奥特佳:2021年第三季度报告

奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券简称：奥特佳证券代码：002239公告编号：2021-101
奥特佳新能源科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证公司第三季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任。
2.公司负责人张永明先生、主管会计工作的负责人朱光先生及会计机构的负责
人姚剑女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告未经过审计。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末增减同期增减
营业收入（元）1281103409.3226.01%3789082503.6253.22%归属于上市公司股东的
-17395040.56-275.48%27992151.31160.48%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净28463331.67549.39%117691996.03349.93%利润（元）经营活动产生的现金流
————-71370435.99-123.66%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0054-237.50%0.0086157.72%
稀释每股收益（元/股）-0.0054-237.50%0.0086157.72%
加权平均净资产收益率-0.33%-0.24%0.53%增长1.41个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）10044489294.618408644686.7019.45%
1奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
5415983525.104962269688.059.14%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
104154.241839272.21的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免77064.55计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定-1324761.004515404.60额或定量持续享受的政府补助除外）募集资金专户的银行结
委托他人投资或管理资产的损益88109.59构性存款收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务公司持有的法院判决用外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生以抵偿应收账款的其他
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-11362.98上市公司股票的价值变交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资动损益收益
受新冠疫情干扰，公司的除上述各项之外的其他营业外收入和支出-56877990.79-138426441.47国际业务产生大额物流费用
其他符合非经常性损益定义的损益项目19957924.14
减：所得税影响额-12240225.33-22288829.53
少数股东权益影响额（税后）28644.89
合计-45858372.22-89699844.72--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
1.当期及年初至报告期末营业收入显著增加的主要原因是，国内乘用车市场销售形势同比回升，公司主要产品销量在传统能源汽车市场和新能源汽车市场上均较上年同期大幅度增长。
2.经营活动产生的现金流量减少的主要原因是，营业收入增长导致已发货产品、相应合理库存
等的占用资金增加及缴纳的增值税及附加增加；为维持较大生产规模，本期支付职工的工资费用增加。同时，回款周期与生产发货周期存在一定滞后。
3.本报告期的净利润减少的主要原因是受新冠疫情干扰，公司的国际业务遭遇物流费用持续大
幅上涨的严重不利影响，产生大额运输费用，致使产品成本大幅上升，引发海外业务亏损，并导致
2奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
公司当季整体亏损；公司主要产品的原材料（含金属、机电产品、半导体元器件）等在报告期内价
格居高不下，导致采购成本大涨，而终端产品价格调整存在一定滞后，由此拖累当期收益状况。
4.年初至本报告期末的净利润较去年同期扭亏为盈的主要原因是公司总体收入水平大幅提升，
当年累计经营业绩较好；每股收益指标较去年同期好转的原因是公司同比扭亏为盈。
二、股东信息普通股股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数153585人前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量江苏天佑金淦投
境内非国有法人10.91%3538327880资有限公司北京天佑投资有
境内非国有法人10.03%3254385960限公司冻结273544949
王进飞境内自然人8.43%2735449490质押254430666
李虹境内自然人2.77%900000000江苏帝奥控股集
境内非国有法人2.54%824969150冻结74696915团股份有限公司西藏天佑投资有
境内非国有法人1.91%620261470限公司
张宇境内自然人0.62%200000000重庆三峡水利电
境内非国有法人0.55%177215180力投资有限公司南京永升新能源
境内非国有法人0.48%154830630技术有限公司香港中央结算有
境外法人0.36%117688970限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量江苏天佑金淦投资有限公司353832788人民币普通股353832788北京天佑投资有限公司325438596人民币普通股325438596王进飞273544949人民币普通股273544949李虹90000000人民币普通股90000000江苏帝奥控股集团股份有限公司82496915人民币普通股82496915西藏天佑投资有限公司62026147人民币普通股62026147张宇20000000人民币普通股20000000重庆三峡水利电力投资有限公司17721518人民币普通股17721518
3奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
南京永升新能源技术有限公司15483063人民币普通股15483063香港中央结算有限公司11768897人民币普通股11768897
江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司的实际控上述股东关联关系或一致行动的
制人均为张永明先生，此3家股东为一致行动人。王进飞先生和江苏帝奥控股集团股份说明有限公司为一致行动人。公司不知晓其他股东之间是否存在一致行动关系或关联关系。
本报告期末，江苏天佑金淦投资有限公司通过信用证券账户持有本公司27200万股股票；北京天佑投资有限公司通过信用证券账户持有本公司12600万股；西藏天佑投资有前10名股东参与融资融券业务情限公司通过信用证券账户持有本公司6200万股；江苏帝奥控股集团股份有限公司通过
况说明（如有）信用证券账户持有本公司780万股股票。其他前10名普通股股东未通过信用证券账户持有本公司的股份。
三、其他重要事项公司非公开发行股票解除限售并上市流通
公司非公开发行A股股票的申请于2020年11月9日获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，并于2020年12月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355号），获准非公开发行股票。2021年
2月，公司非公开发行股份111898727股，发行价格为3.95元每股，锁定期为6个月。3月5日，非公
开发行的股份在深圳证券交易所上市。至9月6日，公司此次非公开发行的股份全部解除限售并上市流通。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司
2021年10月27日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1439371838.79899912252.19结算备付金拆出资金
交易性金融资产3803221.64672063.61衍生金融资产
应收票据506827438.42346895240.92
应收账款1332386465.581092582962.60
应收款项融资345035343.81331166359.38
预付款项52609017.0239139204.57应收保费应收分保账款
4奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日应收分保合同准备金
其他应收款96070930.4959601286.84
