000股公司股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.公司于2017年12月29日与大连装备融资租赁有限公司（以下简称大装租赁）签署了《协议书》，就公司2014年与大装
租赁签署的融资租赁项目《回购协议》及《补充协议》中约定的回购事项，双方延后回购期限，约定变更回购条件，自协议签订之日起2年内，根据大装租赁通知启动回购。由于延期回购期限于2019年12月届满，为缓解项目风险，降低项目损失，公司及下属全资子公司大连重工机电设备成套有限公司（以下简称成套公司）于2020年1月13日与大装租赁签署了《补充协议书》，就项目回购后续处置工作形成框架性约定：·为有利于项目设备的处置，对于公司与大装租赁签订的回购协议，回购义务主体由公司变更为成套公司，公司对成套公司的因履行回购义务而对大装租赁所负债务承担连带保证责任。·融资租赁买卖合同全部权益及融资租赁物件所有权在成套公司支付完毕所有回购价款前仍由大装租赁享有，大装租赁有权按照融资租赁买卖合同、担保合同的约定，向承租人及其关联方主张违约责任、追究连带保证责任、处分抵押、质押财产，具体实施计划成套公司与大装租赁另行协商。在实现担保措施过程中对于变现的方式及金额成套公司与大装租赁需进行必要的协商确认，取得变现收入扣除变现成本后，可用于冲抵未来的回购价款。·对于本项目成套公司与大装租赁均有义务将风险损失降到最低，成套公司与大装租赁可根据项目重组或法律维权等进展情况，通过降低融资成本利率等方式协商分担损失，以确定最终回购金额，并确定支付节点，上述事宜应于2020年4月30日前确定，确定后由成套公司实施，未尽事宜协商解决。·成套公司于协议生效后10日内向大装租赁支付人民币3000万元，该部分资金用于冲抵回购价款本金。上述《补充协议书》经公司于2020年3月19日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过后生效。2020年3月31日，成套公司向大装租赁支付了上述3000万元回购款。有关本次关联交易的具体情况，详见公司于2014年6月4日披露的《关于开展融资租赁业务的关联交易公告》（公告编号:2014-027）、于2017年12月30日披露的《关于与大连装备融资租赁有限公司签署暨关联交易的公告》（公告编号:2017-075），以及于2020年1月13日披露的《关于与大连装备融资租赁有限公司签署《补充协议书》暨关联交易的公告》（公告编号:2020-004）。截至本报告出具日，项目回购尚未进入实质程序阶段。成套公司以回购为前提对租赁物跌价、资金成本等预期风险进行评估并计提了预计负债，截至报告期末累计计提预计负债14879.98万元。
2.公司于2020年8月19日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于挂牌处置部分闲置、报废设备资产的议案》，
同意公司通过在大连产权交易所公开挂牌的方式分类打包处置250台闲置、报废设备，挂牌价格将不低于资产评估值4116.69万元，对于首次挂牌未能成交的设备，公司将按首次挂牌底价10%的降价幅度进行二次挂牌转让。其中公司于2020年12月21日至2020年12月29日以资产评估值30.6053万元将首批7台设备于大连产权交易所公开挂牌，最终由公司关联方大连大橡机械制造有限责任公司竞得，成交价格为39.8053万元。公司于2021年2月8日至2021年3月11日将其余243台设备中的239台（剩余4台设备公司已决定留用，不再转让）分类打包为27个标的，均以资产评估值为转让底价（合计4071.7023万元）在大连产
权交易所进行首次挂牌，公告期间共有18个标的产生符合条件的意向受让方，但由于出现2家意向受让方弃标，最终实际成交16个标的，共包括206台设备，评估值合计1248.8286万元，成交金额合计2138.1786万元，大连产权交易所于2021年6月18日-7月14日陆续向公司拨付了上述设备转让款及意向方弃标违约金4万元。对于上述首次挂牌成交但意向受让方弃标的2个标的（共7台设备，评估值合计15.3827万元），已纳入经公司2021年5月12日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过的拟挂牌转让的129台设备中重新挂牌转让；对于首次挂牌未成交9个标的（共26台设备，评估值合计2807.491万元）公司于2021年3月26日降价10%在大连产权交易所二次挂牌，挂牌底价合计为2526.7419万元，时间为自挂牌公告之日起20个工作
日（2021年3月26日至2021年4月23日）。挂牌期满后，如未征集到符合条件的意向受让方，则不变更挂牌条件，按照5个工
作日为一个周期延长挂牌，直至征集到符合条件的意向受让方，最多延长10个周期。有关本次挂牌交易的具体情况，详见公司于2020年8月20日披露的《关于挂牌处置部分闲置、报废设备资产的公告》（公告编号：2020-049）、2021年1月20日披露
的《关于挂牌处置部分闲置、报废设备资产进展暨形成关联交易的公告》（公告编号：2021-002），以及于2021年7月16日披露的《关于挂牌处置部分闲置、报废设备资产的进展公告》（公告编号：2021-051）。截至本报告出具日，上述已二次挂
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牌的9个标的仍未征集到符合条件的意向受让方，公司将继续延长挂牌，直至征集到符合条件的意向受让方或可延长期限届满。
3.公司于2021年5月12日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于挂牌转让资产的议案》，同意公司将位于
大连市沙河口区景宾巷2号的大重宾馆资产、位于大连市经济技术开发区运港街36号的大起宾馆资产及129台闲置、报废设备
资产以资产评估值为挂牌底价在大连产权交易所公开挂牌转让，其中大重宾馆资产评估值6258.23万元（整体转让），大起宾馆资产评估值1180.51万元（整体转让），129台设备评估值2475.78万元（分类打包处置）。对于首次挂牌未能成交的资产，公司将按首次挂牌底价10%的降价幅度进行二次挂牌转让。2021年5月21日，公司将上述资产以资产评估值为底价于大连产权交易所进行首次挂牌，挂牌起止日期均为2021年5月21日至2021年6月18日。·129台设备分类打包为18个标的，在公告期间共有9个标的挂牌成交，共包括39台设备，评估值合计226.08万元，成交金额合计308.18万元，大连产权交易所已于
2021年9月8日向公司拨付；未成交的9个标的（共90台设备，评估值合计2249.70万元）自2021年6月18日首次公告期满后进行延牌，暂未进行二次挂牌。·大重宾馆、大起宾馆资产转让项目在首次挂牌期内均未能成交，其中公司于2021年7月15日将大重宾馆资产降价10%（5633万元）在大连产权交易所二次挂牌，并自2021年8月11日公告期满后进行二次挂牌延牌；大起宾馆资产转让项目自2021年6月18日首次公告期满后进行延牌，暂未进行二次挂牌。有关本次挂牌交易的具体情况详见公司分别于2021年5月13日、2021年9月11日披露的《关于挂牌转让资产的公告》（公告编号：2021-039）和《关于挂牌转让资产的进展公告》（公告编号：2021-063）。截至本报告出具日，上述处于延牌期内资产仍未征集到符合条件的意向受让方，公司将继续延长挂牌，直至征集到符合条件的意向受让方或可延长期限届满，并将择机考虑处于首次挂牌延牌期内相关资产的二次挂牌事宜。
4.为进一步优化产业布局，拓展企业发展空间，打造公司南方制造服务基地，公司于2021年8月11日与控股股东大连重
