交控科技:交控科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688015证券简称：交控科技
交控科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入680631000.9235.361724634519.8138.86归属于上市公司股东
75267929.0084.11181609914.6941.60
的净利润
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归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益68183974.34104.75163380054.9856.00的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用-37539705.89不适用流量净额基本每股收益（元/
0.4580.001.1138.75
股）稀释每股收益（元/
0.4476.001.1037.50
股）
加权平均净资产收益增加1.07增加1.25个
4.6212.64率（%）个百分点百分点
研发投入合计69892791.6366.95166288538.1676.42
研发投入占营业收入增加1.94增加2.05个
10.279.64
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产5107758638.014348979828.2617.45归属于上市公司股东
2175708802.271294704511.8968.05
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产-111878.27-349821.11减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符9909942.6523890707.39合国家政策规定、按照一定标准定额或定
2/172021年第三季度报告
量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-1247684.15-1517061.85他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1262343.663280356.23少数股东权益影
204081.91513608.49响额（税后）
合计7083954.6618229859.71
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要为在执行工程项目增加，导营业收入38.86致交货量及相应的验收金额大于
上年同期，相应营业收入增加公司业务规模增长及技术水平的提升，公司产品毛利率水平逐步归属于上市公司股东的
41.60提高使得公司本期综合毛利率
净利润
水平有所提升，公司盈利能力增强
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公司业务规模增长及技术水平的
归属于上市公司股东的提升，公司产品毛利率水平逐步扣除非经常性损益的净56.00提高使得公司本期综合毛利率
利润水平有所提升，公司盈利能力增强
经营活动产生的现金流主要为本期项目回款总额减少，不适用量净额但支付的采购付款额较多导致
基本每股收益（元/股）38.75主要为公司净利润增长所致
稀释每股收益（元/股）37.50主要为公司净利润增长所致
（1）公司继续加大研发投入，研发人员规模有所增加，职工薪酬较上年同期增加；（2）公司
研发投入合计76.42新增研发项目较多，与其相关设备投入增加，导致相应的折旧增加，以及与研发相关的材料消耗、分摊的房屋租金增加
主要为：（1）本期收到向特定归属于上市公司股东的
68.05 对象发行 A股股票的融资款；
所有者权益
（2）本期净利润增长
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股7896优先股股东总数（如不适用东总数
有）前10名股东持股情况
包含转融质押、标记或持股持有有限股东性通借出股冻结情况股东名称持股数量比例售条件股质份的限售
(%)份数量股份股份数量数量状态北京市基础设施投资
国有法人3197882217.103197882231978822无0有限公司境内自然
郜春海178275459.531782754517827545无0人北京交大资产经营有
国有法人175448579.381754485717544857无0限公司江西卓海科技有限公境内非国
132000437.0600无0
司有法人
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境内自然
唐涛73557303.9300无0人国投招商投资管理有
限公司－先进制造产境内非国
69979003.7469979006997900无0业投资基金二期（有有法人限合伙）北京基石创业投资基境内非国
53327832.8553327835332783无0金（有限合伙）有法人北交联合投资管理集境内非国
36895811.9700无0
团有限公司有法人京津冀产业协同发展境内非国投资基金（有限合34989501.8734989503498950无0有法人
伙）境内自然
张建明29622181.5800无0人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量江西卓海科技有限
13200043人民币普通股13200043
公司唐涛7355730人民币普通股7355730北交联合投资管理
3689581人民币普通股3689581
集团有限公司张建明2962218人民币普通股2962218李开成2931858人民币普通股2931858马连川2931858人民币普通股2931858常玲2279554人民币普通股2279554刘波2229318人民币普通股2229318王海峰1954572人民币普通股1954572步兵1954572人民币普通股1954572袁磊1954572人民币普通股1954572黄友能1954572人民币普通股1954572
1.北京市基础设施投资有限公司与北京基石创业投资基金（有限合伙）
构成一致行动人国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金二
上述股东关联关系期（有限合伙）与京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）构成一致
或一致行动的说明行动人。2.除上述披露股东间关系之外，公司未知上述披露的流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前
10名无限售股东参
与融资融券及转融不适用通业务情况说明（如有）
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一） 公司完成 2020 年向特定对象发行 A股股票事项
公司 2020年度向特定对象发行 A股股票已于 2021年 9月 9日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行数量为26592022股，发行价格为28.58元/股。详见公司 2021年 9月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（2021-080）。
（二）公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期股份登记事宜公司于2021年7月22日召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的19名激励对象归属
46.278万股限制性股票。公司于2021年9月17日完成了2020年限制性股票激励计划第一个归
属期的股份登记工作。详见公司 2021年 9月 23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公
告》（2021-083）。
（三）公司2021年限制性股票激励计划审议事宜
公司于2021年8月18日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。本激励计划拟以16.18元/股的授予价格向27名被激励对象授予149.84万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额16000.00万股的
0.94%。
2021年9月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，同意公司实施上述限制性股票激励计划。同日公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年9月3日为授予日，以16.18元/股的授予价格向27名激励对象授予149.84万股限制性股票。详见公司2021年9月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（2021-074）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