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1607077790.191090521711.49合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产68713179.1689392154.22
流动资产合计5451895225.103949883235.82
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资349894517.93352949326.81
其他权益工具投资29950000.0010000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产25791489.9126840915.61
固定资产1218752733.201280096477.87
在建工程355304652.18246683481.02生产性生物资产油气资产
使用权资产83719362.16
无形资产410090917.65446054106.49
开发支出85009276.6163757474.41
商誉1700517296.391702542903.43
长期待摊费用4114355.315016210.18
递延所得税资产247346191.88250092837.25
其他非流动资产82103276.2974727717.81
非流动资产合计4592594069.514458761450.88
资产总计10044489294.618408644686.70
流动负债：
短期借款1024892708.26682590154.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据953874704.02714632804.24
应付账款1363468265.871082286301.96预收款项
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项目2021年9月30日2020年12月31日
合同负债60621454.5935688405.15卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬113681668.66118742394.73
应交税费21663797.4832563319.00
其他应付款177739743.33183691504.28
其中：应付利息1198365.981131769.28应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债131484552.3789998136.95
其他流动负债401463836.90224306162.07
流动负债合计4248890731.483164499182.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款93245617.4989164223.50应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债63863614.66
长期应付款19952123.3535810930.22
长期应付职工薪酬2085544.942378387.65
预计负债125240406.3379359171.64
递延收益33053024.7935491543.95
递延所得税负债30897069.8233750592.19其他非流动负债
非流动负债合计368337401.38275954849.15
负债合计4617228132.863440454031.92
所有者权益：
股本3243258144.003131359417.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1211786203.66896766226.93
减：库存股
其他综合收益20955368.7122152386.70专项储备
盈余公积59188848.7259188848.72一般风险准备
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项目2021年9月30日2020年12月31日
未分配利润880794960.01852802808.70
归属于母公司所有者权益合计5415983525.104962269688.05
少数股东权益11277636.655920966.73
所有者权益合计5427261161.754968190654.78
负债和所有者权益总计10044489294.618408644686.70
法定代表人：张永明主管会计工作负责人：朱光会计机构负责人：姚剑
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3789082503.622473047896.33
其中：营业收入3789082503.622473047896.33利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3761696928.912518830478.59
其中：营业成本3317245688.772067009826.23利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加15016132.4015629575.32
销售费用117433213.40113354133.09
管理费用180411640.53213924949.67
研发费用117637039.61113775771.35
财务费用13953214.20-4863777.07
其中：利息费用29183683.3424421676.47
利息收入14398911.3815871941.14
加：其他收益5439293.7618819817.74投资收益（损失以“－”号填
12654464.533798450.70
列）
其中：对联营企业和合营企业
17361200.923798450.70
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以1031625.78713596.98
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项目本期发生额上期发生额“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1097420.50-17703390.10
列）资产减值损失（损失以“-”号填-2803059.90-13142697.38
列）资产处置收益（损失以“-”号填
2138177.37-673528.08
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）44748655.75-53970332.40
加：营业外收入258202.53987376.43
减：营业外支出1346718.2919034535.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）43660139.99-72017491.44
减：所得税费用13352076.05-25340823.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）30308063.94-46676667.68
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
30308063.94-46676667.68号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润27992151.31-46283813.27
2.少数股东损益2315912.63-392854.41
六、其他综合收益的税后净额-1197017.99-31598382.83归属母公司所有者的其他综合收益
-1197017.99-31598382.83的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-1197017.99-31598382.83收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
8奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
6.外币财务报表折算差额-1197017.99-31598382.83
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额29111045.95-78275050.51归属于母公司所有者的综合收益
29221945.40-77882196.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额-110899.45-392854.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0086-0.0148
（二）稀释每股收益0.0086-0.0148
法定代表人：张永明主管会计工作负责人：朱光会计机构负责人：姚剑