工·起重集团有限公司（以下简称重工起重集团）签署了《股权转让协议》，公司以资产评估值30728.61万元为交易对价收购其所持有的华锐风电科技（江苏）临港有限公司（以下简称标的公司）100%股权。标的公司于2021年9月24日取得了射阳县行政审批局《公司准予变更登记通知书》及换发的《营业执照》，其100%股权已过户至本公司名下，变更登记日为2021年9月18日。在办理工商过户手续过程中，标的公司同时完成了公司名称及法定代表人的变更，其名称变更为大连华锐重工（盐城）装备制造有限公司。根据公司与重工起重集团签署的《股权转让协议》的约定，交易双方聘请利安达会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所对标的公司评估基准日后至股权交割日期间形成的损益进行了专项审计。根据审计结果，标的公司在前述损益归属期间所产生的净利润771800.54元由重工起重集团享有。有关本次关联交易的具体情况，详见公司分别于2021年8月12日、2021年9月27日、2021年10月27日披露的《关于收购控股股东全资子公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-056）、《关于收购控股股东全资子公司100%股权暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-064）和《关于收购控股股东全资子公司100%股权暨关联交易之标的公司相关期间损益审计情况的公告》（公告编号：2021-076）。截至本报告出具日，公司已向重工起重集团支付了50%股权转让款，即15364.305万元。公司后续将按照《股权转让协议》的约定，向重工起重集团支付剩余50%转让价款及标的公司在前述损益归属期间所产生的利润。
5.为盘活存量资产，提高资金运营效率，经公司于2021年8月11日召开第五届董事会第十六次会议审议，同意公司通过
二级市场择机对公司及下属全资子公司大连华锐重工冶金设备制造有限公司（以下简称冶金设备公司）所持有的3669836
股重庆钢铁股票进行处置，并授权公司管理层根据市场环境、股票行情等情况办理相关股票处置事宜，包括但不限于确定处置的时机、交易方式、交易价格和数量等，授权期限为自董事会审议通过之日起至上述授权事项处理完毕之日止。在处置股票期间，如遇重庆钢铁实施转增股本、红利送股等事项，则上述处置方案的出售数量将按照除权比例进行相应调整。具体内容详见公司于2021年8月12日披露的《关于授权管理层处置重庆钢铁股票的公告》（公告编号：2021-055）。报告期内，公司已通过集中竞价的交易方式卖出重庆钢铁股票11000股，成交金额合计34030元。截至本报告出具日，公司及冶金设备公司仍合计持有重庆钢铁股票3658836股，其中公司持有406218股，冶金设备公司持有3252618股。
6.根据公司战略发展需要，为提升公司主导产品智能化水平，加快智能制造和智能装备发展，经公司于2021年9月29日
召开的第五届董事会第十八次会议审议，同意公司以自有资金3000万元人民币投资设立全资子公司大连华锐智能化科技有限公司（以下简称智能化公司）。智能化公司于2021年10月12日完成了工商注册登记手续，取得了由大连市西岗区市场监督管理局核发的《营业执照》。具体内容详见公司分别于2021年9月30日、2021年10月14日披露的《关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2021-066）和《关于完成全资子公司注册登记的公告》（公告编号：2021-068）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连华锐重工集团股份有限公司
2021年9月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2650246031.492097207583.65
7大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据2745429934.143018937368.47
应收账款3435443161.683042344235.49应收款项融资
预付款项1193385508.60604610089.06应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款67377850.7788680463.95
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货4674662568.683585656987.28
合同资产564414360.88529847817.87持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产47127699.4872036490.49
流动资产合计15378087115.7213039321036.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款37436624.4837436624.48
长期股权投资57283428.9757482066.86
其他权益工具投资111103322.91111103322.91
其他非流动金融资产9256855.085431357.25投资性房地产
固定资产2416567703.572539648123.03
在建工程37540506.3034776508.67生产性生物资产油气资产
使用权资产1792350.30
无形资产459889937.50468805365.41开发支出商誉
长期待摊费用1915202.84
递延所得税资产411929317.03406402358.42
其他非流动资产414360719.42543453614.21
非流动资产合计3959075968.404204539341.24
资产总计19337163084.1217243860377.50
8大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债1259267.05
应付票据2229978951.791931140799.56
应付账款3434695946.813131854511.66预收款项
合同负债5851480851.223916037014.91卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬154244123.63191494000.72
应交税费51844803.7973306957.99
其他应付款68024783.0461596132.63
其中：应付利息228013.70应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5601.37
其他流动负债429008026.75410334327.25
流动负债合计12220542355.459715763744.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款200000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2939146.87长期应付款
长期应付职工薪酬16511307.6820899135.14
预计负债444879847.27359025134.76
递延收益105161897.24118338243.52
递延所得税负债3692298.443692298.44其他非流动负债
非流动负债合计573184497.50701954811.86
负债合计12793726852.9510417718556.58
所有者权益：
股本1931370032.001931370032.00其他权益工具