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2021年9月30日
编制单位:交控科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1820482018.121440512356.74结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据7852348.26
应收账款1001408768.98854959221.95
应收款项融资16707600.00
预付款项49494133.92132345163.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款43286563.4553829392.26
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货912061154.48952953892.08
合同资产355992411.23313111775.97持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产22656920.6558532194.27
流动资产合计4213234319.093822951596.86
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资18609328.3918699436.99其他权益工具投资
其他非流动金融资产50000000.00
投资性房地产31106095.07
固定资产299659801.09234914453.12
在建工程33021641.0818920686.71生产性生物资产油气资产
使用权资产132346706.35
8/172021年第三季度报告
无形资产63587155.3168891162.86开发支出
商誉2661420.252661420.25
长期待摊费用61650885.355216130.79
递延所得税资产47369800.9538691064.55
其他非流动资产154511485.08138033876.13
非流动资产合计894524318.92526028231.40
资产总计5107758638.014348979828.26
流动负债：
短期借款12361800.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据127801069.0024438700.00
应付账款1621063335.461510130328.41预收款项
合同负债581465576.81922777540.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬29513794.48101267910.84
应交税费34213667.6929834895.17
其他应付款6196439.025657780.71
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债37759036.711704584.15
其他流动负债160508508.91232998724.98
流动负债合计2598521428.082841172265.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款5402791.896742732.85应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债109461780.79长期应付款长期应付职工薪酬
9/172021年第三季度报告
预计负债67980247.1148719642.36
递延收益123492774.67132853641.69
递延所得税负债467327.14474784.49其他非流动负债
非流动负债合计306804921.60188790801.39
负债合计2905326349.683029963066.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）187054802.00160000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1411489607.18667288774.85
减：库存股
其他综合收益96526.96-42214.40专项储备
盈余公积53045200.4853045200.48一般风险准备
未分配利润524022665.65414412750.96归属于母公司所有者权益（或股东权
2175708802.271294704511.89
益）合计
少数股东权益26723486.0624312249.74
所有者权益（或股东权益）合计2202432288.331319016761.63负债和所有者权益（或股东权
5107758638.014348979828.26
益）总计
公司负责人：郜春海主管会计工作负责人：秦红全会计机构负责人：张帅合并利润表
2021年1—9月
编制单位：交控科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1724634519.811242022995.21
其中：营业收入1724634519.811242022995.21利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1549482213.421115487063.17
其中：营业成本1155005503.16873497708.25利息支出手续费及佣金支出退保金
10/172021年第三季度报告
赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加12711327.059593149.35
销售费用37570263.4927917405.57
管理费用177438283.82112551372.69
研发费用166288538.1694257902.06
财务费用468297.74-2330474.75
其中：利息费用6259287.19893383.15
利息收入10737915.179118007.65
加：其他收益47835221.6140634493.26投资收益（损失以
51338.753975672.30“－”号填列）
其中：对联营企业和
51338.752401491.25
合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
1215700.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-19811768.75-22818226.25以“－”号填列）资产减值损失（损失-1281472.21以“－”号填列）资产处置收益（损失-349821.11-480080.80以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
201595804.68149063490.55“－”号填列）
加：营业外收入292348.3497750.00
减：营业外支出1809410.191371064.68四、利润总额（亏损总额以
200078742.83147790175.87“－”号填列）
减：所得税费用18747814.8023145009.09五、净利润（净亏损以
181330928.03124645166.78“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
11/172021年第三季度报告
1.持续经营净利润
181330928.03124645166.78（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”181609914.69128255171.42号填列）2.少数股东损益（净-278986.66-3610004.64亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
138741.361948.45
额
（一）归属母公司所有者
138741.361948.45
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
138741.361948.45
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
138741.361948.45
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额181469669.39124647115.23
12/172021年第三季度报告
（一）归属于母公司所有
181748656.05128257119.87
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-278986.66-3610004.64综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
1.110.80
股)
（二）稀释每股收益(元/
1.100.80
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元上期被合并方实现的净利润为：/元。