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3176928431.962528078169.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还34850676.9929702420.25
收到其他与经营活动有关的现金45704789.25515635674.36
经营活动现金流入小计3257483898.203073416264.22
购买商品、接受劳务支付的现金2368237890.541631734509.90客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现551612457.71364659528.74
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项目本期发生额上期发生额金
支付的各项税费127835393.8998523707.96
支付其他与经营活动有关的现金281168592.05676858844.70
经营活动现金流出小计3328854334.192771776591.30
经营活动产生的现金流量净额-71370435.99301639672.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金30010000.00594500000.00
取得投资收益收到的现金13500000.0013499295.02
处置固定资产、无形资产和其他
1781388.409023600.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金88197.553899387.89
投资活动现金流入小计45379585.95620922282.91
购建固定资产、无形资产和其他
207736983.83154086946.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金49950000.00594010000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计257686983.83748096946.53
投资活动产生的现金流量净额-212307397.88-127174663.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金439199971.65
其中：子公司吸收少数股东投资
7200000.00
收到的现金
取得借款收到的现金1059883948.00597675312.13
收到其他与筹资活动有关的现金294040011.79110514000.00
筹资活动现金流入小计1793123931.44708189312.13
偿还债务支付的现金790677235.64511083080.05
分配股利、利润或偿付利息支付
27152498.8633157049.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金524246061.00308364080.53
筹资活动现金流出小计1342075795.50852604210.50
筹资活动产生的现金流量净额451048135.94-144414898.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2860413.28-4925278.00影响
五、现金及现金等价物净增加额164509888.7925124832.93
加：期初现金及现金等价物余额240487667.58175234513.44
六、期末现金及现金等价物余额404997556.37200359346.37
10奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金899912252.19899912252.19结算备付金拆出资金
交易性金融资产672063.61672063.61衍生金融资产
应收票据346895240.92346895240.92
应收账款1092582962.601092582962.60
应收款项融资331166359.38331166359.38
预付款项39139204.5739139204.57应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款59601286.8456340375.68-3260911.16
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1090521711.491090521711.49合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产89392154.2289392154.22
流动资产合计3949883235.823946622324.66-3260911.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资352949326.81352949326.81
其他权益工具投资10000000.0010000000.00其他非流动金融资产
11奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
投资性房地产26840915.6126840915.61
固定资产1280096477.871280096477.87
在建工程246683481.02246683481.02生产性生物资产油气资产
使用权资产96193719.8496193719.84
无形资产446054106.49446054106.49
开发支出63757474.4163757474.41
商誉1702542903.431702542903.43
长期待摊费用5016210.185016210.18
递延所得税资产250092837.25250092837.25
其他非流动资产74727717.8174727717.81
非流动资产合计4458761450.884554955170.7296193719.84
资产总计8408644686.708501577495.3892932808.68
流动负债：
短期借款682590154.39682590154.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据714632804.24714632804.24
应付账款1082286301.961082286301.96预收款项
合同负债35688405.1535688405.15卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬118742394.73118742394.73
应交税费32563319.0032563319.00
其他应付款183691504.28183691504.28
其中：应付利息1131769.281131769.28应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
89998136.95105671550.7915673413.84
负债
其他流动负债224306162.07224306162.07
流动负债合计3164499182.773180172596.6115673413.84
非流动负债：
保险合同准备金
12奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
长期借款89164223.5089164223.50应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债77259394.8477259394.84
长期应付款35810930.2235810930.22
长期应付职工薪酬2378387.652378387.65
预计负债79359171.6479359171.64
递延收益35491543.9535491543.95
递延所得税负债33750592.1933750592.19其他非流动负债
非流动负债合计275954849.15353214243.9977259394.84
负债合计3440454031.923533386840.6092932808.68
所有者权益：
股本3131359417.003131359417.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积896766226.93896766226.93
减：库存股
其他综合收益22152386.7022152386.70专项储备
盈余公积59188848.7259188848.72一般风险准备
未分配利润852802808.70852802808.70归属于母公司所有者权益
4962269688.054962269688.05
合计
少数股东权益5920966.735920966.73
所有者权益合计4968190654.784968190654.78
负债和所有者权益总计8408644686.708501577495.3892932808.68
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
13奥特佳新能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
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