9大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积2547963886.092855249986.09
减：库存股
其他综合收益28351223.1020339415.60
专项储备4294889.332074449.23
盈余公积238079912.57238079934.87一般风险准备
未分配利润1872769005.701848217864.20
归属于母公司所有者权益合计6622828948.796895331681.99
少数股东权益-79392717.62-69189861.07
所有者权益合计6543436231.176826141820.92
负债和所有者权益总计19337163084.1217243860377.50
法定代表人：邵长南主管会计工作负责人：陆朝昌会计机构负责人：王世及
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入6302031629.585692964315.19
其中：营业收入6302031629.585692964315.19利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本6125078482.735436605133.41
其中：营业成本4966206236.744452097226.69利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加51503035.7746064736.86
销售费用253438081.52261443865.20
管理费用507546490.65468250506.67
研发费用360584653.39182077717.34
财务费用-14200015.3426671080.65
其中：利息费用3008514.0814196939.39
利息收入16136639.648188251.26
加：其他收益38373664.5446113498.17投资收益（损失以“－”号填
94635.281119015.13
列）
10大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
其中：对联营企业和合营企业
-198637.891116086.89的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
4736600.78-1357839.32“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-38615714.9445220593.43
列）资产减值损失（损失以“-”号填-50702170.97-263563936.86
列）资产处置收益（损失以“-”号填
12476597.571329733.20
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）143316759.1185220245.53
加：营业外收入18240046.335197160.60
减：营业外支出42048912.0219802753.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）119507893.4270614652.30
减：所得税费用37479024.4839370791.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列）82028868.9431243861.29
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
82028868.9431243861.29号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润92264958.5033712016.40
2.少数股东损益-10236089.56-2468155.11
六、其他综合收益的税后净额8011807.50583093.93归属母公司所有者的其他综合收益
8011807.50583093.93
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
8011807.50583093.93
收益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
11大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额8011807.50583093.93
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额90040676.4431826955.22归属于母公司所有者的综合收益
100276766.0034295110.33
总额
归属于少数股东的综合收益总额-10236089.56-2468155.11
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.04780.0175
（二）稀释每股收益0.04780.0175
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3426676.21元，上期被合并方实现的净利润为：-5246075.36元。
法定代表人：邵长南主管会计工作负责人：陆朝昌会计机构负责人：王世及
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金6551922929.904717289444.28客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还86578888.7076452355.55
收到其他与经营活动有关的现金560530350.13551605610.39
经营活动现金流入小计7199032168.735345347410.22
购买商品、接受劳务支付的现金4796542860.633701603360.66客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
12大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金681299986.70666932245.00
支付的各项税费293777375.02344516923.80
支付其他与经营活动有关的现金360034750.87278948119.77
经营活动现金流出小计6131654973.224992000649.23
经营活动产生的现金流量净额1067377195.51353346760.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
24901639.003945000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计24901639.003945000.00
购建固定资产、无形资产和其他
17856567.0610050941.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金2000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
153643050.00
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计171499617.0612050941.21