公司负责人：郜春海主管会计工作负责人：秦红全会计机构负责人：张帅合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：交控科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1255675582.671700783855.03客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还22706373.8213427064.74
收到其他与经营活动有关的现金149802511.61132616438.81
经营活动现金流入小计1428184468.101846827358.58
购买商品、接受劳务支付的现金725351800.09971493223.50客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金428234201.80309782322.38
13/172021年第三季度报告
支付的各项税费123764762.5281088963.93
支付其他与经营活动有关的现金188373409.58175049364.98
经营活动现金流出小计1465724173.991537413874.79
经营活动产生的现金流量净额-37539705.89309413483.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金420000000.00
取得投资收益收到的现金141447.353819081.05
处置固定资产、无形资产和其他长期
359588.35324483.30
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计501035.70424143564.35
购建固定资产、无形资产和其他长期
181823164.6858191018.62
资产支付的现金
投资支付的现金50000000.00160000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计231823164.68218191018.62
投资活动产生的现金流量净额-231322128.98205952545.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金758114618.167800000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
3835100.007800000.00
的现金
取得借款收到的现金16122060.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计758114618.1623922060.00
偿还债务支付的现金14214748.6418967532.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现
73573793.9039146593.15
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计87788542.5458114125.85
筹资活动产生的现金流量净额670326075.62-34192065.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-12750.74-32983.31响
五、现金及现金等价物净增加额401451490.01481140980.36
加：期初现金及现金等价物余额1322695848.33872056442.96
六、期末现金及现金等价物余额1724147338.341353197423.32
14/172021年第三季度报告
公司负责人：郜春海主管会计工作负责人：秦红全会计机构负责人：张帅
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金1440512356.741440512356.74结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款854959221.95854959221.95
应收款项融资16707600.0016707600.00
预付款项132345163.59132345163.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款53829392.2653829392.26
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货952953892.08952953892.08
合同资产313111775.97313111775.97持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产58532194.2755368572.26-3163622.01
流动资产合计3822951596.863819787974.85-3163622.01
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资18699436.9918699436.99其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产234914453.12234914453.12
15/172021年第三季度报告
在建工程18920686.7118920686.71生产性生物资产油气资产
使用权资产138759556.39138759556.39
无形资产68891162.8668891162.86开发支出
商誉2661420.252661420.25
长期待摊费用5216130.795216130.79
递延所得税资产38691064.5538691064.55
其他非流动资产138033876.13138033876.13
非流动资产合计526028231.40664787787.79138759556.39
资产总计4348979828.264484575762.64135595934.38
流动负债：
短期借款12361800.0012361800.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据24438700.0024438700.00
应付账款1510130328.411510130328.41预收款项
合同负债922777540.98922777540.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬101267910.84101267910.84
应交税费29834895.1729834895.17
其他应付款5657780.715657780.71
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1704584.151704584.15
其他流动负债232998724.98232998724.98
流动负债合计2841172265.242841172265.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款6742732.856742732.85应付债券
其中：优先股
16/172021年第三季度报告
永续债
租赁负债135595934.38135595934.38长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债48719642.3648719642.36
递延收益132853641.69132853641.69
递延所得税负债474784.49474784.49其他非流动负债
非流动负债合计188790801.39324386735.77135595934.38
负债合计3029963066.633165559001.01135595934.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）160000000.00160000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积667288774.85667288774.85
减：库存股
其他综合收益-42214.40-42214.40专项储备
盈余公积53045200.4853045200.48一般风险准备
未分配利润414412750.96414412750.96归属于母公司所有者权益
1294704511.891294704511.89（或股东权益）合计
少数股东权益24312249.7424312249.74所有者权益（或股东权
1319016761.631319016761.63
益）合计负债和所有者权益（或
4348979828.264484575762.64135595934.38股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司自
2021年1月1日起执行上述新租赁准则，确认本年期初使用权资产和租赁负债。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2021年10月28日