投资活动产生的现金流量净额-146597978.06-8105941.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金280000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计280000000.00
偿还债务支付的现金200000000.00550495080.00
分配股利、利润或偿付利息支付
70834478.9071839896.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计270834478.90622334976.21
筹资活动产生的现金流量净额-270834478.90-342334976.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
4202132.37-11080800.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额654146870.92-8174957.18
加：期初现金及现金等价物余额1539855800.871192676659.95
六、期末现金及现金等价物余额2194002671.791184501702.77
法定代表人：邵长南主管会计工作负责人：陆朝昌会计机构负责人：王世及
13大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2097207583.652097207583.65结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据3018937368.473018937368.47
应收账款3042344235.493042344235.49应收款项融资
预付款项604610089.06604610089.06应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款88680463.9588680463.95
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3585656987.283585656987.28
合同资产529847817.87529847817.87持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产72036490.4972036490.49
流动资产合计13039321036.2613039321036.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款37436624.4837436624.48
长期股权投资57482066.8657482066.86
其他权益工具投资111103322.91111103322.91
其他非流动金融资产5431357.255431357.25投资性房地产
固定资产2539648123.032539648123.03
14大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程34776508.6734776508.67生产性生物资产油气资产
使用权资产2735822.982735822.98
无形资产468805365.41468805365.41开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产406402358.42406402358.42
其他非流动资产543453614.21543453614.21
非流动资产合计4204539341.244207275164.222735822.98
资产总计17243860377.5017246596200.482735822.98
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1931140799.561931140799.56
应付账款3131854511.663131854511.66预收款项
合同负债3916037014.913916037014.91卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬191494000.72191494000.72
应交税费73306957.9973306957.99
其他应付款61596132.6361596132.63
其中：应付利息228013.70228013.70应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债410334327.25410334327.25
流动负债合计9715763744.729715763744.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款200000000.00200000000.00应付债券
其中：优先股
15大连华锐重工集团股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
租赁负债2851711.162851711.16长期应付款
长期应付职工薪酬20899135.1420899135.14
预计负债359025134.76359025134.76
递延收益118338243.52118338243.52
递延所得税负债3692298.443692298.44其他非流动负债
非流动负债合计701954811.86704806523.022851711.16
负债合计10417718556.5810420570267.742851711.16
所有者权益：
股本1931370032.001931370032.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2855249986.092855249986.09
减：库存股
其他综合收益20339415.6020339415.60
专项储备2074449.232074449.23
盈余公积238079934.87238079912.57-22.30一般风险准备
未分配利润1848217864.201848101998.32-115865.88归属于母公司所有者权益
6895331681.996895215793.81-115888.18
合计
少数股东权益-69189861.07-69189861.07
所有者权益合计6826141820.926826025932.74-115888.18
负债和所有者权益总计17243860377.5017246596200.482735822.98调整情况说明
公司自2021年1月1日起按照财政部《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号）要
求施行新租赁准则。通过对公司范围内的租赁业务进行识别后，对于应适用于新租赁准则的租赁标的按照新准则要求核算为使用权资产2735822.98元、租赁负债2851711.16元，并调整期初留存收益，调减盈余公积22.30元，调减未分配利润
115865.88元。上述调整使得资产增加2735822.98元，负债增加2851711.16元，所有者权益减少115888.18元。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
大连华锐重工集团股份有限公司董事会
2021年10月27日
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